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信诚三得益债券A(550004)

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投资类型:债券型 成立日期:2008-09-27 管理人:中信保诚... 基金经理:宋海娟
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基金公告

信诚三得益:2012年半年度报告摘要

公告日期:2012-08-24

                             信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
                 2012 年 6 月 30 日
        基金管理人:信诚基金管理有限公司
      基金托管人:中国建设银行股份有限公司
           送出日期:2012 年 8 月 24 日
                                                    信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
                                        §1 重要提示1.1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2012 年 8 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
                                        §2 基金简介2.1 基金基本情况
    基金简称                                          信诚三得益债券
    基金主代码                                        550004
    基金运作方式                                      契约型开放式
    基金合同生效日                                    2008 年 9 月 27 日
    基金管理人                                        信诚基金管理有限公司
    基金托管人                                        中国建设银行股份有限公司
    报告期末基金份额总额                              64,177,009.78 份
    基金合同存续期                                    不定期
    下属分级基金的基金简称                                  信诚三得益债券 A           信诚三得益债券 B
    下属分级基金的交易代码                                             550004                     550005
    报告期末下属分级基金的份额总额                          37,499,117.39 份         26,677,892.39 份2.2 基金产品说明
                                 本基金在保证基金资产的较高流动性和稳定性基础上,严格控制风投资目标
                                 险,同时通过主动管理,追求超越业绩比较基准的投资收益率。
                                 1.债券类资产的投资策略
                                   本基金将采取自上而下、积极投资和控制风险的债券投资策略,
                                 在战略配置上,主要通过对收益率的预期,进行有效的久期管理,实
                                 现债券的整体配置;在战术配置上采取跨市场套利、收益率曲线策略
                                 和信用利差策略等对个券进行选择,在严格控制固定收益品种的流投资策略
                                 动性和信用等风险的基础上,获取超额收益。对于可转债的投资采用
                                 公司分析法和价值分析。
                                 2.新股申购策略
                                 本基金将结合市场的资金状况预测拟发行上市的新股(或增发新股)
                                 的申购中签率,考察它们的内在价值以及上市溢价可能,判断新股申
                                                   信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
                              购收益率,制定申购策略和卖出策略。
                              3.二级市场股票投资策略
                              本基金股票投资将注重基本面研究,选择流动性好、估值水平较低、
                              具有中长期投资价值的个股进行投资。同时分散个股,构建组合,以
                              避免单一股票的特定风险。
                              4.衍生金融工具投资策略
                              本基金对衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为
                              主要目的。基金将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的
                              研究,结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险对冲比例,谨
                              慎投资。
                              80%×中信标普全债指数收益率+20%×一年期银行定期存款税后收业绩比较基准
                              益率
                              本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风风险收益特征
                              险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。2.3 基金管理人和基金托管人
               项目                    基金管理人                             基金托管人
    名称                          信诚基金管理有限公司                 中国建设银行股份有限公司
                  姓名        唐世春                               尹东信息披露负责
                  联系电话    021-68649788                         010-67595003人
                  电子邮箱    shichun.tang@citicpru.com.cn         yindong.zh@ccb.com
    客户服务电话                  400-666-0066/021-51085168            010-67595096
    传真                          021-50120888                         010-662758532.4 信息披露方式
    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址          www.citicprufunds.com.cn
    基金半年度报告备置地点                            基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所
                             §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标
                                                                               金额单位:人民币元
                                             报告期(2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日)3.1.1 期间数据和指标
                                           信诚三得益债券 A                  信诚三得益债券 B
    本期已实现收益                                            -62,025.41                   -140,995.38
    本期利润                                                  806,920.99                     534,430.01
    加权平均基金份额本期利润                                       0.0210                         0.0186
    本期基金份额净值增长率                                          2.18%                          1.98%
    3.1.2 期末数据和指标                                  报告期末(2012 年 6 月 30 日)
    期末可供分配基金份额利润                                      -0.0139                       -0.0229
    期末基金资产净值                                       36,978,505.26                 26,067,736.01
    期末基金份额净值                                                0.986                          0.977
                                                     信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
    注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较信诚三得益债券 A
                                                     业绩比较基
               份额净值 份额净值增长 业绩比较基
    阶段                                             准收益率标     ①-③        ②-④
               增长率①    率标准差②    准收益率③
                                                       准差④
    过去一个月       -0.40%          0.39%         0.35%       0.03%      -0.75%          0.36%
    过去三个月          2.49%          0.27%           1.76%          0.03%          0.73%           0.24%
    过去六个月          2.18%          0.30%           2.65%          0.03%         -0.47%           0.27%
    过去一年           -1.79%          0.26%           5.01%          0.05%         -6.80%           0.21%
    过去三年            5.38%          0.29%           8.77%          0.05%         -3.39%           0.24%自基金合同
                   10.75%          0.27%       13.41%             0.06%         -2.66%           0.21%生效起至今信诚三得益债券 B
                                                           业绩比较基
             份额净值       份额净值增长   业绩比较基
    阶段                                                    准收益率标        ①-③         ②-④
             增长率①         率标准差②   准收益率③
                                                             准差④
    过去一个月         -0.51%          0.38%           0.35%         0.03%          -0.86%           0.35%
    过去三个月          2.30%          0.26%           1.76%          0.03%          0.54%           0.23%
    过去六个月          1.98%          0.30%           2.65%          0.03%         -0.67%           0.27%
