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交银增利债券A/B(519680)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2008-03-31 管理人:交银施罗... 基金经理:魏玉敏 等
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基金公告

交银增利:交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-12-04

                交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                    (2019 年第 2 号)




交银施罗德增利债券证券投资基金
    (更新)招募说明书摘要


           (2019 年第 2 号)




    基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

    基金托管人:中国建设银行股份有限公司


            二〇一九年十二月
                    1
                                  交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                      (2019 年第 2 号)



                              【重要提示】
    交银施罗德增利债券证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2008 年 2 月 5
日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】239 号文核准募集。本基金基金合同
于 2008 年 3 月 31 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也
需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会
等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性
风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本
基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金
是一只债券型基金,属证券投资基金中的中等风险收益品种。
    投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同、基金产品资料概要。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。


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                                 交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                     (2019 年第 2 号)


    本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新,基金合同
变更相关信息截止日为 2019 年 12 月 4 日。本招募说明书其他所载内容截止日为
2019 年 3 月 31 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。本招
募说明书所载的财务数据未经审计。




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                                  交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                      (2019 年第 2 号)




       一、基金管理人

       (一)基金管理人概况
    名称:交银施罗德基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
    邮政编码:200120
    法定代表人:阮红
    成立时间:2005 年 8 月 4 日
    注册资本:2 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:郭佳敏
    电话:(021)61055050
    传真:(021)61055034
    交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金
字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:
                  股东名称                                      股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称
                                                                   65%
“交通银行”)
施罗德投资管理有限公司                                             30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司                              5%
    (二)主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    阮红女士,董事长,博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银
行海外机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产
托管部总经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经
理。
    陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司
投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

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                                交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                    (2019 年第 2 号)


    周曦女士,董事,硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼
风险管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资
产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部
总经理助理。
    孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
    谢卫先生,董事,博士学位,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师,中国社会科
学院财贸所助理研究员,中国电力信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托
投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理
兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理,交银施罗德基金管理有限公
司副总经理。
    李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区
行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香
港)有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
    郝爱群女士,独立董事,学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长,合
作司调研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副
主任、巡视员;汇金公司派出董事。
    张子学先生,独立董事,博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授,
兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管
部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重
组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
    黎建强先生,独立董事,博士学位,教育部长江学者讲座教授。现任香港大
学工业工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联
重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委
员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
    2、基金管理人监事会成员



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                                交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                    (2019 年第 2 号)


    王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交银金融学院常务副院长、交通银行
人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银
行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部
副总经理,交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。
    章骏翔先生,监事,硕士学位,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证
人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管
理(香港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经
理,渣打银行(香港)交易风险监控等职。
    张玲菡女士,监事,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河
基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
    刘峥先生,监事,硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室
副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级
投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
    3、基金管理人高级管理人员
    谢卫先生,总经理。简历同上。
    夏华龙先生,副总经理,博士学位。历任中国地质大学经济管理系教师、经
济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处
长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市
委常委、副市长(挂职)。
    许珊燕女士,副总经理,硕士学位,高级经济师。历任湖南大学(原湖南财
经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总
经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
    印皓女士,副总经理,硕士学位。历任交通银行研究开发部副主管体改规划
员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交通银行公司业
务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总
经理。




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                                  交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                      (2019 年第 2 号)


    佘川女士,督察长,硕士学位。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级
经理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基
金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
    4、本基金基金经理
    于海颖女士,基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士。13 年证券
投资从业经验。2004 年至 2006 年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究
员,2006 年至 2010 年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基
金经理,2010 年至 2014 年任银华基金管理有限公司基金经理,2014 年至 2016 年
任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于 2007 年 11 月 9 日至
2010 年 8 月 30 日任光大保德信货币市场基金基金经理,2008 年 10 月 29 日至 2010
年 8 月 30 日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理,2011 年 6 月
28 日至 2013 年 6 月 16 日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,2011 年
8 月 2 日至 2014 年 4 月 24 日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012 年 8 月
9 日至 2014 年 10 月 7 日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)基金经
理,2013 年 4 月 1 日至 2014 年 4 月 24 日任银华交易型货币市场基金基金经理,
2013 年 8 月 7 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金
经理,2013 年 9 月 18 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用季季红债券型证券投资基
金基金经理,2014 年 5 月 8 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用债券型证券投资基
金(LOF)基金经理。2016 年加入交银施罗德基金管理有限公司,任固定收益(公
募)投资总监。2017 年 6 月 10 日至 2018 年 7 月 18 日担任交银施罗德丰硕收益债
券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 10 日至 2019 年 3 月 14 日担任交银施罗
德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基
金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券
投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券
型证券投资基金基金经理。2016 年 12 月 29 日起担任交银施罗德丰盈收益债券型
证券投资基金基金经理至今,2017 年 6 月 10 日起担任交银施罗德增利债券证券投
资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理至今,2018 年 5 月
23 日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金经理至今,2018 年 5 月
25 日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今。

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                                  交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                      (2019 年第 2 号)


    魏玉敏女士,基金经理。厦门大学金融学硕士、学士。7 年证券从业经验。2012
年至 2013 年任招商证券固定收益研究员,2013 年至 2016 年任国信证券固定收益
高级分析师。2016 年加入交银施罗德基金管理有限公司,任固定收益部基金经理
助理。自 2016 年 12 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日担任交银施罗德荣和保本混合型
证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助
理、交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券
证券投资基金(LOF)基金经理助理,自 2017 年 5 月 24 日至 2018 年 7 月 18 日担任
交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理,自 2017 年 5 月 24 日至
2018 年 8 月 28 日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增
利债券证券投资基金基金经理助理。自 2018 年 8 月 29 日起担任交银施罗德纯债
债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰
晟收益债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理
至今。自 2018 年 11 月 2 日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金、交
银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今,2019 年 1 月 23 日起担任交
银施罗德中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金经理至今。

