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长信金利趋势混合(519995)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-04-30 管理人:长信基金... 基金经理:高远
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长信金利趋势混合:更新招募说明书摘要(2015年第【2】号)

公告日期:2015-12-12

                              长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要



              长信金利趋势混合型证券投资基金
                     更新的招募说明书摘要
                       (2015年第【2】号)


             基金管理人:长信基金管理有限责任公司
           基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司


    长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根
据中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]168 号文批准公开发售。本基
金的基金合同于 2006 年 4 月 30 日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。


重要提示
    长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2005年10月
11日中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]168号文核准募集。本基金基
金合同于2006年4月30日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对
于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性
风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决
策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    2015年8月7日起本基金更名为长信金利趋势混合型证券投资基金,本基金

                                1
                                长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
业绩比较基准变更为:上证A股指数×70%+中证综合债指数×30%,关于更名
及变更业绩比较基准的事宜,我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年10月30日,有关财务数据和
净值表现截止至2015年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人上海浦东
发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。



一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
                                  基金管理人概况
名称             长信基金管理有限责任公司
注册地址         中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
办公地址         上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼
邮政编码         200120
批准设立机关     中国证券监督管理委员会
批准设立文号     中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本         壹亿伍仟万元人民币
设立日期         2003 年 5 月 9 日
组织形式         有限责任公司
法定代表人       叶烨
电话             021-61009999
传真             021-61009800
联系人           魏明东
存续期间         持续经营
                 基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。
经营范围
                 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
                          股东名称                  出资额     出资比例
                   长江证券股份有限公司           7350 万元        49%
股权结构         上海海欣集团股份有限公司        5149.5 万元     34.33%
                   武汉钢铁股份有限公司          2500.5 万元     16.67%
                             总计                 15000 万元      100%
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人的董事会成员情况
                                 董事会成员
   姓名        职务      性别                        简历
                                 中共党员,硕士研究生,现任长信基金管理有限责
                                 任公司董事长。曾任职君安证券有限公司石家庄营
   叶烨        董事长     男     业部总经理、公司副总裁,国泰君安证券股份有限
                                 公司武汉分公司总经理、资产委托管理部总监,长
                                 信基金管理有限责任公司总经理,长城证券有限责


                                 2
                          长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                          任公司总经理,长江证券股份有限公司董事、总裁,
                          长江证券承销保荐有限公司董事长。
                          中共党员,博士研究生,现任湖北省人大常务委员
                          会委员、长江证券股份有限公司党委书记、董事长。
                          曾任湖北省松滋县老城公社党委副书记、书记,松
                          滋县检察院检察长,松滋县政府常务副县长、县委
                          常委,巴东县政府县长、县委副书记,荆州地区(荆
                          沙市)计委主任、党组副书记,荆沙市副市长,荆
 杨泽柱     董事     男
                          州市委常委、副市长、市行政学院院长,荆门市委
                          副书记、副市长、市行政学院院长,荆门高新技术
                          开发区党委第一书记,湖北省委台湾工作办公室、
                          湖北省政府台湾事务办公室主任,湖北省国资委主
                          任、党委书记,湖北省联合发展投资集团有限公司
                          党委书记。
                          中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,
                          高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司
                          总裁。曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干
                          部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、
                          特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁
 陈谋亮     董事     男
                          办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律
                          顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型
                          一体化石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理
                          兼董事会证券事务代表,海欣集团董事会秘书处主
                          任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁。
                          中共党员,博士研究生学历,管理学博士,正高职
                          高级会计师,研究员。现任武汉钢铁股份有限公司
  彭辰      董事     男   董事会董事、华电集团公司董事会董事。曾任武汉
                          钢铁(集团)公司党委常委、副总经理兼总会计师,
                          党委常委、武汉钢铁股份有限公司总经理。
                          中共党员,硕士,上海国家会计学院 EMBA 毕业,
                          具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公
                          司总经理。曾任职于长江证券有限责任公司。2002
  覃波      董事     男
                          年加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开发
                          部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、
                          专户理财部总监、总经理助理、副总经理。
                          中共党员,大专,高级会计师,注册会计师,注册
                          税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记,
                          湖北省国有资产管理局副局长、局长,中国三峡总
 胡柏枝   独立董事   男
                          公司财务部主任、副总会计师,三峡财务公司总经
                          理,财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、
                          巡视员,湖北省人大财经委、预工委副主任。
                          中共党员,博士,博士生导师。现任武汉大学经济
                          与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武汉大
  黄宪    独立董事   男   学教师、商学院副院长,美国新泽西西东大学访问
                          学者,武汉大学珞珈城市信用社副董事长,中港合
                          资武新公司财务总经理。
                          中共党员,法学博士,律师。现任上海财经大学法
 宋晓燕   独立董事   女   学院教授、博士生导师。曾任武汉大学管理学院国
                          际金融系教师。
注:

                           3
                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1、上述人员之间均不存在近亲属关系;
2、自 2015 年 11 月 17 日起,黄宪、宋晓燕不再担任独立董事,聘任吴稼祥、谢红兵担
任独立董事。
   2、监事会成员
                                  监事会成员
  姓名         职务       性别                      简历
                                中共党员,本科,正高职高级会计师。现任武汉钢
            监事会主            铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实业公
  余汉生                  男
                席              司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢
                                铁(集团)公司计划财务部会计处处长。
                                硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份
                                有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券
                                有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经
  陈水元      监事        男
                                理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助
                                理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理,长
                                江证券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。
                                中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海
                                欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务
  杨爱民      监事        男
                                科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、
                                处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
                                中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
    李毅      监事        女    零售服务部总监。曾任长信基金管理有限责任公司
                                综合行政部副总监。
                                中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
                                总经理助理兼基金事务部总监。曾任职于上海机械
  孙红辉      监事        男
                                研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任
                                公司。
                                中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
                                综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市
  魏明东      监事        男
                                徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管
                                理有限公司。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
   3、经理层成员
                                  经理层成员
  姓名          职务      性别                          简历
  覃波        总经理        男    简历同上。
                                  经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公
                                  司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街
                                  营业部总经理,长江证券有限责任公司北方总部总
 周永刚       督察长       男
                                  经理兼北京展览路证券营业部总经理,长江证券有
                                  限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处
                                  主任、上海汉口路证券营业部总经理。
                                  理学硕士,北京大学计算机软件专业研究生毕业,
                                  具有基金从业资格。2012 年 10 月加入长信基金管
                                  理有限责任公司,现任长信基金管理有限责任公司
 宋小龙      副总经理      男
                                  副总经理、投资决策委员会主任委员,兼任长信金
                                  利趋势混合型证券投资基金、长信银利精选混合型
                                  证券投资基金和长信内需成长混合型证券投资基

                                  4
                                  长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                                   金的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、
                                   富国基金管理公司项目经理、行业研究员、基金经
                                   理及权益投资部总经理。
                                   硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资
                                   格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北
                                   京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申
  邵彦明     副总经理       男
                                   银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公
                                   司。2001 年作为筹备组成员加入长信基金,历任
                                   公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。
                                   上海交通大学工学学士,华南理工大学工学硕士,
                                   具有基金从业资格,加拿大特许投资经理资格
                                   (CIM)。现任长信基金管理有限责任公司副总经
                                   理、投资决策委员会执行委员、固定收益部总监,
                                   长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型
                                   证券投资基金和长信利富债券型证券投资基金的
  李小羽     副总经理       男
                                   基金经理。曾任职长城证券公司、加拿大
                                   Investors Group Financial Services Co.,Ltd。
                                   2002 年加入长信基金管理有限责任公司,先后任
                                   基金经理助理、交易管理部总监、长信中短债证券
                                   投资基金和长信纯债一年定期开放债券型证券投
                                   资基金基金经理、总经理助理。
注:
1、上述人员之间均不存在近亲属关系;
2、自 2015 年 11 月 16 日起,李小羽先生兼任长信利保债券型证券投资基金的基金经理。
   4、基金经理
                          本基金历任基金经理情况
  姓名          职务                    任职时间                      简历
宋小龙 副总经理、基金经理        2013 年 2 月 5 日至今        简历同上
                              2012 年 10 月 27 日至 2013 年   曾任本基金的基金经
胡志宝 投资总监、基金经理
                                       11 月 13 日            理
                              2010 年 6 月 28 日至 2012 年    曾任本基金的基金经
  付勇        基金经理
                                       11 月 15 日            理
                              2008 年 6 月 2 日至 2011 年 4   曾任本基金的基金经
许万国        基金经理
                                         月 23 日             理。
                              2006 年 7 月 6 日至 2008 年 6   曾任本基金的基金经
陆文俊        基金经理
                                         月 12 日             理。
                              2006 年 4 月 30 日至 2006 年    曾任本基金的基金经
梁晓军        基金经理
                                        9 月 22 日            理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
   5、投资决策委员会成员
                              投资决策委员会成员
    姓名                                      职务
    覃波        总经理
                副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势混合型证券投资
   宋小龙       基金、长信内需成长混合型证券投资基金和长信银利精选混合型证券
                投资基金的基金经理
   谈洁颖       投资管理部总监、投资决策委员会执行委员、长信双利优选灵活配置


