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诺德价值优势混合(570001)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2007-04-19 管理人:诺德基金... 基金经理:罗世锋
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基金公告

诺德价值:2009年第四季度报告

公告日期:2010-01-21

    诺德价值优势股票型证券投资基金2009 年第4 季度报告
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    诺德价值优势股票型证券投资基金
    2009 年第4 季度报告
    2009 年12 月31 日
    基金管理人:诺德基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇一〇年一月二十一日
    诺德价值优势股票型证券投资基金2009 年第4 季度报告
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    §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于 2010 年
    1 月15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证
    复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告财务数据未经审计。
    本报告期自 2009 年10 月1 日起至2009 年12 月31 日止。
    §2 基金产品概况
    基金简称 诺德价值优势股票
    基金主代码 570001
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2007年4月19日
    报告期末基金份额总额 4,097,106,679.01份
    投资目标
    本基金重点关注处于上升周期的行业,投资于具有持
    续竞争优势和增长潜力的上市公司,分享中国经济和
    资本市场高速增长的成果。基于对全球经济的增长、
    中国经济的产业布局、上市公司质地、投资风险等因
    素的深入分析,在有效控制风险的前提下为基金份额
    诺德价值优势股票型证券投资基金2009 年第4 季度报告
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    持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。
    投资策略
    本基金秉承和深化价值投资理念,重视行业中长期的
    发展前景,强调对上市公司基本面的深入研究,精心
    挑选优势行业中的优势企业。在充分挖掘企业的投资
    价值基础上,进行中长期投资。
    业绩比较基准 80%×沪深300 指数+20%×上证国债指数
    风险收益特征
    本基金为股票型证券投资基金,为证券投资基金中的
    中高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于混合
    型基金、债券型基金和货币市场基金,低于成长型股
    票基金。
    基金管理人 诺德基金管理有限公司
    基金托管人 中国建设银行股份有限公司
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标 报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)
    1.本期已实现收益124,509,990.23
    2.本期利润670,919,696.71
    3.加权平均基金份额本期利润0.1551
    4.期末基金资产净值4,157,604,082.80
    5.期末基金份额净值1.0148
    注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后
    实际收益水平要低于所列数字。
    2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
    动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
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    变动收益。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段
    净值增
    长率①
    净值增
    长率标
    准差②
    业绩比
    较基准
    收益率
    ③
    业绩比
    较基准
    收益率
    标准差
    ④
    ①-③ ②-④
    2009年10月1日至
    2009年12月31日
    17.29% 1.61% 15.23% 1.41% 2.06% 0.20%
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
    准收益率变动的比较
    诺德价值优势股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2007 年4 月19 日至2009 年12 月31 日)
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    注:诺德价值优势基金成立于2007 年4 月19 日,图示时间段为2007 年4 月
    19 日至2009 年12 月31 日。
    本基金建仓期间自 2007 年4 月19 日至2007 年10 月18 日,报告期结束资产配
    置比例符合本基金基金合同规定。
    §4 管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    任本基金的基金经理
    姓名 职务 期限
    任职日期 离任日期
    证券从业
    年限
    说明
    戴奇
    雷
    本基
    金基
    金经
    理、诺
    德主
    题灵
    活配
    置混
    合型
    证券
    投资
    基金
    基金
    基金
    经理
    2008-5-22 - 7年
    华中理工大学理学硕士,中欧
    国际工商学院MBA,曾先后担
    任上海融昌资产管理公司研
    究总监助理、广州金骏资产管
    理公司研究总监等职。2006年
    6月加入诺德基金管理有限公
    司,先后担任研究员、诺德价
    值优势股票型证券投资基金
    基金经理助理、诺德价值优势
    股票型证券投资基金基金经
    理、诺德主题灵活配置混合型
    证券投资基金基金经理、诺德
    基金管理有限公司投资研究
    部经理等职。戴奇雷先生具有
    特许金融分析师(CFA)资格。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券
    投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、
    勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,
    为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。
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    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对
    待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制
    度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配
    交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证
    券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本报告期内,不存在与诺德价值优势基金风格类似的投资组合,公司旗下另
    三只基金产品分别为混合型基金、债券型基金、成长股票型基金,四只基金的业
    绩不具有可比性。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    不存在不同投资组合之间的不公平交易情况。
    4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
    四季度初,本基金认为,一方面,随着全年主要经济数据趋于明朗,经济复
    苏或者至少经济反弹的预期开始得到市场的进一步确认,上市公司业绩恢复较高
