基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 交银纯债债券发起C > 基金公告

交银纯债债券发起C(519720)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2012-12-19 管理人:交银施罗... 基金经理:魏玉敏 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

交银纯债:交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-11-21

交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
        (更新)招募说明书摘要

               (2019 年第 2 号)




        基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
        基金托管人:中国农业银行股份有限公司


                二零一九年十一月




                        1
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


                              【重要提示】
    交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2012
年 9 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1287 号文核准募集。本基
金基金合同于 2012 年 12 月 19 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资本基金特有的其
他风险等等。本基金是一只债券型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种,其
长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
    本基金为发起式基金,基金管理人将公平对待所管理的全部基金,基金管理人
并不能保证发起式基金不发生亏损,也不能保证发起式基金的收益将优于基金管理
人管理的其他非发起式基金。基金管理人运用固有资金认购本基金 1000 万元,持有
期限并不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险
或收益的任何判断、预测、推荐和保证,基金管理人认购的发起资金也并不用于对
投资者投资亏损的补偿,投资者及基金管理人均自行承担投资风险。基金管理人认
购的发起份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,
届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。基金合同生效之日起满 3 年后的


                                      2
                                              交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


对应日(如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日),若本基金的资产净值
低于 2 亿元,基金合同将自动终止,且无法通过召开持有人大会延续基金合同期限,
因此投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
    投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
合同。
    本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新,基金合同变
更相关信息截止日为 2019 年 11 月 21 日。本招募说明书其他所载内容截止日为 2019
年 6 月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书
所载的财务数据未经审计。




                                      3
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


     一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:交银施罗德基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
    邮政编码:200120
    法定代表人:阮红
    成立时间:2005 年 8 月 4 日
    注册资本:2 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:郭佳敏
    电话:(021)61055050
    传真:(021)61055034
    交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:
                  股东名称                                 股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称
                                                              65%
“交通银行”)
施罗德投资管理有限公司                                        30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司                         5%
    (二)主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    阮红女士,董事长,博士。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总
经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。
    陈朝灯先生,副董事长,博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。



                                    4
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管
理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、
法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
    孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总
经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州
分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
    谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,中国电力
信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、
北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公
司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
    李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政总
裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有
限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
    郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调
研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、巡
视员;汇金公司派出董事。
    张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员。
    黎建强先生,独立董事,博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。
    2、基金管理人监事会成员


                                    5
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司业
务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理,
交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。
    章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理(香
港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银
行(香港)交易风险监控等职。
    张玲菡女士,监事,学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任
中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基金管
理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总
经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
    刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经
理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
    3、基金管理人高级管理人员
    谢卫先生,总经理。简历同上。
    夏华龙先生,副总经理,博士,高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教
师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、
处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市
委常委、副市长(挂职)。
    印皓女士,副总经理,硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。
    许珊燕女士,副总经理,硕士,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限公
司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司
国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
                                     6
                                               交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    佘川女士,督察长,硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
    4、本基金基金经理
    于海颖女士,基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士。13 年证券投
资从业经验。2004 年至 2006 年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研
究,2006 年至 2010 年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金
经理,2010 年至 2014 年任银华基金管理有限公司基金经理,2014 年至 2016 年任五
矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于 2007 年 11 月 9 日至 2010
年 8 月 30 日任光大保德信货币市场基金基金经理,2008 年 10 月 29 日至 2010 年 8
月 30 日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理,2011 年 6 月 28 日至
2013 年 6 月 16 日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,2011 年 8 月 2 日
至 2014 年 4 月 24 日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012 年 8 月 9 日至 2014
年 10 月 7 日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)基金经理,2013 年 4
月 1 日至 2014 年 4 月 24 日任银华交易型货币市场基金基金经理,2013 年 8 月 7 日
至 2014 年 10 月 7 日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理,2013 年 9 月
18 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理,2014
年 5 月 8 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016
年加入交银施罗德基金管理有限公司,任固定收益(公募)投资总监。2017 年 6 月
10 日至 2018 年 7 月 18 日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。
2017 年 6 月 10 日至 2019 年 3 月 14 日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基
金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混
合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理。2016 年 12
月 29 日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今,2017 年 6
月 10 日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证
券投资基金基金经理至今,2018 年 5 月 23 日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证
券投资基金基金经理至今,2018 年 5 月 25 日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证
                                       7
                                               交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