    历任基金经理
    孙超先生,2015 年 7 月 18 日至 2017 年 6 月 21 日任本基金基金经理。
    赵凌琦女士,2015 年 5 月 9 日至 2015 年 8 月 28 日担任本基金基金经理。
    林洪钧先生,2014 年 8 月 4 日至 2015 年 5 月 30 日担任本基金基金经理。
    李家春先生,2008 年 3 月 31 日至 2014 年 8 月 20 日担任本基金基金经理。
    陈晓秋女士,2008 年 3 月 31 日至 2009 年 10 月 30 日担任本基金基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    委员:谢卫(总经理)
          王少成(权益投资总监、基金经理)
          于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
          马俊(研究总监)
    上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 3
月 31 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。



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                                    交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                        (2019 年第 2 号)


     二、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田    青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿
元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65
亿元,增幅 6.08%。
    2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环
球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银
行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及
中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国
《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界
500 强排行榜”中列第 28 名。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、


                                        9
                                交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                    (2019 年第 2 号)


证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托
管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007
年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经
成为常规化的内控工作手段。
    2、主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北
京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业

                                    10
                                 交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                     (2019 年第 2 号)


务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业
内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、
4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机
构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    3、内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及
基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况

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                                交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                    (2019 年第 2 号)


进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监
督。
   2、监督流程
   1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
   2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
   3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。



       三、相关服务机构
       (一)基金份额销售机构
   1、直销机构
   本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及
APP,下同)。
   机构名称:交银施罗德基金管理有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
   法定代表人:阮红
   电话:(021)61055724
   传真:(021)61055054
   联系人:傅鲸
   客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
   网址:www.fund001.com
   个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金 A 类和 C 类
基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公
司网站。网上直销交易平台网址:www.fund001.com


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                                                                (2019 年第 2 号)


2、代销机构
场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
电话:(010)66275654
传真:(010)66275654
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)中国银行股份有限公司
住所:北京市北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清

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                                                                (2019 年第 2 号)


传真:(010)66594853
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
传真:(010)68858117
联系人:陈春林
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
(6)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com

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                                                                   (2019 年第 2 号)


(8)上海浦东发展银行股份有限公司
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(9)上海银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:金煜
电话:(021)68475888
传真:(021)68476111
联系人:张萍
客户服务电话:(021)962888
网址:www.bankofshanghai.com
(10)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
联系人:李晓鹏
客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(11)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
电话:(010)89936330
传真:(010)85230024
联系人:丰靖
客户服务电话:95558

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                                                                 (2019 年第 2 号)


网址:bank.ecitic.com
(12)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:(010)58560666
传真:(010)57092611
联系人:许野
客户服务电话: 95568
网址:www.cmbc.com.cn
(13)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:(010)68098778
传真:(010)68560661
联系人:李伟
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(14)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
电话:(021)63586210
传真:(021)63586215
联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(15)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

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                                                                   (2019 年第 2 号)


办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:张东宁
传真:(010)66226045
联系人:孔超
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(16)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
办公地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系电话: 021-38637673
传真电话: 021-50979507
联系人:张莉
客户服务电话:95511-3
网址: www.bank.pingan.com
(17)江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
电话:(025)58587018
传真:(025)58587038
联系人:田春慧
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(18)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
客户服务电话:95577

                                   17
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                                                                   (2019 年第 2 号)


网址:www.hxb.com.cn
(19)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
电话:(0571)85108195、85120696
传真:(0571)86475527
联系人:严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址:www.hzbank.com.cn
(20)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
联系电话:(0512)52909128
传真:(0512)52909122
联系人:黄晓
客户服务电话:962000
网址:www.csrcbank.com
(21)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:王耀球
电话:(0769)22866254
传真:(0769)22866282
联系人:林培珊
客户服务电话:(0769)961122
网址:www.drcbank.com
(22)江苏江南农村商业银行股份有限公司

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                                                                     (2019 年第 2 号)


住所:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人:蒋姣
客户服务电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
(23)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨
客户服务电话: 10108998
网址:www.ebscn.com
(24)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
联系人:芮敏棋
客户服务电话:95521,400-8888-666
网址:www.gtja.com
(25)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

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法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(26)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(27)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人:王志伟
传真:(020)87555305
联系人:肖中梅
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(28)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
联系人:辛国政

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                                                                  (2019 年第 2 号)


客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(29)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:黄健
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
(30)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
网址: www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(31)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:(010)60838888
传真:(010)60833739
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(32)申万宏源证券有限公司

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住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
联系人:李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(33)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
联系人:钟康莺
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(34)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(35)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:(0755)82492193
传真:(0755)82492962
联系人:庞晓芸

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                                                                  (2019 年第 2 号)


客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(36)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人:许刚
联系人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
(37)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:(0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(38)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
电话:(0471)4979037
传真:(0471)4961259
联系人:王旭华
客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273
网址:www.cnht.com.cn
(39)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

                                  23
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办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(40)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
客户服务电话:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
(41)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:(0431)85096709
联系人:潘锴
客户服务电话:4006000686,(0431)85096733
网址:www.nesc.cn
(42)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人:杜航
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567

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                                                                 (2019 年第 2 号)


网址:www.avicsec.com
(43)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
电话:(0755)82558305
传真:(0755)82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(44)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人:冯戎
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(45)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(46)德邦证券有限责任公司

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住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客户服务电话:4008-888-128
网址:www.tebon.com.cn
(47)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(48)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:(0451)85863719
传真:(0451)82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(49)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
电话:(0755)22627802

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传真:(0755)82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(50)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人:王勇
电话:(0592)5161642
传真:(0592)5161640
联系人:赵钦
客户服务电话:(0592)5163588
网址:www.xmzq.cn
(51)华宝证券有限责任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人: 陈林
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
联系人:赵洁
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(52)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
联系人:杨涵宇

                                 27
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                                                                  (2019 年第 2 号)


