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东吴行业轮动混合(580003)

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投资类型:混合型 成立日期:2008-04-23 管理人:东吴基金... 基金经理:王立立
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基金公告

东吴基金:关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金法律文件的公告

公告日期:2019-10-31

                           东吴基金管理有限公司
关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修
                    订旗下公募基金法律文件的公告

       根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)的有关规定,东吴基金
管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与各基金的基金托管人协商一致,对旗下
公募基金的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件相关条款进行修订,并根据法
律法规要求报监管机构备案。现将相关修订内容说明如下:


       一、修订依据及修订基金范围
       基金管理人根据《信息披露办法》对旗下全部 29 只存量公募基金的基金合同、托
管协议及招募说明书等法律文件进行修订。具体公募基金明细如下:
 序号                         基金全称                            基金托管人
  1                  东吴增利债券型证券投资基金               中信银行股份有限公司
  2             东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金        中国农业银行股份有限公司
  3          东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金     中国农业银行股份有限公司
  4        东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金   中国农业银行股份有限公司
  5             东吴价值成长双动力混合型证券投资基金        中国农业银行股份有限公司
  6         东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金    中国农业银行股份有限公司
  7            东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金       中国农业银行股份有限公司
  8                   东吴货币市场证券投资基金              中国农业银行股份有限公司
  9              东吴中证新兴产业指数证券投资基金           中国农业银行股份有限公司
  10         东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金     中国建设银行股份有限公司
  11                东吴双三角股票型证券投资基金            中国建设银行股份有限公司
  12              东吴沪深 300 指数型证券投资基金           中国建设银行股份有限公司
  13                东吴新经济混合型证券投资基金            中国建设银行股份有限公司
  14             东吴新产业精选混合型证券投资基金           中国建设银行股份有限公司
  15              东吴优信稳健债券型证券投资基金            中国建设银行股份有限公司
  16              东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金            中国光大银行股份有限公司
  17          东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金      中国工商银行股份有限公司
  18           东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金       中国工商银行股份有限公司
  19                   东吴增鑫宝货币市场基金                 浙商银行股份有限公司
  20           东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金         平安银行股份有限公司
  21           东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金         平安银行股份有限公司


                                            1
  22                东吴悦秀纯债债券型证券投资基金       宁波银行股份有限公司
  23                东吴鼎元双债债券型证券投资基金       交通银行股份有限公司
  24          东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金     交通银行股份有限公司
  25                  东吴优益债券型证券投资基金         交通银行股份有限公司
  26                东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)      交通银行股份有限公司
  27           东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金      交通银行股份有限公司
  28          东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金     江苏银行股份有限公司
  29                东吴行业轮动混合型证券投资基金       华夏银行股份有限公司


       二、重要提示
       1、本次基金合同和托管协议修订的内容系因相关法律法规发生变动而应当进行的
必要修改,对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响。本次基金合同和托管协议的
修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定,无需召开基金份额
持有人大会。修改后的基金合同和托管协议将于 2019 年 10 月 31 日起生效。
       2、基金管理人将于本公告发布当日,将修改后的基金合同、托管协议、招募说明
书等法律文件登载于基金管理人网站。基金合同具体修改内容请详见附件,托管协议、
招募说明书涉及基金合同相关表述一并修改。
       3、投资者可登录本基金管理人网站(www.scfund.com.cn)或拨打本基金管理人的
客户服务电话(400-821-0588、021-50509666)进行咨询、查询。


       风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能
力的投资品种进行投资。
       特此公告。




                                                          东吴基金管理有限公司
                                                        二〇一九年十月三十一日




                                             2
    附件 1:《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

   章节                         原表述                                        修改后表述
   全文      媒体                                           媒介
             为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》
             当事人的权利与义务,规范东吴增利债券型证       当事人的权利与义务,规范东吴增利债券型证
             券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”) 券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)
             运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华     运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华
             人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金     人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
             法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简   法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简
             称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》 称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》
             (以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息   (以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资
             披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露
 第一部分
             证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6         办法》)、证券投资基金信息披露内容与格式准
前言和释义
             号《基金合同的内容与格式》、《公开募集开放     则第 6 号《基金合同的内容与格式》、《公开募
   前言
             式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简     集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
             称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定,在   (以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关
             平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及       规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金
             相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立       投资者及相关当事人的合法权益的原则基础
             《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》(以     上,特订立《东吴增利债券型证券投资基金基
             下简称“本合同”或“《基金合同》”)。         金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。
                                                            增加:本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                                            制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
                                                            1 日起执行。
             《信息披露办法》:《证券投资基金信息披露管     《信息披露办法》:《公开募集证券投资基金信
             理办法》                                       息披露管理办法》
             招募说明书:《东吴增利债券型证券投资基金招     招募说明书:《东吴增利债券型证券投资基金招
             募说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理     募说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理
 第一部分    人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、 人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、
前言和释义   基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额       基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额
   释义      的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基       的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基
             金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、 金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、
             基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭       基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭
             示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、 示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、
             基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人       基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人


                                                      3
             的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放      的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放
             及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,      及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,
             供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或      供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或
             申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新        申购申请的要约邀请文件,及其更新
                                                           增加:基金产品资料概要:指《东吴增利债券
                                                           型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
                                                           (本基金合同关于基金产品资料概要的编制、
                                                           披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日
                                                           起执行)
             指定媒体:中国证监会指定的用以进行信息披      指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息
             露的报刊和互联网网站                          披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基
                                                           金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
                                                           基金电子披露网站)等媒介
             一、申购与赎回场所                            一、申购与赎回场所
             基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
             的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理      的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
             基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情      基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情
             况变更或增减基金代销机构,并予以公告。        况变更或增减基金代销机构,并在管理人网站
                                                           公示。
 第六部分    十一、巨额赎回的情形及处理方式                十一、巨额赎回的情形及处理方式
基金份额的   2、巨额赎回的处理方式                         2、巨额赎回的处理方式
申购与赎回   (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延     (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延
             赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指定媒体     赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指定媒介
             或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日      或代销机构的网点刊登公告,同时以邮寄、传
             向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在      真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金
             地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传      份额持有人,并说明有关处理方法。
             真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金
             份额持有人,并说明有关处理方法。
             一、基金管理人                                一、基金管理人
 第七部分    (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
基金合同当   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
事人及权利   定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
   义务      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认
             购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金      购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金


                                                  4
             合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并      合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并
             公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回      公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回
             的价格;                                      的价格;
             (10)编制半年度和年度基金报告;              (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
             二、基金托管人                                二、基金托管人
             (二)基金托管人的权利与义务                  (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金托管人的义务包括但不限于:            定,基金托管人的义务包括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
             值、基金份额申购、赎回价格;                  值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期
             年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各      报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在
             重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的      各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
             规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合      的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
             同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否      合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是
             采取了适当的措施;                            否采取了适当的措施;
             八、生效与公告                                八、生效与公告
             基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内
 第八部分
             作日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进      在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行表决,
基金份额持
             行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,      在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公
 有人大会
             必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等      证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
             一同公告。
             五、收益分配方案的确定、公告与实施            五、收益分配方案的确定、公告与实施
第十六部分
             本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基
基金的收益
             金托管人复核,并根据法律法规相关规定备案      金托管人复核,并根据法律法规相关规定公告。
  与分配
             和公告。
             二、基金的年度审计                            二、基金的年度审计
             1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人
             相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所      相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会
第十七部分
             及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行      计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
基金的会计
             审计。                                        务报表进行审计。
  与审计
             2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先
             征得基金管理人和基金托管人同意。              征得基金管理人和基金托管人同意。
             3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务


                                                  5
             所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需     所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需
             依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体     依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
             上公告并报中国证监会备案。                   上公告。
             二、信息披露义务人                           二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
             托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
             持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
             人、法人和其他组织。                         证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
             监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息     利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
第十八部分   的真实性、准确性和完整性。                   会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
基金的信息                                                真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
   披露                                                   易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             会指定的报刊(以下简称“指定报刊”)和基金   会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
             管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称     及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             “网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够   媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
             按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者     合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
             复制公开披露的信息资料。                     露的信息资料。
             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
             金信息,不得有下列行为:                     金信息,不得有下列行为:
             5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
第十八部分
             性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
基金的信息
             四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
   披露
             如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
             应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧     保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             义的,以中文文本为准。                       歧义的,以中文文本为准。
             五、公开披露的基金信息                       五、公开披露的基金信息
             公开披露的基金信息包括:                     公开披露的基金信息包括:
第十八部分
             (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托
基金的信息
             管协议                                       管协议、基金产品资料概要
   披露
             1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基    1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
             金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申     金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申


                                                6
购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风      购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风
险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内      险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信
月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载    息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在      作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网
指定报刊上;基金管理人在公告的 15 日前向 站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报      基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供      的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
书面说明。                                    增加:4、基金产品资料概要是基金招募说明书
                                              的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                              要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                              要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                              三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                              载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                              点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                              基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                              的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(四)基金资产净值、基金份额净值              (四)基金净值信息
自基金合同生效之日起三个月内,基金管理人      《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份      购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
额净值。                                      定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
                                              净值。
自基金合同生效之日起三个月后,基金管理人      在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份      理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
额发售网点以及其他媒介,披露交易日的基金      定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
份额净值和基金份额累计净值。                  开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金      日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,      一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。
(五)基金份额申购、赎回价格                  (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等
信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格      信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格


                                    7
             的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
             资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前     资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
             述信息资料。                                 或者复制前述信息资料。
             (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
             金半年度报告和基金季度报告                   金中期报告和基金季度报告
             基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
             制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
             于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。 定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
             基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
                                                          当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                                          事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
             编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
             文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
             定报刊上。                                   在指定报刊上。
             基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
             作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
             告登载在指定报刊和基金管理人网站上。         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                                          在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人
             可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年     可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
             度报告。                                     报告。
             删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
             日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
             场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
             当采用电子文本和书面报告两种方式。
             本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基     本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
             金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产     金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
             情况及其流动性风险分析等。                   况及其流动性风险分析等。
             (七)临时报告                               (七)临时报告
第十八部分   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
基金的信息   当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在    当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
   披露      公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主     刊和指定网站上。
             要办公场所所在地的中国证监会派出机构备


                                                  8
案。
1、基金份额持有人大会的召开;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、终止《基金合同》;                       2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式;                       3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人;             4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                            记机构,基金改聘会计师事务所;
                                            增加:5、基金管理人委托基金服务机构代为办
                                            理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
                                            托管人委托基金服务机构代为办理基金的核
                                            算、估值、复核等事项;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
                                            东、基金管理人的实际控制人变更;
7、基金募集期延长;                         8、基金募集期延长或提前结束募集;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
五十;                                      过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的    基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;    变动超过百分之三十;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
务的诉讼;                                  业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理
调查;                                      因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金    负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    处罚、刑事处罚;
处罚;
14、重大关联交易事项;                      13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、
                                            基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
                                            其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
                                            期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
                                            事项,但中国证监会另有规定的除外;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、


                                  9
             式和费率发生变更;                         赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生
                                                        变更;
             18、基金改聘会计师事务所;
             19、变更基金销售机构;
             20、更换基金注册登记机构;
             22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
             变更;
             23、本基金发生巨额赎回并延期支付;         18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
             24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
             申请;                                     申请或延缓支付赎回款项;
             25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
             受申购、赎回;                             受申购、赎回申请;
             27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额
             项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                                        的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
             (八)澄清公告                             (八)澄清公告
             在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中
             出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份   出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
             额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
             相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息
             进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证 披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
             监会。                                     澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                                        增加:(十)清算报告
                                                        基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                                        金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                                        算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                        载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                        载在指定报刊上。
             六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
第十八部分
             露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
基金的信息
             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   责管理信息披露事务。
   披露
             符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
             准则的规定。                               符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式


                                                  10
                                           准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理   会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金   人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行   募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或   等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
者盖章确认。                               并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                           金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                           报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                           的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上
基金管理人网站上披露信息外,还可以根据需   披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介
要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒   披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒   介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
介上披露同一信息的内容应当一致。           的内容应当一致。
                                           增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                           要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                           供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                           不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                           提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                           求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                           定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                           用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅               七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公   金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
众查阅、复制。                             备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
制。                                       增加:八、本基金信息披露事项以法律法规规
                                           定及本章节约定的内容为准。


                                   11
               六、基金财产清算的公告                      六、基金财产清算的公告
               清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金
               财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事    财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格
第十九部分
               务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公    的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
基金合同的
               告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
变更、终止与
               报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产   清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会
基金财产的
               清算小组进行公告。                          备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行
   清算
                                                           公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载
                                                           在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                                           在指定报刊上。




                                                 12
   附件 2:《东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

 章节                        原表述                                        修改后表述
 全文      媒体                                           媒介
           一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则
           2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人     合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
           法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
           简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售      简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
           管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
第一部分
           券投资基金信息 披露管理 办法》 (以 下简称      开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
 前言
           “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证      简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放
           券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称       式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
           “《流动性风险规定》”)和其他有关法律法       称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律
           规。                                           法规。
                                                          增加:六、本基金合同关于基金产品资料概要
                                                          的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                          9 月 1 日起执行。
           6、招募说明书:指《东吴阿尔法灵活配置混合      6、招募说明书:指《东吴阿尔法灵活配置混合
           型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新       型证券投资基金招募说明书》及其更新
                                                          增加:7、基金产品资料概要:指《东吴阿尔法
                                                          灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概
                                                          要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料
                                                          概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                                          年 9 月 1 日起执行)
第二部分
           11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
 释义
           月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资    月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时       证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
           做出的修订                                     对其不时做出的修订
           52、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行       53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
           信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体           信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
                                                          括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                          监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分   一、申购和赎回场所                             一、申购和赎回场所


                                               13
基金份额的   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
申购与赎回   体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或      体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况      其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
             变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资      变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。
             者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
             所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额      的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
             的申购与赎回。                                基金份额的申购与赎回。
             九、巨额赎回的情形及处理方式                  九、巨额赎回的情形及处理方式
             3、巨额赎回的公告                             3、巨额赎回的公告
             当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理      当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的      人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
             说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公      说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上
             告。                                          刊登公告。
             十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
             赎回的公告                                    赎回的公告
             1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期      人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
             限内在指定媒体上刊登暂停公告。                告。
             一、基金管理人                                一、基金管理人
             (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认
             购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金      购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金
 第七部分
             合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并      合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并
基金合同当
             公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回      公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回
事人及权利
             的价格;                                      的价格;
   义务
             (10)编制季度、半年度和年度基金报告;        (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
             二、基金托管人                                二、基金托管人
             (二)基金托管人的权利与义务                  (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金托管人的义务包括但不限于:            定,基金托管人的义务包括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净


                                                  14
             值、基金份额申购、赎回价格;                值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期
             年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各    报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在
             重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的    各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
             规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合    的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
             同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否    合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是
             采取了适当的措施;                          否采取了适当的措施;
             八、生效与公告                              八、生效与公告
             基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内
 第八部分
             作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式    在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
基金份额持
             进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时, 决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
 有人大会
             必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等    将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同
             一同公告。                                  公告。
             二、基金管理人和基金托管人的更换程序        二、基金管理人和基金托管人的更换程序
             (一)基金管理人的更换程序                  (一)基金管理人的更换程序
             5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在   5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在
             报中国证监会备案后 2 个工作日内在指定媒体   报中国证监会备案后 2 日内在指定媒介公告;
             公告;
 第九部分    (二)基金托管人的更换程序                  (二)基金托管人的更换程序
基金管理人、 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在   5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在
基金托管人   报中国证监会备案后 2 个工作日内在指定媒体   报中国证监会备案后 2 日内在指定媒介公告;
的更换条件   公告;
  和程序     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条    (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条
             件和程序。                                  件和程序。
             3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应   3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应
             在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持    在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持
             有人大会决议完成备案手续后 2 个工作日内在 有人大会决议完成备案手续后 2 日内在指定媒
             指定媒体上联合公告。                        介上联合公告。
             五、收益分配方案的确定、公告与实施          五、收益分配方案的确定、公告与实施
第十六部分
             本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由
基金的收益
             基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒体   基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。
  与分配
             公告并报中国证监会备案。
第十七部分   二、基金的年度审计                          二、基金的年度审计
基金的会计   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人


                                                  15
  与审计     相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所     相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会
             及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行     计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
             审计。                                       务报表进行审计。
             3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
             所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需     所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需
             在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监    在 2 日内在指定媒介公告。
             会备案。
             二、信息披露义务人                           二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
             托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
             持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
             人、法人和其他组织。                         证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
             监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息     利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
             的真实性、准确性和完整性。                   会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
第十八部分
                                                          真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
基金的信息
                                                          易得性。
   披露
                                                          本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
             会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互 及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并   媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
             保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的     合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
             时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资       露的信息资料。
             料。
             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
             金信息,不得有下列行为:                     金信息,不得有下列行为:
             5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
第十八部分
             性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
基金的信息
             四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
   披露
             如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
             应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧     保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             义的,以中文文本为准。                       歧义的,以中文文本为准。
第十八部分   五、公开披露的基金信息                       五、公开披露的基金信息


