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长信内需成长混合A(519979)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2011-10-20 管理人:长信基金... 基金经理:安昀
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长信内需成长混合:托管协议(修订后)

公告日期:2018-09-06

长信内需成长混合型证券投资基金
             托管协议




 基金管理人:长信基金管理有限责任公司
 基金托管人:中国农业银行股份有限公司




            二〇一八年九月
长信内需成长混合型证券投资基金                                                                                                  托管协议




                                                             目        录



 一、基金托管协议当事人 ........................................................................................................ 2

 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................................................................ 4

 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................................................ 5

 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .......................................................................... 12

 五、基金财产的保管 .............................................................................................................. 13

 六、指令的发送、确认及执行 .............................................................................................. 17

 七、交易及清算交收安排 ...................................................................................................... 20

 八、基金资产净值计算和会计核算 ...................................................................................... 24

 九、基金收益分配 .................................................................................................................. 31

 十、基金信息披露 .................................................................................................................. 32

 十一、基金费用 ...................................................................................................................... 34

 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 .......................................................................... 36

 十三、基金有关文件档案的保存 .......................................................................................... 37

 十四、基金管理人和基金托管人的更换 .............................................................................. 38

 十五、禁止行为 ...................................................................................................................... 40

 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .............................................................. 42

 十七、违约责任 ...................................................................................................................... 44

 十八、争议解决方式 .............................................................................................................. 46

 十九、托管协议的效力 .......................................................................................................... 47

 二十、其他事项 ...................................................................................................................... 48

 二十一、托管协议的签订 ...................................................................................................... 49
长信内需成长混合型证券投资基金                                    托管协议




     鉴于长信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,
拟募集发行长信内需成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”);
     鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
     鉴于长信基金管理有限责任公司拟担任长信内需成长混合型证券投资基金
的基金管理人,中国农业银行股份有限公司拟担任长信内需成长混合型证券投资
基金的基金托管人;
     为明确长信内需成长混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系,特制订本托管协议(以下简称“本协议”);
     除非另有约定,《长信内需成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)中定义的术语在用于本协议时应具有相同的含义;若有抵触应以
基金合同为准,并依其条款解释。




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长信内需成长混合型证券投资基金                                      托管协议




                          一、基金托管协议当事人

     (一)基金管理人
     名称:长信基金管理有限责任公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
     邮政编码:200120
     法定代表人:成善栋
     成立日期:2003 年 5 月 9 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]63 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:1.65 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。



     (二)基金托管人
     名称:中国农业银行股份有限公司
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
     邮政编码:100031
     法定代表人:周慕冰
     成立时间:2009 年 1 月 15 日
     基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:32,479,411.7 万元人民币
     存续期间:持续经营
     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;


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长信内需成长混合型证券投资基金                                 托管协议


办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从
事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇
汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;
外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、
咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业
务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格
境外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手
机银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构
等监管部门批准的其他业务。




                                  3
长信内需成长混合型证券投资基金                                      托管协议




              二、基金托管协议的依据、目的和原则

     (一)订立托管协议的依据

     本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》、《长信内需成长混合型证券投资基金
基金合同》(以下简称“《基金合同》”)及其他有关规定制订。


     (二)订立托管协议的目的
     本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资
运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职
责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。


     (三)订立托管协议的原则
     基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合
法权益的原则,经协商一致,签订本协议。


     (四)解释
     除非文义另有所指,本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有
相同含义。




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长信内需成长混合型证券投资基金                                   托管协议




     三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

     (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资范围、投资对象进行监督。
     基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术
系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对
存在疑义的事项进行核查。
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板和创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合证监会的相关规定)。
     本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%,债券、
货币市场工具、资产支持证券、现金、权证以及中国证监会允许基金投资的其他
证券品种的比例范围为基金资产的 5%-40%,其中现金(不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基
金资产净值的 5%,权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。本基金对于受益
于内需增长且具有较好成长潜力的上市公司的投资比例不低于股票资产的 80%。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。


     (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督。
     本基金的投资组合将遵循以下限制:
     1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

     2、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
     3、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资


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长信内需成长混合型证券投资基金                                   托管协议



产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     4、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后
不展期;
     5、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
     6、本基金现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期
日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%;
     7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证
监会另有规定的,遵从其规定;
     8、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资
于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规
模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     10、本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产
净值的 5%;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资产净值
的 15%;经基金管理人和基金托管人协商,履行适当程序后可对以上比例进行
调整;
     11、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资;
     12、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对


