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交银全球资源混合(QDII)(519709)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2012-05-22 管理人:交银施罗... 基金经理:周中 等
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基金公告

交银全球资源股票(QDII):2014年第二季度报告

公告日期:2014-07-19

交银施罗德全球自然资源证券投资基金
        2014 年第 2 季度报告
          2014 年 6 月 30 日
    基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    报告送出日期:二〇一四年七月十九日
                 第 1 页共 12 页
                                      §1   重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 7 月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2014 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
                                §2     基金产品概况
    基金简称                     交银全球资源股票(QDII)
    基金主代码                   519709
    交易代码                     519709
    基金运作方式                 契约型开放式
    基金合同生效日               2012 年 5 月 22 日
    报告期末基金份额总额         7,756,745.11 份
                              在全球范围内精选自然资源相关行业的上市公司,通
    投资目标                     过积极主动的资产配置和组合管理,在有效控制组合
                              下行风险的前提下力争实现资本的长期保值增值。
                              通过对全球宏观经济、大宗商品价格和自然资源相关
                              行业上市公司基本面的分析,根据宏观经济运行特点
                              对不同自然资源类别相关资产价格或其所对应的大
                              宗商品(如能源、贵金属、基本金属、农产品等)价
    投资策略                     格所产生的不同影响,利用基金管理人在大宗商品、
                              自然资源及其相关产业等领域的专业研究,自上而下
                              的选择明显受益于宏观经济运行特征的自然资源类
                              别进行投资,同时在该资源类别内自下而上精选证
                              券,挖掘定价合理、具备持续竞争优势、明显受益于
                                       第 2 页共 12 页
                                  相关资源价格上涨的上市公司股票进行投资,在有效
                                  控制下行风险的前提下,优化组合收益,构建具有长
                                  期投资价值的投资组合,实现资产的保值增值。
                                  MSCI 全球原材料总收益指数收益率×65%+MSCI 全业绩比较基准
                                  球能源总收益指数收益率×35%
                                  本基金为主要投资全球范围内自然资源相关行业上
                                  市公司的主动股票型基金,基金所投之标的与全球经
                                  济景气度、大宗商品市场表现及各相关产业联动性相风险收益特征
                                  对较高,波动性较大,风险与预期收益高于混合基金
                                  和债券基金,在股票基金中亦属于承担较高风险、预
                                  期收益较高的证券投资基金品种。
    基金管理人                       交银施罗德基金管理有限公司
    基金托管人                       中国建设银行股份有限公司
    境外投资顾问英文名称             Schroder Investment Management Limited
    境外投资顾问中文名称             施罗德投资管理有限公司
    境外资产托管人英文名称           JPMorgan Chase Bank,National Association
    境外资产托管人中文名称           摩根大通银行
                           §3   主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标
                                                                          单位:人民币元
                                                            报告期
            主要财务指标
                                             (2014 年 4 月 1 日-2014 年 6 月 30 日)
    1.本期已实现收益                                                             336,829.54
    2.本期利润                                                                   424,170.49
    3.加权平均基金份额本期利润                                                       0.0508
    4.期末基金资产净值                                                         9,363,259.24
    5.期末基金份额净值                                                                   1.207注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实际收益水平要低于所列数字;
       2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
                                       第 3 页共 12 页3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                         业绩比较
                            净值增长 业绩比较
                   净值增                                基准收益
        阶段                率标准差 基准收益                       ①-③    ②-④
                   长率①                                率标准差
                               ②             率③
                                                            ④
    过去三个月         4.50%      0.73%            6.42%       0.43%   -1.92%   0.30%
    3.2.2   自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
                      交银施罗德全球自然资源证券投资基金
               份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                    (2012 年 5 月 22 日至 2014 年 6 月 30 日)注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
                                 §4     管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
                                       第 4 页共 12 页
                   任本基金的基金经理期限                证券从业
    姓名    职务                                                              说明
                   任职日期        离任日期                年限
          本基
          金、交
          银施
          罗德
                                                                    晏青先生,中国国籍。
          环球
                                                                    上海交通大学硕士。
          精选
                                                                    2006 年加入交银施罗德
    晏青    价值     2014-01-10           -                  8年
                                                                    基金管理有限公司,历
          证券
                                                                    任行业分析师、QDII 高
          投资
                                                                    级分析师。
          基金
          的基
          金经
            理4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
                     在境外投资顾问所任
         姓名                                       证券从业年限              说明
                                职务
                                                                       Simon Webber 先
                       施罗德集团多区域
                                                                       生,英国曼彻斯特
                     (全球及国际)股票
                                                                       大学物理学学士,
                     投资主管、全球和国
    Simon Webber                                            15 年       CFA。1999 年加入
                     际股票基金经理、全
                                                                       施罗德投资管理有
                     球气候变化股票基金
                                                                       限公司,历任全球
