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长信金利趋势混合(519995)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-04-30 管理人:长信基金... 基金经理:高远
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长信金利趋势混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2018-12-13

             长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

长信金利趋势混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(2018 年第【2】号)

基金管理人:长信基金管理有限责任公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根据中国证

券监督管理委员会证监基金字[2005]168 号文批准公开发售。本基金的基金合

同于 2006 年 4 月 30 日正式生效。本基金为混合型契约开放式基金。

重要提示

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或

申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资

人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特

定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运
作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

2015 年 8 月 7 日起本基金更名为长信金利趋势混合型证券投资基金,本基金业

绩比较基准变更为:上证 A 股指数×70%+中证综合债指数×30%,关于更名及变

更业绩比较基准的事宜,我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公司关于

旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 10 月 30 日,有关财务数据和净

值表现截止至 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。本基金托管人上海浦东发

展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人

(一)基金管理人概况

基金管理人概况

名称 长信基金管理有限责任公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼

办公地址 上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

邮政编码 200120

批准设立机关 中国证券监督管理委员会

批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号

注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币

设立日期 2003 年 5 月 9 日

组织形式 有限责任公司

法定代表人 成善栋

电话 021-61009999

传真 021-61009800

联系人 魏明东

存续期间 持续经营

经营范围 基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法

须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

股权结构 股东名称 出资额 出资比例

长江证券股份有限公司 7350 万元 44.55%

上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 31.21%

武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 15.15%

上海彤胜投资管理中心(有限合伙) 751 万元 4.55%

上海彤骏投资管理中心(有限合伙) 749 万元 4.54%

总计 16500 万元 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人的董事会成员情况

董事会成员
姓名 职务 性别 简历

成善栋 董事长 男 中共党员,硕士研究生,IMBA,曾任职中国人民银行上海

市分行静安区办事处办公室科员,中国人民银行上海市分行、工商银行上海市分

行办公室科员、科长,上海巴黎国际银行信贷部总经理,工商银行上海市分行办

公室副主任、管理信息部总经理、办公室主任、党委委员、副行长,并历任上海

市金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。

刘元瑞 非独立董事 男 中共党员,硕士研究生,现任长江证券股份有限公司总

裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究部副主管,长江证券

承销保荐有限公司总裁助理,长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究所总

经理、副总裁。

陈谋亮 非独立董事 男 中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,高

级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会长,曾任湖北省委组织部“第三梯

队干部班”干部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、特聘教授,扬

子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集

团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈

判代表,交大南洋部门经理兼董事会证券事务代表,海欣集团董事会秘书处主任、

战略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。

何宇城 非独立董事 男 中共党员,硕士,MBA、EMPACC。现任武汉钢铁有限

公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计师,宝钢资金管理处费用综合管理,

宝钢成本管理处冷轧成本管理主办、主管,宝钢股份成本管理处综合主管,宝钢

股份财务部预算室综合主管,宝钢股份财务部副部长,宝钢分公司炼钢厂副厂长,

不锈钢分公司副总经理,宝钢股份钢管条钢事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限

公司董事长、经营财务部部长。

覃波 非独立董事 男 中共党员,硕士,上海国家会计学院 EMBA 毕业,具有基

金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司总经理、投资决策委员会主任委员。

曾任职于长江证券有限责任公司。2002 年加入长信基金管理有限责任公司,历

任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、

总经理助理、副总经理。
吴稼祥 独立董事 男 经济学学士,研究员。现任中国生物多样性保护与绿色发

展基金会副理事长、中国体制改革研究会公共政策研究部研究员。曾任职中共中

央宣传部和中共中央书记处办公室、华能贵诚信托投资公司独立董事。

谢红兵 独立董事 男 中共党员,学士。曾任营教导员、军直属政治处主任,交

通银行上海分行杨浦支行副行长、营业处处长兼房地产信贷部经理、静安支行行

长、杨浦支行行长,交通银行基金托管部副总经理、总经理,交银施罗德基金管

理有限公司董事长,中国交银保险(香港)副董事长。

徐志刚 独立董事 男 中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海市徐汇区

办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委副书记,中国工商银行上海市分行办

公室副主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实业(集团)有限

公司董事、副总裁,上海实业金融控股有限公司董事、总裁,上海实业财务有限

公司董事长、总经理,德勤企业咨询(上海)有限公司华东区财务咨询主管合伙

人、全球金融服务行业合伙人。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

2、监事会成员

监事会成员

姓名 职务 性别 简历

吴伟 监事会主席 男 中共党员,研究生学历。现任武汉钢铁有限公司经营财务

部总经理。历任武钢计划财务部驻工业港财务科副科长、科长、资金管理处主任

科员、预算统计处处长,武汉钢铁股份有限公司计划财务部副部长。

陈水元 监事 男 硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司合

规负责人。曾任湖北证券有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理,

长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业

部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、

财务负责人。

杨爱民 监事 男 中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海欣集团股份

有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处

副处长、处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
李毅 监事 女 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理兼

