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汇丰晋信中小盘股票(540007)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2009-12-11 管理人:汇丰晋信... 基金经理:侯玉琦
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基金公告

中小盘股票基金:2016年第二季度报告

公告日期:2016-07-21

汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 2016
            年第 2 季度报告

                   2016 年 6 月 30 日




       基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

       基金托管人:中国建设银行股份有限公司

       报告送出日期:2016 年 7 月 21 日
                                                         汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告




                                    §1 重要提示

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

   本报告中财务资料未经审计。

   本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。


                                 §2 基金产品概况

基金简称                                汇丰晋信中小盘股票
交易代码                                540007
基金运作方式                            契约型开放式
基金合同生效日                          2009 年 12 月 11 日
报告期末基金份额总额                    85,778,709.65 份
                                        本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优势企
                                        业,充分把握其在成长为行业龙头过程中所体现出的
投资目标
                                        高成长性、可持续性以及市值高速扩张所带来的投资
                                        机会,以寻求资本的长期增值。
                                        (1)资产配置策略
                                        根据本基金所奉行的“关注成长、较高仓位、精选研
                                        究”的投资理念和“研究创造价值”的股票精选策略,
                                        在投资决策中,本基金仅根据精选的各类证券的风险
                                        收益特征的相对变化,适度的调整确定基金资产在股
                                        票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
投资策略                                (2)行业配置策略
                                        行业研究员通过分析行业特征,定期提出行业投资评
                                        级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资
                                        源,结合宏观基本面分析等状况,提出重点行业配置
                                        比重的建议。
                                        (3)股票投资策略
                                        本基金主要采用“自下而上”的方式挑选具有持续潜
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                                                             汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告


                                           力、目前股价尚未充分反映公司未来高成长性的中小
                                           型上市公司股票作为主要投资对象。
业绩比较基准                               中证 700(中小盘)指数*90%+同业存款利率*10%。
                                           本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预期
风险收益特征                               风险和预计收益较高的基金产品,其预期风险和预期
                                           收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人                                 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人                                 中国建设银行股份有限公司




                       §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
                                                                                  单位:人民币元
主要财务指标                                报告期( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
1.本期已实现收益                                                                   -7,746,851.52
2.本期利润                                                                          4,553,727.58
3.加权平均基金份额本期利润                                                                 0.0521
4.期末基金资产净值                                                                 93,006,183.53
5.期末基金份额净值                                                                         1.0843
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除

相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标

不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基

金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                              业绩比较基准
               净值增长率     净值增长率      业绩比较基
   阶段                                                       收益率标准差      ①-③     ②-④
                   ①           标准差②      准收益率③
                                                                  ④
过去三个月           5.04%          1.37%           -1.36%             1.36%      6.40%      0.01%



3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
      变动的比较
                             汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金

                 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                        (2009 年 12 月 11 日至 2016 年 6 月 30 日)


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                                                      汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告




注:1. 按照基金合同的约定,本基金的股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%,其中,将不低

于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。本

基金权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为

基金资产的 5%-15%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

5%。按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成建仓,截止 2010 年 6

月 11 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 中证 700(中小盘) 指数*90% + 同业存款利率*10%。

3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩

比较基准收益率的计算未包含中证 700 指数成份股在报告期产生的股票红利收益。




                                 §4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

                           任本基金的基金经理期限
     姓名         职务                               证券从业年限             说明
                            任职日期      离任日期
                                                                     侯玉琦先生,工商管
                                                                     理硕士。曾任山西省
                                                                     国信投资集团投资经
               本基金基   2013 年 4 月                               理,2006 年 1 月加入
    侯玉琦                                    -            18
               金经理        13 日                                   汇丰晋信基金管理有
                                                                     限公司,先后担任研
                                                                     究员、高级研究员和
                                                                     投资经理、汇丰晋信

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                                                      汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告


                                                                     2016 生命周期开放式
                                                                     证券投资基金基金经
                                                                     理。现任本基金基金
                                                                     经理。
注:1.任职日期为本基金管理人公告侯玉琦先生担任本基金基金经理的日期;

2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规

定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的

前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

    为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,

汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、

《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限

公司公平交易制度》。

    《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资

组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制

度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易

执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

    报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以

及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务,并建立了

相关记录。

    报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的

交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

    公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组

合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

    报告期内,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管

理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为

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                                                          汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告