                                   5
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                混合型证券投资基金、长信新利灵活配置混合型证券投资基金、长信
                多利灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投
                资基金的基金经理
                副总经理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债
    李小羽      券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金和长信利富债券
                型证券投资基金的基金经理
                国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔
     薛天
                100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理
    黄建中      专户投资部(筹)投资经理、投资决策委员会执行委员
    朱君荣      专户投资部(筹)副总监、投资经理
     高远       研究发展部负责人
     易利红        交易管理部副总监
注:
1、上述人员之间均不存在近亲属关系;
2、自 2015 年 10 月 29 日起,聘任交易管理部副总监易利红为投资决策委员会成员;
3、自 2015 年 11 月 16 日起,李小羽先生兼任长信利保债券型证券投资基金的基金经理。
    (三)内部组织结构及员工情况
                            内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下
的总经理负责制,总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下
                  内部控制委员会、投资决策委员会
    设的委员会
                  金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、
                  基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、
公司内部组织结构
                  综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部、电子商务部、
                  财务管理部
      分支机构    北京分公司、深圳分公司、武汉办事处
    员工总数       141 人(截至 2015 年 10 月 30 日)



二、基金托管人
     名称:上海浦东发展银行股份有限公司
     注册地址:上海市中山东一路 12 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:吉晓辉
     成立时间:1992 年 10 月 19 日
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:186.5347 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号


                                    6
                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    联系人:朱萍
    联系电话:(021)61618888
    上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资
产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开
拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中
处于较好水平。
    上海浦东发展银行总行设资产托管与养老金业务部, 目前下设证券
托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、运营管理处五个
职能处室。
    上海浦东发展银行拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金
托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托
管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品
体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。


三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构

1、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼
法定代表人:叶烨                               联系人:王瑞英
电话:021-61009916                             传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566                     公司网站:www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构
(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华                             联系人:孙小雅
电话:010-68858101                             传真:010-68858117
客户服务电话:95580                            网址:www.psbc.com

(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

                                  7
                                  长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代表人:刘士余                              联系人:刘一宁
传真:010-85109219
客户服务电话:95599                             网址:www.abchina.com

(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章                             联系人:张静
电话:010-67596084
客户服务电话:95533                             网址:www.ccb.com

(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明                              联系人:张作伟
电话:021-58781234                              传真:021-58408483
客户服务电话:95559                             网址:www.bankcomm.com

(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红                           联系人:林本
电话:0755-83198888                          传真:0755-83195109
客户服务电话:95555                          网址:www.cmbchina.com

(6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉                              联系人:唐苑
电话:021-61618888                              传真:021-63604199
客户服务电话:95528                             网址:www.spdb.com.cn

(7)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平                              联系人:蒋怡
电话:0591-87839338                             传真:0591-87841932
客户服务电话:95561                             网址:www.cib.com.cn

(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标                              联系人:姚健英
电话:010-58560666                              传真:010-57092611


                                    8
                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
客户服务电话:95568                            网址:www.cmbc.com.cn

(9)中信银行股份有限公司
注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明                            联系人:方爽
电话:010-65558888
客户服务电话:95558                           网址:bank.ecitic.com

(10)重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人:马千真                             联系人:孔文超
电话:023-63799379                             传真:023-63792412
客户服务电话:(023)63836229                    网址:www.cqcbank.com

(11)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建                              联系人:刘军祥
电话:010-85238667                            传真:010-85238680
客户服务电话:010-95577                       网址:www.hxb.com.cn

(12)汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民                           联系人:李星
电话:027-82656224                           传真:027-82656236
客户服务电话:(027)96558,4006096558        网址:www.hkbchina.com

(13)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普                             联系人:严峻
电话:0571-85108195                            传真:0571-85106576
客户服务电话:96523,400-8888-508              网址:www.hzbank.com.cn

(14)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一                           联系人:张莉
电话:0755-22166118                          传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3                        网址:bank.pingan.com



                                  9
                                  长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
(15)厦门银行股份有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人:吴世群                           联系人:林黎云
电话:0592-5365735                           传真:0592-5061952
客户服务电话:400-858-8888                   网址:www.xmbankonline.com