零售服务部总监。曾任长信基金管理有限责任公司综合行政部副总监。

孙红辉 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理、

运营总监兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和

长江证券有限责任公司。

魏明东 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司综合行政部

总监兼人力资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国

泰基金管理有限公司。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

3、经理层成员

经理层成员

姓名 职务 性别 简历

覃波 总经理 男 简历同上。

周永刚 督察长 男 经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察

长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公

司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长江证券有限责任公司经纪

业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。

邵彦明 副总经理 男 硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资格。现

任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审

计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001 年作

为筹备组成员加入长信基金,历任公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。

李小羽 副总经理 男 上海交通大学工学学士,华南理工大学工学硕士,具有基

金从业资格,加拿大特许投资经理资格(CIM)。曾任职长城证券公司、加拿大

Investors Group Financial Services Co.,Ltd。2002 年加入本公司(筹备),先后

任基金经理助理、交易管理部总监、固定收益部总监、长信中短债证券投资基金、

长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长

信利富债券型证券投资基金、长信利保债券型证券投资基金、长信金葵纯债一年

定期开放债券型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利

众债券型证券投资基金(LOF)和长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基
金的基金经理。现任长信基金管理有限责任公司副总经理、投资决策委员会执行

委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利

广灵活配置混合型证券投资基金和长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金

的基金经理。

程燕春 副总经理 男 华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资格,现任长

信基金管理有限责任公司副总经理,曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行

副行长,中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员,中国建设银行基金托管部

市场处、信息披露负责人,融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北

京分公司总经理、上海分公司总经理、执行监事,金元惠理基金管理有限公司首

席市场官,历任长信基金管理有限责任公司总经理销售助理、总经理助理。

安 昀 副总经理 男 经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业,具有基金从

业资格。曾任职于申银万国证券研究所,担任策略研究工作,2008 年 11 月加入

长信基金管理有限责任公司,历任策略研究员、基金经理助理、研究发展部副总

监、研究发展部总监和基金经理。2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6 日在敦和资

产管理有限公司股票投资部担任基金经理。2016 年 9 月 8 日重新加入长信基金

管理有限责任公司,曾任总经理助理,现任公司副总经理和投资决策委员会执行

委员、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投

资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

4、基金经理

本基金历任基金经理情况

姓名 职务 任职时间 简历

高远 研究发展部总监、本基金的基金经理 自 2018 年 8 月 31 日起至今 复旦大

学经济学博士,具有基金从业资格。2014 年加入长信基金管理有限责任公司,

曾任研究发展部副总监,现任研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基

金和长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理。

常松 基金经理 自 2016 年 7 月 15 日起至 2018 年 9 月 8 日 曾任本基金的基金经

理。
宋小龙 副总经理、基金经理 自 2013 年 2 月 5 日起至 2016 年 7 月 23 日 曾任本

基金的基金经理。

胡志宝 投资总监、基金经理 自 2012 年 10 月 27 日起至 2013 年 11 月 13 日 曾

任本基金的基金经理。

付勇 基金经理 自 2010 年 6 月 28 日起至 2012 年 11 月 15 日 曾任本基金的基金

经理。

许万国 基金经理 自 2008 年 6 月 2 日起至 2011 年 4 月 23 日 曾任本基金的基金

经理。

陆文俊 基金经理 自 2006 年 7 月 6 日起至 2008 年 6 月 12 日 曾任本基金的基金

经理。

梁晓军 基金经理 自 2006 年 4 月 30 日起至 2006 年 9 月 22 日 曾任本基金的基

金经理。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会成员

姓名 职务

覃波 总经理、投资决策委员会主任委员

李小羽 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、

长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金和长信

利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理

安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混合型证券投资基金、

长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理

杨帆 国际业务部副总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔 100 等

权重指数增强型证券投资基金、长信上证港股通指数型发起式证券投资基金、长

信全球债券证券投资基金和长信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合

型证券投资基金的基金经理

易利红 股票交易部总监
张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型

证券投资基金(LOF)、长信利息收益开放式证券投资基金、长信富平纯债一年

定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富民纯

债一年定期开放债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投

资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信长金通货币市场基金的基金经



陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信纯债半年债券

型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、

长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期开放

债券型发起式证券投资基金和长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金的基金经理

邓虎 养老 FOF 投资部总监兼基金经理

叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信恒利优势

混合型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券投资基金、长信企业精选两

年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信价值蓝筹两年定期开放灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理

左金保 量化投资部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业灵活配

置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化

中小盘股票型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、长信利发债券型证

券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信先利半

年定期开放混合型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基

金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配

置混合型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化

价值精选混合型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量

化多策略股票型证券投资基金的基金经理

张飒岚 固收专户投资部总监兼投资经理

涂世涛 量化专户投资部投资经理

秦娟 混合债券部总监

李欣 债券交易部副总监
陈言午 专户投资部投资经理

卢靖 战略与产品研发部总监

宋海岸 长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混

合型证券投资基金、长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金(LOF)和长

信先优债券型证券投资基金的基金经理

注:

1、上述人员之间均不存在近亲属关系;

2、自 2018 年 12 月 1 日起,左金保先生不再担任长信国防军工量化灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理;

3、自 2018 年 12 月 10 日起,公司设立量化研究部,聘任左金保先生兼任部门总

监;

4、自 2018 年 12 月 11 日起,公司増聘李家春先生为投资决策委员会委员;

5、自 2018 年 12 月 11 日起,公司聘任涂世涛先生为量化专户投资部部门副总监;

6、自 2018 年 12 月 11 日起,公司聘任陈言午先生为专户投资部部门副总监;

7、自 2018 年 12 月 11 日起,公司聘任杨帆女士为国际业务部部门总监。

(三)内部组织结构及员工情况

内部组织结构及员工情况

股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会

领导下的总经理负责制,总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。

公司经营管理层下设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会

