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诺德价值优势混合(570001)

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投资类型:混合型 成立日期:2007-04-19 管理人:诺德基金... 基金经理:罗世锋
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基金公告

诺德价值:2008年第三季度报告

公告日期:2008-10-22

基金代码:570001          基金简称:诺德价值优势基金

              诺德价值优势股票型证券投资基金2008年第3季度报告

    §1  重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于2008年10月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告财务数据未经审计。
    §2  基金产品概况
    基金简称: 诺德价值优势
    交易代码: 570001
    基金运作方式: 契约型开放式
    基金合同生效日: 2007年4月19日
    报告期末基金份额总额: 5,275,024,465.98份
    投资目标: 本基金重点关注处于上升周期的行业,投资于具有持续竞争优势和增长潜力的上市公司,分享中国经济和资本市场高速增长的成果。基于对全球经济的增长、中国经济的产业布局、上市公司质地、投资风险等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。
    投资策略: 本基金秉承和深化价值投资理念,重视行业中长期的发展前景,强调对上市公司基本面的深入研究,精心挑选优势行业中的优势企业。在充分挖掘企业的投资价值基础上,进行中长期投资。
    业绩比较基准: 80%×沪深300 指数+20%×上证国债指数
    风险收益特征: 本基金为股票型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,低于成长型股票基金。
    基金管理人: 诺德基金管理有限公司
    基金托管人: 中国建设银行股份有限公司
    §3  主要财务指标和基金净值表现(未经审计)
    3.1主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标 报告期(2008年7月1日-2008年9月30日)
    1.本期利润 -694,822,988.89
    2.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 -723,201,696.31
    3.加权平均基金份额本期利润 -0.1303
    4.期末基金资产净值 3,999,345,869.04
    5.期末基金份额净值 0.7582
    注: 1、2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额","加权平均基金份额本期净收益"改为"加权平均基金份额本期利润总额"。
    2、原"加权平均基金份额本期净收益"=第3项/(第1项/第4项)
    3.2 基金净值表现
    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2008年7月1日 至2008年9月30 日 -14.64% 2.06% -15.19% 2.38% 0.55% -0.32%
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    诺德价值优势股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2007年4月19日至2008年9月30日)
    注:诺德价值优势基金成立于2007 年4 月19 日,截至报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同第十二部分(二)投资范围和(六)投资限制的有关约定。
    §4  管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
    任职日期 离任日期
    戴奇雷 基金经理,投资研究部经理 2008-05-22 - 6年 华中理工大学理学硕士,中欧国际工商学院MBA,曾先后担任上海融昌资产管理公司研究总监助理、广州金骏资产管理公司研究总监等职。2006年6月加入诺德基金管理有限公司,先后担任研究员、诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理助理等职,现任诺德基金管理有限公司投资研究部经理。戴奇雷先生具有特许金融分析师(CFA)资格。
    张学东 基金经理 2008-05-22 - 11年 北京第二外国语学院经济学学士,1998年4月至2007年6月在华夏基金管理有限公司工作,先后担任研究员、基金经理助理等职务。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,担任诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理助理。
    4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了正式的公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本报告期内,诺德价值优势基金为基金管理人旗下的唯一产品。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    不存在不同投资组合之间的不公平交易情况。
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    1、 本基金业绩表现
    截至2008年9月30日,本基金份额净值为0.7582元,本报告期份额净值增长率为-14.64%,同期业绩比较基准增长率为-15.19%。
    2、 2008年3季度回顾及投资分析
    3季度市场的表现打碎了投资者对市场回暖的憧憬。由于北京奥运会于8月揭开序幕,投资者原本期待3季度市场将有所收获,但事与愿违,7月份政府采取的奥运维稳措施没能扭转股市下滑的局面。上证指数从7月初的3400点大幅下跌到9月中旬的1800点附近,反映投资者担心国际、国内经济前景会继续恶化。尽管2008年9月18日政府出台了三大救市措施,使市场启稳反弹,但未来经济走弱的形势仍然难以全面恢复投资者信心。
    从3季度初开始,本基金继续保持较低的股票仓位,因此表现优于业绩基准。9月下旬,政府出台了救市措施,本基金因此逐步增加了股票仓位。预期未来政府将进一步放松财政政策和货币政策,以保经济增长。
    3、对2008年4季度的展望
    我们在本年度半年报中担忧的事情在3季度末逐渐浮出水面:美国次债危机引发了金融海啸,并蔓延到实体经济;以原油为代表的国际大宗商品价格在需求减缓的担忧下大幅下降。这些因素对全球经济影响之深远超过了此前的预期。各国政府采取的救市措施短时期内较难见效。
    展望4季度,预期国内物价指数将进一步下降,为政府进一步放松财政政策和货币政策提供空间。尽管经济增速将放缓,但中国经济的基本面依然期望保持稳健。我们坚信中国未来将通过调整和优化经济结构,实现经济增长方式的转变,为中国资本市场长期稳定繁荣发展奠定基础。
    本基金对4季度经济状况谨慎乐观。由于财政货币政策放松的效果反映到实体经济还需时间,4季度经济仍将处于下滑通道。本基金将继续注重主题和个股的挖掘,把握结构性和阶段性机会。
    本基金一直奉行系统深入地研究基本面以获得长期良好投资回报这一投资理念。我们将继续坚持自上而下和自下而上相结合的组合构建策略,深入挖掘公司的基本面,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期、持续、稳定增值。
