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长信金利趋势混合(519995)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-04-30 管理人:长信基金... 基金经理:高远
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基金公告

长信金利趋势:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期:2017-12-13

                               长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要



              长信金利趋势混合型证券投资基金
                     更新的招募说明书摘要
                       (2017年第【2】号)


             基金管理人:长信基金管理有限责任公司
           基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司


    长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根
据中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]168 号文批准公开发售。本基
金的基金合同于 2006 年 4 月 30 日正式生效。本基金为混合型契约开放式基金。


重要提示
    长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2005年10月
11日中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]168号文核准募集。本基金基
金合同于2006年4月30日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对
于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性
风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决
策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    2015年8月7日起本基金更名为长信金利趋势混合型证券投资基金,本基金

                                1
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
业绩比较基准变更为:上证A股指数×70%+中证综合债指数×30%,关于更名
及变更业绩比较基准的事宜,我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年10月30日,有关财务数据和
净值表现截止至2017年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人上海浦东
发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
                                 基金管理人概况
名称           长信基金管理有限责任公司
注册地址       中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
办公地址       上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼
邮政编码       200120
批准设立机关   中国证券监督管理委员会
批准设立文号   中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本       壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期       2003 年 5 月 9 日
组织形式       有限责任公司
法定代表人     成善栋
电话           021-61009999
传真           021-61009800
联系人         魏明东
存续期间       持续经营
               基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法
经营范围
               须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
                             股东名称                  出资额     出资比例
               长江证券股份有限公司                  7350 万元      44.55%
               上海海欣集团股份有限公司            5149.5 万元      31.21%
股权结构       武汉钢铁股份有限公司                2500.5 万元      15.15%
               上海彤胜投资管理中心(有限合伙)       751 万元       4.55%
               上海彤骏投资管理中心(有限合伙)       749 万元       4.54%
                                总计                16500 万元       100%



    (二)主要人员情况
    1、基金管理人的董事会成员情况
                                   董事会成员
   姓名         职务        性别                          简历
                                        中共党员,硕士研究生,IMBA,曾任职中国人
  成善栋       董事长        男         民银行上海市分行静安区办事处办公室科员,
                                        中国人民银行上海市分行、工商银行上海市分


                                    2
                           长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                                行办公室科员、科长,上海巴黎国际银行信贷
                                部总经理,工商银行上海市分行办公室副主
                                任、管理信息部总经理、办公室主任、党委委
                                员、副行长,并历任上海市金融学会副秘书长,
                                上海城市金融学会副会长、秘书长。
                                中共党员,硕士研究生,现任长江证券股份有
                                限公司副总裁。历任长江证券股份有限公司钢
刘元瑞   非独立董事   男        铁行业研究分析师、研究部副主管,长江证券
                                承销保荐有限公司总裁助理,长江证券股份有
                                限公司研究部副总经理、研究所总经理。
                                中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经
                                济师,高级商务谈判师。曾任湖北省委组织部
                                “第三梯队干部班”干部,中国第二汽车制造
                                厂干部,湖北经济学院讲师、特聘教授,扬子
                                石化化工厂保密办主任、集团总裁办、股改办、
陈谋亮   非独立董事   男        宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问,中
                                石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体
                                化石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理
                                兼董事会证券事务代表,海欣集团董事会秘书
                                处主任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁、
                                总裁。
                                中共党员,硕士,MBA、EMPACC。现任武汉钢
                                铁有限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助
                                理会计师,宝钢资金管理处费用综合管理,宝
                                钢成本管理处冷轧成本管理主办、主管,宝钢
何宇城   非独立董事   男        股份成本管理处综合主管,宝钢股份财务部预
                                算室综合主管,宝钢股份财务部副部长,宝钢
                                分公司炼钢厂副厂长,不锈钢分公司副总经
                                理,宝钢股份钢管条钢事业部副总经理兼南通
                                宝钢钢铁有限公司董事长、经营财务部部长。
                                中共党员,硕士,上海国家会计学院 EMBA 毕
                                业,具有基金从业资格。现任长信基金管理有
                                限责任公司总经理、投资决策委员会主任委
                                员。曾任职于长江证券有限责任公司。2002 年
 覃波    非独立董事   男
                                加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开
                                发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发
                                部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总
                                经理。
                                经济学学士,研究员。现任中国生物多样性保
                                护与绿色发展基金会副理事长、中国体制改革
吴稼祥    独立董事    男        研究会公共政策研究部研究员。曾任职中共中
                                央宣传部和中共中央书记处办公室、华能贵诚
                                信托投资公司独立董事。
                                中共党员,学士。曾任营教导员、军直属政治
                                处主任,交通银行上海分行杨浦支行副行长、
                                营业处处长兼房地产信贷部经理、静安支行行
谢红兵    独立董事    男
                                长、杨浦支行行长,交通银行基金托管部副总
                                经理、总经理,交银施罗德基金管理有限公司
                                董事长,中国交银保险(香港)副董事长。
徐志刚    独立董事    男        中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上

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                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                                         海市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科
                                         长、党委副书记,中国工商银行上海市分行办
                                         公室副主任、主任、金融调研室主任、浦东分
                                         行副行长,上海实业(集团)有限公司董事、
                                         副总裁,上海实业金融控股有限公司董事、总
                                         裁,上海实业财务有限公司董事长、总经理,
                                         德勤企业咨询(上海)有限公司华东区财务咨
                                         询主管合伙人、全球金融服务行业合伙人。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系