公司内部组织结构 量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票

交易部、债券交易部、基金事务部、零售服务部、保险业务部、信息技术部、监

察稽核部、综合行政部、银行机构业务部、国际业务部、战略与产品研发部、电

子商务部、财务管理部、专户产品与机构服务部、专户投资部、固收专户投资部、

量化专户投资部、绝对收益部、混合策略部、养老 FOF 投资部、综合机构部、

培训部、混合债券部、现金理财部、集团业务部

分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉分公司

员工总数 209 人(截至 2018 年 10 月 30 日)
注:自招募说明书信息截止日至披露日期间,公司设立了固收研究部、量化研究

部,撤销了混合策略部。

二、基金托管人

(一)基金托管人概况

本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

成立时间: 1992 年 10 月 19 日

经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主

要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;

发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;

提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇

存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的

承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外

币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸

银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银

行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

组织形式: 股份有限公司

注册资本: 293.52 亿元人民币

存续期间: 持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号

联系人:胡波

联系电话:(021)61618888

上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务

的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一

直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,

2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更

名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保

障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。

目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托

管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、

期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品

托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、

境内外市场的资产托管需求。

(二)主要人员情况

高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上

海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上

海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司

总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦

东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融

城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委

员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行

上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主

任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公

司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、

副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展

银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党

委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部

总经理。

(三)基金托管业务经营情况

截止 2018 年 9 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 3319.68 亿

元,比去年末增加 17.82%。托管证券投资基金共一百三十四只,分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、

汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长

信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配

置混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰

定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定

开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞

丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富

国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、

国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新

价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文

娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、

国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利

债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、、富安达长盈灵

活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、

长信利发债券基金、博时景发纯债基金、、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年

定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东

方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混

合基金、汇添富保鑫保本混合基金、、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞

盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、

中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、

广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南

方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、

兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国

泰景益灵活配置混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、

中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安

嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债

券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基

金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资

基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺
长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润

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鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、

华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券

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南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫

悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券

型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券

投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金等。

(四)基金托管人的内部控制制度

1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部

门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业

务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、

完整,保护基金份额持有人的合法权益。

2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,

指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行

操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。

总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具
体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立

行使监督稽核职责。

3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产

托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到

从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出

发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。

具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险

管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、

人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作

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