基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 交银全球资源混合(QDII) > 基金公告

交银全球资源混合(QDII)(519709)

加入自选基金吧
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2012-05-22 管理人:交银施罗... 基金经理:周中 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

交银资源:2016年第三季度报告

公告日期:2016-10-25

交银施罗德全球自然资源证券投资基金
        2016 年第 3 季度报告
          2016 年 9 月 30 日




   基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
   报告送出日期:二〇一六年十月二十五日




                第 1 页 共 14 页
                                   §1     重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 10 月 24
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。



                                §2     基金产品概况


 基金简称                     交银全球资源混合(QDII)
 基金主代码                   519709
 交易代码                     519709
 基金运作方式                 契约型开放式
 基金合同生效日               2012 年 5 月 22 日
 报告期末基金份额总额         25,261,861.24 份
                              在全球范围内精选自然资源相关行业的上市公司,通
 投资目标                     过积极主动的资产配置和组合管理,在有效控制组合
                              下行风险的前提下力争实现资本的长期保值增值。
                              通过对全球宏观经济、大宗商品价格和自然资源相关
                              行业上市公司基本面的分析,根据宏观经济运行特点
                              对不同自然资源类别相关资产价格或其所对应的大
                              宗商品(如能源、贵金属、基本金属、农产品等)价
 投资策略                     格所产生的不同影响,利用基金管理人在大宗商品、
                              自然资源及其相关产业等领域的专业研究,自上而下
                              的选择明显受益于宏观经济运行特征的自然资源类
                              别进行投资,同时在该资源类别内自下而上精选证
                              券,挖掘定价合理、具备持续竞争优势、明显受益于


                                      第 2 页 共 14 页
                                相关资源价格上涨的上市公司股票进行投资,在有效
                                控制下行风险的前提下,优化组合收益,构建具有长
                                期投资价值的投资组合,实现资产的保值增值。
                                MSCI 全球原材料总收益指数收益率×65%+MSCI 全
 业绩比较基准
                                球能源总收益指数收益率×35%
                                本基金为主要投资全球范围内自然资源相关行业上
                                市公司的主动混合型基金,基金所投之标的与全球经
                                济景气度、大宗商品市场表现及各相关产业联动性相
 风险收益特征
                                对较高,波动性较大,其风险和预期收益高于债券型
                                基金和货币市场基金,低于股票型基金。属于承担较
                                高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
 基金管理人                     交银施罗德基金管理有限公司
 基金托管人                     中国建设银行股份有限公司
 境外投资顾问英文名称           Schroder Investment Management Limited
 境外投资顾问中文名称           施罗德投资管理有限公司
 境外资产托管人英文名称         JPMorgan Chase Bank,National Association
 境外资产托管人中文名称         摩根大通银行



                         §3   主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
                                                                       单位:人民币元
                                                         报告期
          主要财务指标
                                          (2016 年 7 月 1 日-2016 年 9 月 30 日)
 1.本期已实现收益                                                         -534,735.71
 2.本期利润                                                              1,849,621.77
 3.加权平均基金份额本期利润                                                    0.0718
 4.期末基金资产净值                                                     30,090,588.34
 5.期末基金份额净值                                                                1.191
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实
际收益水平要低于所列数字;
    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。


                                    第 3 页 共 14 页
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                        业绩比较
                            净值增长 业绩比较
                   净值增                               基准收益
     阶段                   率标准差 基准收益                      ①-③    ②-④
                   长率①                               率标准差
                                ②           率③
                                                           ④
 过去三个月         6.34%       0.79%         6.19%        0.81%    0.15%   -0.02%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
                       交银施罗德全球自然资源证券投资基金
              份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                     (2012 年 5 月 22 日至 2016 年 9 月 30 日)




注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。



                                  §4   管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


                                     第 4 页 共 14 页
              任本基金的基金经理期限      证券从业
姓名   职务                                                    说明
               任职日期    离任日期            年限