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长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议



手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致;
     13、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包
括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流
通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的、且由
本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的 30%;
     14、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
     15、如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更
后的规定为准。
     若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不
受上述规定限制。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除上述第 6、9、11、12 项外,因证券市场波动、上市公司
合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使
本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例,基金管理人应当在 10 个交易
日内调整完毕。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
     以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种,投资比例将遵从
法律法规或监管机构的规定。


     (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议
第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。
     基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易
进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金
托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交
易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
     若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

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长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议


要措施阻止该关联交易的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交
易,如基金托管人事前已严格遵循了监督流程仍无法阻止该关联交易的发生,而
只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算,则基金托管人不承担由此造成
的损失,并应向中国证监会报告。


     (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
     基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金
适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方
式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单
进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金
托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解
决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名
单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行
结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进
行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,但
不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有
按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管
理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。


     (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管
理人选择存款银行进行监督。

     本基金投资银行存款应符合如下规定:
     1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
     2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行
签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与
执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传

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长信内需成长混合型证券投资基金                                     托管协议



递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份
额持有人的合法权益。
     3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
     4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算
等的各项规定。
     基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,
应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结
算。


       (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
     如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
基金宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报
告中国证监会。



       (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资流通受限证券进行监督。
     1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行
为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。
     2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

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长信内需成长混合型证券投资基金                                   托管协议



券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
     3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流
动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体
比例,避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。
上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会
批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
     4、在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托
管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如
有):
     拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与
承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成
本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真
实、完整。
     5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如有合理理
由认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造
成较大风险,基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行
补充和整改,并做出书面说明。否则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,
有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管
人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
     6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确保
证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,
造成基金财产的直接损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,
由基金管理人承担。
     7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行基金托管人职责的,基金管理人应
依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,
因投资流通受限证券产生的损失,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承
担上述损失。


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长信内需成长混合型证券投资基金                                托管协议




   (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托
管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序
已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同
约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。


     (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托
管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积
极配合提供相关数据资料和制度等。


     (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。




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长信内需成长混合型证券投资基金                                 托管协议




           四、基金管理人对基金托管人的业务核查

     (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账
户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。


     (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对
并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规
定期限内及时改正。
     在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金
托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内
答复基金管理人并改正。


     (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。




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长信内需成长混合型证券投资基金                                   托管协议




                             五、基金财产的保管

     (一)基金财产保管的原则
     1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;
     2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产;
     3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
     4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立;
     5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决;
     6、对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收
资产,如基金托管人无法从公开信息获取到账日期信息的,应由基金管理人负责
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账
户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造
成损失的,基金托管人对此不承担任何责任;
     7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。


     (二)基金募集期间及募集资金的验资
     1、基金募集期间的资金应存于本基金在中国证券登记结算有限责任公司开
立的开放式基金结算备付金账户中。该账户由基金管理人开立并管理,任何人不
得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息在基金合同生效后折合成基金
份额,归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为
准。
     2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金银行账户,同时在
规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验

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长信内需成长混合型证券投资基金                                   托管协议


资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为
有效。
     3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。


     (三)基金资金账户的开立和管理
     1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
     2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。
     3、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
     5、基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的基金资金账户,及时
核查账户余额。
     6、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。


     (四)基金证券账户的开立和管理
     1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
     2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限责任公司的规定执行。

                                   14
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     4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
     5、在本协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,涉
及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则
基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。


     (五)债券托管专户的开设和管理
     基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券
托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托
管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议由基金托管人
保管,协议副本由基金管理人保管。


     (六)其他账户的开立和管理
     1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规
定,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规
则使用并管理。
     2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。


     (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
     基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人负责妥善保管,保管
凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人
的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间
的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人
以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。


     (八)与基金财产有关的重大合同的保管
     由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金

                                   15
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有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理
人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同
约定范围内,合同原件不得转移。
     重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。




                                   16
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                     六、指令的发送、确认及执行

     基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付
指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
     (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
     1、基金管理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令。
     2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、
预留印鉴及被授权人签字样本,授权文件应注明被授权人相应的权限。向基金托
管人发送授权文件后,要及时电话确认,以保证基金托管人及时查收。
     3、基金托管人收到授权文件原件并经确认后,授权文件即生效。
     4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授
权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。


     (二)指令的内容
     1、指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令、与投资有关的付款指令)、
银行间成交单以及其他资金划拨指令等。
     2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
间、金额、账户资料等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。


