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交银全球资源混合(QDII)(519709)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2012-05-22 管理人:交银施罗... 基金经理:周中 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

交银全球:2017年第二季度报告

公告日期:2017-07-20

交银施罗德全球自然资源证券投资基金
        2017 年第 2 季度报告
          2017 年 6 月 30 日




   基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
   报告送出日期:二〇一七年七月二十日




                 第 1 页共 13 页
                                   §1    重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。



                                §2    基金产品概况


 基金简称                     交银全球资源混合(QDII)
 基金主代码                   519709
 交易代码                     519709
 基金运作方式                 契约型开放式
 基金合同生效日               2012 年 5 月 22 日
 报告期末基金份额总额         31,806,651.57 份
                              在全球范围内精选自然资源相关行业的上市公司,通
 投资目标                     过积极主动的资产配置和组合管理,在有效控制组合
                              下行风险的前提下力争实现资本的长期保值增值。
                              通过对全球宏观经济、大宗商品价格和自然资源相关
                              行业上市公司基本面的分析,根据宏观经济运行特点
                              对不同自然资源类别相关资产价格或其所对应的大
                              宗商品(如能源、贵金属、基本金属、农产品等)价
 投资策略                     格所产生的不同影响,利用基金管理人在大宗商品、
                              自然资源及其相关产业等领域的专业研究,自上而下
                              的选择明显受益于宏观经济运行特征的自然资源类
                              别进行投资,同时在该资源类别内自下而上精选证
                              券,挖掘定价合理、具备持续竞争优势、明显受益于


                                      第 2 页共 13 页
                                相关资源价格上涨的上市公司股票进行投资,在有效
                                控制下行风险的前提下,优化组合收益,构建具有长
                                期投资价值的投资组合,实现资产的保值增值。
                                MSCI 全球原材料总收益指数收益率×65%+MSCI 全
 业绩比较基准
                                球能源总收益指数收益率×35%
                                本基金为主要投资全球范围内自然资源相关行业上
                                市公司的主动混合型基金,基金所投之标的与全球经
                                济景气度、大宗商品市场表现及各相关产业联动性相
 风险收益特征
                                对较高,波动性较大,其风险和预期收益高于债券型
                                基金和货币市场基金,低于股票型基金。属于承担较
                                高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
 基金管理人                     交银施罗德基金管理有限公司
 基金托管人                     中国建设银行股份有限公司
 境外投资顾问英文名称           Schroder Investment Management Limited
 境外投资顾问中文名称           施罗德投资管理有限公司
 境外资产托管人英文名称         JPMorgan Chase Bank,National Association
 境外资产托管人中文名称         摩根大通银行



                         §3   主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
                                                                        单位:人民币元
                                                          报告期
          主要财务指标
                                           (2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
 1.本期已实现收益                                                           817,076.33
 2.本期利润                                                                 705,390.26
 3.加权平均基金份额本期利润                                                     0.0184
 4.期末基金资产净值                                                      44,062,130.15
 5.期末基金份额净值                                                                 1.385
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实
际收益水平要低于所列数字;
    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。


                                     第 3 页共 13 页
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                          业绩比较
                            净值增长 业绩比较
                   净值增                                 基准收益
     阶段                   率标准差 基准收益                        ①-③    ②-④
                   长率①                                 率标准差
                                ②             率③
                                                             ④
 过去三个月         1.76%       0.65%           -0.68%       0.65%    2.44%   0.00%


3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
                       交银施罗德全球自然资源证券投资基金
               份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                     (2012 年 5 月 22 日至 2017 年 6 月 30 日)




注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。



                                  §4     管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


                                        第 4 页共 13 页
                 任本基金的基金经理期限        证券从业
  姓名   职务                                                      说明
                 任职日期     离任日期             年限

          交银
          环球
          精选
          混合
         (QDII
         )、交
          银全                                             陈俊华女士,中国国籍,
          球资                                             上海交通大学金融学硕
          源混                                             士。历任国泰君安证券
  陈俊      合                                             研究部研究员、中国国
                 2015-11-21       -                12 年
    华   (QDII                                             际金融有限公司研究部
         )、交                                             公用事业组负责人。
          银沪                                             2015 年加入交银施罗德
          港深                                             基金管理有限公司。
          价值
          精选
          混合
          的基
          金经
            理
          交银
          环球
          精选                                             周中先生,中国国籍,
          混合                                             复旦大学金融学硕士。
         (QDII                                             历任野村证券亚太区股
         )、交                                             票研究部研究助理,中
          银全                                             银国际证券研究部研究
  周中           2015-12-12       -                8年
          球资                                             员、高级经理,瑞银证
          源混                                             券研究部行业分析师、
            合                                             董事。2015 年加入交银
         (QDII                                             施罗德基金管理有限公
         )的基                                             司。
          金经
            理
注:基金经理(或基金经理小组)期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公
告。