                                                16
基金的信息   公开披露的基金信息包括:                      公开披露的基金信息包括:
   披露      (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托
             管协议                                        管协议、基金产品资料概要
             2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
             金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申      金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申
             购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风      购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风
             险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内      险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
             容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信
             月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载    息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
             在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在      作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网
             指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前向主    站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
             要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送      基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
             更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书      的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
             面说明。                                      增加:4、基金产品资料概要是基金招募说明书
                                                           的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                                           要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                                           要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                                           三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                                           载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                                           点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                                           基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                                           的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
             (四)基金资产净值、基金份额净值              (四)基金净值信息
             《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申      《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申
             购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告      购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
             一次基金资产净值和基金份额净值。              定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
                                                           净值。
             在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管      在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
             理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基      理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
             金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的      定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
             基金份额净值和基金份额累计净值。              开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
             场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金      日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
             管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,      一日的基金份额净值和基金份额累计净值。


                                                 17
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒体上。
(五)基金份额申购、赎回价格                 (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等
信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格     信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前     资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
述信息资料。                                 或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
金半年度报告和基金季度报告                   金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。 定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
                                             当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
定媒体上。                                   在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
告登载在指定媒体上。                         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                             在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人
可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年     可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
度报告。                                     报告。
删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
当采用电子文本或书面报告方式。
本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基     本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产     金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
情况及其流动性风险分析等。                   况及其流动性风险分析等。


                                   18
             (七)临时报告                              (七)临时报告
             本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
             当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以公告, 当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
             并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理    刊和指定网站上。
             人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构
             备案。
             1、基金份额持有人大会的召开;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
             2、终止《基金合同》;                       2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                       3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;             4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                         记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                         增加:5、基金管理人委托基金服务机构代为办
                                                         理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
                                                         托管人委托基金服务机构代为办理基金的核
                                                         算、估值、复核等事项;
             6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
第十八部分
                                                         东、基金管理人的实际控制人变更;
基金的信息
             7、基金募集期延长;                         8、基金募集期延长或提前结束募集;
   披露
             8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
             理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
             负责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
             五十;                                      过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
             10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的    基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
             主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;    变动超过百分之三十;
             11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
             业务的诉讼;                                业务的诉讼或仲裁;
             12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理
             调查;                                      因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
             13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
             管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金    负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
             托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    处罚、刑事处罚;
             处罚;
             14、重大关联交易事项;                      13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、


                                               19
                                                        基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
                                                        其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
                                                        期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
                                                        事项,但中国证监会另有规定的除外;
             16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方   15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
             式和费率发生变更;                         计提标准、计提方式和费率发生变更;
             18、基金改聘会计师事务所;
             19、变更基金销售机构;
             20、更换基金登记机构;
             22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
             变更;
             24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
             申请;                                     申请或延缓支付赎回款项;
             25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
             受申购、赎回;                             受申购、赎回申请;
             27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额
             项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                                        的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
             (八)澄清公告                             (八)澄清公告
             在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中
             出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份   出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
             额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
             相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息
             进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证   披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
             监会。                                     澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                                        增加:(十)清算报告
                                                        基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                                        金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                                        算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                        载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                        载在指定报刊上。
第十八部分   六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
基金的信息   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
   披露      露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负


                                              20
                                                        责管理信息披露事务。
             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
             符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
             准则的规定。                               准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
             会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理   会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
             人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金   人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
             份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
             的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行   募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
             复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或   等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
             者盖章确认。                               并向基金管理人进行书面或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
             择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                        金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                        报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                        的真实、准确、完整、及时。
                                                        增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                        要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                        供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                        不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                        提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                        求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                        定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                        用不得从基金财产中列支。
             七、信息披露文件的存放与查阅               七、信息披露文件的存放与查阅
             招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
             人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公   金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
             众查阅、复制。                             备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
             基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
             理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
             制。
                                                        增加:八、本基金信息披露事项以法律法规规
                                                        定及本章节约定的内容为准。
第十九部分   六、基金财产清算的公告                     六、基金财产清算的公告


                                              21
基金合同的     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金
变更、终止与   财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事    财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格
基金财产的     务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公    的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
   清算        告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
               中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清   清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
               算小组进行公告。                            案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
                                                           告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                           指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
                                                           指定报刊上。




                                                 22
   附件 3:《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对
   照表

 章节                        原表述                                         修改后表述
           一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则
           1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权      1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权
           益,明确基金合同当事人的权利义务,规范基       益,明确基金合同当事人的权利义务,规范基
           金运作。                                       金运作。
           2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人     合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
           法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办      法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
第一部分   法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
 前言      基金销售管理办 法》(以 下简称“《 销售办       基 金 销售 管理 办法 》 ( 以 下简 称“ 《销 售办
           法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
           下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开      理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
           放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下     开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
           简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法       定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其
           律法规。                                       他有关法律法规。
                                                          增加:六、本基金合同关于基金产品资料概要
                                                          的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                          9 月 1 日起执行。
           6、招募说明书:指《东吴新趋势价值线灵活配      6、招募说明书:指《东吴新趋势价值线灵活配
           置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期       置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
           的更新
                                                          增加:7、基金产品资料概要:指《东吴新趋势
                                                          价值线灵活配置混合型证券投资基金基金产品
                                                          资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产
第二部分
                                                          品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不
 释义
                                                          晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
           11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
           月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资    月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时       证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
           做出的修订                                     对其不时做出的修订
           52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行       53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行


                                               23
             信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介          信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
                                                           括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                           监会基金电子披露网站)等媒介
             一、申购和赎回场所                            一、申购和赎回场所
             本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
             体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或      体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况      其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
             变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资      变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。
             者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
             所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额      的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
             的申购与赎回。                                基金份额的申购与赎回。
             九、巨额赎回的情形及处理方式                  九、巨额赎回的情形及处理方式
 第六部分
             3、巨额赎回的公告                             3、巨额赎回的公告
基金份额的
             当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理      当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理
申购与赎回
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的      人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
             说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上
             告。                                          刊登公告。
             十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
             赎回的公告                                    赎回的公告
             1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期      人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
             限内在指定媒介上刊登暂停公告。                告。
             一、基金管理人                                一、基金管理人
             (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
 第七部分
             (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认
基金合同当
             购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金      购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金
事人及权利
             合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并      合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并
   义务
             公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回      公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回
             的价格;                                      的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基金报告;        (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
             二、基金托管人                                二、基金托管人


                                                  24
             (二)基金托管人的权利与义务                  (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金托管人的义务包括但不限于:            定,基金托管人的义务包括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
             值、基金份额申购、赎回价格;                  值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期
             年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各      报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在
             重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的      各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
             规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合      的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
             同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否      合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是
             采取了适当的措施;                            否采取了适当的措施;
             八、生效与公告                                八、生效与公告
             基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内
 第八部分
             作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式      在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
基金份额持
             进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时, 决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
 有人大会
             必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等      将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同
             一同公告。                                    公告。
             二、基金管理人和基金托管人的更换程序          二、基金管理人和基金托管人的更换程序
             (一)基金管理人的更换程序                    (一)基金管理人的更换程序
             5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在
             报中国证监会备案后 2 个工作日内在指定媒介     报中国证监会备案后 2 日内在指定媒介公告;
             公告;
 第九部分    (二)基金托管人的更换程序                    (二)基金托管人的更换程序
基金管理人、 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在     5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在
基金托管人   报中国证监会备案后 2 个工作日内在指定媒介     报中国证监会备案后 2 日内在指定媒介公告;
的更换条件   公告;
  和程序     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条      (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条
             件和程序                                      件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应     3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应
             在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持      在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持
             有人大会决议完成备案手续后 2 个工作日内在 有人大会决议完成备案手续后 2 日内在指定媒
             指定媒介上联合公告。                          介上联合公告。
第十六部分   五、收益分配方案的确定、公告与实施            五、收益分配方案的确定、公告与实施
基金的收益   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由


                                                  25
  与分配     基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介    基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。
             公告并报中国证监会备案。
             二、基金的年度审计                           二、基金的年度审计
             1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人
             相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所     相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会
             及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行     计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
第十七部分   审计。                                       务报表进行审计。
基金的会计   2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先
  与审计     征得基金管理人同意。                         征得基金管理人同意。
             3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
             所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需     所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需
             在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监    在 2 日内在指定媒介公告。
             会备案。
             二、信息披露义务人                           二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
             托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
             持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
             人、法人和其他组织。                         证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
             监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息     利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
第十八部分   的真实性、准确性和完整性。                   会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
基金的信息                                                真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
   披露                                                   易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互 会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
             联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并   及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的     媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
             时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资       合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
             料。                                         露的信息资料。
             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
第十八部分
             金信息,不得有下列行为:                     金信息,不得有下列行为:
基金的信息
             5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
   披露
             性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;


                                                26
             四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。      四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
             如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人      同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
             应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧      保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             义的,以中文文本为准。                        歧义的,以中文文本为准。
             五、公开披露的基金信息                        五、公开披露的基金信息
             公开披露的基金信息包括:                      公开披露的基金信息包括:
             (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托
             管协议                                        管协议、基金产品资料概要
             2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
             金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申      金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申
             购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风      购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风
             险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内      险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
             容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信
             月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载    息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
             在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在      作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网
             指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主    站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
             要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送      基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
             更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书      的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
第十八部分
             面说明。
基金的信息
                                                           增加:4、基金产品资料概要是基金招募说明书
   披露
                                                           的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                                           要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                                           要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                                           三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                                           载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                                           点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                                           基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                                           的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
             (四)基金资产净值、基金份额净值              (四)基金净值信息
             《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申      《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申
             购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告      购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
             一次基金资产净值和基金份额净值。              定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
                                                           净值。
             在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管      在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管


                                                 27
理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基     理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的     定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
基金份额净值和基金份额累计净值。             开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒介上。
(五)基金份额申购、赎回价格                 (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等
信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格     信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前     资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
述信息资料。                                 或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
金半年度报告和基金季度报告                   金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。 定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
                                             当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
定媒介上。                                   在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
告登载在指定媒介上。                         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                             在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人
可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年     可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
度报告。                                     报告。
删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作


                                   28
             日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
             场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
             当采用电子文本或书面报告方式。
             本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基    本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
             金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产    金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
             情况及其流动性风险分析等。                  况及其流动性风险分析等。
             (七)临时报告                              (七)临时报告
             本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
             当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以公告, 当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
             并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理    刊和指定网站上。
             人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构
             备案。
             1、基金份额持有人大会的召开;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
             2、终止《基金合同》;                       2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                       3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;             4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                         记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                         增加:5、基金管理人委托基金服务机构代为办
                                                         理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
第十八部分
                                                         托管人委托基金服务机构代为办理基金的核
基金的信息
                                                         算、估值、复核等事项;
   披露
             6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
                                                         东、基金管理人的实际控制人变更;
             7、基金募集期延长;                         8、基金募集期延长或提前结束募集;
             8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
             理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
             负责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
             五十;                                      过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
             10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的    基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
             主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;    变动超过百分之三十;
             11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
             业务的诉讼;                                业务的诉讼或仲裁;
             12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理


                                               29
调查;                                     因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级   刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金   负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政   处罚、刑事处罚;
处罚;
14、重大关联交易事项;                     13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、
                                           基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
                                           其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
                                           期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
                                           事项,但中国证监会另有规定的除外;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方   15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
式和费率发生变更;                         计提标准、计提方式和费率发生变更;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
变更;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;                                     申请或延缓支付赎回款项;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
受申购、赎回;                             受申购、赎回申请;
27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额
项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                           的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告                             (八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中
出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份   出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证   披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
监会。                                     澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                           增加:(十)清算报告
                                           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                           金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清


                                 30
                                                        算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                        载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                        载在指定报刊上。
             (十)投资中小企业私募债信息披露           (十一)投资中小企业私募债信息披露
             本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报   本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告
             告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企   和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业
             业私募债券的投资情况。                     私募债券的投资情况。
             六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
             露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                        责管理信息披露事务。
             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
             符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
             准则的规定。                               准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
             会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理   会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
             人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金   人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
             份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
             的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行   募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
第十八部分   复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或   等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
基金的信息   者盖章确认。                               并向基金管理人进行书面或电子确认。
   披露      基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
             择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                        金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                        报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                        的真实、准确、完整、及时。
                                                        增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                        要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                        供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                        不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                        提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                        求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                        定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                        用不得从基金财产中列支。


                                                31
               七、信息披露文件的存放与查阅                七、信息披露文件的存放与查阅
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公    金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               众查阅、复制。                              备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
                                                           增加:八、本基金信息披露事项以法律法规规
                                                           定及本章节约定的内容为准。
               六、基金财产清算的公告                      六、基金财产清算的公告
               清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金
               财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事    财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格
第十九部分
               务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公    的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
基金合同的
               告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
变更、终止与
               中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清   清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
基金财产的
               算小组进行公告。                            案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
   清算
                                                           告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                           指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
                                                           指定报刊上。




                                                 32
   附件 4:《东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后条
   款对照表

 章节                        原表述                                         修改后表述
           一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则
           2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人     合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
           法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办      法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
           法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
           基金销售管理办 法》(以 下简称“《 销售办       基 金 销售 管理 办法 》 ( 以 下简 称“ 《销 售办
           法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
           下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开      理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
第一部分
           放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下     开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
 前言
           简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法       定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其
           律法规。                                       他有关法律法规。
           投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明       投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明
           书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主
           自主做出投资决策,自行承担投资风险。           判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                          行承担投资风险。
                                                          增加:六、本基金合同关于基金产品资料概要
                                                          的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                          9 月 1 日起执行。
           6、招募说明书:指《东吴智慧医疗量化策略灵      6、招募说明书:指《东吴智慧医疗量化策略灵
           活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其       活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其
           定期的更新                                     更新
                                                          增加:7、基金产品资料概要:指《东吴智慧医
                                                          疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金
第二部分                                                  产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基
 释义                                                     金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,
                                                          将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
           11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
           月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资    月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时       证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
           做出的修订                                     对其不时做出的修订


                                               33
             52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行      53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
             信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介          信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
                                                           括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                           监会基金电子披露网站)等媒介
             一、申购和赎回场所                            一、申购和赎回场所
             本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
             体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或      体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况      其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
             变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资      变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。
             者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
             所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额      的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
             的申购与赎回。                                基金份额的申购与赎回。
             九、巨额赎回的情形及处理方式                  九、巨额赎回的情形及处理方式
 第六部分
             3、巨额赎回的公告                             3、巨额赎回的公告
基金份额的
             当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理      当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理
申购与赎回
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的      人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
             说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上
             告。                                          刊登公告。
             十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
             赎回的公告                                    赎回的公告
             1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期      人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
             限内在指定媒介上刊登暂停公告。                告。
             一、基金管理人                                一、基金管理人
             (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
 第七部分    定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
基金合同当   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认
事人及权利   购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金      购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金
   义务      合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并      合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并
             公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回      公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回
             的价格;                                      的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基金报告;        (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;


                                                  34
             二、基金托管人                                二、基金托管人
             (二)基金托管人的权利与义务                  (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金托管人的义务包括但不限于:            定,基金托管人的义务包括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
             值、基金份额申购、赎回价格;                  值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期
             年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各      报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在
             重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的      各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
             规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合      的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
             同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否      合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是
             采取了适当的措施;                            否采取了适当的措施;
             八、生效与公告                                八、生效与公告
             基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内
 第八部分
             作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式      在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
基金份额持
             进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时, 决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
 有人大会
             必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等      将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同
             一同公告。                                    公告。
             二、基金管理人和基金托管人的更换程序          二、基金管理人和基金托管人的更换程序
             (一)基金管理人的更换程序                    (一)基金管理人的更换程序
             5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在
             更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生      更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生
             效后 2 个工作日内在指定媒介公告;             效后 2 日内在指定媒介公告;
 第九部分    (二)基金托管人的更换程序                    (二)基金托管人的更换程序
基金管理人、 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在     5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在
基金托管人   更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生      更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生
的更换条件   效后 2 个工作日内在指定媒介公告;             效后 2 日内在指定媒介公告;
  和程序     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条      (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条
             件和程序                                      件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应     3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应
             在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持      在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持
             有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介     有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合
             上联合公告。                                  公告。
第十六部分   五、收益分配方案的确定、公告与实施            五、收益分配方案的确定、公告与实施