     (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序
     1、指令的发送
     基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人
双方书面共同确认的方式。
     基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的内容合法的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人
已经撤销并在指令执行前及时明确地通知托管行或更改对交易指令发送人员的
授权,且基金托管人根据本协议确认后,则对于此后该交易指令发送人员无权发
送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任,授权已更改但未通知

                                   17
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基金托管人的情况除外。
     指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
     基金管理人应在交易结束后将全国银行间债券交易成交单加盖印章后及时
传真给基金托管人,并电话确认。
     基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由
基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,未准备足
够资金,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
     2、指令的确认
     基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,答复基金管理人的指令确认
电话。指令到达基金托管人后,基金托管人应指定专人立即审慎验证有关内容及
印鉴、签名及权限等。如有疑问必须及时通知基金管理人。
     3、指令的时间和执行
     基金托管人对指令验证后,应及时办理。
     基金管理人应确保基金托管人在执行指令时,基金银行账户有足够的资金余
额,否则基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、
查明原因,确认此交易指令无效。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该
指令造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的,以资金备足并通知基
金托管人的时间视为指令收到时间。
     对于申购新股等时效性要求高的指令,基金管理人必须及时将指令传至基金
托管人,并预留充足的指令处理时间。


     (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
     基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。
     基金托管人发现指令错误,有权拒绝执行,并及时提示基金管理人改正后再
予以执行,由此造成的延误直接损失由基金管理人承担。如需撤销指令,基金管
理人应出具书面说明,并加盖业务用章。


     (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
     若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,

                                   18
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或者违反基金合同约定的,如交易未生效,则应当视情况暂缓或拒绝执行并及时
通知基金管理人。
     若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,由
此造成的直接损失由基金管理人承担。


     (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
     基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基
金的利益受到损害,应在发现后,及时采取措施予以弥补,给基金份额持有人造
成损失的,对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。


     (七)更换被授权人员的程序
     基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应提前通知基金
托管人,同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印
鉴和签字样本,并及时通过电话确认,确保基金托管人及时查收。基金托管人在
收到书面授权变更通知并经电话确认后,授权文件即生效。
     被授权人变更通知生效前,基金托管人仍应按原约定执行指令,基金管理人
不得否认其效力。
     基金托管人更换接受基金管理人指令的人员,应提前书面通知基金管理人,
自通知送达基金管理人时对其生效。


     (八)其他事项
     1、基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人
是否与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时通知基金管理人。
     如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且书面通知基金
托管人并经电话确认,则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送
的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任。
     2、除因基金托管人自身原因致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外,基
金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。



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                         七、交易及清算交收安排

     (一)选择代理证券买卖的证券经营机构
     基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管
理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的
交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,由基金管理人提
前通知基金托管人。交易保证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根
据有关规定,在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情
况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予
以披露,并将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变
更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来
的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。


     (二)基金投资证券后的清算交收安排
     1、清算与交割
     (1)基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
     基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据
中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据
基金管理人的交易划款指令具体办理。
     如因基金托管人自身原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托
管人负责赔偿基金的损失;如基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元,
致使基金托管人接收数据不完整,由此造成清算差错的责任由基金管理人承担;
如因基金管理人未事先通知交易需要单独结算,由此造成的基金财产直接损失由
基金管理人承担;
     (2)基金出现超买或超卖的责任及处理程序
     如因基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超买、超卖等,造成基
金投资清算困难和风险,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理
人负责解决,由此给基金造成的直接损失由基金管理人承担。
     (3)基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

                                   20
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     基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银
行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有
权拒绝基金管理人发送的划款指令,但应及时通知基金管理人。基金管理人在发
送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。如由于基金管理人的原因
导致无法按时支付证券清算款,由此给基金造成损失由基金管理人承担。
     在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基
金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因导致无法
按时支付证券清算款,由此给基金造成损失由基金托管人人承担。


     2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
     (1)交易记录的核对
     基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露基金份额
净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一
致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真
实,由此给基金造成的直接损失由基金管理人承担。
     (2)资金账目的核对
     资金账目按日核实,账实相符。
     (3)证券账目的核对
     基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量,确保每日交易结束后证券
账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。
     (4)实物券账目
     实物券账目,每月月末相关各方进行账实核对。


     (三)基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定
     1、基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的注册登记
机构负责。
     2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实
性负责。
     3、基金管理人应保证其委托的注册登记机构必须于每个工作日 15:00 前向