        交银
        环球
        精选
        混合
       (QDII
       )、交
        银上
          证
         180
        公司
        治理
        ETF                                           蔡铮先生,中国国籍,
        及其                                          复旦大学电子工程硕
       联接、                                         士。历任瑞士银行香港
        交银                                          分行分析员。2009 年加
        深证                                          入交银施罗德基金管理
         300                                          有限公司,历任投资研
        价值                                          究部数量分析师、基金
        ETF                                           经理助理、量化投资部
        及其                                          助理总经理。2012 年 12
蔡铮          2015-04-22       -               7年
       联接、                                         月 27 日至 2015 年 6 月
        交银                                          30 日担任交银施罗德沪
        全球                                          深 300 行业分层等权重
        资源                                          指数证券投资基金基金
        混合                                          经理。2015 年 8 月 13
       (QDII                                          日至 2016 年 7 月 18 日
       )、交                                          担任交银施罗德中证环
        银国                                          境治理指数分级证券投
        证新                                          资基金基金经理。
        能源
        指数
       分级、
        交银
        中证
        海外
        中国
        互联
        网指
          数
       (QD


                            第 5 页 共 14 页
       II-LO
       F)、交
        银中
        证互
        联网
        金融
        指数
       分级、
        交银
        中证
        环境
        治理
        指数
       (LOF)
        的基
        金经
       理,公
        司量
        化投
        资部
        副总
        经理
        交银
        环球
        精选
        混合                                            陈俊华女士,中国国籍,
       (QDII                                            上海交通大学金融学硕
       )、交                                            士。历任国泰君安证券
陈俊    银全                                            研究部研究员、中国国
                2015-11-21     -                11 年
  华    球资                                            际金融有限公司研究部
        源混                                            公用事业组负责人。
          合                                            2015 年加入交银施罗德
       (QDII                                            基金管理有限公司。
       )的基
        金经
          理
        交银                                            周中先生,中国国籍,
        环球                                            复旦大学金融学硕士。
        精选                                            历任野村证券亚太区股
周中    混合    2015-12-12     -                7年     票研究部研究助理,中
       (QDII                                            银国际证券研究部研究
       )、交                                            员、高级经理,瑞银证
        银全                                            券研究部行业分析师、

                             第 6 页 共 14 页
          球资                                               董事。2015 年加入交银
          源混                                               施罗德基金管理有限公
            合                                               司。
         (QDII
         )的基
          金经
            理
注:基金经理(或基金经理小组)期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公
告。


4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
                    在境外投资顾问所任
       姓名                                   证券从业年限             说明
                           职务
                                                                Simon Webber 先
                      施罗德集团多区域
                                                                生,英国曼彻斯特
                    (全球及国际)股票
                                                                大学物理学学士,
                    投资主管、全球和国
   Simon Webber                                      17 年      CFA。1999 年加入
                    际股票基金经理、全
                                                                施罗德投资管理有
                    球气候变化股票基金
                                                                限公司,历任全球
                            经理
                                                                技术团队分析员。


4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    在报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金
合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定,为基金持有人谋求最大利益。


4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
    本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平,旗下所管理的所有资产组合,包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
循制度进行公平交易。
    公司建立资源共享的投资研究信息平台,确保各投资组合在获得投资信息、投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度,建立
公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易,遵循“时间优先、价格优先、比例分
配”的原则,全部通过交易系统进行比例分配;对于非集中竞价交易、以公司名义进行
的场外交易,遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。


                                  第 7 页 共 14 页
    公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控,风险管理部负责对各账
户公平交易进行事后分析,于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收
益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析,
通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
    报告期内本公司严格执行公平交易制度,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违
反公平交易的行为。


4.4.2 异常交易行为的专项说明
    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,本公司管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总
成交量 5%的情形,本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下(如日内、3
日内、5 日内)同向交易的交易价差未出现异常。