                                                  35
基金的收益   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由
  与分配     基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介    基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。
             公告并报中国证监会备案。
             二、基金的年度审计                           二、基金的年度审计
             1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人
             相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所     相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会
第十七部分   及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行     计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
基金的会计   审计。                                       务报表进行审计。
  与审计     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
             所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需     所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需
             在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监    在 2 日内在指定媒介公告。
             会备案。
             二、信息披露义务人                           二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
             托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
             持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
             人、法人和其他组织。                         证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
             监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息     利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
第十八部分   的真实性、准确性和完整性。                   会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
基金的信息                                                真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
   披露                                                   易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             会指定媒介和基金管理人、基金托管人的互联 会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
             网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保   及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时     媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
             间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。     合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
                                                          露的信息资料。
             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
第十八部分   金信息,不得有下列行为:                     金信息,不得有下列行为:
基金的信息   5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
   披露      性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
             四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。


                                                36
             如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人      同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
             应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧      保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             义的,以中文文本为准。                        歧义的,以中文文本为准。
             五、公开披露的基金信息                        五、公开披露的基金信息
             公开披露的基金信息包括:                      公开披露的基金信息包括:
             (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托
             管协议                                        管协议、基金产品资料概要
             2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
             金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申      金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申
             购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风      购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风
             险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内      险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
             容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信
             月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载    息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
             在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在      作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网
             指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主    站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
             要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送      基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
             更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书      的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
第十八部分   面说明。
基金的信息                                                 增加:4、基金产品资料概要是基金招募说明书
   披露                                                    的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                                           要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                                           要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                                           三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                                           载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                                           点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                                           基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                                           的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
             (四)基金资产净值、基金份额净值              (四)基金净值信息
             《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申      《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申
             购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告      购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
             一次基金资产净值和基金份额净值。              定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
                                                           净值。
             在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管      在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
             理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基      理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指


                                                 37
金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的     定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
基金份额净值和基金份额累计净值。             开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒介上。
(五)基金份额申购、赎回价格                 (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等
信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格     信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前     资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
述信息资料。                                 或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
金半年度报告和基金季度报告                   金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。 定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
                                             当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
定媒介上。                                   在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
告登载在指定媒介上。                         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                             在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人
可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年     可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
度报告。                                     报告。
删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公


                                   38
             场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
             当采用电子文本或书面报告方式。
             本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基    本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
             金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产    金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
             情况及其流动性风险分析等。                  况及其流动性风险分析等。
             (七)临时报告                              (七)临时报告
             本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
             当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在   当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
             公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主    刊和指定网站上。
             要办公场所所在地的中国证监会派出机构备
             案。
             1、基金份额持有人大会的召开;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
             2、终止《基金合同》;                       2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                       3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;             4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                         记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                         增加:5、基金管理人委托基金服务机构代为办
                                                         理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
第十八部分                                               托管人委托基金服务机构代为办理基金的核
基金的信息                                               算、估值、复核等事项;
   披露      6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
                                                         东、基金管理人的实际控制人变更;
             7、基金募集期延长;                         8、基金募集期延长或提前结束募集;
             8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
             理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
             负责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
             五十;                                      过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
             10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的    基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
             主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;    变动超过百分之三十;
             11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
             业务的诉讼或仲裁;                          业务的诉讼或仲裁;
             12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理
             调查;                                      因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、


                                               39
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级   刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金   负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政   处罚、刑事处罚;
处罚;
14、重大关联交易事项;                     13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、
                                           基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
                                           其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
                                           期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
                                           事项,但中国证监会另有规定的除外;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方   15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
式和费率发生变更;                         计提标准、计提方式和费率发生变更;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
变更;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;                                     申请或延缓支付赎回款项;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
受申购、赎回;                             受申购、赎回申请;
27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额
项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                           的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告                             (八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中
出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份   出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证   披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
监会。                                     澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                           增加:(十)清算报告
                                           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                           金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                           算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登


                                 40
                                                        载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                        载在指定报刊上。
             (十)投资股指期货的信息披露               (十一)投资股指期货的信息披露
             基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报   基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告
             告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中   等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披
             披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓   露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情
             情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股   况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指
             指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符   期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
             合既定的投资政策和投资目标等。             既定的投资政策和投资目标等。
             (十一)投资资产支持证券的信息披露         (十二)投资资产支持证券的信息披露
             基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其
             有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占   持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
             基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持   占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支
             证券明细。                                 持证券明细。
             六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
             露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                        责管理信息披露事务。
             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
             符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
             准则的规定。                               准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
             会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理   会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
第十八部分
             人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金   人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
基金的信息
             份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
   披露
             的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行   募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
             复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或   等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
             者盖章确认。                               并向基金管理人进行书面或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
             择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                        金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                        报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                        的真实、准确、完整、及时。
                                                        增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规


                                                  41
                                                           要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                           供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                           不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                           提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                           求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                           定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                           用不得从基金财产中列支。
               七、信息披露文件的存放与查阅                七、信息披露文件的存放与查阅
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公    金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               众查阅、复制。                              备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
                                                           增加:八、本基金信息披露事项以法律法规规
                                                           定及本章节约定的内容为准。
               一、《基金合同》的变更                      一、《基金合同》的变更
               2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大   2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大
               会决议自表决通过之日起生效,并自决议生效    会决议自表决通过之日起生效,并自决议生效
               后两个工作日内在指定媒介公告。              后两日内在指定媒介公告。
               六、基金财产清算的公告                      六、基金财产清算的公告
第十九部分
               清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金
基金合同的
               财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事    财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格
变更、终止与
               务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公    的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
基金财产的
               告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
   清算
               中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清   清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
               算小组进行公告。                            案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
                                                           告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                           指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
                                                           指定报刊上。




                                                 42
    附件 5:《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

   章节                         原表述                                         修改后表述
   全文      媒体                                             媒介
             为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》
             当事人的权利与义务,规范东吴价值成长双动         当事人的权利与义务,规范东吴价值成长双动
             力混合型证券投资基金运作,依照《证券投资         力混合型证券投资基金运作,依照《证券投资
             基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基     基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基
             金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证   金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证
             券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办       券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办
             法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以     法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
             下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证     法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集
 第一部分
             券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称         开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
前言和释义
             “《流动性风险规定》”)及其他有关规定,在自     下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定,
   前言
             愿、公平、诚实信用、充分保护基金投资者及         在自愿、公平、诚实信用、充分保护基金投资
             相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立         者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特
             《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基         订立《东吴价值成长双动力混合型证券投资基
             金合同》(以下简称 “本合同”或“《基金合        金基金合同》(以下简称 “本合同”或“《基
             同》”)。                                       金合同》”)。
                                                              增加:本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                                              制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
                                                              1 日起执行。
             《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露       《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金
             管理办法》;                                     信息披露管理办法》;
             招募说明书:指《东吴价值成长双动力混合型         招募说明书:指《东吴价值成长双动力混合型
             证券投资基金招募说明书》,一份公开披露本基       证券投资基金招募说明书》,一份公开披露本基
             金设立、管理人及托管人、销售机构及有关中         金设立、管理人及托管人、销售机构及有关中
 第一部分    介机构、基金发售安排、基金合同生效、基金         介机构、基金发售安排、基金合同生效、基金
前言和释义   日常申购及赎回、基金非交易过户、基金管理、 日常申购及赎回、基金非交易过户、基金管理、
   释义      管理人内部控制制度、基金份额持有人权利义         管理人内部控制制度、基金份额持有人权利义
             务及基金份额持有人大会、基金投资、基金费         务及基金份额持有人大会、基金投资、基金费
             用及税收、基金资产及计价、基金收益及分配、 用及税收、基金资产及计价、基金收益及分配、
             基金会计及审计、基金信息披露制度、基金终         基金会计及审计、基金信息披露制度、基金终
             止及清算、投资于基金的风险提示等涉及本基         止及清算、投资于基金的风险提示等涉及本基
             金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出         金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出


                                                   43
               基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定      基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其更
               期的更新;                                    新;
                                                             增加:基金产品资料概要:指《东吴价值成长
                                                             双动力混合型证券投资基金基金产品资料概
                                                             要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料
                                                             概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                                             年 9 月 1 日起执行)
               指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息      指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息
               披露的报纸和互联网网站及其他媒体;            披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基
                                                             金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
                                                             基金电子披露网站)等媒介;
               十、巨额赎回的情形及处理方式                  十、巨额赎回的情形及处理方式
               2、巨额赎回的处理方式                         2、巨额赎回的处理方式
               (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎     (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎
 第五部分
               回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并      回时,基金管理人应在两日内通过指定媒介、
基金的申购
               在 3 个工作日内通过指定媒体、基金管理人的     基金管理人的公司网站或销售代理人的网点刊
  与赎回
               公司网站或销售代理人的网点刊登公告,或邮      登公告,或邮寄、传真等方式通知基金份额持
               寄、传真等方式通知基金份额持有人,并说明      有人,并说明有关处理方法。
               有关处理方法。
               一、基金管理人                                一、基金管理人
               (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
               2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
               定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
               (9)采取适当合理的措施使基金份额认购、申     (9)采取适当合理的措施使基金份额认购、申
               购、赎回的计算方法符合基金合同等法律文件      购、赎回的计算方法符合基金合同等法律文件
 第八部分
               的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值, 的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
《基金合同》
               确定基金份额申购、赎回的价格;                确定基金份额申购、赎回的价格;
当事人及权
               (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计      (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计
  利义务
               报告,编制中期和年度基金报告;                报告,编制季度报告、中期报告和年度报告;
               二、基金托管人                                二、基金托管人
               (二)基金托管人的权利与义务                  (二)基金托管人的权利与义务
               2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
               定,基金托管人的义务包括但不限于:            定,基金托管人的义务包括但不限于:
               (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净


                                                    44
              值、基金份额申购、赎回价格;                值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
              (10)对基金财务会计报告、中期和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报
              告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的    告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各
              运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果    重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定
              基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还    进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定
              应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;    的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适
                                                          当的措施;
              八、生效与公告                              八、生效与公告
 第九部分
              基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内
基金份额持
              作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露    在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公
 有人大会
              媒体公告。                                  告。
              五、收益分配方案的确定、公告与实施          五、收益分配方案的确定、公告与实施
第十九部分
              本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由
基金的收益
              基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案    基金托管人核实后确定,在 2 日内公告。
  与分配
              后五个工作日内公告。
              二、基金的年度审计                          二、基金的年度审计
              1、本基金管理人聘请具有证券从业资格的会计 1、本基金管理人聘请具有证券、期货相关业务
              师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务    资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金
              报表进行审计。                              的年度财务报表进行审计。
              2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先   2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先
              征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国    征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国
第二十部分
              证监会备案。                                证监会备案。
基金的会计
              3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理   3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理
  与审计
              由更换会计师事务所,须经基金托管人(或基    由更换会计师事务所,须经基金托管人(或基
              金管理人)同意,基金管理人(或基金托管人) 金管理人)同意,基金管理人(或基金托管人)
              应当在两日内编制更换会计师事务所报告书,     应当在两日内编制更换会计师事务所报告书,
              予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会     予以公告。
              和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会
              派出机构备案。
              本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
第二十一部    监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息    利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
分   基金的   的真实性、准确性和完整性;                  会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
 信息披露                                                 真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
                                                          易得性;


                                                   45
              本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
              托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
              持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
              人、法人和其他组织;                         证监会规定的自然人、法人和非法人组织;
              本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
              时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
              会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”) 会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
              和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以     及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
              下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资   媒介披露,并保证基金投资者能够按照本基金
              者能够按照本基金合同约定的时间和方式查阅     合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
              或者复制公开披露的信息资料。                 的信息资料。
              4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金
              份额发售机构;                               销售机构;
              5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
              性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
              本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时
              时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保     采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证
              证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的, 不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义
              以中文文本为准。                             的,以中文文本为准。
              一、公开披露的基金信息                       一、公开披露的基金信息
              1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议    1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、
                                                           基金产品资料概要
              本基金合同生效后,基金管理人在每六个月结     本基金合同生效后,基金招募说明书的信息发
              束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网   生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
              站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定     内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;
第二十一部    报刊上;基金管理人在公告的 15 日前向中国证   基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管
分   基金的   监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内     理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基
 信息披露     容提供书面说明。                             金管理人不再更新基金招募说明书。
                                                           增加:(4)基金产品资料概要是基金招募说明
                                                           书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金
                                                           概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
                                                           概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
                                                           在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并
                                                           登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网


                                                 46
                                             点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                             基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                             的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
5、基金份额上市交易公告书                    5、基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易时,基金     基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金
管理人在基金份额上市交易的 3 个工作日前,    管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日
将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和     前,将基金份额上市交易公告书登载在指定网
网站上。                                     站上,并将上市交易公告书提示性公告登载在
                                             指定报刊上。
6、基金资产净值、基金份额净值                6、基金净值信息
本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购     本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购
或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一     或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定
次基金资产净值和基金份额净值;               网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净
                                             值;
基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开     理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
放日的基金份额净值和基金份额累计净值;       定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
                                             开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值;基金     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人在前款规定的市场交易日的次日,将基     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净
值登载在指定报刊和网站上。
7、基金份额申购、赎回价格                    7、基金份额申购、赎回价格
基金管理人在本基金的基金合同、招募说明书     基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信
等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价     息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的
格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证     计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资
基金投资者能够在基金份额发售网点查阅或者     者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或
复制前述信息资料。                           者复制前述信息资料。
8、基金定期报告                              8、基金定期报告
包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季     包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度
度报告。                                     报告。
基金管理人在每年结束之日起 90 日内,编制完   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指


                                   47
站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上;基 定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
金年度报告的财务会计报告应当经过审计;       定报刊上;基金年度报告中的财务会计报告应
                                             当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计;
基金管理人在上半年结束之日起 60 日内,编制   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
刊上;                                       在指定报刊上;
基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
载在指定报刊和网站上;                       在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                             在指定报刊上;
如基金合同生效不足两个月,本基金管理人可     如基金合同生效不足两个月,本基金管理人可
以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度     以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报
报告;                                       告;
删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
日,分别报中国证监会和本基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备
应当采用电子文本和书面报告两种方式。
本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基     本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产     金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
情况及其流动性风险分析等。                   况及其流动性风险分析等。
9、临时报告                                  9、临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在     当在两日内编制临时报告书,并登载在指定报
公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人     刊和指定网站上;
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备
案;
(1)基金份额持有人大会的召开;              (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事
                                             项;
(2)提前终止本基金合同;                    (2)基金合同终止、基金清算;
(3)转换基金运作方式;                      (3)转换基金运作方式、基金合并;
(4)更换基金管理人、基金托管人;            (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额
                                             登记机构,基金改聘会计师事务所;


                                    48
                                            增加:(5)基金管理人委托基金服务机构代为
                                            办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基
                                            金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核
                                            算、估值、复核等事项;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更; (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的
                                            股东、基金管理人的实际控制人变更;
(7)基金募集期延长;                       (8)基金募集期延长或提前结束募集;
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级   (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和
管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部    基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
门负责人发生变动;                          动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分   (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更
之五十;                                    超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门    门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月
的主要业务人员在一年内变动超过百分之三      内变动超过百分之三十;
十;
(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管    (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托
业务的诉讼;                                管业务的诉讼或仲裁;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门    (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经
的调查;                                    理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高    罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基    部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行    行政处罚、刑事处罚;
政处罚;
(14)重大关联交易事项;                    (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理
                                            人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
                                            者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者
                                            承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
                                            交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提    (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费
方式和费率发生变更;                        用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金份额发售机构;
(20)基金更换注册登记机构;
(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发


                                  49
              生变更;
              (23)本基金发生巨额赎回并延期支付;       (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;
              (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎   (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
              回申请;                                   回申请或延缓支付赎回款项;
              (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
              接受申购、赎回;                           接受申购、赎回申请;
              (27)中国证监会规定和基金合同约定的其他   (22)基金信息披露义务人认为可能对基金份
              事项。                                     额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
                                                         响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
              10、澄清公告                               10、澄清公告
              在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出
              现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额   现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
              价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相   价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
              关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进   可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披
              行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监   露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
              会、基金上市交易的证券交易所。             清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金
                                                         上市交易的证券交易所。
                                                         增加:12、清算报告
                                                         基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                                         金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                                         算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                         载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                         载在指定报刊上。
              二、信息披露事务管理                       二、信息披露事务管理
              基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
              露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务; 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                         责管理信息披露事务;
第二十一部    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
分   基金的   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
 信息披露     准则的规定;                               准则等法规的规定;
              基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
              会的规定和本基金合同的约定,对基金管理人   会的规定和本基金合同的约定,对基金管理人
              编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份   编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份
              额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的   额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募