                                    21
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基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。
     4、注册登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数
据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方
可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规
定保存。
     5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,上述事宜由基
金管理人负责。
     6、关于清算专用账户的设立和管理。
     为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专
用账户,该账户由注册登记机构管理。


     (四)开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算

     1、申购资金的交收日期为 T+2 日。
     2、赎回资金的交收日期为 T+3 日。
     3、基金转换的资金交收日期为 T+2 日。
     4、基金托管账户与“基金 TA 清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、
净额交收”的原则,即按照托管银行账户应收资金(包括申购资金及基金转换
转入款)与托管银行账户应付额(含赎回资金、赎回费中归基金资产以外的部
分、基金转换转出款及转换费中归基金资产以外的部分)的差额来确定托管账
户每日的净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。
     申购、赎回、转换的资金交收采用净额交收。如果当日基金为净应收款,
基金托管人应及时查收资金是否到账,对于未准时到账的资金,应及时通知基
金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。如果当日基金为净应付
款,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于未准时划付的资
金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生的责任应由基金托管人
承担。因基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系
基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。


     (五)基金现金分红
     1、基金管理人确定分红方案应通知基金托管人,双方核定后报中国证监会

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备案并公告。
     2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理
人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账
户。
     3、基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。



     (六)基金融资、融券
     如本基金按国家有关规定进行融资时,基金托管人应为基金融资、融券提
供必要的协助。




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                  八、基金资产净值计算和会计核算

     (一)基金资产净值的计算及复核程序
     1、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
     基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算,
精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国
家另有规定的,从其规定。
     相关的证券交易场所的正常营业日,以及国家法律法规规定需要对外披露基
金净值的非营业日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
     2、复核程序
     基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。


     (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
     1、估值对象
     基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。
     2、估值方法
     (1)股票估值方法
     1)上市股票的估值
     上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估
值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
     2)未上市股票的估值
     ①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本价估值;
     ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证
券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值;

                                   24
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     ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日
在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值;
     ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。
     3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-2)小项规定的方法对基
金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认
为按本项第 1)-2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允
价值的价格估值;
     4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
     (2)债券估值方法
     1)在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;
估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的
收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定
公允价值进行估值。
     2)在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
     3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
     5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采
用估值技术确定公允价值。
     6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。

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     7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-6)小项规定的方法对基
金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认
为按本项第 1)-6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后,按最能反映公允价值的价格估值。
     8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
     (3)权证估值方法
     1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格。
     2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估
值技术确定公允价值进行估值。
     4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-3)项规定的方法对基金
资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为
按本项第 1)-3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值
的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值
的价格估值。
     5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
     (4)其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
     (5)基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方
应及时通知对方,以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护
基金份额持有人的利益。

     根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达

                                   26
长信内需成长混合型证券投资基金                                    托管协议



成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
     3、特殊情形的处理
     基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3)项、债券估值方法的第 7)
项、权证估值方法的第 4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值
错误处理。


     (三)基金份额净值错误的处理方式

     1、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3
位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理
人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩
大;错误偏差达到或超过该类基金资产净值的 0.25%时,基金管理公司应当及
时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到或超过该类基金份额净值的
0.50%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生
净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和本基金造
成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当
事人追偿。
     2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
     (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问
题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任
方的建议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责
赔付。
     (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对基金投资者或基
金支付赔偿金,就实际向基金投资者或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人
承担 50%,基金托管人承担 50%。
     (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重


                                    27
长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议



新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,
以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,
由基金管理人负责赔付。
     (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额
等),基金托管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金份额
净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金管理人负责赔付。
     3、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,
基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积
极采取必要的措施消除由此造成的影响。
     4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人的计算结果为准。
     5、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业
有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。


       (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
     1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
     3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益,决定延迟估值时;
     4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停基金估值;
     5、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。


       (五)基金会计制度
     按国家有关部门规定的会计制度执行。

                                    28
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       (六)基金账册的建立
     基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为
准。


       (七)基金财务报表与报告的编制和复核
     1、财务报表的编制
     基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度
报表的编制,基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成;招募说明书在基金合
同生效后每 6 个月更新并公告一次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告
应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15
个工作日内编制完毕并予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编
制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予以公告;年度报告在会计
年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内编制完毕并予以公告。
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。
     2、报表复核
     基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基
金托管人在收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人
应在收到后 7 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应
在收到后 30 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后
45 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管
人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
     基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金

                                    29
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托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双
方无法达成一致,以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基
金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的
复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。


     (八)基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数
据和编制结果。




                                  30
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                                 九、基金收益分配