券投资基金基金经理至今。
    魏玉敏女士,基金经理。厦门大学金融学硕士、学士。7 年证券从业经验。2012
年至 2013 年任招商证券固定收益研究员,2013 年至 2016 年任国信证券固定收益高
级分析师。2016 年加入交银施罗德基金管理有限公司,任固定收益部基金经理助理。
自 2016 年 12 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资
基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理、交银施
罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券证券投资基金
(LOF)基金经理助理,自 2017 年 5 月 24 日至 2018 年 7 月 18 日担任交银施罗德丰硕
收益债券型证券投资基金基金经理助理,自 2017 年 5 月 24 日至 2018 年 8 月 28 日
担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基
金基金经理助理。自 2018 年 8 月 29 日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投
资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资
基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今。自 2018 年 11 月 2
日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证
券投资基金基金经理至今,自 2019 年 1 月 23 日起担任交银施罗德中债 1-3 年农发
行债券指数证券投资基金基金经理至今。
    历任基金经理:
    孙超先生,2015 年 5 月 9 日至 2017 年 6 月 21 日任本基金基金经理;
    林洪钧先生,2014 年 3 月 31 日至 2015 年 5 月 31 日任本基金基金经理;
    胡军华女士,2012 年 12 月 19 日至 2014 年 3 月 30 日任本基金基金经理;
    5、投资决策委员会成员
    委员:谢卫(总经理)
          王少成(权益投资总监、基金经理)
          于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
          马俊(研究总监)
    上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 6
月 19 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。


                                       8
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    二、基金托管人

    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009 年 1 月 15 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:32,479,411.7 万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业
务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居
《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、
可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成
长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,
致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优

                                     9
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计
报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,
表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的
健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,
在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”
奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获
第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优
秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最
佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银
行”奖。
    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行
批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管
理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息
技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进
的安全防范设施和基金托管业务系统。
    2、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,
服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金
融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
    3、基金托管业务经营情况
    截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 440 只。
    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明
    1、内部控制目标
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
                                     10
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
   2、内部控制组织结构
   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
   3、内部控制制度及措施
   具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按
规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门
设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务
实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
       (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定
的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投
资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行
为。
   当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理:
   1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
   2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式
对基金管理人进行提示;
   3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。


       三、相关服务机构

       (一)基金份额销售机构

                                      11
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    1、直销机构
    本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及手
机 APP,下同)。
    机构名称:交银施罗德基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
    法定代表人:阮红
    成立时间:2005 年 8 月 4 日
    电话:(021)61055724
    传真:(021)61055054
    联系人:傅鲸
    客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
    网址:www.fund001.com
    个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、
转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台
网址:www.fund001.com。
    2、场内代销机构
    具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。(具体名单见基金份额发
售公告)。
    3、场外代销机构
    (1)中国农业银行股份有限公司
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    客户服务电话:95599
                                    12
                                          交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                          (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


网址:www.abchina.com
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
电话:(010)66275654
传真:(010)66275654
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5)中信银行股份有限公司
                                   13
                                           交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                           (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
电话:(010)89936330
传真:(010)85230024
联系人:丰靖
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(7)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人:蒋姣
客户服务电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
(8)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
电话:(0571)85108195、85120696
                                   14
                                         交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                         (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


传真:(0571)86475527
联系人:严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址:www.hzbank.com.cn
(9)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
联系电话:(0512)52909128
传真:(0512)52909122
联系人:黄晓
客户服务电话:962000
网址:www.csrcbank.com
(10)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:王耀球
电话:(0769)22866254
传真:(0769)22866282
联系人:林培珊
客户服务电话:(0769)961122
网址:www.drcbank.com
(11)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
                                   15
                                        交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                        (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


联系人:刘晨
客户服务电话: 10108998
网址:www.ebscn.com
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
联系人:芮敏棋
客户服务电话:95521,400-8888-666
网址:www.gtja.com
(13)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(14)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:李笑鸣
                                 16
                                        交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                        (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(15)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
联系人:辛国政
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(16)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:黄健
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
(17)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
网址: www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(18)中信证券股份有限公司
                                 17
                                         交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                         (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:(010)60838888
传真:(010)60833739
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(19)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
联系人:李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(20)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(21)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:(0755)82492193
传真:(0755)82492962
                                18
                                        交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                        (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(22)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:(0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(23)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(24)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人:杜航
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
联系人:戴蕾
                                19
                                           交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                           (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(25)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
电话:(0755)82558305
传真:(0755)82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(26)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人:冯戎
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(27)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
                                  20
                                           交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                           (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


网址:www.zts.com.cn
(28)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:(0451)85863719
传真:(0451)82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(29)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
电话:(0755)22627802
传真:(0755)82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(30)华宝证券有限责任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人: 陈林
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
联系人:赵洁
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(31)中国国际金融股份有限公司
                                 21
                                          交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                          (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
联系人:杨涵宇
网址:www.cicc.com.cn
(32)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:(010)58328112
传真:(010)58328740
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(33)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:张建华
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
联系人:陈敏
客户服务电话:(021)63340678
网址:www.ajzq.com
(34)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
                                    22
                                         交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                         (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