                                                50
               招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复    说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
               核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者    公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
               盖章确认;                                  向基金管理人进行书面或电子确认;
               基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
               择披露信息的报刊;                          择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                           金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                           报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                           的真实、准确、完整、及时;
               基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上
               网站上披露信息外,还可以根据需要在其他公    披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介
               共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于    披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
               指定报刊和网站披露信息,并且在不同媒介上    介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
               披露同一信息的内容应当一致;                的内容应当一致;
                                                           增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                           要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                           供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                           不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                           提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                           求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                           定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                           用不得从基金财产中列支。
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,    金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               供公众查阅、复制;                          备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以及基金上市交易
               的证券交易所,供公众查阅、复制。
                                                           增加:本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                                           本章节约定的内容为准。
第二十二部     六、基金资产清算的公告                      六、基金资产清算的公告
分   基金合    基金资产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 基金资产清算报告报中国证监会备案后 5 个工
同的变更、终   作日内由基金资产清算组公告;清算过程中的    作日内由基金资产清算组公告,基金财产清算
止与基金资     有关重大事项须及时公告;基金清算结果由基    小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将
 产的清算      金资产清算组经中国证监会批准后 3 个工作日   清算报告提示性公告登载在指定报刊上;清算


                                                  51
内公告。        过程中的有关重大事项须及时公告;基金清算
                结果由基金资产清算组经中国证监会批准后 3
                个工作日内公告。




           52
   附件 6:《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金合同》修改前后条款
   对照表

 章节                         原表述                                      修改后表述
 全文       媒体                                          媒介
            (一)订立本基金合同的目的、依据和原则          (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
            1.订立本基金合同的目的是保护基金投资者合      1.订立本基金合同的目的是保护基金投资者合
            法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规      法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规
            范基金运作,保障基金财产的安全。              范基金运作,保障基金财产的安全。
            2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
            证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
            《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运    《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运
            作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
一、前言    券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售
            办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露
            (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集    管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
            开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以    《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
            下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关      理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
            法律法规。                                    和其他有关法律法规。
                                                          增加:(五)本基金合同关于基金产品资料概要
                                                          的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                          9 月 1 日起执行。
            6.招募说明书:指《东吴进取策略灵活配置混      6.招募说明书:指《东吴进取策略灵活配置混
            合型开放式证券投资基金招募说明书》,招募说    合型开放式证券投资基金招募说明书》及其更
            明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行      新
            说明的法律文件,自基金合同生效之日起,每 6
            个月更新 1 次,并于每 6 个月结束之日后的 45
            日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日
二、释义                                                  增加:7、基金产品资料概要:指《东吴进取策
                                                          略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金产
                                                          品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金
                                                          产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将
                                                          不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
            11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12.《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
            月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资   月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集


                                                53
               基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修    证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时
               订                                          作出的修订
               56.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信   57.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信
               息披露的报刊、互联网网站及其他媒体          息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括
                                                           基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
                                                           会基金电子披露网站)等媒介
               (一)申购和赎回场所                          (一)申购和赎回场所
               本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销    本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销
               中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售    中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售
               网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告    网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告
               中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代    中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代
               销机构,并予以公告。若基金管理人或其指定    销机构,并在管理人网站公示。若基金管理人
               的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式, 或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等
               投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具    交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购
               体办法由基金管理人另行公告。                与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。
               (九)巨额赎回的情形及处理方式                (九)巨额赎回的情形及处理方式
               3.巨额赎回的公告                            3.巨额赎回的公告
六、基金份额   当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应    当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应
的申购与赎     在 2 日内通过中国证监会指定媒体、基金管理   在 2 日内通过中国证监会指定媒介、基金管理
    回         人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并    人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并
               在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要    通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方
               办公场所所在地中国证监会派出机构备案,并 式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,并说
               通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方    明有关处理方法。
               式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,并说
               明有关处理方法。
               (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或    (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
               赎回的公告                                  赎回的公告
               1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理    1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
               人当日应立即向中国证监会备案,并依照有关    人应依照有关规定在指定媒介和基金管理人网
               规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停    站上刊登暂停公告。
               公告。
七、基金合同   (一)基金管理人                              (一)基金管理人
当事人及权     3、基金管理人的义务                         3、基金管理人的义务
  利义务       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认


                                                    54
               购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合    购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
               同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告    同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告
               基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价    基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价
               格;                                        格;
               (10)编制中期和年度基金报告;              (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
               (二)基金托管人                              (二)基金托管人
               3、基金托管人的义务                         3、基金托管人的义务
               (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报 (8)对基金财务会计报告、季度报告、中期报
               告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的    告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各
               运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果    重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定
               基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还    进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定
               应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;    的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适
                                                           当的措施;
               (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产    (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产
               净值和基金份额申购、赎回价格;              净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价
                                                           格;
               (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核
               准或备案后的公告时间、方式                  准或备案后的公告时间、方式
八、基金份额
               3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2    3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2
持有人大会
               个工作日内在指定媒体和基金管理人网站公      日内在指定媒介和基金管理人网站公告。
               告。
               (五)收益分配的时间和程序                    (五)收益分配的时间和程序
十六、基金的   1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由    1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由
收益与分配     基金托管人核实后确定,基金管理人按法律法    基金托管人核实后确定,基金管理人按法律法
               规的规定公告并向中国证监会备案。            规的规定公告。
               (二)基金的审计                              (二)基金的审计
               1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格    1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业
               的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度    务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
               财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事    金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会
十七、基金的
               务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管    计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基
会计和审计
               人相互独立。                                金托管人相互独立。
               3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由    3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由
               更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理   更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理
               人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基   人)同意后可以更换。基金管理人应当在更换会


                                                  55
               金管理人应当在更换会计师事务所后的 2 日内 计师事务所后的 2 日内公告。
               公告。
               (二)信息披露义务人                         (二)信息披露义务人
               本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
               托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额   托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
               持有人等法律法规和中国证监会规定的自然     持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
               人、法人和其他组织。                       证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
               本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
               监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息   利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
               的真实性、准确性和完整性。                 会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
十八、基金的
                                                          真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
 信息披露
                                                          易得性。
               本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
               时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监   时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
               会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管   会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
               人的互联网网站等媒介披露,并保证基金投资   及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
               者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或   媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合
               者复制公开披露的信息资料。                 同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                          信息资料。
               (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基   (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
               金信息,不得有下列行为:                   金信息,不得有下列行为:
               4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金   4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金
               份额销售机构;                             销售机构;
十八、基金的   5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺   5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
 信息披露      性、恭维性或推荐性的文字;                 性、恭维性或推荐性的文字;
               (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。   (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。
               如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人   同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
               应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧   保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
               义的,以中文文本为准。                     歧义的,以中文文本为准。
               (五)公开披露的基金信息                     (五)公开披露的基金信息
               公开披露的基金信息包括:                   公开披露的基金信息包括:
十八、基金的
               1.招募说明书、基金合同、托管协议           1.招募说明书、基金合同、托管协议、基金产
 信息披露
                                                          品资料概要
               (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金    (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金


                                                  56
投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购     投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购
和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险     和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
本基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结    本基金合同生效后,基金招募说明书的信息发
束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网   生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定     内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;
媒体和基金管理人网站上;基金管理人在公告     基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管
的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明     理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基
书,并就有关更新内容提供书面说明。           金管理人不再更新基金招募说明书。
                                             增加:(4)基金产品资料概要是基金招募说明书
                                             的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                             要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                             要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                             三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                             载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                             点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                             基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                             的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
5.基金资产净值、基金份额净值公告             5.基金净值信息公告
本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购     本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购
或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一     或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定
次基金资产净值和基金份额净值。               网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净
                                             值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
理人应当在每个开放日的次日,通过网站、申     理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
购赎回代理机构以及其他媒介,披露开放日的     定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
基金份额净值和基金份额累计净值。             开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。
7.基金定期报告,包括基金年度报告、基金半     6.基金定期报告,包括基金年度报告、基金中
年度报告和基金季度报告                       期报告和基金季度报告


                                   57
               基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
               制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
               于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体和     定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
               基金管理人网站上。基金年度报告的财务会计     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
               报告应当经过审计。                           当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                                            事务所审计。
               基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
               编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
               文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
               定媒体和基金管理人网站上。                   在指定报刊上。
               基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
               作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
               告登载在指定媒体和基金管理人网站上。         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                                            在指定报刊上。
               基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以    基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以
               不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报     不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
               告。
               删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
               日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
               场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
               当采用电子文本和书面报告两种方式。
               本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基     本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
               金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产     金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
               情况及其流动性风险分析等。                   况及其流动性风险分析等。
               8.临时报告                                   7.临时报告
               本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
               当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在    当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
               公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主     刊和指定网站上。
十八、基金的   要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
 信息披露      (1)基金份额持有人大会的召开;                (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
               (2)终止基金合同;                            (2)基金合同终止、基金清算;
               (3)转换基金运作方式;                        (3)转换基金运作方式、基金合并;
               (4)更换基金管理人、基金托管人;              (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                            记机构,基金改聘会计师事务所;


                                                  58
                                            增加:(5)基金管理人委托基金服务机构代为办
                                            理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
                                            托管人委托基金服务机构代为办理基金的核
                                            算、估值、复核等事项;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;     (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的
                                            股东、基金管理人的实际控制人变更;
(7)基金募集期延长;                         (8)基金募集期延长或提前结束募集;
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;   (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的    过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
主要业务人员在一年内变动超过 30%;          基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
                                            变动超过百分之三十;
(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业    (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
务的诉讼;                                  业务的诉讼或仲裁;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的    (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理
调查;                                      因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金    负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    处罚、刑事处罚;
处罚;
(14)重大关联交易事项;                      (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理
                                            人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
                                            者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者
                                            承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
                                            交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方    (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
式和费率发生变更;                          计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值      (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百
0.5%;                                      分之零点五;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)基金变更、增加或减少销售代理机构;
(20)基金更换登记结算机构;


                                     59
                                                          增加:(18)本基金发生巨额赎回并延期办理;
               (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
               变更;
               (23)本基金暂停接受申购、赎回申请;         (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
                                                          申请或延缓支付赎回款项;
               (24)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
               受申购、赎回申请;                         受申购、赎回申请;
               (27)中国证监会规定和基金合同约定的其他事   (23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额
               项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                                          的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
               9.澄清公告                                 8.澄清公告
               在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出
               现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额   现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
               价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相   价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
               关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进   可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披
               行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监   露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
               会。                                       清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                                          增加:10.清算报告
                                                          基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                                          金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                                          算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                          载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                          载在指定报刊上。
               (六)信息披露事务管理                       (六)信息披露事务管理
               基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
               露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                          责管理信息披露事务。
               基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
十八、基金的
               符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
 信息披露
               准则的规定。                               准则等法规的规定。
               基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
               会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编   会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编
               制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额   制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
               申购、赎回价格、基金定期报告和定期更新的   申购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募


                                                    60
               招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复   说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
               核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者   公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
               盖章确认。                                 向基金管理人进行书面或电子确认。
               基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
               择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                          金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                          报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                          的真实、准确、完整、及时。
               基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上
               基金管理人网站上披露信息外,还可以根据需 披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介
               要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒   披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
               体不得早于指定媒体和基金管理人网站披露信   介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
               息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应   的内容应当一致。
               当一致。
                                                          增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                          要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                          供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                          不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                          提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                          求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                          定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                          用不得从基金财产中列支。
               (七)信息披露文件的存放与查阅               (七)信息披露文件的存放与查阅
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,   金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               供公众查阅、复制。                         备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
               投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得
               上述文件复制件或复印件。
                                                          增加:(八)本基金信息披露事项以法律法规规
                                                          定及本章节约定的内容为准。
十九、基金合   (三)基金财产的清算                         (三)基金财产的清算


                                                61
同的变更、终   5.基金财产清算的公告                       5.基金财产清算的公告
止与基金财     基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证   基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证
 产的清算      监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告; 监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告,
               清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金   基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
               财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监   网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定
               会备案后 3 个工作日内公告。                报刊上;清算过程中的有关重大事项须及时公
                                                          告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经
                                                          中国证监会备案后 3 个工作日内公告。




                                                  62
   附件 7:《东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

 章节                        原表述                                         修改后表述
           一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则
           2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人     合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
           法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办      法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
           法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
           基金销售管理办 法》(以 下简称“《 销售办       基 金 销售 管理 办法 》 ( 以 下简 称“ 《销 售办
第一部分
           法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
 前言
           下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开      理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
           放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下     开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
           简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法       定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其
           律法规。                                       他有关法律法规。
                                                          增加:七、本基金合同关于基金产品资料概要
                                                          的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                          9 月 1 日起执行。
           6、招募说明书:指《东吴配置优化灵活配置混      6、招募说明书:指《东吴配置优化灵活配置混
           合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更 合型证券投资基金招募说明书》及其更新
           新
                                                          增加:基金产品资料概要:指《东吴配置优化
                                                          灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概
                                                          要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料
                                                          概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
第二部分                                                  年 9 月 1 日起执行)
 释义      11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
           月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资    月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时       证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
           做出的修订                                     对其不时做出的修订
           51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行       51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
           信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介           信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
                                                          括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                          监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分   一、申购和赎回场所                             一、申购和赎回场所


                                               63
基金份额的   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
申购与赎回   体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或      体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况      其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
             变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资      变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。
             者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
             所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额      的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
             的申购与赎回。                                基金份额的申购与赎回。
             九、巨额赎回的情形及处理方式                  九、巨额赎回的情形及处理方式
             3、巨额赎回的公告                             3、巨额赎回的公告
             当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理      当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的      人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
             说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上
             告。                                          刊登公告。
             十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
             赎回的公告                                    赎回的公告
             1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期      人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
             限内在指定媒介上刊登暂停公告。                告。
             一、基金管理人                                一、基金管理人
             (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申
             购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》      购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
 第七部分
             等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基      等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基
基金合同当
             金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格; 金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
事人及权利
             (10)编制季度、半年度和年度基金报告;        (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
   义务
             二、基金托管人                                二、基金托管人
             (二)基金托管人的权利与义务                  (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金托管人的义务包括但不限于:            定,基金托管人的义务包括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
             值、基金份额申购、赎回价格;                  值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;


                                                  64
             (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期
             年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各    报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在
             重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的    各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
             规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合    的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
             同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否    合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是
             采取了适当的措施;                          否采取了适当的措施;
             八、生效与公告                              八、生效与公告
             基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个   基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日
 第八部分
             工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方    内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行
基金份额持
             式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议    表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必
 有人大会
             时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓    须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一
             名等一同公告。                              同公告。
             二、基金管理人和基金托管人的更换程序        二、基金管理人和基金托管人的更换程序
             (一)基金管理人的更换程序                  (一)基金管理人的更换程序
             5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在   5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在
             更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生    更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生
             效后 2 个工作日内在指定媒介公告;           效后 2 日内在指定媒介公告;
 第九部分    (二)基金托管人的更换程序                  (二)基金托管人的更换程序
基金管理人、 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在   5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在
基金托管人   更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生    更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生
的更换条件   效后 2 个工作日内在指定媒介公告;           效后 2 日内在指定媒介公告;
  和程序     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条    (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条
             件和程序                                    件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应   3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应
             在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持    在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持
             有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介   有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合
             上联合公告。                                公告。
             五、收益分配方案的确定、公告与实施          五、收益分配方案的确定、公告与实施
第十六部分
             本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由
基金的收益
             基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介   基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。
  与分配
             公告并报中国证监会备案。
第十七部分   二、基金的年度审计                          二、基金的年度审计
基金的会计   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人
  与审计     相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所    相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会


                                                  65
             及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行     计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
             审计。                                       务报表进行审计。
             3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
             所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需     所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需
             在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监    在 2 日内在指定媒介公告。
             会备案。
             二、信息披露义务人                           二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
             托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
             持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
             人、法人和其他组织。                         证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
             监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息     利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
第十八部分   的真实性、准确性和完整性。                   会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
基金的信息                                                真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
   披露                                                   易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互 会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
             联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并   及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的     媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
             时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资       合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
             料。                                         露的信息资料。
             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
             金信息,不得有下列行为:                     金信息,不得有下列行为:
             5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
第十八部分
             性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
基金的信息
             四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
   披露
             如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
             应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧     保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             义的,以中文文本为准。                       歧义的,以中文文本为准。
第十八部分   五、公开披露的基金信息                       五、公开披露的基金信息
基金的信息   公开披露的基金信息包括:                     公开披露的基金信息包括:
   披露      (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托