                             经理
                                                                       技术团队分析员。4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    在报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定,为基金持有人谋求最大利益。4.4 公平交易专项说明4.4.1 公平交易制度的执行情况
    本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平,旗下所管理的所有资产组合,包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。
                                       第 5 页共 12 页
    公司建立资源共享的投资研究信息平台,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度,建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易,遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则,全部通过交易系统进行比例分配;对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易,遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。
    公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控,风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析,于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析,通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
    报告期内本公司严格执行公平交易制度,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违反公平交易的行为。4.4.2 异常交易行为的专项说明
    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,本公司管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量 5%的情形,本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下(如日内、3日内、5 日内)同向交易的交易价差未出现异常。4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    2014 年二季度本基金净值上涨 4.50%。海外股票市场在经历了一季度剧烈波动之后,本季度普遍上涨,新兴市场和美国领涨。大宗商品在延续了一季度的强劲表现之后,本季度继续表现出色,贵金属和能源价格涨幅巨大,只有农产品录得跌幅,MSCI 全球能源分类指数涨幅巨大。本基金重点配置了北美和香港能源服务和环保行业,但大宗商品方面的配置有限。
    展望未来一个季度,影响资源类股票的主要因素依然是全球宏观经济基本面和货币政策,我们持续关注这两大因素的变化。考虑到全球发达经济体普遍开始复苏,而超低利率的局面将会持续,风险资产可望继续受到投资者的追捧。我们将坚持一贯的精选个股原则,努力为投资者获取持续回报。
    截至 2014 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 1.207 元,本报告期份额净值增长率为4.50%,同期业绩比较基准增长率为 6.42%。
                               §5    投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况
                                     第 6 页共 12 页
                                                                                占基金总资
    序号                    项目                           金额(人民币元)        产的比例
                                                                                  (%)
    1      权益投资                                              8,274,014.50         84.93
          其中:普通股                                          8,274,014.50         84.93
                 存托凭证                                                   -               -
                 优先股                                                     -               -
                 房地产信托                                                 -               -
    2      基金投资                                                          -               -
    3      固定收益投资                                                      -               -
          其中:债券                                                        -               -
                 资产支持证券                                               -               -
    4      金融衍生品投资                                                    -               -
          其中:远期                                                        -               -
                 期货                                                       -               -
                 期权                                                       -               -
                 权证                                                       -               -
    5      买入返售金融资产                                                  -               -
          其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                            -               -
          产
    6      货币市场工具                                                      -               -
    7      银行存款和结算备付金合计                                893,492.45          9.17
    8      其他资产                                                574,596.54          5.90
    9      合计                                                  9,742,103.49        100.005.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
       国家(地区)              公允价值(人民币元)           占基金资产净值比例(%)
    香港                                        5,175,247.84                            55.27
    美国                                        3,098,766.66                            33.09
    合计                                        8,274,014.50                            88.37注:1、国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;
    2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
                                       第 7 页共 12 页5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
           行业类别             公允价值(人民币元)        占基金资产净值比例(%)
    能源                                       2,522,833.33                        26.94
    材料                                       1,130,899.90                        12.08
    工业                                       1,011,740.78                        10.81
    公共事业                                     986,812.46                        10.54
    信息技术                                     907,534.71                         9.69
    非必需消费品                                 705,376.41                         7.53
    必需消费品                                   664,663.09                         7.10
    金融                                         344,153.82                         3.68
    合计                                       8,274,014.50                        88.37注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
                                                   所属国             公允价   占基金
              公司名   公司名             所在
                                 证券                 家     数量     值(人   资产净
    序号       称(英   称(中             证券
                                 代码                (地   (股)     民币    值比例
               文)     文)              市场
                                                     区)              元)    (%)
                                          美国
              PHILL               PSX     证券                        791,79
       1                 -                           美国     1,600               8.46