    2、监事会成员
                                   监事会成员
   姓名        职务       性别                        简历
                                  中共党员,研究生学历。现任武汉钢铁股份有限
                                  公司经营财务部总经理。历任武钢计划财务部驻
              监事会主
    吴伟                    男    工业港财务科副科长、科长、资金管理处主任科
                席
                                  员、预算统计处处长,武汉钢铁股份有限公司计
                                  划财务部副部长。
                                  硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股
                                  份有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北
                                  证券有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部
  陈水元        监事        男    财务经理,长江证券有限责任公司经纪事业部总
                                  经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总
                                  经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、总
                                  裁特别助理。
                                  中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海
                                  海欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂
  杨爱民        监事        男    财务科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副
                                  处长、处长,上海海欣集团审计室主任、财务副
                                  总监。
                                  中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公
    李毅        监事        女    司总经理助理兼零售服务部总监。曾任长信基金
                                  管理有限责任公司综合行政部副总监。
                                  中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公
                                  司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾
  孙红辉        监事        男
                                  任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和
                                  长江证券有限责任公司。
                                  中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公
                                  司综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上
  魏明东        监事        男
                                  海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰
                                  基金管理有限公司。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系



    3、经理层成员
                                   经理层成员
     姓名         职务      性别                             简历

                                     4
                                  长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
     覃波        总经理      男          简历同上。
                                         经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责
                                         任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武
                                         汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公
    周永刚       督察长      男          司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总
                                         经理,长江证券有限责任公司经纪业务总部副
                                         总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营
                                         业部总经理。
                                         硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从
                                         业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总
                                         经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审
    邵彦明      副总经理     男          计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉
                                         实基金管理有限公司。2001 年作为筹备组成员
                                         加入长信基金,历任公司北京代表处首席代表、
                                         北京分公司总经理、公司总经理助理。
                                         上海交通大学工学学士,华南理工大学工学硕
                                         士,具有基金从业资格,加拿大特许投资经理
                                         资格(CIM)。曾任职长城证券公司、加拿大
                                         Investors Group Financial Services Co.,
                                         Ltd。2002 年加入本公司(筹备),先后任基金
                                         经理助理、交易管理部总监、固定收益部总监、
                                         长信中短债证券投资基金、长信纯债一年定期
                                         开放债券型证券投资基金和长信利发债券型证
                                         券投资基金的基金经理。现任长信基金管理有
    李小羽      副总经理     男          限责任公司副总经理、长信利丰债券型证券投
                                         资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信
                                         可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配
                                         置混合型证券投资基金、长信利保债券型证券
                                         投资基金、长信金葵纯债一年定期开放债券型
                                         证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券
                                         投资基金、长信利众债券型证券投资基金
                                         (LOF)、长信富安纯债一年定期开放债券型证
                                         券投资基金和长信纯债一年定期开放债券型证
                                         券投资基金的基金经理。
                                         华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资
                                         格,现任长信基金管理有限责任公司副总经理,
                                         曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副
                                         行长,中国建设银行纪检监察部案件检查处监
                                         察员,中国建设银行基金托管部市场处、信息
    程燕春      副总经理     男
                                         披露负责人,融通基金管理有限公司筹备组成
                                         员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分
                                         公司总经理、执行监事,金元惠理基金管理有
                                         限公司首席市场官,历任长信基金管理有限责
                                         任公司总经理销售助理、总经理助理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系


4、基金经理
                           本基金历任基金经理情况


                                     5
                                    长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
  姓名            职务             任职时间                       简历
                                                  管理学博士,东南大学管理科学与工
                                                  程专业博士生毕业,具有基金从业资
                                                  格。曾任富国基金管理有限公司研究
                                                  员,北京尊嘉资产管理有限公司投资
                                                  经理,中原证券股份有限公司投资主
                                  自 2016 年 7    办,2015 年 4 月加入长信基金管理有
           总经理助理、混合策
  常松                            月 15 日起至    限责任公司,现任总经理助理、混合
           略部总监、基金经理
                                       今         策略部总监、投资决策委员会执行委
                                                  员、长信量化多策略股票型证券投资
                                                  基金、长信金利趋势混合型证券投资
                                                  基金、长信先优债券型证券投资基金
                                                  和长信中证 500 指数增强型证券投资
                                                  基金的基金经理。
                                自 2013 年 2
                                 月 5 日起至
  宋小龙  副总经理、基金经理                      曾任本基金的基金经理。
                                2016 年 7 月
                                    23 日
                                自 2012 年 10
                                月 27 日起至
  胡志宝  投资总监、基金经理                      曾任本基金的基金经理
                                2013 年 11 月
                                    13 日
                                自 2010 年 6
                                月 28 日起至
    付勇        基金经理                          曾任本基金的基金经理
                                2012 年 11 月
                                    15 日
                                自 2008 年 6
                                 月 2 日起至
  许万国        基金经理                          曾任本基金的基金经理。
                                2011 年 4 月
                                    23 日
                                自 2006 年 7
                                 月 6 日起至
  陆文俊        基金经理                          曾任本基金的基金经理。
                                2008 年 6 月
                                    12 日
                                自 2006 年 4
                                月 30 日起至
  梁晓军        基金经理                          曾任本基金的基金经理。
                                2006 年 9 月
                                    22 日
注:上述人员之间均不存在近亲属关系