(16)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴                            联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305                           传真:0755-28558355
客户服务电话:4008-001-001                    网址:www.essence.com.cn

(17)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱                              联系人:李良
电话:027-65799999                              传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999             网址:www.95579.com

(18)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人:张智河                           联系人:谢立军
电话:0411-39673202                          传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169                   网址:www.daton.com.cn

(19)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平                             联系人:王志琦
电话:021-68761616                             传真:021-68767032
客户服务电话:400-8888-128                     网址:www.tebon.com.cn

(20)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民                            联系人:钟兴
电话:0755-25832852                           传真:0755-25831754
客户服务电话:400-888-1888                    网址:www.firstcapital.com.cn

(21)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 层


                                   10
                                    长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层
法定代表人:潘鑫军                             联系人:沈燕
电话:021-63325888                             传真:021-63326173
客户服务电话:95503                            网址:www.dfzq.com.cn

(22)东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇                             联系人:乔芳
电话:0769-22112062                            传真:0769-22119423
客户服务电话:0769-961130                      网址:www.dgzq.com.cn

(23)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力                                  联系人:陆晓
电话:0512-62938521                               传真:0512-65588021
客户服务电话:400 860 1555                        网址:www.dwzq.com.cn

(24)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰                                  联系人:刘晨
电话:021-22169999                                传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788、10108998、95525         网址:www.ebscn.com

(25)广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人:邱三发                            联系人:林洁茹
电话:020-88836999                            传真:020-88836654
客户服务电话:020-961303                      网址:www.gzs.com.cn

(26)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳                              联系人:张腾
电话:0591-87383623                             传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)      网址:www.hfzq.com.cn

(27)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明                             联系人:黄岚


                                     11
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话:020-87555888 转各营业网点                  传真:020-87557985
客户服务电话:95575 或致电各地营业部             网址:www.gf.com.cn

(28)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆                             联系人:李弢
电话:010-84183389                           传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118                   网址:www.guodu.com

(29)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云                                 联系人:刘一宏
电话:028-86690126                               传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109                         网址:www.gjzq.com.cn

(30)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:雷建辉                           联系人:沈刚
电话:0510-82831662                          传真:0510-82830162
客户服务电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn

(31)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普                            联系人:陈明
电话:0791-6281061                            传真:0791-6281061
客户服务电话:4008-222-111                    网址:www.gsstock.com

(32)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表人:杨德红                           联系人:芮敏祺
电话:021-38676666                           传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666                     网址:www.gtja.com

(33)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如                              联系人:周杨
电话:0755-82130833                           传真:0755-82133952
客户服务电话:95536                           网址:www.guosen.com


                                    12
                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


(34)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国                             联系人:李笑鸣
电话:021-23219000                             传真:021-23219100
客户服务电话:400-8888-001 或 95553            网址:www.htsec.com

(35)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市蜀山区南二环 959 号 B1 座华安证券
法定代表人:李工                               联系人:汪燕
电话:0551-5161666                             传真:0551-5161600
客户服务电话:96518、400-80-96518              网址:www.hazq.com

(36)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林                              联系人:刘闻川
电话:021-68777222                            传真:021-68777822
客户服务电话:400-820-9898                    网址:www.cnhbstock.com

(37)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安                           联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208                           传真:0931-4890628
客户服务电话:4006898888                     网址:www.hlzqgs.com.cn

(38)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人:马昭明                          联系人:庞晓芸
电话:0755-82492000                         传真:0755-82492962
客户服务电话:95513                         网址:www.lhzq.com

(39)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善                             联系人:郭琳
电话:025-83290979                             传真:025-84579763
客户服务电话:95597                            网址:www.htsc.com.cn




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(40)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬                           联系人:高悦铭
电话:0451-82336863                          传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288                   网址:www.jhzq.com.cn

(41)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四                            联系人:戴蕾
电话:0791-86768681                           传真:0791-86770178
客户服务电话:400-8866-567                    网址:www.avicsec.com

(42)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔                          联系人:石静武
电话:0755-22626391                         传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8                      网址:www.pingan.com

(43)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮                               联系人:王霖
电话:0531-68889155                            传真:0531-68889752
客户服务电话:95538                            网址:www.qlzq.com.cn

(44)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄                             联系人:许曼华
电话:021-53519888                             传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918、021-962518           网址:www.962518.com

(45)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅                               联系人:黄莹
电话:021-33389888                             传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523              网址: www.swhysc.com