网址:www.cicc.com.cn
(53)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:(010)58328112
传真:(010)58328740
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(54)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:张建华
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
联系人:陈敏
客户服务电话:(021)63340678
网址:www.ajzq.com
(55)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516289
传真:(0755)83516199
联系人:匡婷
客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888
网址:www.cc168.com.cn
(56)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

                                  28
                             交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                 (2019 年第 2 号)


办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(57)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:(028)86690057,(028)86690058
传真:(028)86690126
联系人:刘婧漪 贾鹏
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(58)方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
电话:(010)68546765
传真:(010)68546792
联系人:徐锦福
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(59)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
联系人:蔡霆

                                 29
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                                                                  (2019 年第 2 号)


客户服务电话: 400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(60)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
电话:(010)63081000
传真:(010)63081344
联系人:尹旭航
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(61)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
电话:(021)63325888
传真:(021)63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(62)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:(023)63786141
传真:(023)63786212
联系人:张煜
客户服务电话:95355、400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(63)华龙证券有限责任公司

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     住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
     法定代表人:李晓安
     电话:(0931)4890208
     传真:(0931)4890628
     联系人:李昕田
     客户服务电话:4006898888、(0931)4890208
     网址:www.hlzqgs.com
     (64)东兴证券股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
     法定代表人:徐勇力
     电话:(010)66555316
     传真:(010)66555246
     联系人:汤漫川
     客户服务电话: 400-8888-993
     网址:www.dxzq.net
     (65)华福证券有限责任公司
     住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
     办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
     法定代表人:黄金琳
     电话:(0591)87383623
     传真:(0591)87383610
     客户服务电话:(0591)96326
     网址:www.hfzq.com.cn
     (66)中国中投证券有限责任公司
     住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21


                                         31
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                                                                 (2019 年第 2 号)


法定代表人:龙增来
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
联系人:刘毅
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(67)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话:(010)58568235
传真:(010)58568062
联系人:黄恒
客户服务电话:(010)58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(68)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳   李盼盼   党静
电话:(0371)69099882
传真:(0371)65585899
客户服务电话:95377
网址:www.ccnew.com
(69)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人:刘学民
电话:(0755)25832852
传真:(0755)25831718

                                  32
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     联系人:崔国良
     客户服务电话:4008881888
     网址:www.firstcapital.com.cn
     (70)天相投资顾问有限公司
     住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
     办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
     法定代表人:林义相
     电话:(010)66045529
     传真:(010)66045518
     联系人:尹伶
     客户服务电话:(010)66045678
     网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
     (71)联讯证券股份有限公司
     住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
     法定代表人:徐刚
     电话:(021)33606736
     传真:(021)33606760
     联系人:陈思
     客户服务电话:95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     (72)华西证券股份有限公司
     住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
     办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
     法定代表人:杨炯洋
     电话:(028)86135991
     传真:(028)86150400

                                         33
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    联系人:周志茹
    客户服务电话:95584
    网址:www.hx168.com.cn
    (73)东莞证券股份有限公司
    住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    电话:(0769)22115712
    传真:(0769)22115712
    联系人:李荣
    客户服务电话:95328
    网址:www.dgzq.com
    (74)中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    电话:(0755)23953913
    传真:(0755)83217421
    联系人: 洪诚
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (75)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
    法定代表人:陈柏青
    电话:(0571)81119792
    传真:(0571)22905999
    联系人:韩爱彬

                                     34
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                                                                 (2019 年第 2 号)


客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(76)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:(0755)33227953
传真:(0755)33227951
联系人:汤素娅
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(77)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(78)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真:(021)68596916
联系人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(79)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

                                 35
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住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:(021)38600735
传真:(021)38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(80)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:(021)20835789
传真:(021)20835879
联系人:周轶
客户服务电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com/
(81)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
电话:(021)54509998
传真:(021)64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(82)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

                                      36
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                                                                  (2019 年第 2 号)


法定代表人:赵荣春
电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
联系人: 魏争
客户服务电话: 400-678-5095
网址:www.niuji.net
(83)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
网址:http://8.jrj.com.cn/
(84)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话:(010)59601366-7024
传真:(010)62020355
联系人:    马林
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(85)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人: 吴雪秀
电话:010-88312877

                                  37
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                                                                      (2019 年第 2 号)


传真:010-88312099
联系人: 苏昊
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(86)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
电话:021-20219931
传真:021-20219923
联系人:付江
客户服务电话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn
(87)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
客户服务电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(88)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚

                                      38
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                                                                  (2019 年第 2 号)


客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(89)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:(0571)88911818
传真:(0571)86800423
联系人:吴强
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(90)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
电话:(010)670009888
传真:(010)670009888-6000
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(91)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
电话:(0411)88891212
传真:(0411)84396536
联系人:薛长平
客户服务电话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com

                                  39
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                                                                    (2019 年第 2 号)


   (92)上海基煜基金销售有限公司
   住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
   办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
   法定代表人:王翔
   电话:(021)35385521
   传真:(021)55085991
   联系人:蓝杰
   客户服务电话:400-820-5369
   网址:www.jiyufund.com.cn
   (93)珠海盈米财富管理有限公司
   住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
   法定代表人:肖雯
   电话:(020)89629099
   传真:(020)89629011
   联系人:黄敏嫦
   客户服务电话:(020)89629066
   网址:www.yingmi.cn
   (94)深圳富济财富管理有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
   办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
   法定代表人:齐小贺
   电话:(0755)83999907-802
   传真:(0755)83999926
   联系人: 马力佳
   客户服务电话:(0755)83999907
   网址:www.jinqianwo.com
   (95)上海陆金所资产管理有限公司

                                    40
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                                                                     (2019 年第 2 号)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
电话:(021)20665952
传真:(021)22066653
联系人:宁博宇
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(96)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
电话:(021)33323999
传真:(021)33323837
 联系人:陈云卉
客户服务电话:4008213999
网址:https://tty.chinapnr.com
(97)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:胡伟
电话:(010)65951887
传真:(010)65951887
联系人:姜颖
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(98)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