     5、投资决策委员会成员
                                投资决策委员会成员
   姓名                                          职务
   覃波      总经理、投资决策委员会主任委员
             副总经理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长
             信可转债债券型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利保
  李小羽
             债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信金葵
             纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投

                                     6
                                  长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
             资基金、长信利众债券型证券投资基金(LOF)、长信富安纯债一年定期开
             放债券型证券投资基金和长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的
             基金经理
             总经理助理兼混合策略部总监、投资决策委员会执行委员、长信量化多策
   常松      略股票型证券投资基金、长信金利趋势混合型证券投资基金、长信先优债
             券型证券投资基金和长信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金经理
   安昀      总经理助理、投资决策委员会执行委员
             国际业务部副总监、投资决策委员会执行委员、长信海外收益一年定期开
   杨帆      放债券型证券投资基金、长信美国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投
             资基金和长信上证港股通指数型发起式证券投资基金的基金经理
    高远     研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金的基金经理
  易利红     股票交易部总监兼债券交易部总监
             固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证
             券投资基金(LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一
  张文琍     年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长
             信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开
             放债券型证券投资基金和长信稳势纯债债券型证券投资基金的基金经理
             长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券型证券投资基金、
   陆莹      长信稳健纯债债券型证券投资基金和长信长金通货币市场基金的基金经
             理
             FOF 投资部总监、长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长信新利
             灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资
   邓虎      基金、长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金(LOF)、长信睿进
             灵活配置混合型证券投资基金和长信量化优选混合型证券投资基金(LOF)
             的基金经理
             权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势
             混合型证券投资基金、长信创新驱动股票型证券投资基金、长信内需成长
   叶松
             混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信
             多利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
             量化投资部总监、长信量化多策略股票型证券投资基金、长信医疗保健行
             业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资
             基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数
             分级证券投资基金、长信利泰灵活配置混合型证券投资基金、长信先锐债
  左金保
             券型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长信电子信息行业量
             化灵活配置混合型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资
             基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金和长信量化优选混
             合型证券投资基金(LOF)的基金经理
  张飒岚     固收专户投资部总监兼投资经理
   姚奕帆      量化专户投资部投资经理
注:
1、上述人员之间均不存在近亲属关系;
2、自 2017 年 11 月 2 日起,安昀先生开始担任长信内需成长混合型证券投资基金和长信
双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;
3、自 2017 年 11 月 3 日起,陆莹女士开始担任长信稳通三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金经理;
4、自 2017 年 11 月 4 日起,张文琍女士开始担任长信长金通货币市场基金的基金经理;
5、自 2017 年 11 月 9 日起,左金保先生开始担任长信低碳环保行业量化股票型证券投资
基金的基金经理;
6、自 2017 年 11 月 17 日起,李小羽先生开始担任长信利尚一年定期开放债券型证券投

                                   7
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
资基金的基金经理;
7、自 2017 年 12 月 11 日起,杨帆女士开始担任长信全球债券证券投资基金的基金经理。



     (三)内部组织结构及员工情况
                            内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的
        总经理负责制,总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下
                  内部控制委员会、投资决策委员会
设的委员会
                  量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票交易部、
                  债券交易部、基金事务部、零售服务部、保险业务部、信息技术部、
                  监察稽核部、综合行政部、银行机构业务部、国际业务部、战略与
公司内部组织结构
                  产品研发部、电子商务部、财务管理部、专户产品与机构服务部、
                  专户投资部、固收专户投资部、量化专户投资部、绝对收益部、混
                  合策略部、FOF 投资部、综合机构部、培训部、混合债券部。
    分支机构      北京分公司、深圳分公司、武汉分公司
    员工总数      209 人(截至 2017 年 10 月 30 日)



二、基金托管人
     (一)基金托管人概况
     本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
     名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
     注册地址:上海市中山东一路 12 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:高国富
     成立时间: 1992 年 10 月 19 日
     经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营
业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理
票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债
券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供
保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外
汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和
代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、
咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金
托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业

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务。
    组织形式: 股份有限公司
    注册资本: 293.52 亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
    联系人:朱萍
    联系电话:(021)61618888
    上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托
管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业
务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
    上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托
管部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调
整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理
处、、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
    目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
    (二)主要人员情况
    高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。
曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副
主任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资
开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。
现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委
员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国
际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
    刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发
展银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融


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服务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛
集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
    刘长江,男,1966 年出生,硕士研究生,经济师。历任工商银行总行教
育部主任科员,工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长,上海浦东发展
银行总行基金托管部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管
部、企业年金部、期货结算部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部
副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,上海浦东发展银行
总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部
总经理。
    (三)基金托管业务经营情况
        截止 2017 年 6 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
2456.43 亿元,比去年末增长 33.45%。托管证券投资基金共一百一十六只,分
别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小
盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联
安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合
型证券投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达
裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建
投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标
收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、
国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯
债基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合
基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、
天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富
健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新
成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、
国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇
利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景
债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本
基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰


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添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期
开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯
债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇
添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券
基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招
商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河
君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、
汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴
福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方
达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基
金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、
中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇
安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯
债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利
纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基
金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺
长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安
润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘
混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵
活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达
瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。
    (四)基金托管人的内部控制制度
    1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、
监管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确
保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真
实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管
理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监
控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作