(46)天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼


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                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊                            联系人:翟璟
电话:027-87618882                          传真:027-87618863
客服电话:028-86711410                      网址:www.tfzq.com


(47)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相                              联系人:尹伶
电话:010-66045529                              传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678                      网址:www.txsec.com

(48)西藏同信证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人:贾绍君                            联系人:汪尚斌
电话:021-36533017                            传真:021-36533017
客户服务电话:400-8811-177                    网址:www.xzsec.com

(49)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波                           联系人:钟康莺
电话:021-68634518                           传真:021-68865680
客户服务电话:400-888-1551                   网址:www.xcsc.com

(50)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:孔佑杰                           联系人:陈文彬
电话:010-83991743                           传真:010-66412537
客户服务电话:010-83991888                   网址:www.rxzq.com.cn

(51)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣                             联系人:夏中苏
电话:021-38565785
客户服务电话:400-8888-123                   网址:www.xyzq.com.cn

(52)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林                            联系人:黄婵君


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                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话:0755-82960223                            传真:0755-82943121
客户服务电话:95565 或 400-8888-111            网址:www.newone.com.cn

(53)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建                             联系人:姜建平
电话:010-59355543                             传真:010-66553791
客户服务电话:40088-95618                      网址:www.e5618.com

(54)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安                            联系人:宋明
电话:010-66568888                            传真:010-66568990
客户服务电话:4008-888-888                    网址:www.chinastock.com.cn

(55)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青                             联系人:张颢
电话:010-85130588                             传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108                     网址:www.csc108.com

(56)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明                            联系人:侯艳红
电话:010-60838888                            传真:010-60833739
客户服务电话:95558                           网址:www.citics.com

(57)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林                           联系人:吴忠超
电话:0532-85022326                          传真:0532-85022605
客户服务电话:95548                          网址:www.citicssd.com

(58)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良                            联系人:罗艺琳
电话:0755-83734659                           传真:0755-82960582
客户服务电话:4001022011                      网址:www.zszq.com.cn


                                   16
                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


(59)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚                             联系人:鹿馨方
电话:010-63081000                             传真:010-63080978
客服热线:4008008899                           网址:www.cindasc.com

(60)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳                            联系人:张煜
电话:023-63786633                            传真:023-63786212
客服热线:4008096096                          网址:www.swsc.com.cn

(61)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青                            联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494                           传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123                    网址:www.fund123.cn

(62)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟                             联系人:马良婷
电话:021-20691832                             传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899                     网址:www.erichfund.com

(63)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波                            联系人:徐诚
电话:021-38602377                            传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399                    网址:www.noah-fund.com

(64)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌                              联系人:苗汀
电话:021-58870011                              传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665                        网址:www.ehowbuy.com

(65)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉                              联系人:吴卫东

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                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话:021-68419822                             传真:021-20835779
客户服务电话:400-920-0022                     网址:www.licaike.com

(66)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实                                联系人:朱钰
电话:021-54509998                              传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188                      网址:fund.eastmoney.com

(67)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平                           联系人:吴强
电话:0571-88911818                          传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772                   公司网站:www.5ifund.com

(68)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏                            联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611                       传真:021-33323830
客户服务电话:4008202819                      网址:www.chinapnr.com

(69)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明                            联系人:朱真卿
电话:021-22267943                            传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266                    网址:www.dtfortune.com

3、场内销售机构
场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易所
网站:http://www.sse.com.cn
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售基金,并及时公告。


(二)与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息:
 信息类型       注册登记机构           律师事务所               会计师事务所
              中国证券登记结算                              毕马威华振会计师事
   名称                            上海源泰律师事务所
                有限责任公司                                        务所
 注册地址     北京市西城区太平   上海市浦东南路 256 号华    北京东长安街 1 号东方


                                  18
                                长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
               桥大街 17 号       夏银行大厦 1405 室         广场东 2 座 8 层
             北京市西城区太平   上海市浦东南路 256 号华    上海南京西路 1266 号
 办公地址
               桥大街 17 号       夏银行大厦 1405 室           恒隆广场 50 楼
法定代表人         金颖             廖海(负责人)                 姚建华
联系电话       010-59378856           021-51150298             021-22122888
  传真         010-59378907           021-51150398             021-62881889
                                                           王国蓓(石海云、陈启
  联系人          崔巍                廖海、刘佳
                                                           明为经办注册会计师)


四、基金的名称
    长信金利趋势混合型证券投资基金



五、基金的类型
    契约开放式



六、基金的投资目标
    本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资,谋求基金资产的长期稳定增
值。本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股,股票选择是基于中
国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。