    过去一年           -2.20%          0.25%           5.01%          0.05%         -7.21%           0.20%
    过去三年            3.90%          0.29%           8.77%          0.05%         -4.87%           0.24%自基金合同
                    8.78%          0.27%       13.41%             0.06%         -4.63%           0.21%生效起至今3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    信诚三得益债券 A
                                                   信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
    信诚三得益债券 B
    注:本基金建仓期自 2008 年 9 月 27 日至 2009 年 3 月 26 日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
                                        §4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    本基金管理人信诚基金管理有限公司经中国证监会批准,于 2005 年 9 月 30 日正式成立,注册资本 2亿元,注册地为上海。公司股东为中信信托有限责任公司、英国保诚集团股份有限公司和中新苏州工业园区创业投资有限公司,各股东出资比例分别为 49%、49%、2%。截至 2012 年 6 月 30 日,本基金管理人
                                                    信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要共管理 17 只基金,分别为信诚四季红混合型证券投资基金、信诚精萃成长股票型证券投资基金、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金、信诚经典优债债券型证券投资基金、信诚优胜精选股票型证券投资基金、信诚中小盘股票型证券投资基金、信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)、信诚增强收益债券型证券投资基金、信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)、信诚中证 500指数分级证券投资基金、信诚货币市场证券投资基金、信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)、信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)、信诚沪深 300 指数分级证券投资基金、信诚双盈分级债券型证券投资基金和信诚周期轮动股票型证券投资基金(LOF)。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
                        任本基金的基金经理     证券
    姓名        职务         (助理)期限         从业                         说明
                        任职日期    离任日期   年限
                                                        管理学硕士,12 年证券、基金从业经验。曾
                                                        先后任职于浙江国际信托投资公司、健桥证
         本基金基金     2008 年 9
    王国强                              -          12       券股份有限公司和银河基金管理有限公司。
         经理           月 27 日
                                                        2006 年加盟信诚基金管理有限公司,现任信
                                                        诚三得益债券型基金的基金经理。
         本基金基金
                                                        11 年证券从业经验。曾任职于宝钢集团财务
         经理,信诚经
                                                        有限责任公司资金部、宝钢集团有限公司资
         典优债债券     2012 年 6
    李仆                                -          11       产部、宝岛(香港)贸易有限公司、华宝信
         型证券投资     月 18 日
                                                        托有限责任公司。2011 年 4 月加入信诚基金
         基金基金经
                                                        管理有限公司。
         理
    注:1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。
    2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚三得益债券型证券投资基金基金合同》、《信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
    根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基金公平交易管理制度 v1.2》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明
    报告期内本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易。
                                                 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    今年以来,经济增长延续放缓趋势,投资、出口回落幅度较大,消费增长略有回落,物价呈下行态势。美国宽松的货币政策推动就业改善,居民收入和消费信贷平稳增长,受此诸多因素推动,消费增长较快,但是核心资本支出增长缓慢,显示美国经济增长后劲不足。欧元区经济不堪债务重压,迫于削减债务和赤字压力而推行的财政紧缩措施势必进一步抑制经济增长,欧元区经济增长游走在衰退的边缘。投资方面,企业综合融资成本仍然较高,融资渠道不畅,抑制投资增长。上半年,物价持续下行,6 月份已降到 2.2%的较低水平。当前宏观调控稳增长的压力较大,央行对货币政策进行预调微调,6、7 两月央行连续两次降息,一年期存贷款利率累计降幅达 50BP,下调法定存款准备金率下调两次至 20.0%,但仍居高位。上半年,货币流通速度减慢明显,广义货币增长仍然较低,6 月末 M2 同比 13.6%,仍低于 14%的目标水平。由于经济增长放缓,上半年权益市场呈震荡走势。债市收益率小幅下行,10 年期国债下降 10 个基点至 3.32%,公司债等信用债涨幅较大,中信标普全债指数上涨 2.9%。
    上半年,本基金在债券投资方面,重点配置公司债,组合久期维持在接近基准的水平。本基金在二季度提高了债券投资杠杆,增强收益。一季度权益类仓位较高,收益波动较大,二季度对投资策略进行调整,减持了全部权益投资,规避了权益市场调整的风险。4.4.2 报告期内的基金业绩表现
    上半年,本基金比较基准收益率为 2.65%,本基金 A、B 份额净值增长率分别为 2.18%和 1.98%,分别落后基准 0.47%和 0.67%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    展望下半年,国内经济受外需下滑和经济结构调整因素影响,经济增速难以明显回升。物价方面,三季度物价仍将维持下行态势,四季度小幅回升,总体上维持较低水平,预计央行仍将继续对货币政策进行微调,降息空间仍然较大。因此,债券市场利率将延续下行态势,信用债投资收益较为突出。4.6 管理人对基金估值程序等事项的说明
    1、基金估值程序
    为了向基金投资人提供更好的证券投资管理服务,本基金管理人对估值和定价过程进行了最严格的控制。本基金管理人通过估值决策委员会来更有效地完善估值服务。估值决策委员会成员包括首席运营官(会议主席)、副首席运营官、风险控制总监/专员、数量研究员、交易总监、运营总监、基金会计主管。本基金管理人在充分衡量市场风险、信用风险、流动性风险、货币风险、衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的基础上,综合运营部、稽核部、投资部、风控部和其它相关部门的意见,确定本基金管理人采用的估值政策。
    估值政策和程序的确立和修订须经本基金管理人总经理批准后方可实行。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性,并在不适用的情况下,及时召开估值决策委员会。
    在每个估值日,本基金管理人的运营部使用估值政策确定的估值方法,确定证券投资基金的份额净值。
    基金管理人对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,基金托管人按照托管协议中“基金资产净值计算和会计核算”确定的规则复核,复核无误后,由基金管理人对外公布。
    2、基金管理人估值业务的职责分工
    本基金管理人的估值业务采用双人双岗,所有业务操作需经复核方可生效。
    基金份额净值公告需经处理估值的操作人员、复核估值的复核人员和基金运营总监三人确认后,方可对外发布。
    3、基金管理人估值人员的专业胜任能力和相关工作经历
    本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历,具有会计上岗证和基金从业人员资格。 本基金管理人的估值人员平均拥有 6 年金融从业经验和 3 年基金管理公司的基金从业和基金估值经验。
    4、基金经理参与或决定估值的程度
                                                信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
    本基金管理人的后台与投资业务隔离,基金经理不直接参与或决定估值。
    基金经理持续保持对基金估值所采用估值价格的关注,在认为基金估值所采用的估值价格不足够公允时,将通过首席投资官提请召开估值决策委员会会议,通过会议讨论决定是否调整基金管理人所采用的估值政策。
    5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
    参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
    6、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
    本基金未与任何第三方签订定价服务协议。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1、由于本基金 A 级基金份额不收取销售服务费,B 级基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一类别内的每一基金份额享有同等分配权;
    2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额;
    3、本基金收益每年最多分配 12 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 25%;
    4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
    5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对 A 级、B 级基金份额分别选择不同的分红方式;
    6、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
    7、基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;
    8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    本基金于本报告期内未进行过利润分配,该处理符合基金利润分配原则。
                                     §5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
    报告期内,本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
                                                信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
                           §6 半年度财务会计报告(未经审计)6.1 资产负债表会计主体:信诚三得益债券型证券投资基金报告截止日:2012 年 6 月 30 日
                                                                                 单位:人民币元
                                          本期末                         上年度末
            资产
                                     2012 年 6 月 30 日             2011 年 12 月 31 日资 产:
    银行存款                                   11,670,529.63                        2,549,528.81
    结算备付金                                     226,055.76                         118,165.57
    存出保证金                                     281,582.57                         258,407.41