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风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务
条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的
内控监督工作,独立行使监督稽核职责。
    3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯
穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,
覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规
经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。
    具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制
的风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业
务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责
和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务
管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产
及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立
完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运
作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;
定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等
措施实施业务监控,排查风险隐患。
    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督依据
    托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监
督依据具体包括:
    (1)《中华人民共和国证券法》;
    (2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
    (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;
    (4)《证券投资基金销售管理办法》
    (5)《基金合同》、《基金托管协议》;
    (6)法律、法规、政策的其他规定。
    2、监督内容
        我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金


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的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规
风险。
     3、监督方法
     (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围
内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金
投资人的合法权益,不受任何外界力量的干预;
     (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务
的自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
     (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取
人工监督的方法。
     4、监督结果的处理方式
     (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期
报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不
定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
     (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面
提示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内
基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未
予纠正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大
违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠
正;
     (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,
应及时提供有关情况和资料。



三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼
法定代表人:成善栋                              联系人:王瑞英
电话:021-61009916                              传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566                      公司网站:www.cxfund.com.cn


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2、场外代销机构
(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华                                联系人:孙小雅
电话:010-68858101                                传真:010-68858117
客户服务电话:95580                               网址:www.psbc.com

(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰                              联系人:林葛
电话:010-66060069                              传真:010-68121816
客户服务电话:95599                             网址:www.abchina.com

(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章                                联系人:张静
电话:010-67596084
客户服务电话:95533                                网址:www.ccb.com

(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明                                联系人:张宏革
电话:021-58781234                                传真:021-58408483
客户服务电话:95559                               网址:www.bankcomm.com

(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红                                联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888                               传真:0755-83195109
客户服务电话:95555                               网址:www.cmbchina.com

(6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉                                联系人:唐苑
电话:021-61618888                                传真:021-63604199
客户服务电话:95528                               网址:www.spdb.com.cn



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(7)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平                              联系人:蒋怡
电话:0591-87839338                             传真:0591-87841932
客户服务电话:95561                             网址:www.cib.com.cn

(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标                              联系人:姚健英
电话:010-58560666                              传真:010-57092611
客户服务电话:95568                             网址:www.cmbc.com.cn

(9)中信银行股份有限公司
注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明                              联系人:方爽
电话:010-65558888
客户服务电话:95558                             网址:bank.ecitic.com

(10)重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人:马千真                              联系人:孔文超
电话:023-63799379                              传真:023-63792412
客户服务电话:(023)63836229                     网址:www.cqcbank.com

(11)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建                                联系人:刘军祥
电话:010-85238667                              传真:010-85238680
客户服务电话:010-95577                         网址:www.hxb.com.cn

(12)汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民                             联系人:李星
电话:027-82656224                             传真:027-82656236
客户服务电话:(027)96558,4006096558          网址:www.hkbchina.com

(13)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦


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                                  长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地址:杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普                              联系人:严峻
电话:0571-85108195                             传真:0571-85106576
客户服务电话:96523,400-8888-508               网址:www.hzbank.com.cn

(14)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一                              联系人:张莉
电话:0755-22166118                             传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3                           网址:bank.pingan.com

(15)厦门银行股份有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人:吴世群                             联系人:林黎云
电话:0592-5365735                             传真:0592-5061952
客户服务电话:400-858-8888                     网址:www.xmbankonline.com

(16)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴                              联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305                             传真:0755-28558355
客户服务电话:4008-001-001                      网址:www.essence.com.cn

(17)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵                              联系人:李良
电话:027-65799999                              传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999             网址:www.95579.com

(18)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人:张智河                             联系人:谢立军
电话:0411-39673202                            传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169                     网址:www.daton.com.cn

(19)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平                              联系人:王志琦


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                                    长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话:021-68761616                                传真:021-68767032
客户服务电话:400-8888-128                        网址:www.tebon.com.cn

(20)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民                              联系人:吴军
电话:0755-23838751                             传真:0755-25831754
客户服务电话:95358                             网址:www.firstcapital.com.cn

(21)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层
法定代表人:潘鑫军                               联系人:沈燕
电话:021-63325888                               传真:021-63326173
客户服务电话:95503                              网址:www.dfzq.com.cn

(22)东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇                               联系人:乔芳
电话:0769-22112062                              传真:0769-22119423
客户服务电话:0769-961130                        网址:www.dgzq.com.cn

(23)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力                                  联系人:陆晓
电话:0512-62938521                               传真:0512-65588021
客户服务电话:400 860 1555                        网址:www.dwzq.com.cn

(24)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰                                  联系人:刘晨
电话:021-22169999                                传真:021-22169134
客户服务电话:95525                               网址:www.ebscn.com

(25)广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人:邱三发                              联系人:林洁茹
电话:020-88836999                              传真:020-88836654
客户服务电话:020-961303                        网址:www.gzs.com.cn


                                     17
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


(26)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳                                联系人:张腾
电话:0591-87383623                               传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)        网址:www.hfzq.com.cn

(27)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明                              联系人:黄岚
电话:020-87555888 转各营业网点                 传真:020-87557985
客户服务电话:95575 或致电各地营业部            网址:www.gf.com.cn

(28)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华                             联系人:李弢
电话:010-84183389                             传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118                     网址:www.guodu.com

(29)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云                                 联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058                 传真:028-86690126
客户服务电话:95310                              网址:www.gjzq.com.cn

(30)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:雷建辉                             联系人:沈刚
电话:0510-82831662                            传真:0510-82830162
客户服务电话:95570                            网址:www.glsc.com.cn