电话:(0755)83516289
传真:(0755)83516199
联系人:匡婷
客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888
网址:www.cc168.com.cn
(35)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:(028)86690057,(028)86690058
传真:(028)86690126
联系人:刘婧漪 贾鹏
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(36)方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
电话:(010)68546765
传真:(010)68546792
联系人:徐锦福
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(37)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:(022)28451991
                                   23
                                                   交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                                   (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


     传真:(022)28451892
     联系人:蔡霆
     客户服务电话: 400-651-5988
     网址:www.bhzq.com
     (38)信达证券股份有限公司
     住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
     法定代表人:张志刚
     电话:(010)63081000
     传真:(010)63081344
     联系人:尹旭航
     客户服务电话:95321
     网址:www.cindasc.com
     (39)中国中投证券有限责任公司
     住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

     法定代表人:龙增来
     电话:(0755)82023442
     传真:(0755)82026539
     联系人:刘毅
     客户服务电话:400-600-8008
     网址:www.china-invs.cn
     (40)华融证券股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 8 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
     法定代表人:宋德清
                                         24
                                              交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


     电话:(010)58568235
     传真:(010)58568062
     联系人:黄恒
     客户服务电话:(010)58568118
     网址:www.hrsec.com.cn
     (41)天相投资顾问有限公司
     住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
     办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
     法定代表人:林义相
     电话:(010)66045529
     传真:(010)66045518
     联系人:尹伶
     客户服务电话:(010)66045678
     网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
     (42)联讯证券股份有限公司
     住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
     办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     法定代表人:徐刚
     电话:(021)33606736
     传真:(021)33606760
     联系人:陈思
     客户服务电话:95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     (43)华西证券股份有限公司
     住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
     办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
     法定代表人:杨炯洋
                                      25
                                               交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    电话:(028)86135991
    传真:(028)86150400
    联系人:周志茹
    客户服务电话:95584
    网址:www.hx168.com.cn
    (44)东莞证券股份有限公司
    住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    电话:(0769)22115712
    传真:(0769)22115712
    联系人:李荣
    客户服务电话:95328
    网址:www.dgzq.com
    (45)第一创业证券股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
    办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
    法定代表人:刘学民
    电话:(0755)25832852
    传真:(0755)25831718
    联系人:崔国良
    客户服务电话:4008881888
    网址:www.firstcapital.com.cn
    (46)中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    法定代表人:张皓
                                      26
                                         交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                         (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


电话:(0755)23953913
传真:(0755)83217421
联系人: 洪诚
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(47)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
电话:(0571)81119792
传真:(0571)22905999
联系人:韩爱彬
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(48)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:(0755)33227953
传真:(0755)33227951
联系人:汤素娅
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(49)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
                                 27
                                          交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                          (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


传真:(021)20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(50)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真:(021)68596916
联系人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(51)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:(021)38600735
传真:(021)38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(52)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:(021)20835789
传真:(021)20835879
联系人:周轶
                                 28
                                          交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                          (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


客户服务电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com/
(53)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
电话:(021)54509998
传真:(021)64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(54)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
联系人: 魏争
客户服务电话: 400-678-5095
网址:www.niuji.net
(55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
                                  29
                                         交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                         (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


网址:http://8.jrj.com.cn/
(56)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话:(010)59601366-7024
传真:(010)62020355
联系人:    马林
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(57)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人: 吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312099
联系人: 苏昊
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(58)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
电话:021-20219931
传真:021-20219923
联系人:付江
客户服务电话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn
                                  30
                                          交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                          (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


(59)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
客户服务电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(60)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(61)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:(0571)88911818
传真:(0571)86800423
联系人:吴强
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(62)北京增财基金销售有限公司
                                 31
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


   住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
   办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
   法定代表人:罗细安
   电话:(010)670009888
   传真:(010)670009888-6000
   联系人:李皓
   客户服务电话:400-001-8811
   网址:www.zengcaiwang.com
   (63)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
   住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
   办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
   法定代表人:林卓
   电话:(0411)88891212
   传真:(0411)84396536
   联系人:薛长平
   客户服务电话:4006411999
   网址:www.taichengcaifu.com
   (64)上海基煜基金销售有限公司
   住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
   办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
   法定代表人:王翔
   电话:(021)35385521
   传真:(021)55085991
   联系人:蓝杰
   客户服务电话:400-820-5369
   网址:www.jiyufund.com.cn
   (65)珠海盈米财富管理有限公司
                                    32
                                         交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                         (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:(020)89629099
传真:(020)89629011
联系人:黄敏嫦
客户服务电话:(020)89629066
网址:www.yingmi.cn
(66)深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
电话:(0755)83999907-802
传真:(0755)83999926
联系人: 马力佳
客户服务电话:(0755)83999907
网址:www.jinqianwo.com
(67)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
电话:(021)20665952
传真:(021)22066653
联系人:宁博宇
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(68)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
                                 33
                                         交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                         (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
电话:(021)33323999
传真:(021)33323837
 联系人:陈云卉
客户服务电话:4008213999
网址:https://tty.chinapnr.com
(69)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:胡伟
电话:(010)65951887
传真:(010)65951887
联系人:姜颖
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(70)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333319
传真:021-63332523
联系人:李晓明
客服电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(71)上海利得基金销售有限公司
住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
                                 34
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人: 徐鹏
客服电话:400-005-6355
网址:a.leadfund.com.cn
(72)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:(010)56282140
传真:(010)62680827
联系人:丁向坤
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
(73)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
电话:(010)56642600
传真:(010)56642623
联系人:张晔
客户服务电话:4007868868
网址:www.chtfund.com
(74)北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
                                 35
                                           交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                           (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