七、基金的投资方向
    本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资,谋求基金资产的长期稳定增
值。
    本基金投资的资产类别包括股票、债券和货币市场工具。其中,股票类资
产包括上市公司流通股股票和其他具有股权性质的证券;债券类资产包括国
债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
    本基金投资于三类资产的比例范围为:股票类资产投资比例为 60-95%,
债券类资产投资比例为 0-35%,货币市场工具投资比例为 5-15%。




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八、基金的投资策略
       本基金采用“自上而下”的主动投资管理策略,在充分研判中国经济增长
趋势、中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上,深入分析研究受益于中国趋
势点的持续增长的上市公司证券,以期在风险可控的前提下实现投资组合的长
期增值。



九、基金的业绩比较基准
       2015 年 8 月 7 日起本基金业绩比较基准由“上证 A 股指数×70%+中信标
普国债指数×30”变更为“上证 A 股指数×70%+中证综合债指数×30%”。关
于变更业绩比较基准的事宜,我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。



十、基金的风险收益特征
       本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。



十一、基金的投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人上海浦东发展银行根据基金合同规定,于 2015 年 10 月复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截止至 2015 年 9 月 30 日(摘自 2015 年第 3 季
度报告),本报告中所列财务数据未经审计。

       (一)报告期末基金资产组合情况
序号                  项目             金额(元)         占基金总资产的比例(%)
 1       权益投资                   1,987,852,041.32                          93.07
         其中:股票                 1,987,852,041.32                          93.07
 2       基金投资                                   -                           -



                                  20
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3      固定收益投资                       80,256,000.00                          3.76
       其中:债券                         80,256,000.00                          3.76
              资产支持证券                            -                           -
4      贵金属投资                                     -                           -
5      金融衍生品投资                                 -                           -
6      买入返售金融资产                               -                           -
       其中:买断式回购的买入返                       -                           -
       售金融资产
7      银行存款和结算备付金合计           55,700,913.15                          2.61
8      其他资产                           12,148,201.75                          0.57
9                   合计              2,135,957,156.22                         100.00



     (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码                行业类别             公允价值(元)      占基金资产净值比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                                 -                         -
 B     采矿业                              152,257,828.65                        7.19
 C     制造业                            1,356,137,055.01                       64.00
       电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                         42,471,880.50                         2.00
       应业
 E     建筑业                              40,924,783.20                         1.93
 F     批发和零售业                        29,738,152.64                         1.40
 G     交通运输、仓储和邮政业              86,843,894.89                         4.10
 H     住宿和餐饮业                                     -                         -
       信息传输、软件和信息技术服务
 I                                           1,589,073.85                        0.07
       业
 J     金融业                              181,878,060.84                        8.58
 K     房地产业                            30,110,788.48                         1.42
 L     租赁和商务服务业                                 -                         -
 M     科学研究和技术服务业                             -                         -
 N     水利、环境和公共设施管理业          57,362,353.26                         2.71
 O     居民服务、修理和其他服务业                       -                         -
 P                    教育                              -                         -
 Q              卫生和社会工作                          -                         -
 R            文化、体育和娱乐业             8,538,170.00                        0.40
 S                    综合                              -                         -
                      合计               1,987,852,041.32                       93.81



     (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票

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                                          长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
投资明细

                                                                        占基金资产净值比例
序号      股票代码      股票名称     数量(股)    公允价值(元)
                                                                              (%)
 1         000630       铜陵有色     97,654,990    225,583,026.90                      10.65
 2         000960       锡业股份     18,628,159    189,634,658.62                         8.95
 3         300224       正海磁材     6,193,588     155,459,058.80                         7.34
 4         000807       云铝股份     35,351,313    152,010,645.90                         7.17
 5         000001       平安银行     13,058,061    136,979,059.89                         6.46
 6         300203       聚光科技     5,566,680     133,878,654.00                         6.32
 7         600497       驰宏锌锗     15,109,804    127,980,039.88                         6.04
 8         000060       中金岭南     13,460,972    126,398,527.08                         5.97
 9         603001       奥康国际     3,707,947      94,181,853.80                         4.44
 10        300137       先河环保     5,140,413      85,382,259.93                         4.03