(31)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:马跃进                              联系人:俞驰
电话:0791-86283080                             传真:0791-86288690
客户服务电话:4008-222-111                      网址:www.gsstock.com

(32)国泰君安证券股份有限公司


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                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表人:杨德红                             联系人:芮敏祺
电话:95521                                    传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666                       网址:www.gtja.com

(33)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如                                联系人:周杨
电话:0755-82130833                             传真:0755-82133952
客户服务电话:95536                             网址:www.guosen.com

(34)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国                               联系人:李笑鸣
电话:021-23219000                               传真:021-23219100
客户服务电话:400-8888-001 或 95553              网址:www.htsec.com

(35)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市蜀山区南二环 959 号 B1 座华安证券
法定代表人:李工                                 联系人:汪燕
电话:0551-5161666                               传真:0551-5161600
客户服务电话:96518、400-80-96518                网址:www.hazq.com

(36)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林                                 联系人:刘闻川
电话:021-68777222                               传真:021-68777822
客户服务电话:400-820-9898                       网址:www.cnhbstock.com

(37)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安                             联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208                             传真:0931-4890628
客户服务电话:4006898888                       网址:www.hlzqgs.com.cn

(38)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦


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                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代表人:吴万善                               联系人:郭琳
电话:025-83290979                               传真:025-84579763
客户服务电话:95597                              网址:www.htsc.com.cn

(39)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬                               联系人:高悦铭
电话:0451-82336863                              传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288                       网址:www.jhzq.com.cn

(40)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四                              联系人:戴蕾
电话:0791-86768681                             传真:0791-86770178
客户服务电话:400-8866-567                      网址:www.avicsec.com

(41)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔                            联系人:周一涵
电话:0755-22626391                           传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8                        网址:www.stock.pingan.com

(42)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮                                 联系人:王霖
电话:0531-68889155                              传真:0531-68889752
客户服务电话:95538                              网址:www.qlzq.com.cn

(43)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄                               联系人:许曼华
电话:021-53519888                               传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918、021-962518             网址:www.962518.com

(44)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅                                 联系人:黄莹
电话:021-33389888                               传真:021-33388224


                                    20
                                    长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
客户服务电话:95523 或 4008895523                 网址:www.swhysc.com

(45)天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊                               联系人:翟璟
电话:027-87618882                             传真:027-87618863
客服电话:028-86711410                         网址:www.tfzq.com


(46)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相                                联系人:尹伶
电话:010-66045529                                传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678                        网址:www.txsec.com

(47)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人:贾绍君                                联系人:汪尚斌
电话:021-36533017                                传真:021-36533017
客户服务电话:400-8811-177                        网址:www.xzsec.com

(48)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波                             联系人:钟康莺
电话:021-68634518                             传真:021-68865680
客户服务电话:400-888-1551                     网址:www.xcsc.com

(49)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:孔佑杰                             联系人:陈文彬
电话:010-83991743                             传真:010-66412537
客户服务电话:010-83991888                     网址:www.rxzq.com.cn

(50)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣                               联系人:夏中苏
电话:021-38565785
客户服务电话:400-8888-123                     网址:www.xyzq.com.cn



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                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
(51)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林                             联系人:黄婵君
电话:0755-82960223                            传真:0755-82943121
客户服务电话:95565 或 400-8888-111            网址:www.newone.com.cn

(52)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建                               联系人:姜建平
电话:010-59355543                               传真:010-66553791
客户服务电话:40088-95618                        网址:www.e5618.com

(53)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎                              联系人:邓颜
电话:010-66568292                              传真:010-66568990
客户服务电话:4008-888-888                      网址:www.chinastock.com.cn

(54)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青                               联系人:张颢
电话:010-85130588                               传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108                       网址:www.csc108.com

(55)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明                              联系人:侯艳红
电话:010-60838888                              传真:010-60833739
客户服务电话:95558                             网址:www.citics.com

(56)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林                             联系人:吴忠超
电话:0532-85022326                            传真:0532-85022605
客户服务电话:95548                            网址:www.citicssd.com

(57)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层


                                    22
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良                              联系人:罗艺琳
电话:0755-83734659                             传真:0755-82960582
客户服务电话:95329                             网址:www.zszq.com.cn

(58)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚                              联系人:鹿馨方
电话:010-63081000                              传真:010-63080978
客服热线:95321                                 网址:www.cindasc.com

(59)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚                                 联系人:张煜
电话:023-63786633                               传真:023-63786212
客服热线:4008096096                             网址:www.swsc.com.cn

(60)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青                              联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494                             传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123                      网址:www.fund123.cn

(61)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟                                联系人:马良婷
电话:021-20691832                                传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899                        网址:www.erichfund.com

(62)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波                              联系人:徐诚
电话:021-38602377                              传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399                      网址:www.noah-fund.com

(63)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌                                联系人:苗汀
电话:021-58870011                                传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665                          网址:www.ehowbuy.com


                                    23
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


(64)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉                                联系人:吴卫东
电话:021-68419822                              传真:021-20835779
客户服务电话:400-920-0022                      网址:www.licaike.com

(65)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实                                  联系人:朱钰
电话:021-54509998                                传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188                        网址:fund.eastmoney.com

(66)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦                                联系人:程刚
电话:010-52855713                                传真:010-85894285
客户服务电话;4006099400                          网址:www.yixinfund.com

(67)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平                             联系人:吴强
电话:0571-88911818                            传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772                     公司网站:www.5ifund.com