   电话:(010)57298634
   传真:(010)82055860
   联系人:王英俊
   客户服务电话:400-623-6060
   网址:www.niuniufund.com
   (75)奕丰基金销售有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
   法定代表人:TEO WEE HOWE
   电话:(0755)89460500
   传真:(0755)21674453
   联系人:叶健
   客户服务电话:400-684-0500
   网址:www.ifastps.com.cn
   (76)北京创金启富投资管理有限公司
   住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
   办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
   法定代表人:梁蓉
   电话:(010)66154828
   传真:(010)63583991
   联系人:李婷婷
   客户服务电话:400-6262-818
   网址: www.5irich.com
   (77)日发资产管理(上海)有限公司
   住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
   办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
   法定代表人: 周泉恭
                                   36
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


电话:(021)61600500
传真:(021)61600602
联系人:蔡小威
客户服务电话:400-021-1010,(021)61600500
网址:www.rffund.com
(78)上海云湾投资管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
电话:(021)20538888
传真:(021)20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(79)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人: 钱昊旻
电话:(010)59336533
传真:(010)59336500
联系人: 孟汉霄
客户服务电话:4008-909-998
网址: www.jnlc.com
(80)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
法定代表人: 王兴吉
电话:(010)62062880
                                 37
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    传真:(010)82057741
    联系人:高雪超
    客户服务电话: 4000-888-080
    网址:www.qiandaojr.com
    (81)北京肯特瑞财富管理有限公司
    住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
    法定代表人:陈超
    电话:4000988511,4000888816
    传真:(010)89188000
    联系人:赵德赛
    客户服务电话:4000988511,4000888816
    网址: http://fund.jd.com/
    (82)北京新浪仓石基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛
    电话:(010)60619607
    传真:8610-62676582
    联系人:付文红
    客户服务电话:(010)62675369
    网址:www.xincai.com
    (83)杭州科地瑞富基金销售有限公司
    住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
    办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
    法定代表人:陈刚
                                     38
                                              交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    电话:(0571)85267500
    传真:(0571)85269200
    联系人:胡璇
    客户服务电话:(0571)86655920
    网址:www.cd121.com
    (84)北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
    法定代表人:钟斐斐
    电话:(010)61860688
    传真:(010)61840699
    联系人:戚晓强
    客户服务电话:400-0618-518
    网址:https://danjuanapp.com/
    (85)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
    住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼           (100000)
    法定代表人:程刚
    电话:(010)58160168
    传真:(010)58160173
    联系人:张旭
    客户服务电话:400-810-5919
    网址:www.fengfd.com
    (86)深圳市金斧子基金销售有限公司
    住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
    法定代表人:赖任军
                                     39
                                          交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                          (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


电话:(0755)66892301
传真:(0755)66892399
联系人:张烨
客户服务电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
(87)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
电话:(021)80234888
传真:(021)80234898
客户服务电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(88)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(89)格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
电话:(010)85594745
传真:(010)65983333
                                 40
                                                 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


     联系人:张林
     客户服务电话:400-066-8586
     网址:www.igesafe.com
     (90)中民财富管理(上海)有限公司
     住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
     法定代表人:弭洪军
     电话:(021)33355392
     传真:(021)63353736
     联系人: 茅旦青
     客户服务电话:400-876-5716
     网址: www.cmiwm.com
     (91)上海万得基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
     法定代表人: 王廷富
     电话:021-50712782
     传真:021-50710161
     联系人: 徐亚丹
     客户服务电话:400-821-0203
     网址: www.520fund.com.cn
     (92)天津万家财富资产管理有限公司
     住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

     办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
     法定代表人:李修辞
     电话:(010)59013828
     传真:(010)59013707
                                      41
                                               交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


     联系人:王芳芳
     客户服务电话:010-59013842
     网址:http://www.wanjiawealth.com/
     (93)上海挖财金融信息服务有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
     法定代表人: 胡燕亮
     电话:(021)50810687
     传真:(021)58300279
     联系人: 李娟
     客户服务电话:(021)50810673
     网址:www.wacaijijin.com
     (94)嘉实财富管理有限公司
     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
     法定代表人: 赵学军
     电话:(021)38789658
     传真:(021)68880023
     联系人: 王宫
     客户服务电话:400-021-8850
     网址: www.harvestwm.cn
     (95)南京苏宁基金销售有限公司
     住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     法定代表人:王锋
     电话:025-66996699
     传真:025-66996699
                                          42
                                          交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                          (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