    交易性金融资产                            140,338,969.84                       64,727,089.50
    其中:股票投资                                           -                      6,141,400.00
       基金投资                                           -                                   -
       债券投资                            140,338,969.84                       58,585,689.50
       资产支持证券投资                                   -                                   -
    衍生金融资产                                             -                                   -
    买入返售金融资产                                         -                                   -
    应收证券清算款                                   4,466.93                                    -
    应收利息                                    4,116,470.88                        1,198,603.99
    应收股利                                                 -                                   -
    应收申购款                                       7,694.27                            1,407.46
    递延所得税资产                                           -                                   -
    其他资产                                                 -                                   -
    资产总计                                  156,645,769.88                       68,853,202.74
                                          本期末                         上年度末
        负债和所有者权益
                                     2012 年 6 月 30 日             2011 年 12 月 31 日负 债:
    短期借款                                                 -                                       -
    交易性金融负债                                           -                                       -
    衍生金融负债                                             -                                       -
    卖出回购金融资产款                         86,740,992.20                         2,000,000.00
    应付证券清算款                              5,539,817.00                                         -
    应付赎回款                                       4,174.59                          231,119.09
    应付管理人报酬                                  36,368.96                            39,336.98
    应付托管费                                      10,391.12                            11,239.14
    应付销售服务费                                   8,632.40                             9,390.54
    应付交易费用                                    34,863.90                            10,214.44
    应交税费                                       770,374.60                          770,363.40
    应付利息                                        74,892.61                             1,800.00
    应付利润                                                 -                                       -
    递延所得税负债                                           -                                       -
                                                     信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
    其他负债                                           379,021.23                          360,001.12
    负债合计                                      93,599,528.61                          3,433,464.71
    所有者权益:
    实收基金                                      64,177,009.78                         68,011,000.90
    未分配利润                                    -1,130,768.51                         -2,591,262.87
    所有者权益合计                                63,046,241.27                         65,419,738.03
    负债和所有者权益总计                         156,645,769.88                         68,853,202.74
    注:报告截止日 2012 年 6 月 30 日,基金份额总额 64,177,009.78 份。下属两级基金:三得益 A 的基金份额净值 0.986 元,基金份额总额 37,499,117.39 份;三得益 B 的基金份额净值 0.977 元,基金份额总额 26,677,892.39 份。6.2 利润表会计主体:信诚三得益债券型证券投资基金本报告期:2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
                                                                                 单位:人民币元
                                              本期                       上年度可比期间
            项 目                 2012 年 1 月 1 日至 2012 年   2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
                                          6 月 30 日                             日
    一、收入                                       2,272,071.87                         -2,807,336.60
    1.利息收入                                     1,428,079.63                          1,783,649.00
    其中:存款利息收入                                17,963.87                              17,516.32
      债券利息收入                             1,410,115.76                          1,762,732.43
      资产支持证券利息收入                                  -                                     -
      买入返售金融资产收入                                  -                             3,400.25
      其他利息收入                                          -                                     -
    2.投资收益(损失以“-”填列)                   -701,201.70                         -1,725,307.01
    其中:股票投资收益                              -991,361.69                             372,432.67
      基金投资收益                                          -                                     -
      债券投资收益                               280,079.99                         -2,173,680.84
      资产支持证券投资收益                                  -                                     -
      衍生工具收益                                          -                                     -
      股利收益                                    10,080.00                              75,941.163.公允价值变动收益(损失以“-”
                                               1,544,371.79                         -2,867,798.13号填列)
    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)                             -                                     -
    5.其他收入(损失以“-”号填列)                       822.15                              2,119.54
    减:二、费用                                     930,720.87                          1,069,351.81
    1.管理人报酬                                    226,715.37                             464,577.66
    2.托管费                                         64,775.77                             132,736.47
    3.销售服务费                                     55,290.48                              75,698.05
    4.交易费用                                      152,889.17                              74,034.51
    5.利息支出                                      242,355.16                             154,806.11
    其中:卖出回购金融资产支出                       242,355.16                             154,806.11
    6.其他费用                                      188,694.92                             167,499.01
                                                        信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要三、利润总额(亏损总额以“-”
                                                  1,341,351.00                         -3,876,688.41号填列)
    减:所得税费用                                                 -                                     -四、净利润(净亏损以“-”号填
