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交银全球资源混合(QDII)(519709)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2012-05-22 管理人:交银施罗... 基金经理:周中 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

交银资源:2016年第二季度报告

公告日期:2016-07-21

交银施罗德全球自然资源证券投资基金
        2016 年第 2 季度报告
          2016 年 6 月 30 日




   基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
   报告送出日期:二〇一六年七月二十一日




                第 1 页 共 14 页
                                   §1     重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。



                                §2     基金产品概况


 基金简称                     交银全球资源混合(QDII)
 基金主代码                   519709
 交易代码                     519709
 基金运作方式                 契约型开放式
 基金合同生效日               2012 年 5 月 22 日
 报告期末基金份额总额         26,260,072.06 份
                              在全球范围内精选自然资源相关行业的上市公司,通
 投资目标                     过积极主动的资产配置和组合管理,在有效控制组合
                              下行风险的前提下力争实现资本的长期保值增值。
                              通过对全球宏观经济、大宗商品价格和自然资源相关
                              行业上市公司基本面的分析,根据宏观经济运行特点
                              对不同自然资源类别相关资产价格或其所对应的大
                              宗商品(如能源、贵金属、基本金属、农产品等)价
 投资策略                     格所产生的不同影响,利用基金管理人在大宗商品、
                              自然资源及其相关产业等领域的专业研究,自上而下
                              的选择明显受益于宏观经济运行特征的自然资源类
                              别进行投资,同时在该资源类别内自下而上精选证
                              券,挖掘定价合理、具备持续竞争优势、明显受益于


                                      第 2 页 共 14 页
                                相关资源价格上涨的上市公司股票进行投资,在有效
                                控制下行风险的前提下,优化组合收益,构建具有长
                                期投资价值的投资组合,实现资产的保值增值。
                                MSCI 全球原材料总收益指数收益率×65%+MSCI 全
 业绩比较基准
                                球能源总收益指数收益率×35%
                                本基金为主要投资全球范围内自然资源相关行业上
                                市公司的主动混合型基金,基金所投之标的与全球经
                                济景气度、大宗商品市场表现及各相关产业联动性相
 风险收益特征
                                对较高,波动性较大,其风险和预期收益高于债券型
                                基金和货币市场基金,低于股票型基金。属于承担较
                                高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
 基金管理人                     交银施罗德基金管理有限公司
 基金托管人                     中国建设银行股份有限公司
 境外投资顾问英文名称           Schroder Investment Management Limited
 境外投资顾问中文名称           施罗德投资管理有限公司
 境外资产托管人英文名称         JPMorgan Chase Bank,National Association
 境外资产托管人中文名称         摩根大通银行



                         §3   主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
                                                                       单位:人民币元
                                                         报告期
          主要财务指标
                                          (2016 年 4 月 1 日-2016 年 6 月 30 日)
 1.本期已实现收益                                                        -2,289,388.70
 2.本期利润                                                                 22,178.94
 3.加权平均基金份额本期利润                                                    0.0009
 4.期末基金资产净值                                                     29,415,643.36
 5.期末基金份额净值                                                                1.120
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实
际收益水平要低于所列数字;
    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。


                                    第 3 页 共 14 页
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                        业绩比较
                            净值增长 业绩比较
                   净值增                               基准收益
     阶段                   率标准差 基准收益                      ①-③    ②-④
                   长率①                               率标准差
                                ②           率③
                                                           ④
 过去三个月         0.00%       0.90%         5.47%        1.45%   -5.47%   -0.55%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
                       交银施罗德全球自然资源证券投资基金
              份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                     (2012 年 5 月 22 日至 2016 年 6 月 30 日)




注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。



                                  §4   管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


                                     第 4 页 共 14 页
              任本基金的基金经理期限      证券从业
姓名   职务                                                    说明
               任职日期    离任日期            年限

