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诺德价值优势混合(570001)

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投资类型:混合型 成立日期:2007-04-19 管理人:诺德基金... 基金经理:罗世锋
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基金公告

诺德价值优势2007年第3季度报告

公告日期:2007-10-25

诺德价值优势股票型证券投资基金季度报告(2007年第3季度)

    一、重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于2007年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告财务数据未经审计。
    二、基金产品概况
    基金简称 诺德价值优势
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2007年4月19日
    期末基金份额总额 8,176,771,661.06份
    投资目标 本基金重点关注处于上升周期的行业,投资于具有持续竞争优势和增长潜力的上市公司,分享中国经济和资本市场高速增长的成果。基于对全球经济的增长、中国经济的产业布局、上市公司质地、投资风险等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。
    投资策略 本基金秉承和深化价值投资理念,重视行业中长期的发展前景,强调对上市公司基本面的深入研究,精心挑选优势行业中的优势企业。在充分挖掘企业的投资价值基础上,进行中长期投资。
    业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×上证国债指数
    风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,低于成长型股票基金。
    基金管理人 诺德基金管理有限公司
    基金托管人 中国建设银行股份有限公司
    三、主要财务指标和基金净值表现(未经审计)
    本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    (一)主要财务指标
     单位:元
    主要财务指标 2007年第3季度
    1、本期利润总额         4,053,727,502.34
    2、其中:本期公允价值变动损益               2,902,154,111.01
    3、本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额 1,511,573,391.33
    4、加权平均基金份额本期利润总额             0.4572
    5、期末基金资产净值 12,214,887,857.79
    6、期末基金份额净值 1.4939
    注:  1、2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额","加权平均基金份额本期净收益"改为"加权平均基金份额本期利润总额"。
    2、原"加权平均基金份额本期净收益"=第3项/(第1项/第4项)
    (二) 基金净值表现
    1、 诺德价值优势基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表
    阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
    2007年7月1日至2007年9月30日 43.92% 1.86% 38.66% 1.71% 5.26% 0.15%
    2、 诺德价值优势基金累计基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    注:诺德价值优势基金成立于2007年4月19日,按相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。自2007年4月19日基金合同生效日起至2007年9月30日,本基金运作时间未满6个月,仍处于建仓期。截至报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同第十二部分(二)投资范围和(六)投资限制的有关约定。
    四、基金管理人报告
    (一)基金经理
    邹翔先生,中国人民银行总行研究生部国际金融专业经济学硕士。曾先后任职于中信实业银行,华夏证券有限公司基金投资部高级经理、副总经理,华夏基金管理有限公司研究部总经理、兴和基金经理、兴安基金经理,中融基金管理有限公司(筹)拟任副总经理兼投资总监,大通证券有限公司证券投资部总经理,中国国际金融有限公司资产管理部副总经理。现任诺德基金管理有限公司投资总监、诺德价值优势基金基金经理。
    (二)基金运作合规性声明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。
    (三)基金经理工作报告
    1、本基金业绩表现
    截至2007年9月28日即9月的最后一个交易日,本基金份额净值为1.494元,本报告期份额净值增长率为43.93%,同期业绩比较基准增长率为38.66%。
    2、三季度回顾及投资分析
    本季度初市场结束了"5.30"开始的调整行情,至本季度末走出了一波强劲的单边上扬行情,主要推动因素是经济的快速增长、大面积的企业盈利超过预期、人民币的持续升值、通涨预期的增强和巨大的财富效应促使储蓄资金大量流入股市而导致股市资金非常充裕。
    市场从"5.30"后的 题材股、低价股、绩差股的惨痛暴跌后惊醒过来,重新回归以蓝筹股为主的价值投资之路,在随后的行情中蓝筹股表现得最为靓丽。本季度蓝筹股的行情演化呈现多元化特征,期间尤其是房地产、金融、有色、钢铁、能源、航空航运等行业的股价涨幅巨大。
    本基金在上季度报告中就提出了继续看好三季度市场的总体判断,因此,在6月份的市场调整过程中,以蓝筹股为重点积极建仓,并且在本季度期间一直保持较高的仓位。在行业配置上,基于对年初以来全国房地产价格的持续上涨、有色、钢铁行业持续景气导致价格的上涨以及金融行业的增长超过预期的正确判断,因此,在本季度初本基金已完成对房地产、金融、有色、钢铁、能源等行业的重点配置。
    在8月底,由于国家将出台严厉的措施对房地产行业进行调控,本基金减持了房地产行业股票,并加大了钢铁和能源行业的投资。
    3、对四季度的展望
    展望四季度,预计反映通涨水平的CPI指数会略有下降,加息的步伐可能会有所减缓,可预期的政策调控更多的是针对投机气氛,而可能不会改变股市原来的运行趋势,在行业演化方面,金融、能源等行业预计仍会有较好的表现。
    本基金坚持价值投资理念,坚持自上而下和自下而上相结合的组合构建策略,深入挖掘公司的基本面,在控制风险的前提下,通过行业配置和精选个股来获取超额收益,追求基金资产的长期、持续、稳定增值。
    五、投资组合报告
    (一)报告期末基金资产组合情况
    资产项目 金额(元) 占基金总资产的比例
    股票 9,625,940,810.04 78.38%
    债券 7,469,452.20 0.06%
    权证 16,451,926.43 0.13%