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                                                                 (2019 年第 2 号)


法定代表人:陈继武
电话:021-63333319
传真:021-63332523
联系人:李晓明
客服电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(99)上海利得基金销售有限公司
住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人: 徐鹏
客服电话:400-005-6355
网址:a.leadfund.com.cn
(100)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:(010)56282140
传真:(010)62680827
联系人:丁向坤
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
(101)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
电话:(010)56642600

                                 42
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   传真:(010)56642623
   联系人:张晔
   客户服务电话:4007868868
   网址:www.chtfund.com
   (102)北京广源达信投资管理有限公司
   住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
   办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
   法定代表人:齐剑辉
   电话:(010)57298634
   传真:(010)82055860
   联系人:王英俊
   客户服务电话:400-623-6060
   网址:www.niuniufund.com
   (103)奕丰基金销售有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
   法定代表人:TEO WEE HOWE
   电话:(0755)89460500
   传真:(0755)21674453
   联系人:叶健
   客户服务电话:400-684-0500
   网址:www.ifastps.com.cn
   (104)北京创金启富投资管理有限公司
   住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
   办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
   法定代表人:梁蓉
   电话:(010)66154828
   传真:(010)63583991

                                     43
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联系人:李婷婷
客户服务电话:400-6262-818
网址: www.5irich.com
(105)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人: 周泉恭
电话:(021)61600500
传真:(021)61600602
联系人:蔡小威
客户服务电话:400-021-1010,(021)61600500
网址:www.rffund.com
(106)上海云湾投资管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
电话:(021)20538888
传真:(021)20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(107)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人: 钱昊旻
电话:(010)59336533
传真:(010)59336500
联系人: 孟汉霄
客户服务电话:4008-909-998

                                   44
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    网址: www.jnlc.com
    (108)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
    住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
    法定代表人: 王兴吉
    电话:(010)62062880
    传真:(010)82057741
    联系人:高雪超
    客户服务电话: 4000-888-080
    网址:www.qiandaojr.com
    (109)北京肯特瑞财富管理有限公司
    住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
    法定代表人:陈超
    电话:4000988511,4000888816
    传真:(010)89188000
    联系人:赵德赛
    客户服务电话:4000988511,4000888816
    网址: http://fund.jd.com/
    (110)北京新浪仓石基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛
    电话:(010)60619607
    传真:8610-62676582
    联系人:付文红
    客户服务电话:(010)62675369

                                      45
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    网址:www.xincai.com
    (111)杭州科地瑞富基金销售有限公司
    住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
    办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
    法定代表人:陈刚
    电话:(0571)85267500
    传真:(0571)85269200
    联系人:胡璇
    客户服务电话:(0571)86655920
    网址:www.cd121.com
    (112)北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
    法定代表人:钟斐斐
    电话:(010)61860688
    传真:(010)61840699
    联系人:戚晓强
    客户服务电话:400-0618-518
    网址:https://danjuanapp.com/
    (113)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
    住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼               (100000)
    法定代表人:程刚
    电话:(010)58160168
    传真:(010)58160173
    联系人:张旭
    客户服务电话:400-810-5919
    网址:www.fengfd.com

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(114)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
电话:(0755)66892301
传真:(0755)66892399
联系人:张烨
客户服务电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
(115)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
电话:(021)80234888
传真:(021)80234898
客户服务电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(116)格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
电话:(010)85594745
传真:(010)65983333
联系人:张林
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(117)中民财富管理(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

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     法定代表人:弭洪军
     电话:(021)33355392
     传真:(021)63353736
     联系人: 茅旦青
     客户服务电话:400-876-5716
     网址: www.cmiwm.com
     (118)上海万得基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
     法定代表人: 王廷富
     电话:021-50712782
     传真:021-50710161
     联系人: 徐亚丹
     客户服务电话:400-821-0203
     网址: www.520fund.com.cn
     (119)天津万家财富资产管理有限公司
     住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

     办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
     法定代表人:李修辞
     电话:(010)59013828
     传真:(010)59013707
     联系人:王芳芳
     客户服务电话:010-59013842
     网址:http://www.wanjiawealth.com/
     (120)上海挖财金融信息服务有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
     法定代表人: 胡燕亮

                                       48
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   电话:(021)50810687
   传真:(021)58300279
   联系人: 李娟
   客户服务电话:(021)50810673
   网址:www.wacaijijin.com
   (121)嘉实财富管理有限公司
   住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
   办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
   法定代表人: 赵学军
   电话:(021)38789658
   传真:(021)68880023
   联系人: 王宫
   客户服务电话:400-021-8850
   网址: www.harvestwm.cn
   (122)南京苏宁基金销售有限公司
   住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   法定代表人:王锋
   电话:025-66996699
   传真:025-66996699
   联系人: 冯鹏鹏
   客户服务电话:95177
   网址: www.snjijin.com
   (123)北京百度百盈基金销售有限公司
   住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
   办公地址: 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
   法定代表人: 张旭阳
   电话:010-61952703

                                     49
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   传真:010-61951007
   联系人:霍博华
   客户服务电话:95599-9
   网址: www.baiyingfund.com
   场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下
简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站。
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金,并在管理人网站公示。。
    (二)登记结算机构
   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人:周明
   电话:(010)50938782
   传真:(010)50938907
   联系人:赵亦清
    (三)出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海源泰律师事务所
   住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   联系人:廖海
   经办律师:梁丽金、刘佳
    (四)审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

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    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:朱宏宇
    经办注册会计师:薛竞、朱宏宇


    四、基金的名称

     本基金名称:交银施罗德增利债券证券投资基金


    五、基金的类型

    本基金类型:契约型开放式


    六、基金的投资目标

    本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势,自上而下进行宏观分
析,自下而上精选个券,在控制信用风险、利率风险、流动性风险前提下,主要
通过投资承担一定信用风险、具有较高息票率的债券,实现基金资产的长期稳定
增长。