                                                66
管协议                                       管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
金投资者决策的全部事项,说明基金申购和赎     金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申
回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、 购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风
信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金   险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之    容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信
日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上, 息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介       作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网
上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场   站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招     基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。     的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
                                             增加:4、基金产品资料概要是基金招募说明书
                                             的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                             要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                             要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                             三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                             载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                             点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                             基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                             的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(二)基金资产净值、基金份额净值             (二)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申
购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告     购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
一次基金资产净值和基金份额净值。             定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
                                             净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基     理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的     定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
基金份额净值和基金份额累计净值。             开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒介上。


                                   67
             (三)基金份额申购、赎回价格                 (三)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等
             信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格     信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
             的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
             资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前     资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
             述信息资料。                                 或者复制前述信息资料。
             (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基     (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基
             金半年度报告和基金季度报告                   金中期报告和基金季度报告
             基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
             制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
             于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。 定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
             基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
                                                          当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                                          事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
             编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
             文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
             定媒介上。                                   在指定报刊上。
             基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
             作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
             告登载在指定媒介上。                         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                                          在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人
             可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年     可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
             度报告。                                     报告。
             删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
             日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
             场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
             当采用电子文本或书面报告方式。
             本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基     本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
             金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产     金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
             情况及其流动性风险分析等。                   况及其流动性风险分析等。
第十八部分   (五)临时报告                               (五)临时报告
基金的信息   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应


                                                68
披露   当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以公告, 当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
       并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理    刊和指定网站上。
       人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构
       备案。
       1、基金份额持有人大会的召开;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
       2、终止《基金合同》;                       2、《基金合同》终止、基金清算;
       3、转换基金运作方式;                       3、转换基金运作方式、基金合并;
       4、更换基金管理人、基金托管人;             4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                   记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                   5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金
                                                   的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人
                                                   委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
                                                   复核等事项;
       6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
                                                   东、基金管理人的实际控制人变更;
                                                   8、基金募集期延长或提前结束募集;
       7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
       理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
       负责人发生变动;
       8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
       五十;                                      过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
       9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主   基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
       要业务人员在一年内变动超过百分之三十;      变动超过百分之三十;
       10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
       业务的诉讼或仲裁;                          业务的诉讼或仲裁;
       11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理
       调查;                                      因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
       12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
       管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金    负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
       托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    处罚、刑事处罚;
       处罚;
       13、重大关联交易事项;                      13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、
                                                   基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
                                                   其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销


                                         69
                                           期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
                                           事项,但中国证监会另有规定的除外;
15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方   15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
式和费率发生变更;                         计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、基金改聘会计师事务所;
18、变更基金销售机构;
19、更换基金登记机构;
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
变更;
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;                                     申请或延缓支付赎回款项;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
受申购、赎回;                             受申购、赎回申请;
27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事   23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额
项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                           的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(六)澄清公告                             (六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中
出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份   出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证   披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
监会。                                     澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                           增加:(八)清算报告
                                           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                           金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                           算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                           载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                           载在指定报刊上。
(八)投资资产支持证券的信息披露           (九)投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占   持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持   占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支
证券明细。                                 持证券明细。


                                   70
             (九)投资股指期货的信息披露               (十)投资股指期货的信息披露
             基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度
             度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文   报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
             件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、   中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
             持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭   仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示
             示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是   股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否
             否符合既定的投资政策和投资目标等。         符合既定的投资政策和投资目标等。
             (十)投资国债期货的信息披露               (十一)投资国债期货的信息披露
             基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度
             度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文   报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
             件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、 中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持
             持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭   仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示
             示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是   国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否
             否符合既定的投资政策和投资目标。           符合既定的投资政策和投资目标。
             六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
             露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                        责管理信息披露事务。
             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
             符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
             准则的规定。                               准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
             会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理   会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
第十八部分
             人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金   人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
基金的信息
             份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
   披露
             的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行   募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
             复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或   等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
             者盖章确认。                               并向基金管理人进行书面或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
             择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                        金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                        报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                        的真实、准确、完整、及时。
                                                        增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规


                                                  71
                                                           要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                           供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                           不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                           提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                           求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                           定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                           用不得从基金财产中列支。
               七、信息披露文件的存放与查阅                七、信息披露文件的存放与查阅
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公    金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               众查阅、复制。                              备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
                                                           增加:八、本基金信息披露事项以法律法规规
                                                           定及本章节约定的内容为准。
               六、基金财产清算的公告                      六、基金财产清算的公告
               清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金
               财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事    财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格
第十九部分
               务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公    的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
基金合同的
               告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
变更、终止与
               中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清   清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
基金财产的
               算小组进行公告。                            案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
   清算
                                                           告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                           指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
                                                           指定报刊上。




                                                 72
   附件 8:《东吴货币市场证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

 章节                         原表述                                      修改后表述
           (一)订立本基金合同的目的、依据和原则           (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
           1、订立本基金合同的目的是保护基金投资者合      1、订立本基金合同的目的是保护基金投资者合
           法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规       法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规
           范基金运作,保障基金财产的安全。               范基金运作,保障基金财产的安全。
           2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
           《中华人民共和国合同法》、《公开募集证券投     《中华人民共和国合同法》、《公开募集证券投
           资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办        资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
           法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 法》”)、《公开募集证券投资基金销售管理办
           简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息      法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资
一、前言
           披露管理办法》 (以下简 称“《信息 披露办       基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披
           法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动      露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
           性风险管理规定 》(以下 简称“《流 动性规       流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
           定》”)、《货币市场基金监督管理办法》(以下    定》”)、《货币市场基金监督管理办法》(以下
           简称“《管理办法》”)、《关于实施<货币市     简称“《管理办法》”)、《关于实施<货币市
           场基金监督管理办法>有关问题的规定》和其       场基金监督管理办法>有关问题的规定》和其
           他有关法律法规。                               他有关法律法规。
                                                          增加:(五)本基金合同关于基金产品资料概要
                                                          的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                          9 月 1 日起执行。
           6、招募说明书:指《东吴货币市场证券投资基      6、招募说明书:指《东吴货币市场证券投资基
           金招募说明书》,及其定期的更新                 金招募说明书》,及其更新
                                                          增加:7、基金产品资料概要:指《东吴货币市
                                                          场基金基金产品资料概要》及其更新(本基金
                                                          合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更
                                                          新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
二、释义
           11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
           月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资    月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修       证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时
           订                                             作出的修订
           64、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行       65、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
           信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介           信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包


                                               73
                                                           括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                           监会基金电子披露网站)等媒介
               (一)申购和赎回场所                          (一)申购和赎回场所
               本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销    本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销
               中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售    中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售
               网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告    网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告
               中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代    中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代
               销机构,并予以公告。投资者可以在销售机构    销机构,并在管理人网站公示。投资者可以在
               办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提    销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
               供的其他方式办理基金的申购与赎回。          售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎
                                                           回。
               (九)巨额赎回的情形及处理方式                (九)巨额赎回的情形及处理方式
               3、巨额赎回的公告                           3、巨额赎回的公告
七、基金份额   当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应    当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应
的申购与赎     在 2 日内通过中国证监会指定媒介、基金管理   在 2 日内通过中国证监会指定媒介、基金管理
    回         人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并    人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并
               在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要    通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方
               办公场所所在地中国证监会派出机构备案,并 式在 3 个工作日内通知基金份额持有人,并说
               通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方    明有关处理方法。
               式在 3 个工作日内通知基金份额持有人,并说
               明有关处理方法。
               (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或    (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
               赎回的公告                                  赎回的公告
               1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理   1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
               人当日应立即向中国证监会备案,并依照有关    人应依照有关规定在指定媒介和基金管理人网
               规定在指定媒介和基金管理人网站上刊登暂停    站上刊登暂停公告。
               公告。
               (一)基金管理人                              (一)基金管理人
               3、基金管理人的义务                         3、基金管理人的义务
八、基金合同   (8)计算并公告基金资产净值、每万份基金净   (8)计算并公告每万份基金净收益和七日年化
当事人及权     收益和七日年化收益率,确定基金份额申购、    收益率,确定基金份额申购、赎回价格;
  利义务       赎回价格;
               (12)编制中期和年度基金报告;              (12)编制季度报告、中期报告和年度报告;
               (二)基金托管人                              (二)基金托管人


                                                    74
               3、基金托管人的义务                         3、基金托管人的义务
               (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报 (8)对基金财务会计报告、季度报告、中期报
               告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的    告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各
               运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果    重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定
               基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还    进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定
               应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;    的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适
                                                           当的措施;
               (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核
               准或备案后的公告时间、方式                  准或备案后的公告时间、方式
九、基金份额
               3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2   3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2
持有人大会
               个工作日内在指定媒介和基金管理人网站公      日内在指定媒介和基金管理人网站公告。
               告。
               (二)基金的审计                              (二)基金的审计
               1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格   1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业
               的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度    务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
               财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事    金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会
               务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管    计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基
十八、基金的
               人相互独立。                                金托管人相互独立。
会计和审计
               3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由   3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由
               更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理   更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理
               人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基 人)同意。基金管理人应当依据有关规定在指定
               金管理人应当依据有关规定在指定媒介上公      媒介上公告。
               告。
               (二)信息披露义务人                          (二)信息披露义务人
               本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
               托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额    托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
               持有人等法律法规和中国证监会规定的自然      持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
               人、法人和其他组织。                        证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
十九、基金的
               本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
 信息披露
               监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息    利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
               的真实性、准确性和完整性。                  会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
                                                           真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
                                                           易得性。
               本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定


                                                 75
               时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
               会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管     会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
               人的互联网网站等媒介披露,并保证基金投资     及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
               者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或     媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合
               者复制公开披露的信息资料。                   同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                            信息资料。
               (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基     (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
               金信息,不得有下列行为:                     金信息,不得有下列行为:
               4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金
               份额销售机构;                               销售机构;
十九、基金的   5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
 信息披露      性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
               (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。     (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。
               如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
               应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧     保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
               义的,以中文文本为准。                       歧义的,以中文文本为准。
               (五)公开披露的基金信息                       (五)公开披露的基金信息
               公开披露的基金信息包括:                     公开披露的基金信息包括:
               1、招募说明书、基金合同、托管协议            1、招募说明书、基金合同、托管协议、基金产
                                                            品资料概要
               (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金      (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金
               投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购     投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购
               和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险     和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
               揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
十九、基金的   本基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结    本基金合同生效后,基金招募说明书的信息发
 信息披露      束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网   生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
               站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定     内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;
               媒介和基金管理人网站上;基金管理人在公告     基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管
               的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明     理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基
               书,并就有关更新内容提供书面说明。           金管理人不再更新基金招募说明书。
                                                            增加:(4)基金产品资料概要是基金招募说明书
                                                            的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                                            要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                                            要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在


                                                   76
                                            三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                            载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                            点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                            基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                            的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
5、基金资产净值公告、每万份基金净收益和七   5、每万份基金净收益和七日年化收益率公告
日年化收益率公告
(1)本基金的基金合同生效后,在开始办理基   (1)本基金的基金合同生效后,在开始办理基
金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每    金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每
周公告一次基金资产净值、每万份基金净收益    周在指定网站披露一次每万份基金净收益和七
和七日年化收益率;                          日年化收益率;
删除:(2)本基金的基金合同生效后,基金管
理人应于开始办理基金份额申购或者赎回当
日,在指定媒介和基金管理人网站上披露截止
前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一
日期间的每万份基金净收益、前一日的七日年
化收益率。
(3)在开始办理基金份额申购或者赎回后,基   (2)在开始办理基金份额申购或者赎回后,基
金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、    金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点
的每万份基金净收益和七日年化收益率;        披露开放日的每万份基金净收益和七日年化收
删除:(4)本基金应至少于每个开放日的次日   益率;
在指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每
万份基金净收益和七日年化收益率。若遇法定
节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披
露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最
后一日的七日年化收益率,以及节假日后首个
开放日的每万份基金净收益和七日年化收益
率。
(5)基金管理人将公告半年度和年度最后一个   (3)基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
市场交易日基金资产净值、每万份基金净收益    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
和七日年化收益率。基金管理人应当在上述市    最后一日的每万份基金净收益和七日年化收益
场交易日的次日,将基金资产净值、每万份基    率。
金净收益和七日年化收益率登载在指定报刊和


                                  77
网站上。
6、基金份额申购、赎回价格公告                6、基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说     基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说
明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎     明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并     回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并
保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者     保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网
复制前述信息资料。                           点查阅或者复制前述信息资料。
7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半    7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中
年度报告和基金季度报告                       期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介和     定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
基金管理人网站上。基金年度报告的财务会计     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
报告应当经过审计。                           当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
定媒介和基金管理人网站上。                   在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
告登载在指定媒介和基金管理人网站上。         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                             在指定报刊上。
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以    基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以
不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报     不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
告。
删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
当采用电子文本和书面报告两种方式。
本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基     本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产     金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
情况及其流动性风险分析等。                   况及其流动性风险分析等。
本基金应当在年度报告、半年度报告中至少披     本基金应当在年度报告、中期报告中至少披露


                                   78
               露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类    报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类别、
               别、持有份额及占总份额的比例等信息。        持有份额及占总份额的比例等信息。
               8、临时报告                                 8、临时报告
               本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
               当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在   当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
               公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主    刊和指定网站上。
               要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
               (1)基金份额持有人大会的召开;               (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
               (2)终止基金合同;                           (2)基金合同终止、基金清算;
               (3)转换基金运作方式;                       (3)转换基金运作方式、基金合并;
               (4)更换基金管理人、基金托管人;             (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                           记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                           增加:(5)基金管理人委托基金服务机构代为办
                                                           理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
                                                           托管人委托基金服务机构代为办理基金的核
                                                           算、估值、复核等事项;
               (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;     (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的
十九、基金的                                               股东、基金管理人的实际控制人变更;
 信息披露      (7)基金募集期延长;                         (8)基金募集期延长或提前结束募集;
               (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
               理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
               负责人发生变动;
               (9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;   (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
               (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的    过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
               主要业务人员在一年内变动超过 30%;          基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
                                                           变动超过百分之三十;
               (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业    (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
               务的诉讼;                                  业务的诉讼或仲裁;
               (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的    (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理
               调查;                                      因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
               (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
               管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金    负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
               托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    处罚、刑事处罚;
               处罚;


                                                    79
(14)重大关联交易事项;                     (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理
                                           人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
                                           者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者
                                           承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
                                           交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方   (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、
式和费率发生变更;                         赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生
                                           变更;
(17)基金改聘会计师事务所;
(18)基金变更、增加或减少销售代理机构;
(19)基金更换登记结算机构;
(21)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
变更;
(22)本基金发生巨额赎回并延期支付;         (17)本基金发生巨额赎回并延期办理;
(23)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回   (18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;                                     申请或延缓支付赎回款项;
(24)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 (19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
受申购、赎回;                             受申购、赎回申请;
(26)基金资产净值计价错误达基金资产净值     (21)基金资产净值计价错误达基金资产净值百
0.5%;                                     分之零点五;
(29)中国证监会或本基金合同规定的其他事     (24)基金信息披露义务人认为可能对基金份额
项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                           的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
9、澄清公告                                9、澄清公告
在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出   在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出
现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额   现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相   价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进   可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披
行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监   露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
会。                                       清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                           增加:11、清算报告
                                           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                           金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                           算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登


                                     80
                                                          载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                          载在指定报刊上。
               (六)信息披露事务管理                       (六)信息披露事务管理
               基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
               露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                          责管理信息披露事务。
               基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
               符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
               准则的规定。                               准则等法规的规定。
               基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
               会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编   会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编
               制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额   制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
               申购、赎回价格、基金定期报告、定期更新的   申购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募
               招募说明书、每万份基金净收益和七日年化收   说明书、基金产品资料概要、基金清算报告、
               益率公告等公开披露的相关基金信息进行复     每万份基金净收益和七日年化收益率公告等公
               核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者   开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向
               盖章确认。                                 基金管理人进行书面或电子确认。
十九、基金的   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
 信息披露      择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                          金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                          报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                          的真实、准确、完整、及时。
               基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上
               基金管理人网站上披露信息外,还可以根据需   披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介
               要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒   披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
               介不得早于指定媒介和基金管理人网站披露信   介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
               息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应   的内容应当一致。
               当一致。                                   增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                          要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                          供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                          不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                          提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                          求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                          定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费


                                                81
                                                          用不得从基金财产中列支。
               (七)信息披露文件的存放与查阅               (七)信息披露文件的存放与查阅
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,   金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               供公众查阅、复制。                         备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
               投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得
               上述文件复制件或复印件。
                                                          增加:(八)本基金信息披露事项以法律法规规
                                                          定及本章节约定的内容为准。
               (三)基金财产的清算                         (三)基金财产的清算
               5、基金财产清算的公告                      5、基金财产清算的公告
               基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证   基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证
               监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告; 监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告,
二十、基金合
               清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金   基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
同的变更、终
               财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务   网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定
止与基金财
               所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报   报刊上;清算过程中的有关重大事项须及时公
 产的清算
               中国证监会备案并公告。                     告;基金财产清算结果经具有证券、期货相关
                                                          业务资格的会计师事务所审计,律师事务所出
                                                          具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国
                                                          证监会备案并公告。