         (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号                  债券品种              公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)
  1        国家债券                                          -                            -
  2        央行票据                                          -                            -
  3        金融债券                               80,256,000.00                        3.79
           其中:政策性金融债                     80,256,000.00                        3.79
  4        企业债券                                          -                            -
  5        企业短期融资券                                    -                            -
  6        中期票据                                          -                            -
  7        可转债                                            -                            -
  8        同业存单                                          -                            -
  9        其他                                              -                            -
 10                     合计                      80,256,000.00                        3.79



         (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
                                                                           占基金资产净值
 序号       债券代码      债券名称     数量(张)      公允价值(元)
                                                                              比例(%)
     1       150202       15国开02       500,000       50,190,000.00                   2.37
     2       140230       14国开30       300,000       30,066,000.00                   1.42




                                           22
                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

      (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。


      (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。


      (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
      本基金本报告期末未持有权证。


      (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      本基金本报告期末未投资股指期货。


      (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      本基金本报告期末未投资国债期货。


      (十一)报告附注

      1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案
调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      2、本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定的备选股票库
的情形。
      3、其他资产的构成
 序号                     名称                            金额(元)
  1      存出保证金                                                 3,807,470.58
  2      应收证券清算款                                             5,911,700.56
  3      应收股利                                                               -
  4      应收利息                                                   2,136,537.85
  5      应收申购款                                                    292,492.76
  6      其他应收款                                                             -

                                  23
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  7       待摊费用                                                                     -
  8       其他                                                                         -
  9                         合计                                          12,148,201.75
      4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                   流通受限部分的      占基金资产净
 序号     股票代码   股票名称                                         流通受限情况说明
                                   公允价值(元)      值比例(%)
  1       000630     铜陵有色      225,583,026.90         10.65         重大事项停牌

      6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。


十二、基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
      2015年三季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较基
准收益率比较:
                             净值增长     业绩比较      业绩比较基
                 净值增长
   阶段                      率标准差     基准收益      准收益率标    ①-③       ②-④
                   率①
                                 ②         率③          准差④
 2006年4月
30日至2006       39.18%       1.45%           63.79%      1.15%       -24.61%      0.30%
年12月31日
2007年1月1
日至2007年       151.23%      2.12%           80.32%      1.94%       70.91%       0.18%
  12月31日
2008年1月1
日至2008年       -58.68%      2.47%       -58.63%         2.37%       -0.05%       0.10%
  12月31日
2009年1月1
日至2009年       65.99%       1.65%           60.98%      1.56%        5.01%       0.09%
  12月31日
2010年1月1
日至2010年       -3.40%       1.32%       -11.88%         1.17%        8.48%       0.15%
  12月31日


                                         24
                                           长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                               净值增长       业绩比较      业绩比较基
                净值增长
   阶段                        率标准差       基准收益      准收益率标           ①-③        ②-④
                  率①
                                   ②           率③          准差④
2011年1月1
日至2011年      -19.13%          1.13%        -17.09%           0.94%            -2.04%        0.19%
  12月31日
2012年1月1
日至2012年        5.04%          1.13%           3.15%          0.85%             1.89%        0.28%
  12月31日
2013年1月1
 日-2013年      -15.42%          1.46%           -5.09%         0.89%            -10.33%       0.57%
  12月31日
2014年1月1
 日-2014年       51.05%          1.35%           42.03%         0.86%             9.02%        0.49%
  12月31日
2015年1月1
日-2015年3       20.08%          1.70%           13.22%         1.54%             6.86%        0.16%
   月31日
2015年4月1
日-2015年6       13.51%          2.82%           12.17%         2.24%             1.34%        0.58%
   月30日
2015年7月1
日-2015年9      -30.38%          4.43%        -22.46%           2.53%            -7.92%        1.90%
   月30日


    自合同生效之日(2006年4月30日)至2015年9月30日期间,本基金份额净
值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比:


  300%

  250%

  200%

  150%

  100%

   50%

   0%
   2006-05-08   2007-09-03   2008-12-26   2010-05-07   2011-09-09   2013-01-16    2014-05-29   2015-09-30

                                      长信金利趋势混合       基金基准


注:1、图示日期为2006年4月30日至2015年9月30日。
    2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结
束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同约定。


                                            25
                               长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要



十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提:
               基金                                管理费率(G%)
         长信金利趋势基金                                1.5%

    管理费计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应支付的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提:


                  基金                               托管费率(T%)
          长信金利趋势基金                               0.25%
    计算方法如下:
    H=E×2.5‰÷当年天数
    H 为每日应支付的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


(二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用


                                 26
                                    长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
   (1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
   (2)投资者选择交纳前端申购费用时,采用外扣法计算。投资者在一天之
内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
             申购金额(M,含申购费)                             申购费率