    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其
中股票投资仅限于参与新股认购和可转债转股获得的股票,权证投资仅限于参与
可分离转债申购而获得的权证,即本基金不从二级市场购买股票或权证。本基金
通过新股认购策略所认购新发行股票,在其上市后持有时间不超 60 个交易日,所
持可转换债券转股后的股票持有时间不超过 5 个交易日,通过可转债认购所获得


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的权证,在其上市后持有时间不超过 20 个交易日。本基金的投资对象重点为承载
一定信用风险、具有较高息票率的债券,包括企业债、公司债、短期融资券、次
级债、资产支持证券(含资产收益计划)、可转换债券等以企业为主体发行的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(包括国债、金融债、央行票
据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、次级债、可转换债券等)占
基金资产的比例为 80%-100%,其中次级债、资产支持证券(含资产收益计划)和
可转换债券占基金资产的比例为 0-40%,基金保留的现金以及投资于到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等;股票、权证等资产占基金资产的比例为
0-20%,其中权证资产占基金资产净值的比例为 0-3%。在基金实际管理过程中,
本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变
化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,
但比例不超出基金合同约定的限定范围。


    八、基金的投资策略

    本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析
与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行
趋势的基础上,动态调整大类金融资产比例,自上而下决定债券组合久期、期限
结构配置及债券类别配置;同时在对企业债券进行信用评级的基础上,综合考量
企业债券(含公司债、企业短期融资券)的信用评级以及包括其它券种在内的债
券流动性、供求关系、收益率水平等因素,自下而上地配置债券类属和精选个券。
通过综合运用骑乘操作、套利操作、新股认购等策略,提高投资组合收益。
    1、资产配置策略
    本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量
分析,形成对不同类属市场的预测和判断,确定债权类证券、股权类证券和货币
市场工具的配置比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整类属

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资产的投资比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。
    2、久期管理策略
    久期管理策略是债券型基金最基本的投资策略。久期管理策略在本质上是一
种自上而下的策略,其目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
    在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政、
货币政策变化做出判断,密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标,运用数
量化工具,对未来市场利率趋势进行分析与预测,并据此确定合理的债券组合久
期。
    具体而言,基金管理人通过以下几方面的分析来确定债券组合的目标久期:
    (1)宏观经济环境分析:通过对宏观经济数据如月度、季度进出口增长率、
消费增长率、投资增长率等的跟踪与分析,预测宏观经济运行趋势,合理预期当
前经济运行在经济周期中所处的阶段;针对当前的经济运行存在的问题,合理预
期中央政府的财政与货币政策取向以及当前利率在利率周期中所处的阶段。
    (2)市场利率变动趋势分析:基于利率周期运行阶段的预期,密切关注月度
CPI、PPI 等物价指数、准备金比率、货币供应量、信贷、汇率等金融运行数据、
投资、贸易顺差、工业增加值等实体经济运行数据以及就业数据等等央行货币政
策所监控的目标数据的变化,预测法定利率在时间与空间上的变动与趋势。根据
法定利率的变化,分析投资人心理与市场供求关系以及流动性等的变化,合理预
期市场利率、债券收益率在时间与空间上的可能变动。
    (3)目标久期分析:根据法定利率与市场利率的变动趋势、所处利率周期的
阶段,结合当期的债券收益率水平,确定组合目标久期。原则上,在利率上行通
道中,通过缩短目标久期规避利率风险;在利率下行通道中,通过延长目标久期
分享债券价格上涨的收益。
    3、企业债投资策略
    企业债投资策略是一种自上而下的利率风险管理与自下而上的信用风险管理
相结合的策略,是本基金最主要的投资策略。本基金所指企业债券,包括公司债
和企业短期融资券。
    本基金通过宏观经济运行、企业发展前景、企业偿债能力、建设项目质量等
多重因素的综合考量对企业债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立企

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业债债券池;然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。
    具体而言,主要通过以下几个步骤来对企业债券进行投资管理:
    (1)信用评级分析:本基金首先将企业债划分成短期企业债券(含企业短期
融资券)和中长期企业债券(含中长期公司债),分别建立短期企业债券和中长期
企业债券的信用评级指标体系,然后再利用信用评级指标体系给发行主体和标的
债券打分,给出企业债基于其综合得分的信用评级等级。
    (2)筛选企业债券:本基金将企业债的信用评级分成五级(见下表),而仅
将信用评级在 3 级以上的债券纳入备选债券池(其中国债、央行票据、政策性金
融债和银行担保的信用评级为 AAA 级或等同于 AAA 级的债券,自动纳入备选债券
池)。本基金基金经理可直接按流程、按权限从备选债券池中选择债券进行投资。
备选债券池外债券,信用评级为 2 级的企业债在信用评级没有改善迹象前限制投
资,在投资评级出现改善趋势时,可以按流程、按权限少量投资;信用评级为 1
级的企业债禁止投资。

        信用评级        综合得分                定义              投资建议
            5      [90,100)              信用风险小              可投资
            4      [80,90)               信用风险较小            可投资
            3      [60,80)               信用风险中              可投资
            2      [40,60)               信用风险大            限制投资
            1      [0,40)                信用风险很大          禁止投资

    3)信用利差分析:鉴于发达国家成熟市场“信用利差之谜”现象的广泛存在,
信用产品本金损失率对信用利差解释力不高。本基金将根据中国企业债市场处于
发展初级阶段,市场效率不高的现状,密切关注供求关系、税收、利率、投资人
结构与行为以及市场的深度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响,对个券
进行有效的信用利差交易。
     4、资产支持证券(含资产收益计划)投资策略
    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业
景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;通过研究标的证券发行条
款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动
性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把
握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性