                                                  82
     附件 9:《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

   章节                          原表述                                       修改后表述
   全文        媒体                                           媒介
               (一)订立本基金合同的目的、依据和原则           (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
               证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
               《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运     《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运
               作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
               券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售
               办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露
 一、前言
               (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集     管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
               开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以     《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
               下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关       理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
               法律法规。                                     和其他有关法律法规。
                                                              增加:本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                                              制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
                                                              1 日起执行。
               6、招募说明书:指《东吴中证新兴产业指数证      6、招募说明书:指《东吴中证新兴产业指数证
               券投资基金招募说明书》,及其定期的更新         券投资基金招募说明书》,及其更新
                                                              7、基金产品资料概要:指《东吴中证新兴产业
                                                              指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更
                                                              新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、
                                                              披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日
                                                              起执行)
 二、释义      11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
               月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资    月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
               基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修       证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时
               订                                             作出的修订
               56、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行       57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
               信息披露的报刊、基金管理人、基金托管人的       信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
               互联网网站及其他媒体                           括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                              监会基金电子披露网站)等媒介
六、基金份额   (一)申购和赎回场所                             (一)申购和赎回场所
的申购与赎     本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销       本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销


                                                   83
    回         中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售    中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售
               网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告    网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告
               中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代    中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代
               销机构,并予以公告。投资者可以在销售机构    销机构,并在管理人网站公示。投资者可以在
               办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提    销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
               供的其他方式办理基金的申购与赎回。          售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎
                                                           回。
               (十)巨额赎回的情形及处理方式                (十)巨额赎回的情形及处理方式
               3、巨额赎回的公告                           3、巨额赎回的公告
               当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应    当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应
               在 2 日内通过指定媒体、基金管理人的公司网   在 2 日内通过指定媒介、基金管理人的公司网
               站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露    站或代销机构的网点刊登公告,并通过邮寄、
               日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所    传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个工
               在地中国证监会派出机构备案,并通过邮寄、    作日内通知基金份额持有人,并说明有关处理
               传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个工 方法。
               作日内通知基金份额持有人,并说明有关处理
               方法。
               (一)基金管理人                              (一)基金管理人
               3、基金管理人的义务                         3、基金管理人的义务
               (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额   (8)计算并公告基金净值信息,确定基金份额
               申购、赎回价格;                            申购、赎回价格;
               (12)编制中期和年度基金报告;              (12)编制季度报告、中期报告和年度报告;
               (二)基金托管人                              (二)基金托管人
               3、基金托管人的义务                         3、基金托管人的义务
七、基金合同
               (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报 (8)对基金财务会计报告、季度报告、中期报
当事人及权
               告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的    告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各
  利义务
               运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果    重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定
               基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还    进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定
               应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;    的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适
                                                           当的措施;
               (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产    (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产
               净值和基金份额申购、赎回价格;              净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价
                                                           格;
八、基金份额   (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核


                                                    84
持有人大会     准或备案后的公告时间、方式                  准或备案后的公告时间、方式
               3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2   3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2
               个工作日内在指定媒体和基金管理人网站公      日内在指定媒介和基金管理人网站公告。
               告。
               (五)收益分配方案的确定、公告与实施          (五)收益分配方案的确定、公告与实施
               1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并    1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
十六、基金的
               由基金托管人复核,基金管理人于 2 日内在指   由基金托管人复核,基金管理人于 2 日内在指
收益与分配
               定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会    定媒介及基金管理人网站公告。
               备案。
               (二)基金的审计                              (二)基金的审计
               1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格   1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业
               的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度    务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
               财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事    金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会
               务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管    计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基
十七、基金的
               人相互独立。                                金托管人相互独立。
会计和审计
               3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由   3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由
               更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理   更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理
               人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基   人)同意后可以更换。基金管理人应当依据有关
               金管理人应当依据有关规定在指定媒体上公      规定在指定媒介上公告。
               告。
               (二)信息披露义务人                          (二)信息披露义务人
               本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
               托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额    托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
               持有人等法律法规和中国证监会规定的自然      持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
               人、法人和其他组织。                        证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
               本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
十八、基金的   监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息    利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
 信息披露      的真实性、准确性和完整性。                  会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
                                                           真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
                                                           易得性。
               本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
               时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监    时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
               会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管    会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
               人的互联网网站等媒介披露,并保证基金投资    及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等


                                                    85
               者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或     媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合
               者复制公开披露的信息资料。                   同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                            信息资料。
               (三)本基金信息披露义务人在承诺公开披露的     (三)本基金信息披露义务人在承诺公开披露的
               基金信息时,不得有下列行为:                 基金信息时,不得有下列行为:
               4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金
               份额销售机构;                               销售机构;
十八、基金的   5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
 信息披露      性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
               (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。     (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。
               如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
               应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧     保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
               义的,以中文文本为准。                       歧义的,以中文文本为准。
               (五)公开披露的基金信息                       (五)公开披露的基金信息
               公开披露的基金信息包括:                     公开披露的基金信息包括:
               1、招募说明书、基金合同、托管协议            1、招募说明书、基金合同、托管协议、基金产
                                                            品资料概要
               (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金      (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金
               投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购     投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购
               和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险     和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
               揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
               本基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结    本基金合同生效后,基金招募说明书的信息发
               束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网   生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
十八、基金的
               站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定     内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;
 信息披露
               媒体和基金管理人网站上;基金管理人在公告     基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管
               的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明     理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基
               书,并就有关更新内容提供书面说明。           金管理人不再更新基金招募说明书。
                                                            增加:(4)基金产品资料概要是基金招募说明书
                                                            的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                                            要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                                            要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                                            三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                                            载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                                            点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,


                                                   86
                                             基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                             的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
5、基金资产净值、基金份额净值公告            5、基金净值信息公告
本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购     本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购
或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一     或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定
次基金资产净值和基金份额净值。               网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净
                                             值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
理人应当在每个开放日的次日,通过网站、申     理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
购赎回代理机构以及其他媒介,披露开放日的     定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放
基金份额净值和基金份额累计净值。             日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半    6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中
年度报告和基金季度报告                       期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体和     定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
基金管理人网站上。基金年度报告的财务会计     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
报告应当经过审计。                           当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
定媒体和基金管理人网站上。                   在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
告登载在指定媒体和基金管理人网站上。         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                             在指定报刊上。
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以    基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以
不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报     不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。


                                    87
               告。
               删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
               日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
               场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
               当采用电子文本和书面报告两种方式。
               本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基    本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
               金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产    金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
               情况及其流动性风险分析等。                  况及其流动性风险分析等。
               7、临时报告                                 7、临时报告
               本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
               当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在   当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
               公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主    刊和指定网站上。
               要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
               (1)基金份额持有人大会的召开;               (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
               (2)终止基金合同;                           (2)基金合同终止、基金清算;
               (3)转换基金运作方式;                       (3)转换基金运作方式、基金合并;
               (4)更换基金管理人、基金托管人;             (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                           记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                           (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基
                                                           金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管
十八、基金的                                               人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估
 信息披露                                                  值、复核等事项;
               (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;     (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的
                                                           股东、基金管理人的实际控制人变更;
               (7)基金募集期延长;                         (8)基金募集期延长或提前结束募集;
               (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
               理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
               负责人发生变动;
               (9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;   (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
               (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的    过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
               主要业务人员在一年内变动超过 30%;          基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
                                                           变动超过百分之三十;
               (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业    (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
               务的诉讼;                                  业务的诉讼或仲裁;


                                                    88
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的   (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理
调查;                                     因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级   刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金   负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政   处罚、刑事处罚;
处罚;
(14)重大关联交易事项;                     (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理
                                           人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
                                           者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者
                                           承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
                                           交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方   (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
式和费率发生变更;                         计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值     (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百
0.5%;                                     分之零点五;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)基金变更、增加或减少销售代理机构;
(20)基金更换注册登记机构;
(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
变更;
(23)本基金发生巨额赎回并延期支付;       (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;
(24)本基金暂停接受申购、赎回申请;         (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
                                           申请或延缓支付赎回款项;
(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
受申购、赎回申请;                         受申购、赎回申请;
(28)中国证监会规定和基金合同约定的其他事   (23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额
项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                           的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
8、澄清公告                                8、澄清公告
在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出
现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额   现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相   价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进   可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披
行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监   露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄


                                     89
               会。                                       清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                                          增加:10、清算报告
                                                          基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                                          金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                                          算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                          载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                          载在指定报刊上。
               (六)信息披露事务管理                       (六)信息披露事务管理
               基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
               露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                          责管理信息披露事务。
               基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
               符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
               准则的规定。                               准则等法规的规定。
               基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
               会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编   会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编
               制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额   制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
               申购、赎回价格、基金定期报告和定期更新的   申购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募
               招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复   说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
               核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者   公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
十八、基金的
               盖章确认。                                 向基金管理人进行书面或电子确认。
 信息披露
               基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
               择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                          金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                          报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                          的真实、准确、完整、及时。
               基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上
               基金管理人网站上披露信息外,还可以根据需   披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介
               要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒   披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
               体不得早于指定媒体和基金管理人网站披露信   介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
               息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应   的内容应当一致。
               当一致。                                   增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                          要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                          供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、


                                                90
                                                          不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                          提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                          求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                          定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                          用不得从基金财产中列支。
               (七)信息披露文件的存放与查阅               (七)信息披露文件的存放与查阅
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,   金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               供公众查阅、复制。                         备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
               投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得
               上述文件复制件或复印件。
                                                          增加:(八)本基金信息披露事项以法律法规规
                                                          定及本章节约定的内容为准。
               (三)基金财产的清算                         (三)基金财产的清算
               基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证   基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证
               监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告; 监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公告;
十九、基金合   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金
同的变更、终   财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务   财产清算结果经具有证券、期货相关业务资格
止与基金财     所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报   的会计师事务所审计,律师事务所出具法律意
 产的清算      中国证监会备案并公告。                     见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备
                                                          案并公告,基金财产清算小组应当将清算报告
                                                          登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告
                                                          登载在指定报刊上。




                                                  91
   附件 10:《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对
   照表

 章节                        原表述                                         修改后表述
           一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则
           2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人     合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
           法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办      法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
           法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
           基金销售管理办 法》(以 下简称“《 销售办       基 金 销售 管理 办法 》 ( 以 下简 称“ 《销 售办
           法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
           下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开      理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
第一部分
           放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下     开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
 前言
           简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法       定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其
           律法规。                                       他有关法律法规。
           投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明       投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明
           书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主
           自主做出投资决策,自行承担投资风险。           判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                          行承担投资风险。
                                                          增加:六、本基金合同关于基金产品资料概要
                                                          的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                          9 月 1 日起执行。
           6、招募说明书:指《东吴国企改革主题灵活配 6、招募说明书:指《东吴国企改革主题灵活配
           置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期       置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
           的更新                                         增加:7、基金产品资料概要:指《东吴国企改
                                                          革主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品
                                                          资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产
第二部分                                                  品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不
 释义                                                     晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
                                                          12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
           11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资    证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
           基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时       对其不时做出的修订
           做出的修订                                     53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行


                                               92
             52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行      信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
             信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介          括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                           监会基金电子披露网站)等媒介
             一、申购和赎回场所                            一、申购和赎回场所
             本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
             体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或      体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况      其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
             变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资      变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。
             者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
             所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额      的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
             的申购与赎回。                                基金份额的申购与赎回。
             九、巨额赎回的情形及处理方式                  九、巨额赎回的情形及处理方式
 第六部分
             3、巨额赎回的公告                             3、巨额赎回的公告
基金份额的
             当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理      当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理
申购与赎回
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的      人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
             说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上
             告。                                          刊登公告。
             十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
             赎回的公告                                    赎回的公告
             1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期      人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
             限内在指定媒介上刊登暂停公告。                告。
             一、基金管理人                                一、基金管理人
             (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
 第七部分
             (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认
基金合同当
             购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金      购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金
事人及权利
             合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并      合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并
   义务
             公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回      公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回
             的价格;                                      的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基金报告;        (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
             二、基金托管人                                二、基金托管人


                                                  93
             (二)基金托管人的权利与义务                  (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金托管人的义务包括但不限于:            定,基金托管人的义务包括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
             值、基金份额申购、赎回价格;                  值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期
             年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各      报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在
             重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的      各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
             规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合      的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
             同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否      合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是
             采取了适当的措施;                            否采取了适当的措施;
             八、生效与公告                                八、生效与公告
             基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内
 第八部分
             作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式      在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
基金份额持
             进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时, 决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
 有人大会
             必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等      将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同
             一同公告。                                    公告。
             二、基金管理人和基金托管人的更换程序          二、基金管理人和基金托管人的更换程序
             (一)基金管理人的更换程序                    (一)基金管理人的更换程序
             5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在     5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在
             更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生      更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生
             效后 2 个工作日内在指定媒介公告;             效后 2 日内在指定媒介公告;
 第九部分    (二)基金托管人的更换程序                    (二)基金托管人的更换程序
基金管理人、 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在     5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在
基金托管人   更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生      更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生
的更换条件   效后 2 个工作日内在指定媒介公告;             效后 2 日内在指定媒介公告;
  和程序     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条      (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条
             件和程序                                      件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应     3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应
             在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持      在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持
             有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介     有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合
             上联合公告。                                  公告。
第十六部分   五、收益分配方案的确定、公告与实施            五、收益分配方案的确定、公告与实施
基金的收益   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由


                                                  94
  与分配     基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介    基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。
             公告并报中国证监会备案。
             二、基金的年度审计                           二、基金的年度审计
             1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人
             相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所     相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会
第十七部分   及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行     计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
基金的会计   审计。                                       务报表进行审计。
  与审计     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
             所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需     所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需
             在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监    在 2 日内在指定媒介公告。
             会备案。
             二、信息披露义务人                           二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
             托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
             持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
             人、法人和其他组织。                         证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
             监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息     利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
第十八部分   的真实性、准确性和完整性。                   会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
基金的信息                                                真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
   披露                                                   易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互 会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
             联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并   及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的     媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
             时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资       合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
             料。                                         露的信息资料。
             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
             金信息,不得有下列行为:                     金信息,不得有下列行为:
第十八部分
             5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
基金的信息
             性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
   披露
             四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
             如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应


                                                95
             应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧      保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             义的,以中文文本为准。                        歧义的,以中文文本为准。
             五、公开披露的基金信息                        五、公开披露的基金信息
             公开披露的基金信息包括:                      公开披露的基金信息包括:
             (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托
             管协议                                        管协议、基金产品资料概要
             2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
             金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申      金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申
             购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风      购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风
             险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内      险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
             容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信
             月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载    息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
             在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在      作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网
             指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主    站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
             要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送      基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
             更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书      的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
             面说明。
第十八部分
                                                           增加:4、基金产品资料概要是基金招募说明书
基金的信息
                                                           的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
   披露
                                                           要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                                           要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                                           三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                                           载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                                           点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                                           基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                                           的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
             (四)基金资产净值、基金份额净值              (四)基金净值信息
             《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申      《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申
             购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告      购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
             一次基金资产净值和基金份额净值。              定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
                                                           净值。
             在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管      在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
             理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基      理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
             金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的      定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露


                                                 96
基金份额净值和基金份额累计净值。             开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒介上。
(五)基金份额申购、赎回价格                 (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等
信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格     信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前     资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
述信息资料。                                 或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
金半年度报告和基金季度报告                   金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。 定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
                                             当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
定媒介上。                                   在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
告登载在指定媒介上。                         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                             在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人
可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年     可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
度报告。                                     报告。
删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应


                                   97
             当采用电子文本或书面报告方式。
             本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基    本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
             金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产    金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
             情况及其流动性风险分析等。                  况及其流动性风险分析等。
             (七)临时报告                              (七)临时报告
             本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
             当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以公告, 当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
             并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理    刊和指定网站上。
             人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构
             备案。
             1、基金份额持有人大会的召开;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
             2、终止《基金合同》;                       2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                       3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;             4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                         记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                         5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金
                                                         的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人
                                                         委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
第十八部分
                                                         复核等事项;
基金的信息
             6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
   披露
                                                         东、基金管理人的实际控制人变更;
             7、基金募集期延长;                         8、基金募集期延长或提前结束募集;
             8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
             理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
             负责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
             五十;                                      过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
             10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的    基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
             主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;    变动超过百分之三十;
             11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
             业务的诉讼或仲裁;                          业务的诉讼或仲裁;
             12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理
             调查;                                      因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
             13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门