4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
   三季度全球市场整体表现不俗。二季度末全球市场受到英国脱欧影响出现大幅调整,
三季度全球主要市场均出现不同程度的反弹,部分国家创出新高,充裕的流动性将市场
的波动幅度进一步压缩。但是我们也看到一些值得忧虑的事情,全国宽松货币政策的拐
点似乎正在浮现,欧央行和日本央行没有进一步推出更为宽松的货币政策,中国央行的
相关行动也开始趋稳健。我们认为全球的流动性风险可能在四季度对市场产生负面影响。
大宗商品价格在三季度末也进入了箱体震荡,未来价格进一步上涨的动能在减弱。
   三季度本基金保持中性仓位。个股方面我们依然重点配置于基本面见底回升并且估
值比较合理的股票,并且更加看重公司的市场份额和行业地位是否稳固以及是否有定价
权。
    展望 2016 年四季度,我们预计全球经济增长速度依然不乐观,潜在的政治风险和
流动性风险也使得自然资源类股票面临一定的外部不确定性。防范风险依然是我们在未
来一个阶段的重点。长期来看,我们依然认为全球大宗商品和自然资源类资产处于长周
期的底部区域,未来震荡向上的可能性较大。本基金将重点考察并持有具有长期供给缺
口或者需求存在爆发可能的自然资源类资产。此外考虑到深港通预期开通将为香港市场
带来更多的内地资金,我们认为一些 H 股折价较高的自然资源类股票在四季度市场表
现值得期待。
    截至 2016 年 9 月 30 日,本基金份额净值为 1.191 元,本报告期份额净值增长率为
6.34%,同期业绩比较基准增长率为 6.19%。


4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
    截至本报告期末,本基金已经连续六十个工作日以上出现基金资产净值低于五千万
元的情形,基金管理人已向中国证券监督管理委员会进行了报告,拟通过终止基金合同

                                 第 8 页 共 14 页
等方式解决。



                                    §5     投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
                                                                                占基金总资
  序号                    项目                           金额(人民币元)        产的比例
                                                                                  (%)
   1      权益投资                                             23,428,348.49         76.82
          其中:普通股                                         23,428,348.49         76.82
                 存托凭证                                                   -               -
                 优先股                                                     -               -
                 房地产信托                                                 -               -
   2      基金投资                                                          -               -
   3      固定收益投资                                                      -               -
          其中:债券                                                        -               -
                 资产支持证券                                               -               -
   4      金融衍生品投资                                                    -               -
          其中:远期                                                        -               -
                 期货                                                       -               -
                 期权                                                       -               -
                 权证                                                       -               -
   5      买入返售金融资产                                                  -               -
          其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                            -               -
          产
   6      货币市场工具                                                      -               -
   7      银行存款和结算备付金合计                              7,007,289.70         22.98
   8      其他资产                                                 62,298.99          0.20
   9      合计                                                 30,497,937.18        100.00
注:本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。


5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
       国家(地区)              公允价值(人民币元)           占基金资产净值比例(%)


                                          第 9 页 共 14 页
 香港                                      23,428,348.49                        77.86

 合计                                      23,428,348.49                        77.86
注:1、国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;
    2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。


5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
           行业类别             公允价值(人民币元)       占基金资产净值比例(%)
 材料                                     6,130,693.55                          20.37
 工业                                     3,162,755.72                          10.51
 非必需消费品                             3,099,092.90                          10.30
 金融                                     2,442,241.18                           8.12
 能源                                     2,273,994.84                           7.56
 信息技术                                 1,839,946.83                            6.11
 公共事业                                 1,635,106.48                           5.43
 不动产                                   1,215,437.76                           4.04
 保健                                     1,002,245.36                           3.33
 必需消费品                                 626,833.87                           2.08

 合计                                    23,428,348.49                          77.86
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。