        交银
        环球
        精选
        混合
       (QDII
       )、交
        银上
          证
         180
        公司
        治理
        ETF
        及其
       联接、
                                                      蔡铮先生,中国国籍,
        交银
                                                      复旦大学电子工程硕
        深证
                                                      士。历任瑞士银行香港
         300
                                                      分行分析员。2009 年加
        价值
                                                      入交银施罗德基金管理
        ETF
                                                      有限公司,历任投资研
        及其
蔡铮          2015-04-22       -               7年    究部数量分析师、基金
       联接、
                                                      经理助理。2012 年 12
        交银
                                                      月 27 日至 2015 年 6 月
        全球
                                                      30 日担任交银施罗德沪
        资源
                                                      深 300 行业分层等权重
        混合
                                                      指数证券投资基金基金
       (QDII
                                                      经理。
       )、交
        银国
        证新
        能源
        指数
       分级、
        交银
        中证
        海外
        中国
        互联
        网指
          数
       (QD


                            第 5 页 共 14 页
       II-LO
       F)、交
        银中
        证互
        联网
        金融
        指数
       分级、
        交银
        中证
        环境
        治理
        指数
        分级
        的基
        金经
       理,公
        司量
        化投
        资部
        助理
        总经
          理
        交银
        环球
        精选
        混合                                            陈俊华女士,中国国籍,
       (QDII                                            上海交通大学金融学硕
       )、交                                            士。历任国泰君安证券
陈俊    银全                                            研究部研究员、中国国
                2015-11-21     -                11 年
  华    球资                                            际金融有限公司研究部
        源混                                            公用事业组负责人。
          合                                            2015 年加入交银施罗德
       (QDII                                            基金管理有限公司。
       )的基
        金经
          理
        交银                                            周中先生,中国国籍,
        环球                                            复旦大学金融学硕士。
        精选                                            历任野村证券亚太区股
周中            2015-12-12     -                7年
        混合                                            票研究部研究助理,中
       (QDII                                            银国际证券研究部研究
       )、交                                            员、高级经理,瑞银证

                             第 6 页 共 14 页
          银全                                               券研究部行业分析师、
          球资                                               董事。2015 年加入交银
          源混                                               施罗德基金管理有限公
            合                                               司。
         (QDII
         )的基
          金经
            理
注:基金经理(或基金经理小组)期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公
告。


4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
                    在境外投资顾问所任
       姓名                                   证券从业年限             说明
                           职务
                                                                Simon Webber 先
                      施罗德集团多区域
                                                                生,英国曼彻斯特
                    (全球及国际)股票
                                                                大学物理学学士,
                    投资主管、全球和国
   Simon Webber                                      17 年      CFA。1999 年加入
                    际股票基金经理、全
                                                                施罗德投资管理有
                    球气候变化股票基金
                                                                限公司,历任全球
                            经理
                                                                技术团队分析员。


4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    在报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金
合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定,为基金持有人谋求最大利益。
    中国证监会于 2015 年对公司进行了“两加强两遏制”检查,后续并就公司内部控制
提出了相应改进意见及采取责令改正的行政监管措施。公司已经完成了相关问题的整改,
并已向监管部门上报了专项报告。


4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
    本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平,旗下所管理的所有资产组合,包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
循制度进行公平交易。
    公司建立资源共享的投资研究信息平台,确保各投资组合在获得投资信息、投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度,建立


                                  第 7 页 共 14 页
公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易,遵循“时间优先、价格优先、比例分
配”的原则,全部通过交易系统进行比例分配;对于非集中竞价交易、以公司名义进行
的场外交易,遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。
    公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控,风险管理部负责对各账
户公平交易进行事后分析,于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收
益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析,
通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
    报告期内本公司严格执行公平交易制度,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违
反公平交易的行为。


4.4.2 异常交易行为的专项说明
    本基金于本报告期内未发现异常交易行为。本报告期内,本公司管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交
量 5%的情况有 1 次,是由于投资组合被动超标的合规调整需要而发生同日反向交易,
未发现不公平交易和利益输送的情况。本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间
窗下(如日内、3 日内、5 日内)同向交易的交易价差未发现异常。