    增速的预期得到进一步强化。另一方面,货币信贷的高速增长可能导致通胀预期
    开始出现,在政策层面,适度宽松货币政策的基调可能出现微调。因此,本基金
    认为,四季度的市场将在以上三种力量的共同作用下呈现震荡上涨的格局。基于
    以上判断,本基金在四季度主要加大包括钢铁,化工,建材,资本品等中游行业
    的配置。此外,在通胀预期开始出现的情况下,本基金也加大了对地产行业的配
    置。同时,考虑到较低的估值水平,本基金保持了银行板块的基本配置。
    实际情况是市场在四季度前半程震荡上行,后半程高位震荡。结构方面,中
    下游行业表现较好,银行地产板块表现差强人意,特别是在12 月上中旬,地产
    调控政策力度的增强超出本基金预期,导致本基金净值遭受较大损失。但是,由
    于本基金在表现较好的钢铁,化工和消费品等行业内加大了配置力度,同时在市
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    场震荡上升的过程中保持了高于基准的股票仓位,综合来看实现了一定的超额收
    益。
    4.5 报告期内基金的业绩表现
    截至2009 年12 月31 日,本基金份额净值为1.0148 元,本报告期份额净值
    增长率为17.29%,同期业绩比较基准增长率为15.23%,超过业绩基准2.06 个百
    分点。
    §5 投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元)
    占基金总资产
    的比例(%)
    1 权益投资3,630,024,043.91 86.55
    其中:股票 3,630,024,043.91 86.55
    2 固定收益投资- -
    其中:债券 - -
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资- -
    4 买入返售金融资产300,000,000.00 7.15
    其中:买断式回购的买入返
    售金融资产
    - -
    5 银行存款和结算备付金合计262,875,731.76 6.27
    6 其他资产1,427,272.13 0.03
    7 合计4,194,327,047.80 100.00
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
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    比例(%)
    A 农、林、牧、渔业34,610,097.53 0.83
    B 采掘业328,947,500.00 7.91
    C 制造业1,523,997,389.96 36.66
    C0 食品、饮料 231,284,837.90 5.56
    C1
    纺织、服装、皮
    毛
    9,924,000.00 0.24
    C2 木材、家具 - -
    C3 造纸、印刷 - -
    C4
    石油、化学、塑
    胶、塑料
    178,032,252.40 4.28
    C5 电子 73,654,284.73 1.77
    C6 金属、非金属 451,743,198.58 10.87
    C7
    机械、设备、仪
    表
    546,336,632.96 13.14
    C8 医药、生物制品25,066,581.19 0.60
    C99 其他制造业 7,955,602.20 0.19
    D
    电力、煤气及水的生产
    和供应业
    87,539,784.55 2.11
    E 建筑业12,986,200.00 0.31
    F 交通运输、仓储业109,266,045.81 2.63
    G 信息技术业160,911,108.60 3.87
    H 批发和零售贸易143,763,580.87 3.46
    I 金融、保险业975,510,122.73 23.46
    J 房地产业210,738,863.86 5.07
    K 社会服务业10,323,250.00 0.25
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    L 传播与文化产业- -
    M 综合类31,430,100.00 0.76
    合计 3,630,024,043.91 87.31
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
    占基金资产
    净值比例
    (%)
    1 601166 兴业银行3,280,000 132,216,800.00 3.18
    2 600036 招商银行6,830,000 123,281,500.00 2.97
    3 601318 中国平安1,929,995 106,323,424.55 2.56
    4 000800 一汽轿车3,892,950 101,294,559.00 2.44
    5 600581 八一钢铁5,930,000 94,880,000.00 2.28
    6 600016 民生银行11,889,901 94,049,116.91 2.26
    7 000983 西山煤电2,330,000 92,943,700.00 2.24
    8 600030 中信证券2,830,000 89,909,100.00 2.16
    9 000825 太钢不锈8,879,932 84,714,551.28 2.04
    10 601169 北京银行4,130,000 79,874,200.00 1.92
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
    投资明细
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    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
    调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
    5.8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定
    备选股票库之外的股票。
    5.8.3 其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金1,341,560.15
    2 应收证券清算款-
    3 应收股利-
    4 应收利息78,787.65
    5 应收申购款6,924.33
    6 其他应收款-
    7 待摊费用-
    8 其他-
    9 合计1,427,272.13
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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    §6 开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额 4,512,079,843.69
    报告期期间基金总申购份额16,519,154.26
    报告期期间基金总赎回份额431,492,318.94
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填
    列)
    -
    报告期期末基金份额总额4,097,106,679.01
    §7 备查文件目录
    7.1 备查文件目录
    1、中国证监会《关于同意诺德价值优势股票型证券投资基金募集的批复》。
    2、《诺德价值优势股票型证券投资基金基金合同》。
    3、《诺德价值优势股票型证券投资基金招募说明书》。
    4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
    5、诺德价值优势股票型证券投资基金2009 年第4 季度报告原文。
    6、诺德基金管理有限公司董事会决议.
    7.2 存放地点
    基金管理人和/或基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人网站:
    http://www.nuodefund.com
    7.3 查阅方式
    投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网
    站查阅。
    投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨
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    12
    询电话400-888-0009 、(021)68604888 , 或发电子邮件,
    E-mail:service@lordabbettchina.com。
    诺德基金管理有限公司
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