    银行存款和清算备付金合计 2,540,979,843.35 20.69%
    买入返售证券 0 0%
    应收申购款 21,935,685.74 0.18%
    其他资产 68,845,338.97 0.56%
    资产合计 12,281,623,056.73 100.00%
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
    行业 市值(元) 占基金资产净值比例
    A 农、林、牧、渔业 41,689,869.01 0.34%
    B 采掘业 1,318,084,426.55 10.79%
    C 制造业 4,898,395,812.67 40.10%
    C0 食品、饮料  58,658,294.07 0.48%
    C1 纺织、服装、皮毛 10,543,663.26 0.09%
    C2 木材、家具 0.00 0.00%
    C3 造纸、印刷 30,500,000.00 0.25%
    C4 石油、化学、塑胶、塑料 449,918,609.25 3.68%
    C5 电子 5,287,867.80 0.04%
    C6 金属、非金属 2,861,398,703.23 23.43%
    C7 机械、设备、仪表 1,298,083,966.46 10.63%
    C8 医药、生物制品 184,004,708.60 1.51%
    C99 其他制造业 0.00 0.00%
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 240,610,940.42 1.97%
    E 建筑业 8,598,314.40 0.07%
    F 交通运输、仓储业 296,423,378.25 2.43%
    G 信息技术业 257,566,965.12 2.11%
    H 批发和零售贸易 376,683,807.13 3.08%
    I 金融、保险业 1,068,771,389.89 8.75%
    J 房地产业 896,585,828.49 7.34%
    K 社会服务业 82,053,657.09 0.67%
    L 传播与文化产业 140,476,421.02 1.15%
    M 综合类 0.00 0.00%
    合计 9,625,940,810.04 78.80%
    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例
    1   000709 唐钢股份 30,347,638 795,715,068.36 6.51%
    2   600028 中国石化 38,956,882 737,843,345.08 6.04%
    3   600022 济南钢铁 28,608,349 672,296,201.50 5.50%
    4   600117 西宁特钢 22,599,871 450,867,426.45 3.69%
    5   000001 深发展A 11,208,085 448,099,238.30 3.67%
    6   000559 万向钱潮 26,908,546 365,148,969.22 2.99%
    7   600307 酒钢宏兴 11,805,898 323,009,369.28 2.64%
    8   600835 上海机电 9,299,809 299,639,845.98 2.45%
    9   000616 亿城股份 14,135,953 299,116,765.48 2.45%
    10   601318 中国平安 1,850,947 249,785,297.65 2.04%
    (四)报告期末按券种分类的债券投资组合 :
    债券类别 债券市值(元) 占基金资产净值比例
    可转债 7,469,452.20 0.06%
    (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 :
    债券代码 债券名称 市    值(元) 市值占基金资产净值比例
    110026 中海转债 7,469,452.20 0.06%
    (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细:无
    (七)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名权证明细:
    权证代码 权证简称 市    值(元) 市值占基金资产净值比例
    031003 深发SFC1 10,078,553.12 0.08%
    031004 深发SFC2 6,373,373.31 0.05%
    (八)投资组合报告附注
    1、本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
    本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    2、其他资产的构成
    资产项目 金额(元)
    应收股利 0.00
    应收利息 438,091.13
    应收证券清算款 62,155,234.67
    存出保证金 5,846,492.73
    待摊费用 405,520.44
    合计 68,845,338.97
    3、持有的处于转股期的可转换债券明细表:无
    4、报告期内获得的权证资产: 无
    六、开放式基金份额变动
    2007年7月1日至2007年9月30日基金份额的变动情况表
    项目 份额(份)
    期初基金份额总额 9,772,358,354.37
    本期基金总申购份额 863,964,272.04
    本期基金总赎回份额 2,459,550,965.35
    期末基金份额总额 8,176,771,661.06
    七、备查文件目录
    1、中国证监会《关于同意诺德价值优势股票型证券投资基金募集的批复》。
    2、《诺德价值优势股票型证券投资基金基金合同》。
    3、《诺德价值优势股票型证券投资基金招募说明书》。
    4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
    5、诺德价值优势股票型证券投资基金2007年第3季度报告原文。
    6、诺德基金管理有限公司董事会决议.
    7、上述文件的存放地点和查阅方式如下:
    存放地点:基金管理人和/或基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人网站:http://www.lordabbettchina.com
    查阅方式:投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
    投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话400-888-0009、 (021)68604888,或发电子邮件,E-mail:service@lordabbettchina.com。
    
    
    
    诺德基金管理有限公司
    二〇〇七年十月二十五日
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