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管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
    5、可转换债券投资策略
    可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特征。
一方面,本基金可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的
研究,在此基础上结合金融工程师的可转债定价模型,充分考虑转债发行后目标
转债标的股票股价波动率可能出现的变化,对目标转债的股性进行合理定价。另
一方面,对于本基金可转换债券债性的研究,将通过引进公司企业债券信用评级
指标体系,对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级,并在信用评级的
基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求选择被
市场低估的品种,来构建本基金可转换债券的投资组合。
    6、股票投资策略
    本基金股票投资策略包括新股认购策略和可转换债券转股策略。
    (1)新股认购策略
    本基金认为股票一、二级市场之间存在一定的价差是暂时现象,因此,股票
投资策略只是一种阶段性投资策略。
    本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变
化、股票发行政策取向(如扩容节奏、发行市盈率与二级市场市盈率的差距),预
测新股一级市场供求关系的变化,并据此进一步预测认购新股中签率和新股的收
益率变动趋势;同时,借助公司投资平台行业研究员的研究建议,预测拟认购新
股的中签率和认购收益率,确定合理规模的资金、精选个股认购,实现新股认购
收益率的最大化。
    (2)可转换债券转股策略
    本基金在进行可转换债券投资时,面对可能出现可转换债券与正股之间存在
套利机会的现象或者出现可转换债券流动性暂时不足的现象,采用可转换债券转
股策略,即将持有的可转换债券在转换期内转股抛售,以更好的保护基金投资人
利益、实现基金可转换债券投资收益最大化。
    本基金通过新股认购策略所认购新发行股票,在其上市后持有时间不超 60 个
交易日,所持可转换债券转股后的股票持有时间不超过 5 个交易日;本基金累计
持有股票余额不超过基金资产净值的 20%。

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    7、权证投资策略
    与新股认购策略一样,本基金认为权证投资策略也是一种阶段性投资策略。
    本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其
合理估值水平,以主动的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流
动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求当期稳定的基金资
产收益。
    本基金通过可转债认购所获得的权证,在其上市后持有时间不超过 20 个交易
日。


       九、基金的业绩比较标准

    本基金的整体业绩比较基准采用:

    中债企业债总指数

    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中
国证监会备案,并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。


       十、基金的风险收益特征

    本基金是一只债券型基金,在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期
平均风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型基金。根据2017年7月1日施
行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新
进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征。但由于风险
等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结
果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。


       十一、基金投资组合报告



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       本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2019 年 1 月 18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日。本报告财务资料未经审计师
审计。
       1、报告期末基金资产组合情况
                                                                          占基金总资产
序号                 项目                        金额(元)
                                                                          的比例(%)
 1      权益投资                                                      -                       -
        其中:股票                                                    -                       -
 2      基金投资                                                      -                       -
 3      固定收益投资                                 398,249,458.46                  95.60
        其中:债券                                   394,249,458.46                  94.64
               资产支持证券                             4,000,000.00                   0.96
 4      贵金属投资                                                    -                       -
 5      金融衍生品投资                                                -                       -
 6      买入返售金融资产                                              -                       -
        其中:买断式回购的买入返售金
                                                                      -                       -
        融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                       11,218,225.10                   2.69
 8      其他各项资产                                    7,117,186.94                   1.71
 9      合计                                         416,584,870.50                 100.00
       2、报告期末按行业分类的股票投资组合
       2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
       本基金本报告期末未持有股票。
       2.2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
       本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
       3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
       本基金本报告期末未持有股票。

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       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                             占基金资产净
序号                债券品种                      公允价值(元)
                                                                             值比例(%)
 1       国家债券                                                        -                      -
 2       央行票据                                                        -                      -
 3       金融债券                                          16,146,734.40                 5.16
         其中:政策性金融债                                16,146,734.40                 5.16
 4       企业债券                                         170,796,000.00               54.62
 5       企业短期融资券                                                  -                      -
 6       中期票据                                         171,385,000.00               54.81
 7       可转债(可交换债)                                35,921,724.06               11.49
 8       同业存单                                                        -                      -
 9       其他                                                            -                      -
 10      合计                                             394,249,458.46              126.09

       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                 占基金资
序号        债券代码       债券名称       数量(张)        公允价值(元)         产净值比
                                                                                 例(%)
                          15 泰山投资
  1         101580018                           300,000       29,763,000.00              9.52
                            MTN001
                          18 萧山钱江
  2         101800295                           200,000       20,786,000.00              6.65
                            MTN002
                          17 连云城建
  3         101764019                           200,000       20,724,000.00              6.63
                            MTN001
  4             143496    18 沪资 01            200,000       20,600,000.00              6.59
                          18 咸宁城投
  5         101800431                           200,000       20,434,000.00              6.54
                            MTN001




       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细



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                                                                                  占基金资
序号      证券代码       证券名称         数量(份)         公允价值(元) 产净值比
                                                                                  例(%)
 1         123935        15 濮热 03               40,000         4,000,000.00            1.28
       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

       本基金本报告期末未持有贵金属。
       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
       本基金本报告期末未持有权证。
       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       本基金本报告期末未持有股指期货。
       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       本基金本报告期末未持有国债期货。
       11、投资组合报告附注
       (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
       (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
       (3)其他资产构成

 序号                  名称                                金额(元)

     1      存出保证金                                                            11,082.32

     2      应收证券清算款                                                                     -

     3      应收股利                                                                           -

     4      应收利息                                                          7,020,168.01

     5      应收申购款                                                            85,936.61

     6      其他应收款                                                                         -

     7      待摊费用                                                                           -

                                          59
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     8      其他                                                                                -

     9      合计                                                               7,117,186.94

     (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                  占基金资

            债券代码              债券名称               公允价值(元)             产净值比

                                                                                  例(%)
1               110042            航电转债                      4,229,081.50             1.35
2               113015            隆基转债                      3,110,379.40             0.99
3            123006               东财转债                      2,193,834.86             0.70
4            128019               久立转 2                      1,906,800.00             0.61
5               113019            玲珑转债                        989,030.00             0.32
     (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     本基金本报告期末未持有股票。
     (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                                  十二、基金的业绩
     基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
     下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
     1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                  净值增     业绩比较    业绩比较
                         净值增
         阶段                     长率标     基准收益    基准收益        ①-③       ②-④
                         长率①
                                  准差②          率③   率标准差