                                               98
管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金   负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政   处罚、刑事处罚;
处罚;
14、重大关联交易事项;                     13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、
                                           基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
                                           其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
                                           期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
                                           事项,但中国证监会另有规定的除外;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方   15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
式和费率发生变更;                         计提标准、计提方式和费率发生变更;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
变更;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;                                     申请或延缓支付赎回款项;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
受申购、赎回;                             受申购、赎回申请;
27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额
项。                                       持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                           的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告                             (八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中
出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份   出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证   披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
监会。                                     澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                           增加:(十)清算报告
                                           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                           金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                           算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                           载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登


                                 99
                                                        载在指定报刊上。
             (十)投资股指期货的信息披露               (十一)投资股指期货的信息披露
             基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报   基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告
             告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中   等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披
             披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓   露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情
             情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股   况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指
             指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符   期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
             合既定的投资政策和投资目标等。             既定的投资政策和投资目标等。
             (十一)投资资产支持证券的信息披露         (十二)投资资产支持证券的信息披露
             基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其
             有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占   持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
             基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持   占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支
             证券明细。                                 持证券明细。
             (十二)参与融资交易的信息披露             (十三)参与融资交易的信息披露
             基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度
             度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文   报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
             件中披露参与融资交易情况,包括投资策略、   中披露参与融资交易情况,包括投资策略、业
             业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况   务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。
             等。
             六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
             露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                        责管理信息披露事务。
             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
             符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
第十八部分   准则的规定。                               准则等法规的规定。
基金的信息   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
   披露      会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理   会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
             人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金   人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
             份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
             的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行   募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
             复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或   等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
             者盖章确认。                               并向基金管理人进行书面或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选


                                              100
               择披露信息的报刊。                          择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                           金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                           报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
                                                           的真实、准确、完整、及时。
                                                           增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                           要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                           供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                           不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                           提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                           求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                           定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                           用不得从基金财产中列支。
               七、信息披露文件的存放与查阅                七、信息披露文件的存放与查阅
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公    金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               众查阅、复制。                              备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
                                                           增加:八、本基金信息披露事项以法律法规规
                                                           定及本章节约定的内容为准。
               一、《基金合同》的变更                      一、《基金合同》的变更
               2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大   2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大
               会决议自表决通过之日起生效,自决议生效后    会决议自表决通过之日起生效,自决议生效后
               两个工作日内在指定媒介公告。                两日内在指定媒介公告。
第十九部分     六、基金财产清算的公告                      六、基金财产清算的公告
基金合同的     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金
变更、终止与   财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事    财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格
基金财产的     务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公    的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
   清算        告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
               中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清   清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
               算小组进行公告。                            案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
                                                           告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                           指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在


                                                101
      指定报刊上。




102
   附件 11:《东吴双三角股票型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

 章节                          原表述                                           修改后表述
           一、订立本基金合同的目的、依据和原则               一、订立本基金合同的目的、依据和原则
           2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 合同法》、中华人民共和国证券投资基金法》以
           (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资     下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金
           基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
           《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销       券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
           售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露       法》”)、公开募集证券投资基金信息披露管理办
           管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公   法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集
第一部分   开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规           开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
 前言      定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他       下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律
           有关法律法规。                                     法规。
           投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明           投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明
           书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判
           自主做出投资决策,自行承担投资风险。               断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承
                                                              担投资风险。
                                                              增加:八、本基金合同关于基金产品资料概要
                                                              的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                              9 月 1 日起执行。
           6、招募说明书或《招募说明书》:指《东吴双          6、招募说明书或《招募说明书》:指《东吴双三
           三角股票型证券投资基金招募说明书》及其定           角股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
           期的更新                                           增加:7、基金产品资料概要:指《东吴双三角

                                                              股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其

                                                              更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编

                                                              制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
第二部分
                                                              1 日起执行)
 释义

           11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息
           披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修           12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7

           订                                                 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集

           52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行           证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

           信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介               其不时做出的修订
                                                              53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信


                                                  103
                                                           息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基
                                                           金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
                                                           基金电子披露网站)等媒介
             一、申购和赎回场所                            一、申购和赎回场所
             本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体
             体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或      的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况      他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更
             变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资      或增减销售机构,并在管理人网站公示。基金投
             者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场      资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
             所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额      场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份
             的申购与赎回。九、巨额赎回的情形及处理方      额的申购与赎回。九、巨额赎回的情形及处理方
             式                                            式
 第六部分
             3、巨额赎回的公告                             3、巨额赎回的公告
基金份额的
             当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理      当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人
申购与赎回
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的      应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明
             说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      有关处理方法,并在两日内在指定媒介上刊登公
             告。                                          告。
             十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎
             赎回的公告                                    回的公告
             1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人应立即向中国证监会备案,并在规定期限内      人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
             在指定媒介上刊登暂停公告。
             一、基金管理人                                一、基金管理人
             (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
 第七部分
             (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、
基金合同当
             购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金      申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
事人及权利
             合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并      等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金
   义务
             公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回      净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             的价格;                                      (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
             (10)编制季度、半年度和年度基金报告;        二、基金托管人
             二、基金托管人                                (二)基金托管人的权利与义务


                                                104
             (二)基金托管人的权利与义务                  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   定,基金托管人的义务包括但不限于:
             定,基金托管人的义务包括但不限于:            (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
             (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净     值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             值、基金份额申购、赎回价格;                  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报
             (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和      告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重
             年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各      要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定
             重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的      进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规
             规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合      定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适
             同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否      当的措施;
             采取了适当的措施;
             五、收益分配方案的确定、公告与实施            五、收益分配方案的确定、公告与实施
第十六部分
             本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基
基金的收益
             基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告并     金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。
  与分配
             报中国证监会备案。
             二、基金的年度审计                            二、基金的年度审计
             1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人
             相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所      相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计
第十七部分   及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行      师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务
基金的会计   审计。                                        报表进行审计。
  与审计     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
             所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需      所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在
             在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备       2 日内在指定媒介公告。
             案。
             二、信息披露义务人                            二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金      本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托
             托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额      管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有
             持有人等法律法规和中国证监会规定的自然        人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会
第十八部分
             人、法人和其他组织。                          规定的自然人、法人和非法人组织。
基金的信息
             本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证      本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
   披露
             监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息      利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监会
             的真实性、准确性和完整性。                    的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实
                                                           性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。




                                                105
             本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定      本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监      时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会
             会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照      指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及
             《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制      指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒
             公开披露的信息资料。                          介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
                                                           约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
                                                           息资料。
             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基      三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金
             金信息,不得有下列行为:                      信息,不得有下列行为:
             5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
第十八部分
             性、恭维性或推荐性的文字;                    性、恭维性或推荐性的文字;
基金的信息
             四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。      四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同
   披露
             如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人      时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证
             应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧      不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义
             义的,以中文文本为准。                        的,以中文文本为准。
             五、公开披露的基金信息                        五、公开披露的基金信息
             公开披露的基金信息包括:                      公开披露的基金信息包括:
             (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管
             管协议                                        协议、基金产品资料概要
             2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
             金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申      金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购
             购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风      和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭
             险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内      示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基
第十八部分   容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重
基金的信息   月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载    大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,
   披露      在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在      更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基
             指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主    金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理
             要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送      人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
             更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书      管理人不再更新基金招募说明书。
             面说明。
                                                           增加:4、基金产品资料概要是基金招募说明书
                                                           的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
                                                           要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
                                                           要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在


                                                106
                                             三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                             载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                             点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                             基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                             的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(四)基金资产净值、基金份额净值             (四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购
购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告     或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网
一次基金资产净值和各类基金份额净值。         站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计
                                             净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理
理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基     人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网
金销售机构以及其他媒介,披露开放日的各类     站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日
基金份额净值和基金份额累计净值。             的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒介上。
(五)基金份额申购、赎回价格                 (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等
信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格     信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者
资者能够在基金销售机构查阅或者复制前述信     能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者
息资料。                                     复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金
金半年度报告和基金季度报告                   中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编
制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。 站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过
                                             具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
                                             审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,


                                   107
             编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正    编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定
             文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指    网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定
             定媒介上。                                  报刊上。
             基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
             工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度    内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在
             报告登载在指定媒介上。                      指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指
                                                         定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人   《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可
             可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年    以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报
             度报告。                                    告。
             删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
             日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
             场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
             当采用电子文本或书面报告方式。
             本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基    本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金
             金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产    年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况
             情况及其流动性风险分析等。                  及其流动性风险分析等。
             (七)临时报告                              (七)临时报告
             本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当
             当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在   在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和
             公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主    指定网站上。
             要办公场所所在地的中国证监会派出机构备
             案。
             1、基金份额持有人大会的召开;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
第十八部分   2、终止《基金合同》;                       2、《基金合同》终止、基金清算;
基金的信息   3、转换基金运作方式;                       3、转换基金运作方式、基金合并;
   披露      4、更换基金管理人、基金托管人;             4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                         记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                         5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金
                                                         的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人
                                                         委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
                                                         复核等事项;
             6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
                                                         东、基金管理人的实际控制人变更;


                                               108
7、基金募集期延长;                         8、基金募集期延长或提前结束募集;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
五十;                                      过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的    金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变
主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;    动超过百分之三十;


12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理
调查;                                      因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金    负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    处罚、刑事处罚;
处罚;
14、重大关联交易事项;                      13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、
                                            基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
                                            其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
                                            期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
                                            事项,但中国证监会另有规定的除外;
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎
标准、计提方式和费率发生变更;              回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
18、基金改聘会计师事务所;                  更;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
变更;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;                                      19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申
25、本基金暂停接受申购、赎回申请;          请或延缓支付赎回款项;
26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受
受申购、赎回;                              申购、赎回申请;
29、中国证监会规定和基金合同约定的其他事    23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额
项。                                        持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响


                                  109
                                           的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告                             (八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出
出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份   现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证   务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并
监会。                                     将有关情况立即报告中国证监会。
                                           增加:(十)清算报告
                                           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                           金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                           算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                           载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                           载在指定报刊上。
(十)本基金投资股指期货、国债期货,基金   (十一)本基金投资股指期货、国债期货,基金
管理人需按照法规要求在季度报告、半年度报   管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、
告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新) 年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
等文件中披露股指期货、国债期货交易情况,   件中披露股指期货、国债期货交易情况,包括投
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指   资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并
标等,并充分揭示股指期货、国债期货交易对   充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风
基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资   险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资
政策和投资目标等。                         目标等。
(十一)本基金投资资产支持证券,基金管理   (十二)本基金投资资产支持证券,基金管理人
人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产   应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资   支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产
产的比例和报告期末所有的资产支持证券明     的比例和报告期末所有的资产支持证券明细。基
细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持   金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占   产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净   产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例
资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明   大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
细。
(十三)本基金投资港股通标的股票,基金管   (十三)本基金投资港股通标的股票,基金管理
理人应当在基金年度报告、基金半年度报告和   人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季
基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件   度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露


                                  110
             中披露港股通标的股票的投资情况。若中国证   港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公
             监会对公开募集证券投资基金通过沪港股票交   开募集证券投资基金通过沪港股票交易互联互
             易互联互通机制投资香港股票市场的信息披露   通机制投资香港股票市场的信息披露另有规定
             另有规定的,从其规定。                     的,从其规定。
             六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露
             露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管
                                                        理信息披露事务。
             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符
             符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准
             准则的规定。                               则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
             会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理   的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编
             人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、   制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
             基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
             更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息   明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公
             进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文   开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基
             件或者以双方认可的方式确认。               金管理人进行书面或电子确认。
第十八部分
             基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择
基金的信息
             择披露信息的媒介。                         一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金
   披露
                                                        托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报
                                                        送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的
                                                        真实、准确、完整、及时。
                                                        增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                        要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                        供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                        不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                        提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                        求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                        定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                        用不得从基金财产中列支。
             七、信息披露文件的存放与查阅               七、信息披露文件的存放与查阅
             招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
             人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公   金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置


                                               111
               众查阅、复制。                              备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
                                                           增加:八、本基金信息披露事项以法律法规规
                                                           定及本章节约定的内容为准。
               六、基金财产清算的公告                      六、基金财产清算的公告
               清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财
               财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事    产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会
第十九部分
               务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公    计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见
基金合同的
               告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公
变更、终止与
               中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清   告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5
基金财产的
               算小组进行公告。                            个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金
   清算
                                                           财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
                                                           上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊
                                                           上。




                                                 112
   附件 12:《东吴沪深 300 指数型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

 章节                        原表述                                         修改后表述
           一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则
           2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人     合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
           法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办      法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
           法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
           基金销售管理办 法》(以 下简称“《 销售办       基 金 销售 管理 办法 》 ( 以 下简 称“ 《销 售办
           法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
           下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开      理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
第一部分
           放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下     开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
 前言
           简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法       定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其
           律法规。                                       他有关法律法规。
           投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明       投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明
           书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主
           自主做出投资决策,自行承担投资风险。           判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                          行承担投资风险。
                                                          增加:七、本基金合同关于基金产品资料概要
                                                          的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                          9 月 1 日起执行。
           6、招募说明书:指《东吴沪深 300 指数型证券 6、招募说明书:指《东吴沪深 300 指数型证券
           投资基金招募说明书》及其定期的更新             投资基金招募说明书》及其更新
                                                          增加:7、基金产品资料概要:指《东吴沪深 300
                                                          指数型证券投资基金基金产品资料概要》及其
                                                          更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                                          制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
第二部分
                                                          1 日起执行)
 释义
           11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
           月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资    月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时       证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
           做出的修订                                     对其不时做出的修订
           52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行       53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
           信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介           信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包


                                               113
                                                           括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                           监会基金电子披露网站)等媒介
             一、申购和赎回场所                            一、申购和赎回场所
             本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
             体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或      体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况      其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
             变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资      变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。
             者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
             所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额      的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
             的申购与赎回。                                基金份额的申购与赎回。
             九、巨额赎回的情形及处理方式                  九、巨额赎回的情形及处理方式
 第六部分
             3、巨额赎回的公告                             3、巨额赎回的公告
基金份额的
             当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理      当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理
申购与赎回
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的      人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
             说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上
             告。                                          刊登公告。
             十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
             赎回的公告                                    赎回的公告
             1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期      人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
             限内在指定媒介上刊登暂停公告。                告。
             一、基金管理人                                一、基金管理人
             (二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
             定,基金管理人的义务包括但不限于:            定,基金管理人的义务包括但不限于:
 第七部分    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申
基金合同当   购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》      购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
事人及权利   等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基      等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基
   义务      金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格; 金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基金报告;        (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
             二、基金托管人                                二、基金托管人
             (二)基金托管人的权利与义务                  (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规


                                                114
             定,基金托管人的义务包括但不限于:          定,基金托管人的义务包括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净   (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
             值、基金份额申购、赎回价格;                值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期
             年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各    报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在
             重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的    各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
             规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合    的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
             同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否    合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是
             采取了适当的措施;                          否采取了适当的措施;
             八、生效与公告                              八、生效与公告
             基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内
 第八部分
             作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式    在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
基金份额持
             进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时, 决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
 有人大会
             必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等    将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同
             一同公告。                                  公告。
             二、基金管理人和基金托管人的更换程序        二、基金管理人和基金托管人的更换程序
             (一)基金管理人的更换程序                  (一)基金管理人的更换程序
             5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在   5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在
             更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生    更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生
             效后 2 个工作日内在指定媒介公告;           效后 2 日内在指定媒介公告;
 第九部分    (二)基金托管人的更换程序                  (二)基金托管人的更换程序
基金管理人、 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在   5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在
基金托管人   更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生    更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生
的更换条件   效后 2 个工作日内在指定媒介公告;           效后 2 日内在指定媒介公告;
  和程序     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条    (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条
             件和程序                                    件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应   3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应
             在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持    在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持
             有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介   有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合
             上联合公告。                                公告。
             五、收益分配方案的确定、公告与实施          五、收益分配方案的确定、公告与实施
第十六部分
             本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由
基金的收益
             基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介   基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。
  与分配
             公告并报中国证监会备案。


                                                 115
             二、基金的年度审计                           二、基金的年度审计
             1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人
             相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所     相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会
第十七部分   及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行     计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
基金的会计   审计。                                       务报表进行审计。
  与审计     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
             所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需     所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需
             在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监    在 2 日内在指定媒介公告。
             会备案。
             二、信息披露义务人                           二、信息披露义务人
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金
             托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
             持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国
             人、法人和其他组织。                         证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
             监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息     利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
第十八部分   的真实性、准确性和完整性。                   会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
基金的信息                                                真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
   披露                                                   易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互 会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
             联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并   及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的     媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
             时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资       合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
             料。                                         露的信息资料。
             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
             金信息,不得有下列行为:                     金信息,不得有下列行为:
             5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
第十八部分
             性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
基金的信息
             四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
   披露
             如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
             应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧     保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             义的,以中文文本为准。                       歧义的,以中文文本为准。