              IPS 66              US      交易                          1.53
                                            所
             SOUT
                                          美国
             HWES                 SW
                                          证券                        755,70
       2     TERN        -         N                 美国     2,700               8.07
                                          交易                          5.35
             ENER                 US
                                            所
             GY CO
              EOG                         美国
              RESO               EOG      证券                        575,21
       3                 -                           美国       800               6.14
              URCE                US      交易                          2.97
              S INC                         所
             TIANN     天能动             香港
                                  819                                 463,63
       4      ENG      力国际             证券       香港   200,000               4.95
                                  HK                                    5.14
             POWE      有限公             交易
                                        第 8 页共 12 页
       R       司               所
    INTLN
    ATION
      AL
    LIMIT
      ED
    COSLI
    GHT
    TECH     光宇国            香港
    NOLO     际集团   1043     证券                        458,23
    5                                         香港   104,000            4.89
    GY      科技有    HK      交易                          6.65
    INT'L    限公司              所
    GROU
    P LTD
    BEIJIN
      G
    ENTE
             北控水            香港
    RPRIS
             务集团   371      证券                        411,23
    6     ES                                  香港   100,000            4.39
             有限公   HK       交易                          8.02
    WATE
               司                所
      R
    GROU
    P LTD
    INTER
                               美国
    NATIO
                      IP       证券                        403,69
    7    NAL       -                          美国     1,300            4.31
                      US       交易                          1.36
    PAPER
                                 所
      CO
    SINOP
      EC
    KANT     中石化            香港
    ONS     冠德控   934      证券                        400,12
    8                                         香港    80,000            4.27
    HOLDI    股有限   HK       交易                          3.48
    NGS       公司              所
    LIMIT
      ED
    DONG
    JIANG    东江环            香港
    ENVIR    保股份   895      证券                        398,53
    9                                         香港    20,000            4.26
    ONME     有限公   HK       交易                          5.68
    NTAL       司                所
    COMP
                             第 9 页共 12 页
             ANY
            LIMIT
              ED
           HUAD
             IAN
           POWE
               R
           INTLN    华电国            香港
           ATION    际电力   1071     证券                        372,33
    10                                          香港   100,000            3.98
              AL    股份有    HK      交易                          7.12
            CORP    限公司              所
           ORATI
             ON
           LIMIT
              ED注:前十名股票及存托凭证的排名是按照上市公司不同的上市交易所合并计算排列所得。5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品。5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细本基金本报告期末未持有基金。5.10 投资组合报告附注5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
                                    第 10 页共 12 页5.10.3 其他资产构成
    序号                名称                             金额(人民币元)
    1     存出保证金                                                                  -
    2     应收证券清算款                                                    527,106.85
    3     应收股利                                                           38,991.86
    4     应收利息                                                               65.57
    5     应收申购款                                                           8,432.26
    6     其他应收款                                                                  -
    7     待摊费用                                                                    -
    8     其他                                                                        -
    9     合计                                                              574,596.545.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                             §6   开放式基金份额变动
                                                                              单位:份
    本报告期期初基金份额总额                                                 8,652,859.34
    本报告期基金总申购份额                                                    355,429.52
    减:本报告期基金总赎回份额                                               1,251,543.75
    本报告期基金拆分变动份额                                                            -
    本报告期期末基金份额总额                                                 7,756,745.11注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务;
    2、如果本报告期间发生转换出业务,则总赎回份额中包含该业务。
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                 §7   基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等;本基金管理人本报告期末持有本基金份额0.00份,占本基金期末总份额的0.00%。
                                 §8 备查文件目录8.1 备查文件目录
    1、中国证监会批准交银施罗德全球自然资源证券投资基金募集的文件;
    2、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》;
    3、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金招募说明书》;
    4、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金托管协议》;
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
    7、关于申请募集交银施罗德全球自然资源证券投资基金之法律意见书;
    8、报告期内交银施罗德全球自然资源证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。8.2 存放地点
    备查文件存放于基金管理人的办公场所。8.3 查阅方式
    投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,或者登录基金管理人的网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)查阅。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,电子邮件:services@jysld.com。
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