                                                  1,341,351.00                         -3,876,688.41列)6.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:信诚三得益债券型证券投资基金本报告期:2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
                                                                                         单位:人民币元
                                                             本期
      项目                                  2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
                               实收基金                   未分配利润               所有者权益合计一、期初所有者权益(基
                                68,011,000.90               -2,591,262.87                  65,419,738.03金净值)二、本期经营活动产生
    的基金净值变动数(本                          -              1,341,351.00                   1,341,351.00期利润)三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
                                -3,833,991.12                   119,143.36                 -3,714,847.76(净值减少以“-”号填列)
    其中:1.基金申购款               4,327,257.99                  -144,767.83                  4,182,490.16
      2.基金赎回款              -8,161,249.11                   263,911.19                 -7,897,337.92四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基
                                              -                            -                              -金净值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基
                                64,177,009.78               -1,130,768.51                  63,046,241.27金净值)
                                                      上年度可比期间
      项目                                  2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
                               实收基金                   未分配利润               所有者权益合计一、期初所有者权益(基
                               136,443,029.45                4,291,504.27                 140,734,533.72金净值)二、本期经营活动产生
    的基金净值变动数(本                          -             -3,876,688.41                  -3,876,688.41期利润)三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
                                -8,909,325.64                   -79,280.73                 -8,988,606.37(净值减少以“-”号填列)
    其中:1.基金申购款               2,549,475.27                      16,037.82                2,565,513.09
      2.基金赎回款             -11,458,800.91                   -95,318.55                -11,554,119.46
                                                    信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基
                                           -                           -                              -金净值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基
                             127,533,703.81                 335,535.13                127,869,238.94金净值)报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
    王俊锋                     桂思毅                         詹朋
    基金管理公司负责人         主管会计工作负责人             会计机构负责人6.4 报表附注6.4.1 基金基本情况
    信诚三得益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准信诚三得益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2008]867 号文)和《关于信诚三得益债券型证券投资基金备案确认的函》(基金部函[2008]430 号文)批准,由信诚基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《信诚三得益债券型证券投资基金基金合同》发售,基金合同于 2008 年 9 月 27 日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为信诚基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
    本基金于 2008 年 8 月 25 日至 2008 年 9 月 24 日募集,募集的净认购金额 1,992,396,119.25 元(其中 A 级 538,137,322.77 元,B 级 1,454,258,796.48 元),募集期间认购手续费 666,716.07 元,利息转份额 480,571.65 元(其中 A 级 78,169.97 元,B 级 402,401.68 元),募集规模为 1,992,876,690.90 份。上述募集资金已由立信会计师事务所验证,并出具了信会师报字(2008)第 12019 号验资报告。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《信诚三得益债券型证券投资基金基金合同》和《信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合的比例范围为:国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购等固定收益证券品种80%-95%;权益类资产(固定收益类资产以外的其他资产,包括股票、权证等)0%~20%。本基金持有的现金或到期日不超过一年的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基金不主动参与二级市场权证的投资,但允许因投资一级市场分离式转债获配等原因被动持有的权证。本基金的业绩比较基准为:80%×中信标普全债指数收益率+20%×一年期银行定期存款税后收益率。
    根据《证券投资基金信息披露管理办法》,本基金定期报告在公开披露的第二个工作日,报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。6.4.2 会计报表的编制基础
    本基金按照财政部颁布的企业会计准则(2006)、中国证券业协会于 2007 年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《信诚三得益债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制会计报表。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求,真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况。
    此外,本财务报表同时符合如会计报表附注 6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
                                                   信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
    本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
    本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计无变更,并且无会计差错事项。6.4.6 税项
    根据财税字[1998]55 号文、[2001]61 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税字[2005]11 号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2007]84号文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下:
    (1) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (2) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
    (3) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
    (4) 对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税,自 2005 年 6 月 13 日起,对个人投资者从上市公司取得的股票的股息、红利收入暂减按 50%计算个人所得税。
    (5) 自 2005 年 1 月 24 日起,基金买卖 A 股、B 股股权所书立的股权转让书据按照 0.1%的税率征收证券(股票)交易印花税。自 2007 年 5 月 30 日起,该税率上调至 0.3%。自 2008 年 4 月 24 日起,根据上海证券交易所与深圳证券交易所的相关规定,调整证券(股票)交易印花税税率,由 0.3%降至 0.1%。自2008 年 9 月 19 日起,根据上海证券交易所与深圳证券交易所的相关规定,证券交易印花税改为单边征收,即仅对卖出 A 股、B 股股权按 0.1%的税率征收。
    (6) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。6.4.7 关联方关系6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
    本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方较上年度末未发生变化。6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
              关联方名称                                      与本基金的关系
    信诚基金管理有限公司                        基金管理人
    中国建设银行股份有限公司(“建设银行”)      基金托管人
    信诚人寿保险有限公司                        基金管理人主要股东控制的机构6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
    本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过交易。6.4.8.2 关联方报酬6.4.8.2.1 基金管理费
                                                                                   单位:人民币元
       项目                                 本期                         上年度可比期间
                                                      信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
                                  2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月       2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月
                                                30 日                                 30 日
    当期发生的基金应支付的管理费                            226,715.37                            464,577.66其中:支付销售机构的客户维护
                                                         17,296.63                             23,771.80费