4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介


                                 第 5 页共 13 页
                      在境外投资顾问所任
       姓名                                      证券从业年限         说明
                             职务
                                                                Simon Webber 先
                        施罗德集团多区域
                                                                生,英国曼彻斯特
                      (全球及国际)股票
                                                                大学物理学学士,
                      投资主管、全球和国
   Simon Webber                                       18 年     CFA。1999 年加入
                      际股票基金经理、全
                                                                施罗德投资管理有
                      球气候变化股票基金
                                                                限公司,历任全球
                              经理
                                                                技术团队分析员。


4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    在报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金
合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定,为基金持有人谋求最大利益。


4.4公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
    本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平,旗下所管理的所有资产组合,包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
循制度进行公平交易。
    公司建立资源共享的投资研究信息平台,确保各投资组合在获得投资信息、投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度,建立
公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易,遵循“时间优先、价格优先、比例分
配”的原则,全部通过交易系统进行比例分配;对于非集中竞价交易、以公司名义进行
的场外交易,遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。
    公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控,风险管理部负责对各账
户公平交易进行事后分析,于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收
益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析,
通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
    报告期内本公司严格执行公平交易制度,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违
反公平交易的行为。


4.4.2 异常交易行为的专项说明
    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,本公司管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总


                                    第 6 页共 13 页
成交量 5%的情形,本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下(如日内、3
日内、5 日内)同向交易的交易价差未出现异常。


4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    2017 年二季度,海外股市表现较好,交易偏好继续向大盘蓝筹集中,“漂亮 50”股
票表现较好。欧美方面,在美国加息、缩表等预期指引下,市场涨幅低于一季度,但是
依然表现较强。香港市场,南下资金继续推动恒生指数获得超过 5%的涨幅,值得注意
的是,腾讯、汇丰、友邦和平安等较大权重公司贡献了恒指超过七成的上涨。交易拥挤
以及获利较多,使得部分投资者对香港市场开始转向谨慎,市场震荡加剧。本基金主要
投资的自然资源相关股票方面,由于受到石油价格下跌的拖累,大宗商品类股票二季度
表现较一季度有所回落。面对不确定性加大的市场,本基金操作较为谨慎稳健,注意风
险的规避。
    本基金在二季度总体呈低仓位运作。重点配置于需求比较稳定、受益于供给侧改革
的相关自然资源类公司。
    展望 2017 年三季度及下半年,我们对海外经济总体持谨慎乐观的态度。一方面,
美联储加息缩表对流动性有负面影响,但是另一方面,海外经济尤其是美国仍然处于复
苏阶段,企业盈利依然强劲,从而有望推动公司股价上涨。欧洲也逐步走出了政治不确
定性的阴影,经济重新回到了复苏的轨道上来,欧洲央行虽然近期表态较为强硬,但是
我们认为持续偏紧的概率不大,但复苏的进程也不会一蹴而就,中间难免会有一些波动。
中国经济依然是影响香港市场的最主要因素,港股尽管上半年涨幅较大,但香港市场整
体的估值水平较低,加上中国大陆资金持续流入香港市场,我们认为下半年结构性机会
仍在,我们将继续关注供给侧改革、科技和一带一路领域的相关标的。我们仍坚持精选
个股的投资策略,寻找业绩确定性高、可持续发展的公司,力争为投资者获取较为长期
且可持续的回报。
    截至 2017 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 1.385 元,本报告期份额净值增长率为
1.76%,同期业绩比较基准增长率为-0.68%。


4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
    截至本报告期末,本基金已经连续二十个工作日以上出现基金资产净值低于五千万
元的情形。



                               §5    投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
  序号                 项目                            金额(人民币元)   占基金总资


                                     第 7 页共 13 页
                                                                         产的比例
                                                                          (%)
   1      权益投资                                       39,122,362.02       84.25
          其中:普通股                                   39,122,362.02       84.25
                 存托凭证                                            -              -
                 优先股                                              -              -
                 房地产信托                                          -              -
   2      基金投资                                                   -              -
   3      固定收益投资                                               -              -
          其中:债券                                                 -              -
                 资产支持证券                                        -              -
   4      金融衍生品投资                                             -              -
          其中:远期                                                 -              -
                 期货                                                -              -
                 期权                                                -              -
                 权证                                                -              -
   5      买入返售金融资产                                           -              -
          其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                     -              -
          产
   6      货币市场工具                                               -              -
   7      银行存款和结算备付金合计                        6,078,984.66       13.09
   8      其他资产                                        1,236,265.20        2.66
   9      合计                                           46,437,611.88      100.00
注:本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。


5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
       国家(地区)           公允价值(人民币元)         占基金资产净值比例(%)
 香港                                    39,122,362.02                       88.79

 合计                                    39,122,362.02                       88.79
注:1、国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;
    2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。