联系人: 冯鹏鹏
客户服务电话:95177
网址: www.snjijin.com
(96)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人: 张旭阳
电话:010-61952703
传真:010-61951007
联系人:霍博华
客户服务电话:95599-9
网址: www.baiyingfund.com
(97)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
电话:(010)85870662
传真:(010)59200800
联系人: 刘美薇
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(98)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人: 毛淮平
电话:010-88066632
传真:010-63136184
联系人: 张静怡
                                 43
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


   客户服务电话:400-817-5666
   网址: www.amcfortune.com
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本
基金,并在管理人网站公示。
    (二)基金注册登记机构
   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人:周明
   电话:(010)50938782
   传真:(010)50938907
   联系人:赵亦清
    (三)出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:俞卫锋
   电话:(021)31358666
   传真:(021)31358600
   联系人:黎明
   经办律师:吕红、黎明
    (四)审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
                                   44
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    联系人:朱宏宇
    经办注册会计师:薛竞、朱宏宇


   四、基金的名称

   本基金名称:交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金


   五、基金的类型

   本基金类型:契约型开放式


   六、基金的投资目标

    本基金为纯债基金,在严格控制投资风险的基础上,追求稳定的当期收益和基
金资产的稳健增值。


    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方
政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、分离交易可转债、资
产支持证券、债券逆回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金不直接在二
级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发。因
投资于分离交易可转债而产生的权证,在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。同
时本基金不参与可转换债券投资。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有
效法律法规或相关规定。
    本基金的投资组合比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%;
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

                                    45
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    八、基金的投资策略

    本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将规范化的基本面研究、严谨的信用
分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运
行趋势的基础上,动态调整大类金融资产比例,自上而下决定债券组合久期、期限
结构、债券类别配置策略,在严谨深入的分析基础上,综合考量各类债券的流动性、
供求关系和收益率水平等,自下而上地精选个券。
    1、大类资产配置
    本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,通过“自上而下”的定性
分析和定量分析相结合,形成对大类资产的预测和判断,在基金合同约定的范围内
确定债券类资产和现金类资产的配置比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变
化,动态调整大类资产的投资比例,以规避市场风险,提高基金收益率。
    2、债券投资策略
    (1)久期管理策略
    作为债券基金最基本的投资策略,久期管理策略本质上是一种自上而下,通过
灵活的久期策略对管理利率风险的策略。
    在全球经济的框架下,本基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇率、采购经
理人指数等宏观经济运行关键指标,运用数量化工具对宏观经济运行及货币财政政
策变化跟踪与分析,对未来市场利率趋势进行分析预测,据此确定合理的债券组合
目标久期。
    基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期:
    1)宏观经济环境分析。通过跟踪分析货币信贷、采购经理人指数等宏观经济先
行性经济指标,拉动经济增长的三大引擎进出口、消费以及投资等指标,判断当前
经济运行在经济周期中所处的阶段,预期中央政府的货币与财政政策取向。
    2)利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上,密切关注月度 CPI、PPI
等物价指数,货币信贷、汇率等金融运行数据,预测未来利率的变动趋势。
    3)目标久期分析。根据宏观经济环境分析与市场利率变动趋势分析,结合当期
债券收益率估值水平,确定投资组合的目标久期。原则上,在利率上行通道中,通

                                    46
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


过缩短目标久期规避利率风险;在利率下行通道中,通过延长目标久期分享债券价
格上涨的收益。在利率持平阶段,采用骑乘策略与持有策略,获得稳定的当前回报。
    4)动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、金融市场运行、货币政策
以及国内债券市场运行跟踪分析,评估未来利率水平变化趋势,结合债券市场收益
率变动与基金投资目标,动态调整组合目标久期。
    (2)期限结构配置策略
    通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债券
收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势,
分析预测收益率曲线的变化,测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风
险收益,形成具体的期限结构配置策略。
    (3)债券的类别配置策略
    对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分
析,综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的
利差和变化趋势,通过不同类别资产的风险调整后收益比较,确定组合的类别资产
配置。
    (4)骑乘策略
    骑乘策略,通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。当
债券收益率曲线比较陡峭时,买入位于收益率曲线陡峭处的债券,持有一段时间后,
伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降,获得一定的资本利得收益。
    (5)杠杆放大策略
    当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债
券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值。
    (6)信用债券投资策略
    本基金信用债券的投资遵循以下流程:
    1)信用债券研究
    信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式,
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”地
分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债
                                    47
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