4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    2016 年二季度海外市场先涨后跌,特别是受到英国退欧影响,2016 年 6 月底全球
资本市场出现了大幅调整。全球主要证券市场中,美国市场在美元加息的支撑之下表现
基本稳定,英国退欧之后市场较快地收复了失地。欧洲市场则下跌幅度较大。中国经历
了 2016 年一季度的人民币汇率调整之后经济有所企稳,但可持续性待观察。香港市场
总体上呈区间震荡态势。
    本基金在 2016 年二季度总体保持偏低的仓位以对应市场的大幅波动,配置方面逐
步加大了对能源、矿产等股票的配置。随着经济逐步企稳,流动性依然充裕,我们认为
资源类资产将在未来两个季度成为市场关注的重点。个股方面,我们重点配置基本面见
底回升并且估值比较合理的股票,并更加注重公司的行业地位和市场份额等指标。
    我们预计未来 1-2 个季度全球宏观经济增长的前景依然不乐观,负利率情景之下资
产价格的定价体系可能也面临较大的不确定性,目前来看股市的风险依然不容忽视。注
重风险防范依然是未来一个阶段的重点。大类资产方面,预计全球大宗商品和自然资源
类资产可能正处在一个长期的底部区间,中期来看出现震荡向上的可能性较大。本基金
将重点考虑农产品和大宗商品类资产配置,努力为投资人创造更好的回报。
    截至 2016 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 1.120 元,本报告期份额净值增长率为
0.00%,同期业绩比较基准增长率为 5.47%。



                                 第 8 页 共 14 页
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
    截至本报告期末,本基金已经连续六十个工作日以上出现基金资产净值低于五千万
元的情形,基金管理人已向中国证券监督管理委员会进行了报告,拟通过终止基金合同
等方式解决。



                                §5     投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
                                                                            占基金总资
  序号                   项目                        金额(人民币元)        产的比例
                                                                              (%)
   1     权益投资                                          19,950,981.98         66.60
         其中:普通股                                      19,950,981.98         66.60
                存托凭证                                                -               -
                优先股                                                  -               -
                房地产信托                                              -               -
   2     基金投资                                                       -               -
   3     固定收益投资                                                   -               -
         其中:债券                                                     -               -
                资产支持证券                                            -               -
   4     金融衍生品投资                                                 -               -
         其中:远期                                                     -               -
                期货                                                    -               -
                期权                                                    -               -
                权证                                                    -               -
   5     买入返售金融资产                                               -               -
         其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                        -               -
         产
   6     货币市场工具                                                   -               -
   7     银行存款和结算备付金合计                           9,566,045.77         31.93
   8     其他资产                                             440,791.38          1.47
   9     合计                                              29,957,819.13        100.00
注:本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。


                                      第 9 页 共 14 页
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
       国家(地区)             公允价值(人民币元)         占基金资产净值比例(%)
 香港                                      19,950,981.98                        67.82

 合计                                      19,950,981.98                        67.82
注:1、国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;
    2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。


5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
           行业类别             公允价值(人民币元)       占基金资产净值比例(%)
 材料                                     3,484,088.74                           11.84
 金融                                     3,344,081.10                           11.37
 能源                                     3,162,407.06                          10.75
 工业                                     2,840,665.52                            9.66
 公共事业                                 2,792,033.36                            9.49
 非必需消费品                             2,190,514.79                            7.45
 信息技术                                 1,098,736.54                            3.74
 必需消费品                                 566,663.03                            1.93
 保健                                       471,791.84                            1.60

 合计                                    19,950,981.98                          67.82
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。


5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
                                                 所属国              公允价    占基金
              公司名   公司名           所在
                                 证券              家       数量     值(人    资产净
   序号       称(英   称(中           证券
                                 代码             (地     (股)     民币     值比例
               文)     文)            市场
                                                  区)                元)     (%)
              Tencen
                 t                      香港
                       腾讯控
              Holdin              700   证券                         1,098,7
       1               股有限                     香港       7,300                3.74
                gs                HK    交易                           36.54
                         公司
              Limite                      所
                d