5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

                                     第 8 页共 13 页
           行业类别              公允价值(人民币元)        占基金资产净值比例(%)
 能源                                        6,199,567.77                          14.07
 工业                                        6,094,129.99                          13.83
 材料                                        5,347,387.55                          12.14
 非必需消费品                                5,005,474.10                           11.36
 公共事业                                    4,815,425.75                          10.93
 信息技术                                    4,156,765.07                            9.43
 保健                                        2,967,878.19                            6.74
 必需消费品                                  2,513,150.65                            5.70
 金融                                        2,022,582.95                            4.59

 合计                                      39,122,362.02                           88.79
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。


5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
                                                    所属国              公允价    占基金
              公司名    公司名             所在
                                  证券                 家     数量      值(人    资产净
   序号       称(英    称(中             证券
                                  代码                (地   (股)      民币     值比例
               文)      文)              市场
                                                      区)               元)     (%)

              Tencen
                 t                         香港
                        腾讯控
              Holdin               700     证券                         3,634,3
       1                股有限                        香港    15,000                 8.25
                gs                 HK      交易                           49.08
                          公司
              Limite                         所
                d
              CSPC
             Pharma                        香港
                        石药集
             ceutical             1093     证券                         2,967,8
       2                团有限                        香港   300,000                 6.74
              Group                HK      交易                           78.19
                          公司
             Limite                          所
                d
              Zijin
                        紫金矿             香港
             Mining
                        业集团    2899     证券              1,200,00   2,686,7
       3     Group                                    香港                           6.10
                        股份有     HK      交易                     0     10.78
             Co.,Ltd
                        限公司               所
                .

                                         第 9 页共 13 页
    Yanzho
    u Coal
               兖州煤            香港
    Mining
               业股份   1171     证券                        2,429,8
4   Compa                                   香港   400,000             5.51
               有限公    HK      交易                          41.79
      ny
                 司                所
    Limite
      d
     China
      State
     Constr
     uction    中国建            香港
    Internat   筑国际   3311     证券                        2,318,7
5                                           香港   200,000             5.26
      ional    集团有    HK      交易                          63.31
     Holdin    限公司              所
        gs
     Limite
        d
     China
    Shenhu
       a       中国神            香港
    Energy     华能源   1088     证券                        2,262,3
6                                           香港   150,000             5.13
    Compa      股份有    HK      交易                          56.27
      ny       限公司              所
    Limite
       d
     SITC
    Internat
      ional
               海丰国            香港
     Holdin
               际控股   1308     证券                        2,131,3
7       gs                                  香港   400,000             4.84
               有限公    HK      交易                          18.37
    Compa
                 司                所
       ny
     Limite
        d
     Fuyao
     Glass     福耀玻
                                 香港
    Industr    璃工业
                        3606     证券                        2,075,7
8      y       集团股                       香港    80,000             4.71
                         HK      交易                          79.13
    Group      份有限
                                   所
    Co.,Ltd      公司
       .
9   Guangz     广州汽   2238     香港       香港   150,000   1,783,3   4.05

                               第 10 页共 13 页
              hou       车集团   HK       证券                            30.32
            Autom       股份有            交易
             obile      限公司              所
            Group
            Co.,Ltd
               .
             Yihai
                        颐海国            香港
            Internat
                        际控股   1579     证券                           1,700,8
    10        ional                                  香港      400,000                   3.86
                        有限公    HK      交易                             89.25
             Holdin
                          司                所
             g Ltd.


5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。


5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。


5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。


5.10投资组合报告附注
5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.10.3其他资产构成
  序号                 名称                                 金额(人民币元)
   1     存出保证金                                                                         -
   2     应收证券清算款                                                            529,863.12
   3     应收股利                                                                  642,429.80

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   4     应收利息                                                       448.20
   5     应收申购款                                                  63,524.08
   6     其他应收款                                                           -
   7     待摊费用                                                             -
   8     其他                                                                 -
   9     合计                                                      1,236,265.20


5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                              §6   开放式基金份额变动

                                                                       单位:份
 报告期期初基金份额总额                                           50,421,464.92
 报告期期间基金总申购份额                                          2,695,979.30
 减:报告期期间基金总赎回份额                                     21,310,792.65
 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
                                                                              -
 以“-”填列)
 报告期期末基金份额总额                                           31,806,651.57
注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务;
    2、如果本报告期间发生转换出业务,则总赎回份额中包含该业务。



                 §7   基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等;本基金管理人本报
告期末持有本基金份额0.00份,占本基金期末总份额的0.00%。



                                     第 12 页共 13 页
                               §8 备查文件目录

8.1备查文件目录
    1、中国证监会批准交银施罗德全球自然资源证券投资基金募集的文件;
    2、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》;
    3、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金招募说明书》;
    4、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金托管协议》;
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
    7、关于申请募集交银施罗德全球自然资源证券投资基金之法律意见书;
    8、报告期内交银施罗德全球自然资源证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。


8.2存放地点
    备查文件存放于基金管理人的办公场所。


8.3查阅方式
    投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,或者登录基金
管理人的网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)查阅。在支付工本费后,投
资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。
本公司客户服务中心电话:400-700-5000(免长途话费),021-61055000,电子邮件:
services@jysld.com。




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