券信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立本
基金的信用债券池。
    2)信用债券投资
    基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。
    本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素:
    ①信用债券信用评级的变化。
    ②不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。
    原则上,购买信用(拟)增级的信用债券,减持信用(拟)降级的信用债券;
购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券,减持信用利差缩小后存在放宽趋势
的信用债券。
    (7)资产支持证券(含资产收益计划)投资策略
    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整
后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。


    九、基金的业绩比较标准

    中债综合全价指数
    中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,其指数样本
涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期
融资券等 14 类券种,能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况,适合作为本
基金的业绩比较基准。
    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理

                                    48
                                                交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                                (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。


       十、基金的风险收益特征

     本基金是一只债券型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种,其长期平均
的预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。根据 2017
年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对
本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征。但
由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险
评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。


       十一、基金投资组合报告

     本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本报告期为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日。本报告财务资料未经审计师
审计。

     1、 报告期末基金资产组合情况
                                                                      占基金总资产
序号                  项目                     金额(元)
                                                                        的比例(%)
 1       权益投资                                                 -                    -
         其中:股票                                               -                    -
 2       基金投资                                                 -                    -
 3       固定收益投资                            524,406,724.80                  96.53
              其中:债券                         524,406,724.80                  96.53
         资产支持证券                                             -                    -
 4       贵金属投资                                               -                    -

                                       49
                                               交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


5       金融衍生品投资                                           -                    -
6       买入返售金融资产                                         -                    -
        其中:买断式回购的买入返售金
                                                                 -                    -
        融资产
7       银行存款和结算备付金合计                     279,535.64                   0.05
8       其他各项资产                              18,564,991.58                   3.42
9       合计                                    543,251,252.02                 100.00
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    本基金本报告期末未持有股票。
    2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    本基金本报告期末未持有股票。
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                         占基金资产净
序号                债券品种                公允价值(元)
                                                                         值比例(%)
    1               国家债券                           395,360.00                 0.09
    2               央行票据                                         -                -
    3               金融债券                       51,191,000.00                 11.45
               其中:政策性金融债                  51,191,000.00                 11.45
    4               企业债券                      105,700,364.80                 23.64
    5            企业短期融资券                    90,217,000.00                 20.18
    6               中期票据                      276,903,000.00                 61.93
    7          可转债(可交换债)                                    -                -
    8               同业存单                                         -                -
    9                  其他                                          -                -
10                     合计                       524,406,724.80                117.28
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


                                       50
                                                  交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                                  (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


                                                                             占基金资
 序号        债券代码     债券名称      数量(张)      公允价值(元)         产净值比
                                                                             例(%)

                        19 华发集团
   1        011900369                        300,000     29,991,000.00               6.71
                          SCP001

   2          127334     15 锡创投           300,000     29,922,000.00               6.69

   3          180406     18 农发 06          200,000     21,190,000.00               4.74

                        18 青岛黄岛
   4        101800493                        200,000     21,006,000.00               4.70
                          MTN001
                        18 苏新国资
   5        101800775                        200,000     20,986,000.00               4.69
                         MTN002B
       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。
   7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

       本基金本报告期末未持有贵金属。

       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证。

       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       本基金本报告期末未持有股指期货。

       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

       本基金本报告期末未持有国债期货。

       11、投资组合报告附注

   (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。

   (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的


                                        51
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


股票。

    (3)其他资产构成

  序号               名称                          金额(元)

   1      存出保证金                                                     21,909.77

   2      应收证券清算款                                                            -

   3      应收股利                                                                  -

   4      应收利息                                                   10,044,787.30

   5      应收申购款                                                  8,498,294.51

   6      其他应收款                                                                -

   7      待摊费用                                                                  -

   8      其他                                                                      -

   9      合计                                                       18,564,991.58


   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末未持有股票。
   (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



    十二、基金的业绩

   基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。

   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际

                                   52
                                                 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


收益水平要低于所列数字。
   1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                   业绩比较
                           净值增   业绩比较
                  净值增                           基准收益
       阶段                长率标   基准收益                       ①-③       ②-④
                  长率①                           率标准差
                           准差②     率③
                                                       ④
       过去三个
                  1.38%    0.06%     0.47%           0.05%        0.91%       0.01%
       月
       2018年度   9.27%    0.08%     4.79%           0.07%        4.48%       0.01%
 A/B 2017年度     -0.30%   0.06%     -3.39%          0.06%        3.09%       0.00%
 类 2016年度      -2.73%   0.12%     -1.63%          0.09%        -1.10%      0.03%
       2015年度   10.86%   0.13%     4.18%           0.08%        6.68%       0.05%
       2014年     10.10%   0.15%     6.54%           0.11%        3.56%       0.04%
       2013年     -0.51%   0.09%     -3.75%          0.09%        3.24%       0.00%
       2012年
       (自基金
       合同生效
                  0.10%    0.03%         0.04%         0.02%      0.06%       0.01%
       日起至
       2012年12
       月31日)
       过去三个
                  1.30%    0.06%     0.47%           0.05%        0.83%       0.01%
       月
       2018年度   8.84%    0.08%     4.79%           0.07%        4.05%       0.01%
       2017年度   -0.70%   0.06%     -3.39%          0.06%        2.69%       0.00%
 C类
       2016年度   -3.20%   0.12%     -1.63%          0.09%        -1.57%      0.03%
       2015年度   10.28%   0.14%     4.18%           0.08%        6.10%       0.06%
       2014年     9.44%    0.14%     6.54%           0.11%        2.90%       0.03%
       2013年     -1.11%   0.09%     -3.75%          0.09%        2.64%       0.00%
       2012年
       (自基金   0.10%    0.03%     0.04%            0.02%       0.06%       0.01%
       合同生效