(68)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏                              联系人: 陈云卉
电话:021-33323999-5611                         传真:021-33323830
客户服务电话:4008202819                        网址:www.chinapnr.com

(69)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚                                 联系人: 宁博宇
电话:021-20665952                               传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031                        网址:www.lufunds.com

(70)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

                                    24
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明                              联系人:朱真卿
电话:021-22267943                              传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266                      网址:www.dtfortune.com

(71)上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌                               联系人:陈东
电话:021-52822063                             传真:021-52975270
客户服务电话:400-046-6788                     网址: www.66zichan.com

(72)海银基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人: 刘惠                                 联系人:毛林
电话:021-80133597                                传真:021-80133413
客户服务电话:4008081016                          网址: www.fundhaiyin.com

(73)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武                               联系人:葛佳蕊
电话:021-80365020                               传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389                         网址:www.vstonewealth.com

(74)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春                                联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533                             传真:86-021-50583633
客户服务电话:400-921-7755                        网站:http://a.leadfund.com.cn/

(75)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯                               联系人:钟琛
电话:020-89629012                             传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066                     网站:www.yingmi.cn

(76)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚                               联系人:丁向坤


                                    25
                                   长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话:010-56282140                               传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059                       网站:www.hcjijin.com

(77)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅                                联系人:仲秋玥
电话:010-88066632                                传真:010-88066552
客户服务电话:4008175666                          网站:www.amcfortune.com

(78)和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 6 号安邦金融中心
法定代表人:蒋洪                                 联系人:张楠
电话:010-85256214
客户服务电话:4008195569                         网站:www.hx-sales.com

(79)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀                             联系人:徐越
电话:010-88312877-8032                        传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566                     网站:www.yilucaifu.com

3、场内销售机构
场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易所网
站:http://www.sse.com.cn
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售基金,并及时公告。



     (二)与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息:
  信息类型      注册登记机构             律师事务所             会计师事务所
              中国证券登记结算                            毕马威华振会计师事务所
    名称                           上海源泰律师事务所
                有限责任公司                                  (特殊普通合伙)
                                                          北京市东城区东长安街 1
              北京市西城区太平    上海市浦东南路 256 号
  注册地址                                                号东方广场东 2 座办公楼
                桥大街 17 号      华夏银行大厦 1405 室
                                                                     8层
              北京市西城区太平    上海市浦东南路 256 号   上海南京西路 1266 号恒隆
  办公地址
                桥大街 17 号      华夏银行大厦 1405 室            广场 50 楼
 法定代表人         周明            廖海(负责人)          邹俊(执行事务合伙人)
   联系电话     010-59378856          021-51150298              021-22122888
     传真       010-59378907          021-51150398              021-62881889
   联系人           崔巍               廖海、刘佳         王国蓓(王国蓓、薛晨俊

                                    26
                             长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                                                       为经办注册会计师)


四、基金的名称
    长信金利趋势混合型证券投资基金



五、基金的类型
    契约开放式



六、基金的投资目标
    本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资,谋求基金资产的长期稳定增
值。本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股,股票选择是基于中
国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。



七、基金的投资方向
    本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资,谋求基金资产的长期稳定增
值。
    本基金投资的资产类别包括股票、债券和货币市场工具。其中,股票类资
产包括上市公司流通股股票和其他具有股权性质的证券;债券类资产包括国
债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
    本基金投资于三类资产的比例范围为:股票类资产投资比例为 60-95%,
债券类资产投资比例为 0-35%,货币市场工具投资比例为 5-15%。



八、基金的投资策略
    本基金采用“自上而下”的主动投资管理策略,在充分研判中国经济增长
趋势、中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上,深入分析研究受益于中国趋
势点的持续增长的上市公司证券,以期在风险可控的前提下实现投资组合的长
期增值。

                              27
                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要



九、基金的业绩比较基准
       2015 年 8 月 7 日起本基金业绩比较基准由“上证 A 股指数×70%+中信标
普国债指数×30”变更为“上证 A 股指数×70%+中证综合债指数×30%”。关
于变更业绩比较基准的事宜,我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。



十、基金的风险收益特征
       本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。



十一、基金的投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人上海浦东发展银行根据基金合同规定,于 2017 年 11 月复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 9 月 30 日(摘自 2017 年第 3 季
度报告),本报告中所列财务数据未经审计。

       (一)报告期末基金资产组合情况
序号               项目                金额(元)         占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                       1,376,619,355.76                       86.06
        其中:股票                     1,376,619,355.76                       86.06
 2      基金投资                                      -                           -
 3      固定收益投资                                  -                           -
        其中:债券                                    -                           -
              资产支持证券                            -                           -
 4      贵金属投资                                    -                           -
 5      金融衍生品投资                                -                           -
 6      买入返售金融资产                 100,000,000.00                        6.25
        其中:买断式回购的买入                        -                           -


                                  28
                                      长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
          返售金融资产
          银行存款和结算备付金合
 7                                            122,403,811.28                        7.65
          计
 8        其他资产                                605,362.10                        0.04
 9                   合计                   1,599,628,529.14                      100.00