                                     第 10 页 共 14 页
    CNOO       中国海          香港
      C        洋石油   883    证券                      1,068,8
2                                       香港   130,000             3.63
    Limite     有限公   HK     交易                        82.03
      d          司              所
    Huanen
       g       华能国          香港
     Power     际电力   902    证券                      980,50
3                                       香港   240,000             3.33
    Internat   股份有   HK     交易                        6.53
    ional,In   限公司            所
       c.
    Huadia
        n
     Power
               华电国          香港
    Internat
               际电力   1071   证券                      946,14
4     ional                             香港   300,000             3.22
               股份有    HK    交易                        7.77
    Corpor
               限公司            所
      ation
     Limite
        d
    Beijing
    Urban
    Constr
    uction     北京城
    Design     建设计          香港
      &        发展集   1599   证券                      897,43
5                                       香港   250,000             3.05
    Develo     团股份    HK    交易                        0.14
    pment      有限公            所
    Group        司
     Co.,
    Limite
      d
      Ping
       An
    Insuran
               中国平
       ce                      香港
               安保险
    (Group              2318   证券                      875,63
6              (集团)                   香港    30,000             2.98
        )                HK    交易                        5.40
               股份有
    Compa                        所
               限公司
     ny Of
     China,
      Ltd.
7   Yunnan     云南水   6839   香港     香港   250,000   865,37    2.94

                           第 11 页 共 14 页
            Water    务投资    HK    证券                        9.06
           Invest    股份有          交易
            ment     限公司            所
           Co.,Ltd
              .
           China
           Hongqi    中国宏          香港
             ao      桥集团   1378   证券                      859,99
     8                                        香港   193,500            2.92
           Group     有限公    HK    交易                        4.48
           Limite      司              所
              d
           Yanzho
           u Coal
                     兖州煤          香港
           Mining
                     业股份   1171   证券                      856,40
     9     Compa                              香港   200,000            2.91
                     有限公    HK    交易                        4.76
             ny
                       司              所
           Limite
             d
            China    洛阳栾
                                     香港
           Molyb     川钼业
                              3993   证券                      811,76
     10    denum     集团股                   香港   549,000            2.76
                               HK    交易                        4.02
           Co.,Ltd   份有限
                                       所
              .        公司
注:前十名股票及存托凭证的排名是按照上市公司不同的上市交易所合并计算排列所得。


5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。



                                 第 12 页 共 14 页
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。


5.10 投资组合报告附注
5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
  序号                名称                             金额(人民币元)
   1     存出保证金                                                                   -
   2     应收证券清算款                                                               -
   3     应收股利                                                           398,036.87
   4     应收利息                                                               333.68
   5     应收申购款                                                          42,420.83
   6     其他应收款                                                                   -
   7     待摊费用                                                                     -
   8     其他                                                                         -
   9     合计                                                               440,791.38


5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                             §6   开放式基金份额变动

                                                                               单位:份
 报告期期初基金份额总额                                                   26,153,706.14
 报告期期间基金总申购份额                                                  1,338,327.77


                                   第 13 页 共 14 页
 减:报告期期间基金总赎回份额                                      1,231,961.85
 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
                                                                              -
 以“-”填列)
 报告期期末基金份额总额                                           26,260,072.06
注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务;
    2、如果本报告期间发生转换出业务,则总赎回份额中包含该业务。



                 §7   基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等;本基金管理人
本报告期末持有本基金份额0.00份,占本基金期末总份额的0.00%。



                                 §8 备查文件目录

8.1 备查文件目录
    1、中国证监会批准交银施罗德全球自然资源证券投资基金募集的文件;
    2、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》;
    3、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金招募说明书》;
    4、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金托管协议》;
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
    7、关于申请募集交银施罗德全球自然资源证券投资基金之法律意见书;
    8、报告期内交银施罗德全球自然资源证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。


8.2 存放地点
    备查文件存放于基金管理人的办公场所。


8.3 查阅方式
    投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,或者登录基金
管理人的网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)查阅。在支付工本费后,投
资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。
本公司客户服务中心电话:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,电子邮件:
services@jysld.com。

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