                                    53
                                                 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                                 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


      日起至
      2012年12
      月31日)
   2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

                    交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金

        份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                   (2012 年 12 月 19 日至 2019 年 3 月 31 日)
   (1)交银纯债债券发起 A/B




   注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金
各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
   (2)交银纯债债券发起 C




                                        54
                                           交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                           (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)




   注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金
各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

    十三、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、基金合同生效后的信息披露费用;
   4、基金份额持有人大会费用;
   5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
   6、基金的证券交易费用;
   7、基金财产拨划支付的银行费用;
   8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
   9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提销售服务费;
   10、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

                                     55
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    1、与基金运作有关的费用

    (1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方
法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延
至最近可支付日支付。
    (2)基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方
法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延
至最近可支付日支付。
    (3)上述(一)中 3 到 8、10 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    2、与基金销售有关的费用
    (1)申购费
    本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类基金份额。投资者申购 A 类基金份额支
付申购费用,申购 B 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用,申购 C 类基金份
额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
                                    56
                                              交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


   A/B 类基金份额的申购费用由 A/B 类基金份额申购人承担,不列入基金财产,主
要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
   投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。
   本基金 A 类基金份额的申购费率如下:
       申购金额(含申购费)        A 类基金份额前端申购费率
              50 万元以下                     0.8%
        50 万元(含)至 100 万元              0.6%
       100 万元(含)至 200 万元              0.5%
       200 万元(含)至 500 万元              0.3%
          500 万元(含)以上             每笔交易 1000 元
   本基金 B 类基金份额的申购费率如下:
       持有期限                    B 类基金份额后端申购费率
             1 年以内(含)                    1.0%
            1 年—3 年(含)                   0.6%
            3 年—5 年(含)                   0.4%
                  5 年以上                       0
   持有 A/B 类基金份额的基金投资者因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金份
额,不收取相应的申购费用。
   本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份
额的养老金客户实施特定申购费率。
   养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可
的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定
向中国证监会备案。
   通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费率如下
表:


                                    57
                                              交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


                            申购金额(含申购费)          A 类特定申购费率
                            50 万元以下                          0.32%

      特定申购费率          50 万元(含)至 100 万元             0.18%
      (A 类)              100 万元(含)至 200 万元            0.10%
                            200 万元(含)至 500 万元            0.06%
                            500 万元以上(含 500 万)     每笔交易 1000 元
    有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。
    投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率
优惠相关事项以最新公告为准:
    1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者,
享受申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适
用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的
原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。
    2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额申购及定期
定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准
不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、
定期定额投资费率表或相关公告。
    本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
    本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规
的要求提前进行公告。
    (2)申购份额的计算
    1)A 类基金份额的申购
    申购总金额=申请总金额
    净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)


                                     58
                                               交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                               (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申购
费用金额)
    申购费用=申购总金额-净申购金额
    (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)

    申购份额= 申购总金额 -申购费用
             T日A / B类基金份额净值
    场内申购的有效份额保留到整数位,剩余部分对应申购资金返还投资者。
    例一:某投资者投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A/B
类基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.8%,如果该投资者是场外申购,则其可
得到的申购份额为:
    申购总金额=100,000 元
    净申购金额=100,000/(1+0.8%)=99,206.35 元
    申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元
    申购份额=(100,000-793.65)/1.040=95,390.72 份
    如果该投资者是场内申购,申购份额为 95,390 份,其余 0.72 份对应金额返回给
投资者。
    2)B 类基金份额的申购
    申购总金额=申请总金额

    申购份额=         申购总金额
                 T日A / B类基金份额净值
    当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:
    后端申购费用=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×后端申购费率
    例二:某投资者投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B
类基金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份
    即:投资者投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B 类
基金份额净值为 1.040 元,则可得到 96,153.85 份基金份额,但其在赎回时需根据
其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