    §5  投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 3,591,062,238.03 88.22
    其中:股票 3,591,062,238.03 88.22
    2 固定收益投资 - -
    其中:债券 - -
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 473,792,858.81 11.64
    6 其他资产 5,580,888.62 0.14
    合计 4,070,435,985.46 100.00
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 27,573,706.63 0.69
    B 采掘业 498,119,386.12 12.46
    C 制造业 1,071,156,574.36 26.78
    C0       食品、饮料 233,657,835.81 5.84
    C1       纺织、服装、皮毛 30,499,377.00 0.76
    C2       木材、家具 410,000.00 0.01
    C3       造纸、印刷 16,295,560.94 0.41
    C4       石油、化学、塑胶、塑料 129,660,043.00 3.24
    C5       电子 6,535,365.20 0.16
    C6       金属、非金属 292,761,966.70 7.32
    C7       机械、设备、仪表 224,243,271.13 5.61
    C8       医药、生物制品 108,942,650.80 2.72
    C99       其他制造业 28,150,503.78 0.70
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 175,674,317.66 4.39
    E 建筑业 109,353,341.96 2.73
    F 交通运输、仓储业 315,770,450.89 7.90
    G 信息技术业 158,505,445.69 3.96
    H 批发和零售贸易 114,958,117.22 2.87
    I 金融、保险业 920,066,579.70 23.01
    J 房地产业 124,922,424.85 3.12
    K 社会服务业 21,845,852.16 0.55
    L 传播与文化产业 0.00 0.00
    M 综合类 53,116,040.79 1.33
    合计 3,591,062,238.03 89.79
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 600030 中信证券 6,188,647 153,230,899.72 3.83
    2 600036 招商银行 8,584,712 151,262,625.44 3.78
    3 600028 中国石化 12,830,755 137,032,463.40 3.43
    4 600005 武钢股份 15,586,595 117,367,060.35 2.93
    5 601006 大秦铁路 8,924,577 115,127,043.30 2.88
    6 601898 中煤能源 9,719,272 113,909,867.84 2.85
    7 601318 中国平安 3,288,888 109,421,303.76 2.74
    8 000063 中兴通讯 3,582,811 106,982,736.46 2.68
    9 600015 华夏银行 12,386,690 103,552,728.40 2.59
    10 601088 中国神华 3,768,110 103,208,532.90 2.58
    5.4 报告期末按券种品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 - -
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 - -
    7 其他 - -
    合计 - -
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    无
    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    无
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    无
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
    5.8.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    5.8.3 其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 3,034,297.81
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 1,798,308.38
    4 应收利息 173,041.87
    5 应收申购款 493,783.84
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 81,456.72
    8 其他 -
    合计 5,580,888.62
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    无
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    无
    §6  开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额 5,373,163,679.06
    报告期期间基金总申购份额 31,435,139.01
    报告期期间基金总赎回份额 129,574,352.09
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
    报告期期末基金份额总额 5,275,024,465.98
    §7  备查文件目录
    7.1 备查文件目录
    1、中国证监会《关于同意诺德价值优势股票型证券投资基金募集的批复》。
    2、《诺德价值优势股票型证券投资基金基金合同》。
    3、《诺德价值优势股票型证券投资基金招募说明书》。
    4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
    5、诺德价值优势股票型证券投资基金2008 年第3 季度报告原文。
    6、诺德基金管理有限公司董事会决议.
    7.2 存放地点
    基金管理人和/或基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com
    7.3 查阅方式
    投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
    投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话400-888-0009、(021)68604888,或发电子邮件,E-mail:service@lordabbettchina.com。

    诺德基金管理有限公司
    2008年十月二十二日
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