                   M<100 万元                                     1.5%
                100 万≤M<500 万                                  1.0%

                   M≥500 万元                                    1000 元

    投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
    上述前端申购费率为 2008 年 6 月 2 日开始的调整后的费率,详见 2008 年
5 月 20 日发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手
续费费率的公告》。
    基金申购费用计算公式(前端收费模式):
    净申购金额=申购金额 /(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
   (3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率
按持有时间递减,具体费率如下:
                 持有时间(N,年)                              后端申购费率
                      N<1 年                                       1.5%

                   1 年≤N<3 年                                    1.2%

                   3 年≤N<5 年                                    0.8%
                      N≥5 年                                         0

    因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费
用。
    基金申购费用计算公式(后端收费模式):
    申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
       本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时,将在开始实施前


                                     27
                              长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
    本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的
限制内,基金管理人可决定实际执行的申购费率,并在《招募说明书》中进行
公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
    2、赎回费用
    本基金根据投资者认(申)购方式采用不同的赎回费率。
    投资者选择交纳前端认(申)购费用时,适用固定的赎回费率,定为 0.5%。
    投资者选择交纳后端认(申)购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率
按持有时间递减,具体费率如下:
             持有时间(N)                               赎回费率

                  N≤2 年                                  0.5%

              2 年
                  N>3 年                                    0

    基金赎回费用计算公式:
    前端收费模式:
    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
    后端收费模式:
    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
    后端申购(认购)费用=赎回份额×申购日基金份额净值(基金份额面值)
×后端申购(认购)费率
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-后端申购(认购)费用-赎回费用
    本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,扣除注册登记费和其
他手续费后的余额为赎回费总额的 25%,归入基金财产。
    本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的
限额内,基金管理人可决定实际执行的赎回费率,并在《招募说明书》中进行
公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前 3 个工

                                 28
                                长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
    3、基金的转换费
    本公司已开通了长信金利趋势混合基金(前端代码:519995)与长信利息
收益货币基金 A、B 级份额(A 级别代码:519999;B 级代码:519998)、长信
银利精选混合基金(前端代码:519997)、长信增利动态混合基金(前端代码:
519993)、长信利丰债券基金、长信双利优选混合基金、长信恒利优势混合基
金、长信纯债壹号基金、长信量化先锋混合基金、长信内需混合基金、长信可
转债债券基金、长信改革红利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长信新利
混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基金、长信利盈混合基金、
长信利广混合基金、长信多利混合基金、长信睿进混合基金之间的双向转换业
务。长信金利趋势混合基金(后端代码:519994)可转换转入长信利息收益货
币基金 A、B 级份额(A 级别代码:519999;B 级代码:519998),具体可办理
转换业务的销售机构详见本公司公告。
    (1)根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》的相关规定,本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。
具体规则如下:
    1)投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申
购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
    2)转换份额的计算公式:
    a、非货币基金之间转换
    转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
    赎回费=转出确认金额×赎回费率
    补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
    转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
    转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
    (若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
    b、货币基金转至非货币基金


                                 29
                              长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转
收益
    补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
    转入确认金额=转出确认金额-补差费
    转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
    (货币基金份额净值为 1.00 元,没有赎回费)
    (2)在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的转换业务
模式,并在《招募说明书》中进行公告。本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后
端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人认为需要重新开放后端模式的申
购和转换入业务时,将在开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体
上公告。



十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本基金原招募说明书(《长信金利趋势开放式证券投资基金招募说
明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、 在“重要提示”部分,就更名及变更业绩比较基准的事宜进行说明;
    2、在“三、基金管理人”部分,对公司的法定代表人、注册地址、基金
管理人主要人员情况、员工情况、公司内部组织结构进行了更新;
    3、在“四、基金托管人”部分,更新了业务经营情况有关资料;
    4、在“五、相关服务机构”部分的内容,更新部分渠道法定代表人、联
系人等信息,新增的场外代销机构的信息;
    5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,增加了可转换的基金;
    6、在“九、基金的投资”部分,修改了业绩比较基准;
    7、在“十、基金的投资组合报告、十一、基金的业绩”部分,更新了相
应的信息;
    8、在“二十二、基金份额持有人服务”部分,更新了相关的信息;


                               30
                         长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
9、在“二十三、其他应批露事项”部分,更新了相应的信息。


                                            长信基金管理有限责任公司
                                                      2015 年 12 月 12 日




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