5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
                                                 所属国              公允价    占基金
              公司名   公司名            所在
                                 证券              家       数量     值(人    资产净
   序号       称(英   称(中            证券
                                 代码             (地     (股)     民币     值比例
               文)     文)             市场
                                                  区)                元)     (%)
              HONG
                                         香港
              KONG
                       香港交     388    证券                        1,403,8
       1      EXCH                                香港       8,000                4.67
                         易所     HK     交易                          32.33
              ANGE
                                           所
                S
              Yanzho   兖州煤     1171   香港                        1,348,3
       2                                          香港     300,000                4.48
              u Coal     业        HK    证券                          81.64


                                     第 10 页 共 14 页
    Mining                   交易
     -H                        所
    TENC
                             香港
     ENT
             腾讯控   700    证券                      1,338,8
3   HOLDI                             香港     7,300             4.45
               股     HK     交易                        24.15
     NGS
                               所
     LTD
    BEIJIN
      G
    URBA                     香港
      N      城建设   1599   证券                      1,250,2
4                                     香港   300,000             4.15
    CONS       计      HK    交易                        23.59
    TRUC                       所
    TION-
      H
    CHINA
    RESO                     香港
    URCE 华润水       1313   证券                      1,201,1
5                                     香港   450,000             3.99
      S   泥控股       HK    交易                        44.57
    CEME                       所
     NT
    XINJI
     ANG                     香港
    GOLD     金风科   2208   证券                      1,196,4
6                                     香港   120,000             3.98
    WIND       技      HK    交易                        94.98
    SCI&T                      所
     EC-H
    GREA
      T
                             香港
    WALL
             长城汽   2333   证券                      1,170,1
7   MOTO                              香港   180,000             3.89
               车      HK    交易                        47.29
      R
                               所
    COMP
    ANY-H
    CHINA
                             香港
    HONG
          中国宏      1378   证券                      1,162,9
8   QIAO                              香港   193,500             3.86
            桥         HK    交易                        40.42
    GROU
                               所
    P LTD
    CHINA 洛阳钼      3993   香港                      1,162,3
9                                     香港   849,000             3.86
    MOLY    业         HK    证券                        20.48

                         第 11 页 共 14 页
               BDEN                      交易
                UM                         所
                CO
               LTD-H
               PING
                                         香港
                AN
                         中国平   2318   证券                         1,038,4
       10     INSUR                               香港       30,000                  3.45
                           安      HK    交易                           08.85
              ANCE
                                           所
                GR


5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。


5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。


5.10 投资组合报告附注
5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
     序号              名称                              金额(人民币元)
      1     存出保证金                                                                  -
      2     应收证券清算款                                                              -
      3     应收股利                                                            30,087.61


                                     第 12 页 共 14 页
   4     应收利息                                                       104.57
   5     应收申购款                                                  32,106.81
   6     其他应收款                                                           -
   7     待摊费用                                                             -
   8     其他                                                                 -
   9     合计                                                        62,298.99


5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                              §6   开放式基金份额变动

                                                                       单位:份
 报告期期初基金份额总额                                           26,260,072.06
 报告期期间基金总申购份额                                           941,069.92
 减:报告期期间基金总赎回份额                                      1,939,280.74
 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
                                                                              -
 以“-”填列)
 报告期期末基金份额总额                                           25,261,861.24
注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务;
    2、如果本报告期间发生转换出业务,则总赎回份额中包含该业务。



                 §7   基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等;本基金管理人
本报告期末持有本基金份额0.00份,占本基金期末总份额的0.00%。



                                    第 13 页 共 14 页
                               §8 备查文件目录

8.1 备查文件目录
    1、中国证监会批准交银施罗德全球自然资源证券投资基金募集的文件;
    2、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》;
    3、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金招募说明书》;
    4、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金托管协议》;
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
    7、关于申请募集交银施罗德全球自然资源证券投资基金之法律意见书;
    8、报告期内交银施罗德全球自然资源证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。


8.2 存放地点
    备查文件存放于基金管理人的办公场所。


8.3 查阅方式
    投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,或者登录基金
管理人的网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)查阅。在支付工本费后,投
资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。
本公司客户服务中心电话:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,电子邮件:
services@jysld.com。




                                第 14 页 共 14 页
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