    注:支付基金管理人信诚基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.70%的年费率每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:日基金管理费=前一日基金资产净值×0.70%/当年天数6.4.8.2.2 基金托管费
                                                                            单位:人民币元
                                                本期                          上年度可比期间
        项目                      2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月       2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月
                                                30 日                                 30 日
    当期发生的基金应支付的托管费                             64,775.77                           132,736.47
    注:支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.20%/当年天数6.4.8.2.3 销售服务费
                                                                            单位:人民币元
                                                                  本期
       获得销售服务费的                          2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
         各关联方名称                            当期发生的基金应支付的销售服务费
                                      信诚三得益债券 A         信诚三得益债券 B               合计
    建设银行                                                   -               34,427.44           34,427.44
    信诚基金管理有限公司                                       -                9,198.58            9,198.58
    合计                                                       -               43,626.02           43,626.02
                                                            上年度可比期间
       获得销售服务费的                    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
         各关联方名称                            当期发生的基金应支付的销售服务费
                                     信诚三得益债券 A           信诚三得益债券 B               合计
    建设银行                                                  -                 44,380.24          44,380.24
    信诚基金管理有限公司                                      -                 14,117.80          14,117.80
    合计                                                      -                 58,498.04          58,498.04
    注:本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的年销售服务费率为 0.4%。
    B 类基金份额销售服务费按前一日 B 类基金份额资产净值的 0.4%年费率每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:
    B 类基金日销售服务费=B 类基金份额前一日资产净值×0.4%/当年天数6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
                                                                             单位:人民币元
                                                 本期
                                2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
                          债券交易金额                   基金逆回购                     基金正回购银行间市场交易的
                                                                                                 利息支
    各关联方名称       基金买入       基金卖出      交易金额      利息收入          交易金额
                                                                                                   出
                                                         信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
    建设银行                      -                -              -                 -                 -          -
                                          上年度可比期间
                                2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
    银行间市场交易的        债券交易金额                        基金逆回购                    基金正回购
    各关联方名称     基金买入         基金卖出         交易金额          利息收入     交易金额          利息支出
    建设银行                    -     9,982,949.32                    -             -             -              -
    注:除上表所示外,本基金在本报告期及上年度可比期间未与其他关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
    基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。本基金的基金管理人在本报告期及上年度可比期间未投资过本基金。6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况信诚三得益债券 A
                                                                            份额单位: 份
                                   本期末                                          上年度末
                              2012 年 6 月 30 日                               2011 年 12 月 31 日
                                                   持有的基金                                     持有的基金
    关联方名称
                           持有的                    份额                   持有的                    份额
                         基金份额                  占基金总份               基金份额              占基金总份
                                                   额的比例                                         额的比例信诚人寿保险有限
                              26,415,809.11              70.44%               26,415,809.11             66.80%公司信诚三得益债券 B
                                                                                             份额单位: 份
                                   本期末                                          上年度末
                              2012 年 6 月 30 日                               2011 年 12 月 31 日
                                                   持有的基金                                     持有的基金
    关联方名称
                           持有的                    份额                   持有的                    份额
                         基金份额                  占基金总份               基金份额              占基金总份
                                                   额的比例                                         额的比例信诚人寿保险有限
                                4,675,198.29             17.52%                4,675,198.29             16.42%公司
    注:1、除上表所示外,本基金其它关联方在本报告期末及上年度末未持有本基金。
    2、除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
                                                                                            单位:人民币元
                                    本期                                        上年度可比期间
    关联方
                   2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日             2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
    名称
                      期末余额             当期利息收入                  期末余额           当期利息收入
    建设银行             11,670,529.63                  15,877.21            3,627,550.88                 15,359.17
    注:本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责
                                                   信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要任公司的结算备付金,于 2012 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 226,055.76 元。(2011 年 6 月 30 日余额为 94,892.61 元)6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本基金本报告期内及上年度可比期间,均未在承销期内参与关联方承销的证券。6.4.9 期末(2012 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    于 2012 年 6 月 30 日,本基金未持有因认购新发/增发流通受限证券。6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
    于 2012 年 6 月 30 日,本基金未持有暂时停牌等流通受限的股票。6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
    于 2012 年 6 月 30 日,本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