     基金收益分配是指按规定将基金的可供分配利润按基金份额进行比例分配。
     (一)基金收益分配的原则
     基金收益分配应遵循下列原则:
     1、本基金的同一类别每份基金份额享有同等分配权;
     2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6
次,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配
利润的 30%;若基金合同生效不满 3 个月,可不进行收益分配(可供分配利润是
指资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数);
     3、基金收益分配基准日的各类基金份额的份额净值减去每单位基金份额收
益分配金额后不能低于面值;
     4、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日
申请赎回的基金份额享受当次分红;
     5、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日;
     6、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可
选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金投
资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
     7、法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。


     (二)基金收益分配方案的确定、公告与实施
     1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,基
金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。
     2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作
日。在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向
基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金
的划付。

     3、法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。


                                       31
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                                 十、基金信息披露

     (一)保密义务
     基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披
露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对
基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。
     基金管理人和基金托管人除为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定的
义务所必要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息,并且
应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。
但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
     1、非因基金管理人或基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
     2、基金管理人或基金托管人为遵守和服从法律法规或法院判决或裁定、仲
裁裁决或中国证监会等有权机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。


     (二)信息披露的内容
     基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额
发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、各类基金份额净
值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金半年度
报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议以及中
国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计
师事务所审计后,方可披露。


     (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
     1、职责
     基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益
为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,
对于本章第(二)条规定的事项,应经基金托管人复核无误后,由基金管理人予
以公布。

                                       32
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     对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金托
管人)在公告后应告知基金托管人(或基金管理人)报备。
     基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法
规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指定媒体和基金托管人的
互联网网站公开披露。
     2、程序
     按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,
按基金合同规定公布。
     3、信息文本的存放
     基金合同、托管协议、招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基
金托管人和基金份额发售机构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。
     投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件
的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。




                                   33
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                                 十一、基金费用

     (一)基金管理费的计提比例和计提方法
     本基金年管理费率为年费率 1.50%。
     在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提。计
算方法如下:
     H=E×年管理费率÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值


     (二)基金托管费的计提比例和计提方法
     本基金年托管费率为年费率 0.25%。
     在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下:
     H=E×年托管费率÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值


     (三)证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、会
计师费、律师费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,列入当期
基金费用。


     (四)不列入基金费用的项目
     基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。


     (五)基金管理费和基金托管费的调整
     基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调

                                      34
长信内需成长混合型证券投资基金                                    托管协议


整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟于新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。


     (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间
     1、复核程序
     基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等,根据本协议和
基金合同的有关规定进行复核。
     2、支付方式和时间
     基金管理费、基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。
     若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。


     (七)违规处理方式
     基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解
释,如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。




                                    35
长信内需成长混合型证券投资基金                                    托管协议




           十二、基金份额持有人名册的登记与保管

     本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
     基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托
管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。
     基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交;基金份额持有人大会权益登记日的基
金份额持有人名册应于该后五个工作日内提交;每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的
基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交。
     基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保管方式可以采
用电子或文档的形式,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额
持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理
人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规
规定各自承担相应的责任。




                                   36
长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议




                   十三、基金有关文件档案的保存

     (一)档案保存
     基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年。


     (二)合同档案的建立
     基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后,应及时以加密方式
将重大合同传真给基金托管人,并在 10 个工作日内将合同文本正本送达基金托
管人处。


     (三)变更与协助
     若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接
任人接收相应文件。


     (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭
证、基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少 15 年以上。




                                   37
长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议




             十四、基金管理人和基金托管人的更换

     (一)基金管理人的更换
     1、基金管理人的更换条件
     有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金管理人职责终止:
     (1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的;
     (2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产;
     (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
     (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
     2、基金管理人的更换程序
     更换基金管理人必须依照如下程序进行:
     (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份
额 10%以上的基金份额持有人提名;
     (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的新任基金管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件;
     (3)备案并公告:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金
管理人。更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案;基金
管理人更换后,由基金托管人在决议生效后依照有关规定在指定媒体上公告;
     (4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及
时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人应当及时接收,并与基金托管
人核对基金财产;
     (5)审计并公告:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会
计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备
案;审计费用在基金财产中列支;

     (6)基金名称变更:基金管理人退任后,应原任基金管理人要求,本基金
应替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。