进行了监控分析,未发现异常交易行为。

     报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过

该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

     2016 年 2 季度市场窄幅波动,成交量较前几个季度略有萎缩,沪深 300 指数下跌 1.99%。从

行业板块看,以食品饮料、电子、家电为代表的价值成长类股票表现较好,而旅游、传媒、商贸

零售等产业相对较差。

     从公布的宏观经济数据看,2016 年 GDP 一季度增长 6.7%基本符合市场预期。从投资、消费、

进出口以及工业增加值、发电量等数据看,我们认为整体宏观经济仍在下探过程中,而且下半年

的投资数据压力较大。

     政策层面看,财政和货币政策对经济的托底作用有边际效益衰减的迹象。原因在于经历了数

年的政策反复托底和稳增长之后,政策效应已经在逐步减弱,政策空间也在不断缩窄。

     中国经济当前仍在下行周期的探底过程当中,在过去数年来支撑经济增长的出口和房地产两

大支柱增速下滑后,中国只有通过改革和转型来打破旧的增长格局,寻找新的经济增长点。

     从全球看,世界经济复苏脚步再度放慢,2 季度以黄金、原油为代表的大宗商品价格出现上

涨,全球汇率市场也波动较大。我们判断未来发达国家经济增速难以提速,而新兴经济体依然面

临资本外流压力,但整体较高的外汇储备和汇率的有序贬值能够缓解风险。

     操作上,我们认为经济复苏预期动能不足,因此重点持有了基本面较好、业绩相对确定的家

电、医药等板块,有涨价预期的一些化工、有色金属板块以及政策受益的电子、传媒等板块。

4.5 报告期内基金的业绩表现

     本基金报告期内基金业绩表现为 5.04%,同期业绩比较基准表现为-1.36%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

     本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值

低于五千万元的情形。


                                 §5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号                项目                     金额(元)             占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                    81,453,073.62                           86.93
       其中:股票                                  81,453,073.62                           86.93
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                                                            汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告


 2     基金投资                                                   -                               -
 3     固定收益投资                                               -                               -
       其中:债券                                                 -                               -
              资产支持证券                                        -                               -
 4     贵金属投资                                                 -                               -
 5     金融衍生品投资                                             -                               -
 6     买入返售金融资产                                           -                               -
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                  -                               -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                       12,110,464.48                          12.92
 8     其他资产                                          136,926.20                           0.15
 9     合计                                           93,700,464.30                         100.00



5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                           占基金资产净值比例
代码                行业类别                     公允价值(元)
                                                                                   (%)
 A     农、林、牧、渔业                                  1,028,230.00                         1.11
 B     采矿业                                            3,918,488.00                         4.21
 C     制造业                                           55,518,339.19                       59.69
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                       1,634,633.00                         1.76
       业
 E     建筑业                                            2,253,264.40                         2.42
 F     批发和零售业                                                   -                          -
 G     交通运输、仓储和邮政业                            4,486,985.95                         4.82
 H     住宿和餐饮业                                                   -                          -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                    4,050,499.10                         4.36
 J     金融业                                            6,740,220.00                         7.25
 K     房地产业                                                       -                          -
 L     租赁和商务服务业                                               -                          -
 M     科学研究和技术服务业                                 11,413.98                         0.01
 N      水利、环境和公共设施管理业                                    -                          -
 O      居民服务、修理和其他服务业                                    -                          -
 P                    教育                                            -                          -
 Q              卫生和社会工作                                        -                          -
 R            文化、体育和娱乐业                         1,811,000.00                         1.95
 S                    综合                                            -                          -
                      合计                              81,453,073.62                       87.58




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                                                        汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                            占基金资产净值
序号   股票代码       股票名称          数量(股)     公允价值(元)
                                                                              比例(%)
 1      002508        老板电器               146,049      5,370,221.73                    5.77
 2      002102        冠福股份               350,017      4,382,212.84                    4.71
 3      002594         比亚迪                 69,912      4,265,331.12                    4.59
 4      601555        东吴证券               313,800      4,204,920.00                    4.52
 5      300017        网宿科技                59,927      4,027,094.40                    4.33
 6      600009        上海机场               135,439      3,528,185.95                    3.79
 7      600867        通化东宝               152,880      3,163,087.20                    3.40
 8      600392        盛和资源               187,900      3,077,802.00                    3.31
 9      600028        中国石化               600,000      2,832,000.00                    3.04
 10     601009        南京银行               270,000      2,535,300.00                    2.73



5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
    细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。




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                                                      汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1
    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2
      本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成
 序号                 名称                               金额(元)
  1      存出保证金                                                              29,726.42
  2      应收证券清算款                                                                    -
  3      应收股利                                                                          -
  4      应收利息                                                                 2,100.58
  5      应收申购款                                                             105,099.20
  6      其他应收款                                                                        -
  7      待摊费用                                                                          -
  8      其他                                                                              -
  9      合计                                                                   136,926.20



5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
                                第 9 页 共 11 页
                                                    汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告



                              §6 开放式基金份额变动

                                                                                 单位:份
报告期期初基金份额总额                                                     90,499,991.63
报告期期间基金总申购份额                                                    4,170,898.25
减:报告期期间基金总赎回份额                                                 8,892,180.23
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
                                                                                          -
填列)
报告期期末基金份额总额                                                     85,778,709.65




               §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内,本基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。




                    §8 影响投资者决策的其他重要信息

    无。


                                  §9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

    1) 中国证监会批准汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金设立的文件

    2) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同

    3) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书

    4) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金托管协议

    5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

    6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

    7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

    8) 报告期内汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

    9) 中国证监会要求的其他文件

                               第 10 页 共 11 页
                                                    汇丰晋信中小盘股票 2016 年第 2 季度报告


9.2 存放地点

   上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼本基金管理人办公地址。

9.3 查阅方式

   投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

   投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

   客户服务中心电话:021-20376888

   公司网址:http://www.hsbcjt.cn



                                                         汇丰晋信基金管理有限公司
                                                                 2016 年 7 月 21 日




                             第 11 页 共 11 页
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