                                             60
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                                                                (2019 年第 2 号)


                                                  ④
    过去三个
               2.12%    0.07%     1.41%         0.04%        0.71%       0.03%
    月
    2018年度   7.94%    0.09%     2.35%         0.05%        5.59%       0.04%
    2017年度   -0.26%   0.06%    -9.85%         0.09%        9.59%       -0.03%
    2016年度   -1.72%   0.12%    -7.89%         0.11%        6.17%       0.01%
    2015年度   9.60%    0.22%     1.57%         0.08%        8.03%       0.14%
    2014年度   19.84%   0.24%     5.92%         0.12%        13.92%      0.12%
    2013年度   0.24%    0.31%    -2.96%         0.09%        3.20%       0.22%
A/B 2012年度   10.74%   0.21%     2.90%         0.08%        7.84%       0.13%

    2011年度   -5.74%   0.33%    -0.78%         0.11%        -4.96%      0.22%
    2010年度   5.57%    0.35%     0.51%         0.10%        5.06%       0.25%
    2009年度   6.97%    0.43%    -3.45%         0.11%        10.42%      0.32%
    2008年度
    (自基金
    合同生效
               13.04%   0.20%     9.84%         0.30%        3.20%       -0.10%
    日起至
    2008年12
    月31日)
    过去三个
               2.02%    0.06%     1.41%         0.04%        0.61%       0.02%
    月
    2018年度   7.49%    0.09%     2.35%         0.05%        5.14%       0.04%
    2017年度   -0.69%   0.06%    -9.85%         0.09%        9.16%       -0.03%
    2016年度   -2.13%   0.12%    -7.89%         0.11%        5.76%       0.01%
    2015年度   9.13%    0.22%     1.57%         0.08%        7.56%       0.14%
C类 2014年度   19.35%   0.24%     5.92%         0.12%        13.43%      0.12%
    2013年度   -0.21%   0.31%    -2.96%         0.09%        2.75%       0.22%
    2012年度   10.24%   0.21%     2.90%         0.08%        7.34%       0.13%
    2011年度   -6.13%   0.33%    -0.78%         0.11%        -5.35%      0.22%
    2010年度   5.11%    0.35%     0.51%         0.10%        4.60%       0.25%
    2009年度   6.50%    0.43%    -3.45%         0.11%        9.95%       0.32%
    2008年度   12.66%   0.20%     9.84%         0.30%        2.82%       -0.10%


                                61
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      (自基金
      合同生效
      日起至
      2008年12
      月31日)
    2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
                         交银施罗德增利债券证券投资基金

           份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                    (2008 年 3 月 31 日至 2018 年 12 月 31 日)
1.交银增利债券 A/B




注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。


2.交银增利债券 C




                                       62
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                                                                   (2019 年第 2 号)




注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。




                                   63
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     十三、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金财产拨划支付的银行费用;
    4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
    7、基金的证券交易费用;
    8、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提销售服务费;
    9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
   本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、与基金运作有关的费用
    (1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%的年费率计提。
管理费的计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费

                                      64
                                 交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                     (2019 年第 2 号)


    在通常情况下,基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。
托管费的计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (3)除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    2、与基金销售有关的费用
    (1)申购费
    投资人申购 A 类基金份额收取前端申购费用,即在申购时支付申购费用,申
购费率按每笔申购申请单独计算。投资人申购 B 类基金份额收取后端申购费用,
即在赎回时才支付相应的申购费用,该费用随基金份额的持有时间递减。投资人
申购 C 类基金份额不收取申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
目前场内交易只支持 A 类基金份额的申购。
    A/B 类基金份额的申购费用由 A/B 类基金份额申购人承担,不列入基金财产,
主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
    本基金 A 类基金份额的申购费率如下:
     申购金额(含申购费)          A 类基金份额前端申购费率

     50 万元以下                                0.8%
     50 万元(含)至 100 万元                   0.6%
     100 万元(含)至 200 万元                  0.5%
     200 万元(含)至 500 万元                  0.3%
     500 万元(含)以上                   每笔交易 1000 元
    本基金 B 类基金份额的申购费率如下:
     持有时间                      B 类基金份额后端申购费率


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    1 年以内(含)                               1.0%

    1 年至 3 年(含)                            0.6%
    3 年至 5 年(含)                            0.4%
    5 年以上                                     0.0%
   持有 A/B 类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金份额,
不收取相应的申购费用。
   本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
   养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,
并按规定向中国证监会备案。
   通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费率如
下表:
                             申购金额(含申购费)               特定申购费率
                             50 万元以下                            0.32%
         特定申购费率        50 万元(含)至 100 万元               0.18%
         (A 类基金份额)    100 万元(含)至 200 万元              0.10%
                             200 万元(含)至 500 万元              0.06%
                             500 万元以上(含 500 万)        每笔交易 1000 元
   有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。
   投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率
折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时
费率优惠相关事项以最新公告为准:
   1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A/B 类基金份额申购业务的投资者,
享受申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前
适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣
前的原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。


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    2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A/B 类基金份额申购及定
期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率
标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购
费率表、定期定额投资费率表或相关公告。
    本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
    本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法
规的要求提前进行公告。

    (2)申购份额的计算
    1)A 类基金份额的申购
    申购总金额=申请总金额
    净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购总金额-净申购金额

    申购份额= 申购总金额 -申购费用
             T日A / B类基金份额净值

    例一:某投资人投资 4 万元申购本基金的 A 类基金份额,申购费率为 0.8%,
假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:
    申购总金额=40,000 元
    净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元
    申购费用=40,000-39,682.54=317.46 元
    申购份额=(40,000-317.46)/1.0400=38,156.29 份
    如果投资人是场内申购,申购份额为 38,156 份,其余 0.29 份对应金额返回
给投资人。
    2)B 类基金份额的申购
    申购总金额=申请总金额