    截至本报告期末 2012 年 6 月 30 日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 86,740,992.20 元,于 2012 年 7 月 2 日、5 日和 6 日(先后)到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。
                                      §7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况
                                                                                金额单位:人民币元
                                                                               占基金总资产的比例
    序号                  项目                        金额
                                                                                     (%)
       1        权益投资                                                   -                        -
                其中:股票                                                 -                        -
       2        固定收益投资                               140,338,969.84                     89.59
                其中:债券                                 140,338,969.84                     89.59
                       资产支持证券                                        -                        -
       3        金融衍生品投资                                             -                        -
       4        买入返售金融资产                                           -                        -
                其中:买断式回购的买入
                                                                           -                        -
                返售金融资产
                银行存款和结算备付金
       5                                                      11,896,585.39                     7.59
                合计
       6        其他各项资产                                   4,410,214.65                     2.82
       7        合计                                       156,645,769.88                    100.007.2 期末按行业分类的股票投资组合
    本基金本报告期末未持有股票。7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    注:本基金本报告期末未持有股票。
                                                 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要7.4 报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
                                                                             金额单位:人民币元
    序号    股票代码    股票名称        本期累计买入金额            占期初基金资产净值比例(%)
    1    601601      中国太保                     3,296,920.16                                 5.04
    2    600518      康美药业                     2,927,410.00                                 4.47
    3    002140      东华科技                     2,554,429.60                                 3.90
    4    600030      中信证券                     2,401,174.36                                 3.67
    5    300124      汇川技术                     2,320,657.90                                 3.55
    6    600056      中国医药                     2,186,759.18                                 3.34
    7    000792      盐湖股份                     2,145,830.55                                 3.28
    8    600256      广汇股份                     1,981,759.00                                 3.03
    9    002304      洋河股份                     1,614,319.31                                 2.47
    10    601318      中国平安                     1,598,296.58                                 2.44
    11    600519      贵州茅台                     1,573,300.00                                 2.40
    12    000024      招商地产                     1,500,212.35                                 2.29
    13    000895      双汇发展                     1,428,972.64                                 2.18
    14    000728      国元证券                     1,208,267.00                                 1.85
    15    002244      滨江集团                     1,117,890.00                                 1.71
    16    000651      格力电器                     1,049,361.00                                 1.60
    17    600406      国电南瑞                     1,041,500.00                                 1.59
    18    000528      柳     工                    1,023,044.00                                 1.56
    19    600467      好当家                       1,002,294.00                                 1.53
    20    000665      武汉塑料                        961,921.00                                1.47
    注:买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
                                                                       金额单位: 人民币元
    序号    股票代码        股票名称      本期累计卖出金额          占期初基金资产净值比例(%)
    1    300124      汇川技术                     3,706,500.41                                 5.67
    2    601601      中国太保                     3,352,899.04                                 5.13
    3    600518      康美药业                     2,927,232.00                                 4.47
    4    600030      中信证券                     2,426,237.17                                 3.71
    5    002140      东华科技                     2,403,566.40                                 3.67
    6    000869      张   裕A                    2,371,890.78                                 3.63
    7    000792      盐湖股份                     2,232,782.00                                 3.41
    8    600056      中国医药                     2,230,447.00                                 3.41
    9    600256      广汇股份                     2,069,404.76                                 3.16
    10    600519      贵州茅台                     1,661,658.65                                 2.54
    11    601318      中国平安                     1,618,470.00                                 2.47
    12    600276      恒瑞医药                     1,563,781.00                                 2.39
    13    002304      洋河股份                     1,522,532.10                                 2.33
                                                        信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
    14      000024        招商地产                         1,483,051.90                                2.27
    15      000895        双汇发展                         1,373,713.72                                2.10
    16      000728        国元证券                         1,171,725.00                                1.79
    17      000528        柳    工                         1,088,393.85                                1.66
    18      000651        格力电器                         1,087,739.85                                1.66
    19      601336        新华保险                         1,048,948.00                                1.60
    20      600406        国电南瑞                           985,000.00                                1.51
    注:卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
                                                                                         单位:人民币元
    买入股票成本(成交)总额                                                                  45,865,137.65
    卖出股票收入(成交)总额                                                                  51,291,654.57
    注:买入股票成本和卖出股票收入按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                         金额单位:人民币元