     (二)基金托管人的更换

                                   38
长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议


     1、基金托管人的更换条件
     有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金托管人职责终止:
     (1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的;
     (2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产;
     (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
     (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
     2、基金托管人的更换程序
     (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份
额 10%以上的基金份额持有人提名;
     (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议;
     (3)备案并公告:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金
托管人。更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案;基金
托管人更换后,由基金管理人在决议生效后依照有关规定在指定媒体上公告;
     (4)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料,及时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托
管人应当及时接收,并与基金管理人核对基金财产;
     (5)审计并公告:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用从基金
财产中列支。
     3、基金管理人与基金托管人同时更换
     (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基
金总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
     (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
     (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照有关规定在指定媒体上联合公告。


     (三)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托
管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续
履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。

                                   39
长信内需成长混合型证券投资基金                                 托管协议



十五、禁止行为
     托管协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:

     (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资。


     (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管人不公
平地对待其托管的不同基金财产。


     (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第
三人牟取利益。


     (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
损失。


     (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法
律法规规定的方式公开披露的信息。


     (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
付款指令,或违规向基金托管人发出指令。


     (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人
员和其他从业人员相互兼职。



     (八)基金托管人私自动用或处分基金资产,但根据基金管理人的合法指
令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。


     (九)基金财产用于下列投资或者活动:
     1、承销证券;
     2、向他人贷款或者提供担保;


                                   40
长信内需成长混合型证券投资基金                                   托管协议



     3、从事承担无限责任的投资;
     4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
     5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券;
     6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
     7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
     法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制。


       (十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规有
关规定,由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。




                                    41
长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议




       十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

       (一)托管协议的变更程序
     本协议双方当事人经协商一致,可以对本协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本协议的变更后报中国证监会核准。


       (二)基金托管协议终止的情形
     1、基金合同终止;
     2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
     3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
     4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。


       (三)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组
     (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
     (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以
聘用必要的工作人员。
     (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
     (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     2、基金财产清算程序
     (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
     (2)对基金财产进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估价和变现;

                                      42
长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议


     (4)编制清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
     (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
     (7)将基金清算结果报告中国证监会;
     (8)公布基金清算报告;
     (9)对基金剩余财产进行分配。
     3、清算费用
     清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
     4、基金财产按下列顺序清偿:
     (1)支付清算费用;
     (2)交纳所欠税款;
     (3)清偿基金债务;
     (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
     基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
     5、基金财产清算的公告
     基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后 5 个工
作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产
清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算
小组报中国证监会备案并公告。
     6、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                     43
长信内需成长混合型证券投资基金                                 托管协议




                                 十七、违约责任

     (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,
应当承担违约责任。


     (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
或者基金合同和本协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应
当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。


     (三)本协议当事人违反本协议,给另一方当事人造成损失的,应就直接
损失进行赔偿;给基金资产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事
人有权利及义务代表基金向违约方追偿。如发生下列情况,当事人可以免责:
     1、不可抗力;
     2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等;
     3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接
损失或潜在损失等。


     (四)本协议一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采
取必要的措施,尽力防止损失的扩大,没有采取适当措施致使损失扩大的,不
得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的必要费用由违约方
承担。


     (五)违约行为虽已发生,但本协议能够继续履行的,在最大限度地保护
基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必要
支持。



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长信内需成长混合型证券投资基金                                 托管协议


     (六)由于不可抗力,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金财产或基金投资
者损失,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托
管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




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长信内需成长混合型证券投资基金                                   托管协议




                             十八、争议解决方式

     因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
     争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的
合法权益。
     本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。




                                    46
长信内需成长混合型证券投资基金                                 托管协议




                         十九、托管协议的效力
     双方对托管协议的效力约定如下:
     (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草
案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议
当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会
核准的文本为正式文本。


     (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并
公告之日止。


     (三)托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。


     (四)本协议一式六份,除上报相关监管部门两份外,协议双方各持两份,
每份具有同等法律效力。




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长信内需成长混合型证券投资基金                                  托管协议




                                 二十、其他事项

     除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。




                                      48
长信内需成长混合型证券投资基金                                托管协议




                         二十一、托管协议的签订

     本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日。
     (以下无正文)




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长信内需成长混合型证券投资基金                                 托管协议



(本页为《长信内需成长混合型证券投资基金托管协议》签署页,无正文)
     基金管理人:长信基金管理有限责任公司(法人盖章)




     法定代表人或授权代表(签章):




     签订地点:
     签订日期:           年     月   日




     基金托管人:中国农业银行股份有限公司(法人盖章)




     法定代表人或授权代表(签章):




     签订地点:
     签订日期:           年     月   日
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