    申购份额=         申购总金额
                 T日A / B类基金份额净值

    当投资人提出赎回时,后端认购费用的计算方法为:


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    后端申购费用=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×后端申购费率
    例二:某投资人投资 4 万元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B
类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份
    即:投资人投资 4 万元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B 类基
金份额净值为 1.0400 元,则可得到 38,461.54 份 B 类基金份额,但其在赎回时需
根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。
    3)C 类基金份额的申购
    如果投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下:
    申购总金额=申请总金额
    申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值
    例三:某投资人投资 4 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类
基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份
    即:投资人投资 4 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金
份额净值为 1.0400 元,则其可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。
    (3)赎回费用
    赎回费用由 A/B/C 类基金份额赎回人承担,赎回费用的 25%归基金财产,其余
用于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资人赎回 A/B/C 类基金份额收取赎
回费用,该费用随基金份额的持有时间递减。其中,对持续持有期少于 7 日的基
金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
    本基金 A/B 类基金份额的赎回费率如下:
     持有期限                      A/B 类基金份额赎回费率

     7 日以内                                  1.5%
     7 日(含)至 1 年(含)                   0.1%
     1 年至 2 年(含)                         0.05%
     2 年以上                                  0.0%
    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:



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     持有期限                        C 类基金份额赎回费率

     7 日以内                                   1.5%

     7 日以上(含)                               0

    (4)赎回金额的计算
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。
    1)A 类基金份额的赎回
    如果投资人赎回 A 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:
    赎回费用=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值-赎回费用
    例一:某投资人赎回 1 万份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.10%,假设赎
回当日 A/B 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用 = 10,000×1.0160×0.10%=10.16 元
    赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16=10,149.84 元
    即:投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,假设赎回当日 A/B 类基金份额
净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 10,149.84 元。
    2)B 类基金份额的赎回
    如果投资人赎回 B 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:
    赎回总额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值
    后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日 A/B 类基金份额净值×后端
认(申)购费率
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用
    例二:某投资人赎回 1 万份 B 类基金份额,对应的赎回费率为 0.05%,假设赎
回当日 A/B 类基金份额净值是 1.0160 元,投资人对应的后端申购费是 0.6%,申购
时的 A/B 类基金份额净值为 1.0100 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元
    后端申购费用=10,000×1.0100×0.6%=60.60 元

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    赎回费用=10,160×0.05%=5.80 元
    赎回金额=10,160-60.60-5.80=10,093.60 元
    即:投资人赎回本基金 1 万份 B 类基金份额,对应的赎回费率为 0.05%,假设
赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.0160 元,投资人对应的后端申购费是 0.6%,申
购时的 A/B 类基金份额净值为 1.0100 元,则其可得到的赎回金额为 10,093.60 元。
    3)C 类基金份额的赎回
    投资人赎回 C 类基金份额,赎回金额的计算方法如下:
    赎回金额=赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值
    例三:某投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0,假设
赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元
    即:投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0,假设赎
回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500 元。
    (5)销售服务费
    本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费按
前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年销售费率÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
    本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
    (6)转换费
    1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
    2)转出基金的赎回费用



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                                                                     (2019 年第 2 号)


   转出基金的赎回费用及归入基金资产的比例按照各基金最新的更新招募说明
书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取。
   3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
   从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基
金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则
上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费
率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随
着转出确认金额递减。
   4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
   从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入
基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取
申购费用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需
全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
   5)网上直销的申购补差费率优惠
   为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可
以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换
费率优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费
用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体
情况请参阅本基金管理人网站。
   具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com)列示的相关
转换费率表或相关公告。
   6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
   (7)基金转换份额的计算公式
   1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

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                                                                     (2019 年第 2 号)


    转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
    转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
    转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
    (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=
固定金额的申购补差费)
    转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
    其中:
    A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
    转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四
舍五入,误差部分归基金财产。
    例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期
半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额
净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
    转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
    转入确认金额=101,000-505=100,495 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元
    转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份
    例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为:
    转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
    转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元

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                                                                    (2019 年第 2 号)


    转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
    转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元
    转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份
    例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,持有期一年半,转
换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为
2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端
基金份额,则转入交银精选确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=125,000-0=125,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元
    转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份
    例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额,则转入确认的交银增利 A
类基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=100,000-0=100,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元
    转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份
    2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
    转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
    转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
    转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率



                                    73
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                                                                     (2019 年第 2 号)


    转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
    其中:
    A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
    转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四
舍五入,误差部分归基金财产。
    例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期
一年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份
额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
    转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
    转入确认金额=125,000-250=124,750 元
    转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
    转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份
    例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期
一年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份
额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币,则转入交银货币的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
    转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
    转入确认金额=125,000-250=124,750 元
    转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
    转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份
    例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期
三年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:

                                     74
                                 交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                     (2019 年第 2 号)


    转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
    转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
    转入确认金额=85,000-0=85,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
    转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份
    例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=100,000-0=100,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
    转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份
    (8)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整基金份额的申购费
率和赎回费率,最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如
发生变更,基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒体上公告。
    (三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
    基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得
从基金财产中列支。
    (四)基金管理费、托管费和销售服务费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金
托管费率和销售服务费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金
托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费
模式,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

                                     75
                                交银施罗德增利债券证券投资基金(更新)招募说明书摘要
                                                                    (2019 年第 2 号)


   基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
    (五)基金税收
   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


    十四、对招募说明书更新部分的说明

    总体更新
   本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更
新的内容如下:
   (一) 根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
         协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎
         回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文
         件摘要等章节内容。
   (二) 更新了“重要提示”中相关内容。




                                                    交银施罗德基金管理有限公司
                                                            二○一九年十二月四日




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