                                          59
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    3)C 类基金份额的申购
    如果投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下:
    申购总金额=申请总金额
    申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值
    例三:某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C
类基金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份
    即:投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基
金份额净值为 1.040 元,则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。
    (3)赎回费
    投资者赎回基金份额收取赎回费用,该费用随基金份额的持有时间递减。本基
金基金份额的赎回费用由基金份额赎回人承担,赎回费用的 25%归基金财产,其余
用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的基金份
额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
    本基金 A/B 类基金份额的赎回费率如下:
               持有期限                          赎回费率
               7 日以内                             1.5%
               7 日(含)—1 年(含)               0.1%
               1 年—2 年(含)                    0.05%
               2 年以上                               0
    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:
                          持有期限               赎回费率
               7 日以内                            1.5%
               7 日以上(含)                         0

    (4)赎回金额的计算
    1)A 类基金份额的赎回
    如果投资者赎回 A 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:

                                     60
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    赎回费用=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值-赎回费用
    例四:某投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假设
赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用=100,000×1.016×0.1%=101.60 元
    赎回金额=100,000×1.016-101.60=101,498.40 元
    即:投资者赎回 100,000 万份 A 类基金份额,假设赎回当日 A/B 类基金份额净
值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 101,498.40 元。
    2)B 类基金份额的赎回
    如果投资者赎回 B 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:
    赎回总额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值
    后端(认)申购费用=赎回份额×(认)申购日基金份额净值×后端(认)申
购费率
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-后端(认)申购费用-赎回费用
    例五:某投资者赎回 100,000 份 B 类基金份额,对应的后端申购费率是 1.0%,
赎回费率为 0.1%,假设赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,申购时的 A/B 类
基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总额=100,000×1.016=101,600 元
    后端申购费用=100,000×1.010×1.0%=1,010.00 元
    赎回费用=101,600×0.1%=101.60 元
    赎回金额=101,600-1,010.00-101.60=100,488.40 元
    即:投资者赎回 100,000 份 B 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假设赎回
当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,投资者对应的后端申购费率是 1.0%,申购时
的 A/B 类基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 100,488.40 元。
    3)C 类基金份额的赎回
    投资者赎回 C 类基金份额,赎回金额的计算方法如下:
    赎回费用=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率
                                     61
                                              交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值-赎回费用
    例六:某投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0,假设赎
回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用=100,000×1.250×0=0 元
    赎回金额=100,000×1.250-0=125,000 元
    即:投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0,假设赎回当
日 C 类基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为 125,000 元。
    (5)销售服务费
    本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按
前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年销售服务费率÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延
至最近可支付日支付。
    C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人
服务。

    (6)转换费
    1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎
回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
    2)转出基金的赎回费用
    转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最
新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
    3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用


                                     62
                                           交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                           (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


   从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认
金额递减。
   4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
   从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
   5)网上直销的申购补差费率优惠
   为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以
通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换费率
优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
   具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com)列示的相关
转换费率表或相关公告。
   6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行
调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒介上公告。

   (7)基金转换份额的计算公式
   1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
   转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值


                                   63
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
    转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
    转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
    (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固
定金额的申购补差费)
    转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申
请当日转入基金的基金份额净值
    其中:
    A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
    转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,误差部分归基金财产。
    例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期半
年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
    转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
    转入确认金额=101,000-505=100,495 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元
    转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份
    例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基金份
额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银
趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为:
    转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
    转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
                                    64
                                              交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
    转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元
    转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份
    例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,持有期一年半,转换
申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为
2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基
金份额,则转入交银精选确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=125,000-0=125,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元
    转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份
    例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额,则转入确认的交银增利 A 类基金份
额为:
    转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=100,000-0=100,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元
    转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份
    2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
    转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
    转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
    转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率
                                    65
                                             交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                             (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申
请当日转入基金的基金份额净值
    其中:
    A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
    转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,误差部分归基金财产。
    例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一
年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额净
值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
    转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
    转入确认金额=125,000-250=124,750 元
    转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
    转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份
    例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一
年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额净
值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,则
转入交银货币的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
    转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
    转入确认金额=125,000-250=124,750 元
    转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
    转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份
    例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三
年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份额
的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为
                                    66
                                            交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                            (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
    转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
    转入确认金额=85,000-0=85,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
    转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份
    例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类基金份
额为:
    转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=100,000-0=100,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
    转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份
    (8)基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、
赎回费率或调整收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照有关
规定在指定媒体上公告。
    (9)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资
者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
    (三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募
集期间的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不得从基金财产中列支。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
                                      67
                                              交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
                                              (更新)招募说明书摘要(2019 年第 2 号)


    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费
率和 C 类基金份额销售服务费。降低基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额
销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于
新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
    (五)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


    十四、对招募说明书更新部分的说明

    总体更新
    (一)根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收
益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
    (二)更新了“重要提示”中相关内容。




                                                    交银施罗德基金管理有限公司
                                                      二○一九年十一月二十一日




                                     68
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