    序号            债券品种                    公允价值                   占基金资产净值比例(%)
    1          国家债券                                  3,023,400.00                                4.80
    2          央行票据                                              -                                  -
    3          金融债券                                              -                                  -
               其中:政策性金融
                                                                     -                                  -
               债
    4          企业债券                                137,315,569.84                             217.80
    5          企业短期融资券                                        -                                  -
    6          中期票据                                              -                                  -
    7          可转债                                                -                                  -
    8          其他                                                  -                                  -
    9          合计                                    140,338,969.84                             222.607.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                                    金额单位:人民币元
        序号          债券代码      债券名称   数量(张)        公允价值       占基金资产净值比例(%)
          1        122850          11 华泰债        71,280       7,199,280.00                      11.42
          2        122802          11 辽阳债        57,350       5,804,393.50                        9.21
          3        122132          12 鹏博债        50,000       5,299,500.00                        8.41
          4        122093          11 中孚债        50,590       5,261,360.00                        8.35
          5        122931          09 临海债        50,000       5,257,500.00                        8.347.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。7.9 投资组合报告附注7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内
                                                    信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要受到公开谴责、处罚的情形。7.9.2 本基金投资的前十名股票中,没有超过基金合同规定备选库之外的股票。7.9.3 期末其他各项资产构成
                                                                                     单位:人民币元
    序号                        名称                                        金额
       1    存出保证金                                                                    281,582.57
       2    应收证券清算款                                                                    4,466.93
       3    应收股利                                                                                -
       4    应收利息                                                                   4,116,470.88
       5    应收申购款                                                                        7,694.27
       6    其他应收款                                                                              -
       7    待摊费用                                                                                -
       8    其他                                                                                    -
       9    合计                                                                       4,410,214.657.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
                                     §8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
                                                                                       份额单位:份
                                                             持有人结构
                         户均持有           机构投资者                           个人投资者
    份额       持有人户
                         的基金份
    级别         数(户)                                        占总份                              占总份
                           额           持有份额                           持有份额
                                                           额比例                              额比例信 诚三 得
                   540   69,442.81       26,415,809.11      70.44%         11,083,308.28       29.56%益 债券A信 诚三 得
                   700   38,111.27        4,675,198.29      17.52%         22,002,694.10       82.48%益 债券B
    合计          1,240      51,755.65       31,091,007.40      48.45%         33,086,002.38       51.55%
                                                     信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
         项目                  份额级别              持有份额总数(份)           占基金总份额比例
                         信诚三得益债券 A                                   -                        -基金管理公司所有从业
                         信诚三得益债券 B                          1,751.26                      0.01%人员持有本基金
                                 合计                              1,751.26                          -
    注:1、期末本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有该只基金的基金份额。
    2、期末该只基金的基金经理未持有该只基金的基金份额。
                                    §9 开放式基金份额变动
                                                                                             单位:份
                  项目                          信诚三得益债券 A                信诚三得益债券 B基金合同生效日(2008 年 9 月 27 日)基金份
                                                       538,215,492.74              1,454,661,198.16额总额
    本报告期期初基金份额总额                                39,541,976.01                  28,469,024.89
    本报告期基金总申购份额                                      263,841.59                  4,063,416.40
    减:本报告期基金总赎回份额                                2,306,700.21                   5,854,548.90
    本报告期基金拆分变动份额                                              -                              -
    本报告期期末基金份额总额                                37,499,117.39                  26,677,892.39
                                        §10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议
    报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。10.4 基金投资策略的改变
    报告期内基金投资策略无改变。10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
    为本基金进行审计的会计师事务所是毕马威华振会计师事务所。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
    报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
                                                                        金额单位:人民币元
    券商名称      交易单元数量              股票交易               应支付该券商的佣金           备注
                                                     信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
                                                占当期股
                                                                             占当期佣金
                                 成交金额       票成交总         佣金
                                                                             总量的比例
                                                额的比例
    中投证券                 2   30,665,728.08           31.61%   26,303.56            32.43%   -
    渤海证券                 1   29,050,839.59           29.94%   23,604.14            29.10%   -