注:本基金本报告期没有通过港股通交易机制投资港股。


         (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
         1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                行业类别               公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
     A     农、林、牧、渔业                    17,412,059.00                        1.09
     B     采矿业                              31,635,114.68                        1.98
     C     制造业                             864,719,932.51                       54.24
           电力、热力、燃气及水生产
     D                                         51,471,914.69                        3.23
           和供应业
     E     建筑业                              32,566,616.80                        2.04
     F     批发和零售业                        74,184,965.63                        4.65
     G     交通运输、仓储和邮政业              48,596,312.62                        3.05
     H     住宿和餐饮业                         4,849,574.00                        0.30
           信息传输、软件和信息技术
     I                                         63,006,310.63                        3.95
           服务业
     J     金融业                              67,635,123.35                        4.24
     K     房地产业                            84,144,487.60                        5.28
     L     租赁和商务服务业                    13,561,629.72                        0.85
     M     科学研究和技术服务业                              -                         -
           水利、环境和公共设施管理
     N                                                       -                         -
           业
           居民服务、修理和其他服务
     O                                                       -                         -
           业
     P     教育                                              -                         -
     Q     卫生和社会工作                         115,299.99                        0.01
     R     文化、体育和娱乐业                  22,720,014.54                        1.43
     S     综合                                              -                         -
                       合计                 1,376,619,355.76                       86.36

         2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
         本基金本报告期没有通过港股通交易机制投资港股。



                                       29
                                长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
       (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细

                                                                     占基金资产净值
序号    股票代码   股票名称    数量(股)       公允价值(元)
                                                                        比例(%)
 1       000001    平安银行      5,536,985        61,515,903.35                      3.86
 2       000830    鲁西化工      1,918,500        21,333,720.00                      1.34
 3       002354    天神娱乐           952,960     19,135,436.80                      1.20
 4       300214    日科化学      2,624,160        18,684,019.20                      1.17
 5       300202    聚龙股份           995,202     17,565,315.30                      1.10
 6       002403    爱 仕 达      1,367,514        17,476,828.92                      1.10
 7       300239    东宝生物      2,656,234        16,893,648.24                      1.06
 8       600522    中天科技      1,168,356        16,695,807.24                      1.05
 9       002615    哈 尔 斯      1,677,174        16,587,250.86                      1.04
 10      603369     今世缘            999,357     15,989,712.00                      1.00



       (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

       本基金本报告期末未持有债券。



       (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
       本基金本报告期末未持有债券。


       (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
       本基金本报告期末未持有资产支持证券。


       (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。


       (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投


                                 30
                                 长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

资明细
      本基金本报告期末未持有权证。


      (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未投资股指期货。

      2、本基金投资股指期货的投资政策

      本基金本报告期末未投资股指期货。


      (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      1、本期国债期货投资政策

      本基金本报告期末未投资国债期货。

      2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未投资国债期货。

      3、本期国债期货投资评价

      本基金本报告期末未投资国债期货。


      (十一)报告附注

      1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      2、本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定的备选股票库
的情形。
      3、其他资产的构成
 序号                     名称                            金额(元)
  1      存出保证金                                                    421,500.45
  2      应收证券清算款                                                          -
  3      应收股利                                                                -
  4      应收利息                                                      124,915.48
  5      应收申购款                                                     58,946.17
  6      其他应收款                                                              -


                                  31
                                     长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
     7       待摊费用                                                                -
     8       其他                                                                    -
     9                    合计                                              605,362.10
         4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
         本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
         5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

         本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限。

         6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

         由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。


   十二、基金的业绩
         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
   产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
   未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
   明书。
         2017年三季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较基
   准收益率比较:
                                                    业绩比较
                          净值增长    业绩比较
               净值增长                             基准收益
  阶段                    率标准差    基准收益                      ①-③        ②-④
                 率①                               率标准差
                            ②          率③
                                                      ④
2006年4月
30日至2006      39.18%     1.45%       63.79%         1.15%        -24.61%         0.30%
年12月31日
2007年1月1
日至2007年     151.23%     2.12%       80.32%         1.94%         70.91%         0.18%
  12月31日
2008年1月1
日至2008年     -58.68%     2.47%       -58.63%        2.37%         -0.05%         0.10%
  12月31日
2009年1月1
日至2009年      65.99%     1.65%       60.98%         1.56%         5.01%          0.09%
  12月31日
2010年1月1
日至2010年      -3.40%     1.32%       -11.88%        1.17%         8.48%          0.15%
  12月31日
2011年1月1
               -19.13%     1.13%       -17.09%        0.94%         -2.04%         0.19%
日至2011年

                                      32
                                    长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                                                   业绩比较
                         净值增长    业绩比较
              净值增长                             基准收益
  阶段                   率标准差    基准收益                      ①-③        ②-④
                率①                               率标准差
                           ②          率③
                                                     ④
  12月31日
2012年1月1
日至2012年     5.04%      1.13%        3.15%         0.85%         1.89%          0.28%
  12月31日
2013年1月1
日-2013年     -15.42%     1.46%       -5.09%         0.89%        -10.33%         0.57%
  12月31日
2014年1月1
日-2014年     51.05%      1.35%       42.03%         0.86%         9.02%          0.49%
  12月31日
2015年1月1
日-2015年     34.79%      3.04%       10.13%         1.96%         24.66%         1.08%
  12月31日
2016年1月1
日-2016年     -9.30%      1.88%       -7.67%         1.02%         -1.63%         0.86%
  12月31日
2017年1月1
日-2017年6    -10.89%     1.03%        2.09%         0.39%        -12.98%         0.64%
   月30日
2017年7月1
日-2017年9     8.20%      0.81%        3.61%         0.36%         4.59%          0.45%
   月30日
         自合同生效之日(2006年4月30日)至2017年9月30日期间,本基金份额净
   值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比:




   注:1、图示日期为2006年4月30日至2017年9月30日。
         2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结

                                     33
                               长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同约定。


十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提:
               基金                                管理费率(G%)
         长信金利趋势基金                                1.5%

    管理费计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应支付的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提:


                基金                                 托管费率(T%)
          长信金利趋势基金                               0.25%
    计算方法如下:
    H=E×2.5‰÷当年天数
    H 为每日应支付的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


(二)与基金销售有关的费用


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                                    长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    1、申购费用
   (1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
   (2)投资者选择交纳前端申购费用时,采用外扣法计算。投资者在一天之
内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
             申购金额(M,含申购费)                             申购费率

                   M<100 万元                                     1.5%
                100 万≤M<500 万                                  1.0%
                   M≥500 万元                                    1000 元

    投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
    上述前端申购费率为 2008 年 6 月 2 日开始的调整后的费率,详见 2008 年
5 月 20 日发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手
续费费率的公告》。
    基金申购费用计算公式(前端收费模式):
    净申购金额=申购金额 /(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
   (3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率
按持有时间递减,具体费率如下:
                 持有时间(N,年)                              后端申购费率
                      N<1 年                                       1.5%
                   1 年≤N<3 年                                    1.2%
                   3 年≤N<5 年                                    0.8%
                      N≥5 年                                         0

    因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费
用。
    基金申购费用计算公式(后端收费模式):
    申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
       本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基


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                              长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时,将在开始实施前
3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
    本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的
限制内,基金管理人可决定实际执行的申购费率,并在《招募说明书》中进行
公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
    2、赎回费用
    本基金根据投资者认(申)购方式采用不同的赎回费率。
    投资者选择交纳前端认(申)购费用时,适用固定的赎回费率,定为 0.5%。
    投资者选择交纳后端认(申)购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率
按持有时间递减,具体费率如下:
             持有时间(N)                               赎回费率
                  N≤2 年                                  0.5%
              2 年
                  N>3 年                                    0

    基金赎回费用计算公式:
    前端收费模式:
    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
    后端收费模式:
    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
    后端申购(认购)费用=赎回份额×申购日基金份额净值(基金份额面值)
×后端申购(认购)费率
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-后端申购(认购)费用-赎回费用
    本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,扣除注册登记费和其
他手续费后的余额为赎回费总额的 25%,归入基金财产。
    本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的
限额内,基金管理人可决定实际执行的赎回费率,并在《招募说明书》中进行

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                               长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
    3、基金的转换费
    本公司已开通了长信金利趋势混合基金(前端代码:519995)与长信利息
收益货币基金 A、B 级份额(A 级代码:519999;B 级代码:519998)、长信银
利精选混合基金(前端代码:519997)、长信增利动态混合基金(前端代码:
519993)、长信利丰债券基金 C 类份额(C 类代码:519989)、长信双利优选
混合基金、长信恒利优势混合基金、长信纯债壹号债券基金 A 类份额(A 类代
码:519985)、长信量化先锋混合基金 A 类份额(A 类代码:519983)、长信
内需混合基金、长信可转债债券基金、长信改革红利混合基金、长信量化中小
盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基
金 A 类份额(A 类代码:519965)、长信利盈混合基金、长信利广混合基金、
长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长信利泰混合基金、长信利保债券基
金、长信先锐债券基金、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信创
新驱动股票基金、长信利信混合基金、长信上证港股通指数型发起式基金、长
信先优债券基金、长信中证 500 指数基金之间的双向转换业务。长信金利趋势
混合基金(后端代码:519994)可转换转入长信利息收益货币基金 A、B 级份
额(A 级代码:519999;B 级代码:519998),具体可办理转换业务的销售机构
详见本公司公告。
    本公司于 2017 年 6 月 30 日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信
上证港股通指数型发起式证券投资基金暂停转换转出和转换转入业务的公
告》,自 2017 年 7 月 4 日起,暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转
入和转换转出业务。
    (1)根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》的相关规定,本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。
具体规则如下:
    1)投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申




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                                长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
    2)转换份额的计算公式:
    a、非货币基金之间转换
    转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
    赎回费=转出确认金额×赎回费率
    补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
    转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
    转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
    (若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
    b、货币基金转至非货币基金
    转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转
收益
    补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
    转入确认金额=转出确认金额-补差费
    转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
    (货币基金份额净值为 1.00 元,没有赎回费)
    c、非货币基金转至货币基金
   转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
   赎回费=转出确认金额×赎回费率
   转入确认金额=转出确认金额-赎回费
   转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值
    (货币基金份额净值为 1.00 元,补差费为零)
    (2)在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的转换业务
模式,并在《招募说明书》中进行公告。本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后
端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人认为需要重新开放后端模式的申
购和转换入业务时,将在开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体
上公告。




                                 38
                               长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本基金原招募说明书(《长信金利趋势混合型证券投资基金招募说
明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况、员工情况、
公司内部组织结构进行了更新;
    2、在“四、基金托管人”部分,更新了业务经营情况有关资料;
    3、在“五、相关服务机构”部分的内容,更新场外代销机构的信息;
    4、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了基金的转换信
息;
    5、在“十、基金的投资组合报告、十一、基金的业绩”部分,更新了相
应的信息;
    6、在“二十三、其他应批露事项”部分,更新了相应的信息。


                                                  长信基金管理有限责任公司
                                                            2017 年 12 月 13 日




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