    国联证券                 1   18,458,803.80           19.03%   15,225.42            18.77%   -
    齐鲁证券                 1   16,056,606.80           16.55%   13,648.23            16.83%   -
    银河证券                 1    1,579,623.00            1.63%     1,342.67            1.66%   -
    东兴证券                 1    1,209,470.95            1.25%       982.72            1.21%   -
    高华证券                 1                  -             -             -               -   -
    广发证券                 1                  -             -             -               -   -
    国金证券                 1                  -             -             -               -   -
    安信证券                 2                  -             -             -               -   -
    英大证券                 1                  -             -             -               -   -
    招商证券                 1                  -             -             -               -   -
    中航证券                 1                  -             -             -               -   -
    中金国际                 1                  -             -             -               -   -
    山西证券                 1                  -             -             -               -   -
    申银万国                 1                  -             -             -               -   -
    信达证券                 1                  -             -             -               -   -
    兴业证券                 1                  -             -             -               -   -
    国泰君安                 1                  -             -             -               -   -
    国信证券                 1                  -             -             -               -   -
    海通证券                 1                  -             -             -               -   -
    宏源证券                 1                  -             -             -               -   -
    华宝证券                 1                  -             -             -               -   本期退租
    华创证券                 1                  -             -             -               -   本期新增
    华融证券                 1                  -             -             -               -   -
    联合证券                 1                  -             -             -               -   -
    民生证券                 1                  -             -             -               -   -
    长江证券                 1                  -             -             -               -   -
    大通证券                 1                  -             -             -               -   本期新增
    中信建投                 1                  -             -             -               -   -
    中银国际                 1                  -             -             -               -   -
    注:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
                                                                        金额单位:人民币元
                                 债券交易                                   债券回购交易
    劵商名称                          占当期债券成交总                             占当期债券回购成
                      成交金额                                    成交金额
                                          额的比例                                   交总额的比例
    中投证券            170,545,908.54                   65.58%    280,800,000.00                   82.01%
    渤海证券                326,570.00                    0.13%                    -                    -
                                                   信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
    国联证券               7,213,043.76                 2.77%      11,611,000.00                  3.39%
    齐鲁证券              45,089,826.51                17.34%      49,000,000.00                14.31%
    银河证券                   1,028.97                    -        1,000,000.00                  0.29%
    东兴证券                          -                    -                     -                    -
    高华证券                          -                    -                     -                    -
    广发证券                          -                    -                     -                    -
    国金证券                          -                    -                     -                    -
    安信证券                          -                    -                     -                    -
    英大证券                          -                    -                     -                    -
    招商证券                          -                    -                     -                    -
    中航证券                          -                    -                     -                    -
    中金国际                          -                    -                     -                    -
    山西证券                          -                    -                     -                    -
    申银万国                          -                    -                     -                    -
    信达证券                          -                    -                     -                    -
    兴业证券                          -                    -                     -                    -
    国泰君安                          -                    -                     -                    -
    国信证券                          -                    -                     -                    -
    海通证券                          -                    -                     -                    -
    宏源证券                          -                    -                     -                    -
    华宝证券                          -                    -                     -                    -
    华创证券                          -                    -                     -                    -
    华融证券                          -                    -                     -                    -
    联合证券                          -                    -                     -                    -
    民生证券                          -                    -                     -                    -
    长江证券                          -                    -                     -                    -
    大通证券                          -                    -                     -                    -
    中信建投              36,876,987.73                14.18%                    -                    -
    中银国际                          -                    -                     -                    -
                             §11 影响投资者决策的其他重要信息
    1、2012 年 1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告,自 2012 年 1月 16 日起,王洪章先生就任本行董事长、执行董事。
                                                                             信诚基金管理有限公司
                                                                                 2012 年 8 月 24 日
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