                                               116
             五、公开披露的基金信息                       五、公开披露的基金信息
             公开披露的基金信息包括:                     公开披露的基金信息包括:
             (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托
             管协议                                       管协议、基金产品资料概要
             2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
             金投资者决策的全部事项,说明基金申购和赎     金投资者决策的全部事项,说明基金申购和赎
             回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、 回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
             信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金   信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金
             合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之    合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重
             日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上, 大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,
             将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介       更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基
             上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场   金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理
             所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招     人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
             募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。     管理人不再更新基金招募说明书。


                                                          增加:4、基金产品资料概要是基金招募说明书
第十八部分
                                                          的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金的信息
                                                          要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概
   披露
                                                          要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
                                                          三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
                                                          载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                                          点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                                          基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                                          的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
             (二)基金资产净值、基金份额净值             (二)基金净值信息
             《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申
             购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告     购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
             一次基金资产净值和各类基金份额净值。         定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额
                                                          累计净值。
             在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
             理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基     理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
             金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的     定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
             各类基金份额净值和基金份额累计净值。         开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净
             基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市     值。


                                                117
场交易日基金资产净值和各类基金份额净值。     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次     日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
日,将基金资产净值、各类基金份额净值和基     一日的基金份额净值和各类基金份额累计净
金份额累计净值登载在指定媒介上。             值。




(三)基金份额申购、赎回价格                 (三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等
信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格     信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前     资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
述信息资料。                                 或者复制前述信息资料。
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基     (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基
金半年度报告和基金季度报告                   金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,
制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载     编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。 定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
                                             当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正     内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
定媒介上。                                   在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报     内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
告登载在指定媒介上。                         在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
                                             在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人
可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年     可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
度报告。                                     报告。
删除:基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应


                                   118
             当采用电子文本或书面报告方式。
             本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基    本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基
             金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产    金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
             情况及其流动性风险分析等。                  况及其流动性风险分析等。
             (五)临时报告                              (五)临时报告
             本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
             当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以公告, 当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
             并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理    刊和指定网站上。
             人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构
             备案。
             1、基金份额持有人大会的召开;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
             2、终止《基金合同》;                       2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                       3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;             4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                         记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                         5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金
                                                         的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人
                                                         委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
第十八部分
                                                         复核等事项;
基金的信息
             6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
   披露
                                                         东、基金管理人的实际控制人变更;
             7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管   8、基金募集期延长或提前结束募集;
             理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
             负责人发生变动;                            金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
             8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之
             五十;                                      10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
             9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主   过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门
             要业务人员在一年内变动超过百分之三十;      基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
             10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管    变动超过百分之三十;
             业务的诉讼或仲裁;                          11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
             11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的    业务的诉讼或仲裁;
             调查;                                      12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理
             12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级    因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
             管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门


                                               119
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政   负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
处罚;                                     处罚、刑事处罚;
13、重大关联交易事项;
                                           13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、
                                           基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
                                           其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
                                           期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方   事项,但中国证监会另有规定的除外;
式和费率发生变更;                         15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售
17、基金改聘会计师事务所;                 服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生
18、变更基金销售机构;                     变更;
19、更换基金登记机构;
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生
变更;
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
受申购、赎回;                             申请或延缓支付赎回款项;
27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事   20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
项。                                       受申购、赎回申请;
                                           23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额
                                           持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
(六)澄清公告                             的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中   (六)澄清公告
出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中
额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证   及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息
监会。                                     披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
(八)投资股指期货的信息披露               澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
基金管理人在应当在季度报告、半年度报告、   (八)投资股指期货的信息披露
年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等   基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告
文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭   露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情


                                 120
             示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是   况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指
             否符合既定的投资政策和投资目标等。         期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
             (九)投资资产支持证券的信息披露           既定的投资政策和投资目标等。
             基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持   (九)投资资产支持证券的信息披露
             有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其
             基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持   持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
             证券明细。                                 占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支
                                                        持证券明细。
                                                        增加:(十)清算报告
                                                        基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                                        金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                                        算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                        载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                        载在指定报刊上。




             六、信息披露事务管理                       六、信息披露事务管理
             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
             露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                        责管理信息披露事务。
             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
             符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式   符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
             准则的规定。                               准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
第十八部分
             会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理   会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
基金的信息
             人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、   人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、
   披露
             基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期   基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
             更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息   的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
             进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文   报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
             件或者盖章确认。                           查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
             择披露信息的报刊。                         择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                        金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                        报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息


                                                121
                                                           的真实、准确、完整、及时。
                                                           增加:基金管理人、基金托管人除按法律法规
                                                           要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
                                                           供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                                           不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前
                                                           提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要
                                                           求应当符合中国证监会及自律规则的相关规
                                                           定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                           用不得从基金财产中列支。
               七、信息披露文件的存放与查阅                七、信息披露文件的存放与查阅
               招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公    金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               众查阅、复制。                              备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管
               理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
               制。
                                                           增加:八、本基金信息披露事项以法律法规规
                                                           定及本章节约定的内容为准。
               一、《基金合同》的变更                      一、《基金合同》的变更
               2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大   2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大
               会决议自表决通过之日起生效,并自决议生效    会决议自表决通过之日起生效,并自决议生效
               后两个工作日内在指定媒介公告。              后两日内在指定媒介公告。
               六、基金财产清算的公告                      六、基金财产清算的公告
第十九部分
               清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金
基金合同的
               财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事    财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格
变更、终止与
               务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公    的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
基金财产的
               告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
   清算
               中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清   清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
               算小组进行公告。                            案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
                                                           告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                           指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
                                                           指定报刊上。




                                                122
   附件 13:《东吴新经济混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

 章节                        原表述                                      修改后表述
 全文                         媒体                                            媒介
           (一)订立本基金合同的目的、依据和原则          (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
           2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人    合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
           法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
           简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
           管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
第一部分
           券投资基金信息 披露管理 办法》 (以 下简称     开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
 前言
           “《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证    简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放
           券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称      式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
           “《流动性风险规定》”)和其他有关法律法      称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律
           规。                                          法规。
                                                         增加:(五)本基金合同关于基金产品资料概要
                                                         的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                         9 月 1 日起执行。
           6.招募说明书:指《东吴新经济混合型证券投 6.招募说明书:指《东吴新经济混合型证券投
           资基金招募说明书》及其定期的更新              资基金招募说明书》及其更新
                                                         增加:7.基金产品资料概要:指《东吴新经济
                                                         混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
                                                         更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                                         制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
                                                         1 日起执行)
第二部分   11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
 释义      月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资   月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时      证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
           做出的修订                                    对其不时做出的修订


           55.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信     53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
           息披露的报刊、互联网网站及其他媒体            信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
                                                         括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                         监会基金电子披露网站)等媒介


                                              123
             (一)申购和赎回场所                         (一)申购和赎回场所
             本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
             体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或   体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况   其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
             变更或增减代销机构,并予以公告。若基金管   变更或增减代销机构,并在管理人网站公示。
             理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网   若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、
             上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行   传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述
             申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。 方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人
                                                        另行公告。
 第六部分    (九)巨额赎回的情形及处理方式               (九)巨额赎回的情形及处理方式
基金份额的   3.巨额赎回的公告                           3.巨额赎回的公告
申购与赎回   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的   人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
             说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公   说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上
             告。                                       刊登公告。
             (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或   (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
             赎回的公告                                 赎回的公告
             1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理   1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期   人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
             限内在指定媒体上刊登暂停公告。             告。
             (五)基金管理人的义务                       (五)基金管理人的义务
             根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管
             理人的义务为:                             理人的义务为:
             8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申   8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申
             购、赎回价格;                             购、赎回价格;
 第七部分
             12.编制中期和年度基金报告;                12.编制季度报告、中期报告和年度报告;
基金合同当
             (七)基金托管人的义务                       (七)基金托管人的义务
事人及权利
             根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托
   义务
             管人的义务为:                             管人的义务为:
             8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告
             出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运   和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重
             作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基   要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进
             金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应   行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的


                                               124
             当说明基金托管人是否采取了适当的措施;       行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当
             12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值    的措施;
             和基金份额申购、赎回价格;                   12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净
                                                          值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             (五)收益分配的时间和程序                     (五)收益分配的时间和程序
第十六部分
             1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基     1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基
基金的收益
             金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关     金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关
  与分配
             规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;     规定在指定媒介上公告;
             (二)基金的审计                               (二)基金的审计
             1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格     1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资
             的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度     格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年
             财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事     度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师
第十七部分   务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管     事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托
基金的会计   人相互独立。                                 管人相互独立。
  与审计     3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由     3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由
             更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理    更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理
             人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就    人)同意后可以更换。就更换会计师事务所,基
             更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信     金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规
             息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。     定在指定媒介上公告。
             基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 (一)基金的信息披露应符合《基金法》、《运作
             《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。 办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关
             基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露     规定。
             义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露      (二)本基金信息披露义务人包括基金管理人、
             信息的真实性、准确性和完整性。               基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和
第十八部分   托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
基金的信息   持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
   披露      人、法人和其他组织。                         利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
                                                          会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
                                                          真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
                                                          易得性。
             基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性     会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)


                                                125
             报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、     及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)     媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合
             等媒介披露。                                 同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                          信息资料。
             本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信     (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
             息,不得有下列行为:                         金信息,不得有下列行为:
             4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金     (4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金
             份额发售机构;                               销售机构;
第十八部分
             5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺     (5)登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
基金的信息
             性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
   披露
             本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。
             时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
             证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的, 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             以中文文本为准。                             歧义的,以中文文本为准。
             公开披露的基金信息包括:                     (五)公开披露的基金信息包括:
             (一)招募说明书                               1.招募说明书
             招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情     招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情
             况进行说明的法律文件。                       况进行说明的法律文件。
             基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、
             基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,将    基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,将
             基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基     基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基
             金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结    金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重
             束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网   大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,
第十八部分
             站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报     更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基
基金的信息
             刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证   金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理
   披露
             监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内     人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
             容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内     管理人不再更新基金招募说明书。
             容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。           增加:3. 基金产品资料概要
                                                          基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文
                                                          件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。
                                                          基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发
                                                          生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                                          内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网
                                                          站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品


                                                  126
                                             资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至
                                             少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理
                                             人不再更新基金产品资料概要。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、     6. 基金净值信息
基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金     (1)本基金的基金合同生效后,在开始办理基金
份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周     份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
公告一次基金资产净值和基金份额净值;         周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份
                                             额累计净值;
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金     (2)在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基     管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过
金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的     指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披
基金份额净值和基金份额累计净值;             露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
                                             值;
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市 (3)基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
场交易日(或自然日)基金资产净值和基金份     后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或   最后一日的基金份额净值和基金份额累计净
自然日)的次日,将基金资产净值、基金份额     值。
净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网
站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告               7.基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说     基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说
明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎     明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并     回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并
保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者     保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网
复制前述信息资料。                           点查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季     8.基金年度报告、基金中期报告、基金季度报
度报告                                       告
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, (1)基金管理人应当在每年结束之日起三个月
编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载
载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊     在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载
上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务     在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
资格的会计师事务所审计后,方可披露;         告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会
                                             计师事务所审计;


                                   127
             2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    (2)基金管理人应当在上半年结束之日起两个
             内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登
             告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载 载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登
             在指定报刊上;                              载在指定报刊上;
             3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 (3)基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
             工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告
             报告登载在指定报刊和网站上;                登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告
                                                         登载在指定报刊上;
             4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人   (4)基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人
             可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年    可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
             度报告。                                    报告。
             删除:5.基金定期报告应当按有关规定分别报
             中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
             中国证监会派出机构备案。
             7.本基金持续运作过程中,基金管理人应当在    (6)本基金持续运作过程中,基金管理人应当在
             基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资    基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
             产情况及其流动性风险分析等。                情况及其流动性风险分析等。
             (八)临时报告与公告                          9.临时报告
             在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持
             有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的    有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
             事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编 事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编
             制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分    制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站
             别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所    上:
             在地中国证监会派出机构备案:
第十八部分   1.基金份额持有人大会的召开及决议;          (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
基金的信息   2.终止基金合同;                            (2)基金合同终止、基金清算;
   披露      3.转换基金运作方式;                        (3)转换基金运作方式、基金合并;
             4.更换基金管理人、基金托管人;              (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                         记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                         (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基
                                                         金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管
                                                         人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估
             6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;      值、复核等事项;




                                              128
7.基金募集期延长;                          (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管    股东、基金管理人的实际控制人变更;
理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    (8)基金募集期延长或提前结束募集;
负责人发生变动;                            (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主
要业务人员在一年内变动超过 30%;            (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务   过 50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管
的诉讼;                                    部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调   30%;
查;                                        (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管   业务的诉讼或仲裁;
理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托    (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理
管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处    因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
罚;                                        刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
14.重大关联交易事项;                       负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
                                            处罚、刑事处罚;


                                            (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理
                                            人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式   者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者
和费率发生变更;                            承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
18.基金改聘会计师事务所;                   交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
19.基金变更、增加或减少代销机构;           (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
20. 基金更换注册登记机构;                  计提标准、计提方式和费率发生变更;
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变
更;
23.本基金发生巨额赎回并延期支付;           (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受   (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申购、赎回;                                申请或延缓支付赎回款项;
27.中国证监会规定或本基金合同规定的其他 (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
事项。                                      受申购、赎回申请;


                                    129
                                                        (22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额
                                                        持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                                        的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
             (九)澄清公告                               10.澄清公告
             在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出
             现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额   现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
             价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相 价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
             关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进   可能损害基金份额持有人权益的相关信息披露
             行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监   义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
             会。                                       清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                                        增加:12.清算报告
                                                        基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                                        金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                                        算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                        载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                        载在指定报刊上。
                                                        增加:(六)信息披露事务管理
                                                        基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
                                                        露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                        责管理信息披露事务。
                                                        基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
                                                        符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
                                                        准则等法规规定。
                                                        基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
第十八部分
                                                        会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
基金的信息
                                                        人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
   披露
                                                        份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
                                                        募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
                                                        等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
                                                        并向基金管理人进行书面或电子确认。
                                                        基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选
                                                        择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
                                                        金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站
                                                        报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息


                                              130
                                                            的真实、准确、完整、及时。
                                                            基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上
                                                            披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介
                                                            披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
                                                            介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
                                                            的内容应当一致。
                                                            基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披
                                                            露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用
                                                            信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导
                                                            投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,
                                                            自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
                                                            符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述
                                                            自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从
                                                            基金财产中列支。
                                                            为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出
                                                            具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制
                                                            作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金
                                                            合同》终止后 10 年。
               (十二)信息披露文件的存放与查阅               (七)信息披露文件的存放与查阅
               基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的     依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基
               招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报     金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
               告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成     备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
               后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人
               所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,
               可在合理时间内取得上述文件复制件或复印       增加:(八)本基金信息披露事项以法律法规规
               件。                                         定及本章节约定的内容为准。
               投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查
               阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公
               告。
               本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金
               合同的规定进行。
第十九部分     一、《基金合同》的变更                       一、《基金合同》的变更
基金合同的     5.基金财产清算的公告                         5.基金财产清算的公告
变更、终止与   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证     基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证


                                                131
基金财产的   监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算组公   监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算组公
   清算      告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;    告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在
             基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师    指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
             事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组    指定报刊上;清算过程中的有关重大事项须及
             报中国证监会备案并公告。                    时公告;基金财产清算结果经具有证券、期货
                                                         相关业务资格的会计师事务所审计,律师事务
                                                         所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中
                                                         国证监会备案并公告。




                                              132
   附件 14:《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表

 章节                        原表述                                      修改后表述
 全文                         媒体                                            媒介
           (一)订立本基金合同的目的、依据和原则          (二)订立本基金合同的目的、依据和原则
           2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人    合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
           法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
           简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
           管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
第一部分
           券投资基金信息 披露管理 办法》 (以 下简称     开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
 前言
           “《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证    简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放
           券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称      式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
           “《流动性风险规定》”)和其他有关法律法      称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律
           规。                                          法规。
                                                         增加:(五)本基金合同关于基金产品资料概要
                                                         的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                         9 月 1 日起执行。
           6.招募说明书:指《东吴新产业精选混合型证      6.招募说明书:指《东吴新产业精选混合型证
           券投资基金招募说明书》及其定期的更新          券投资基金招募说明书》及其更新
                                                         增加:7.基金产品资料概要:指《东吴新产业
                                                         精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》
                                                         及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要
                                                         的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                                         9 月 1 日起执行)
第二部分   11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6   12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7
 释义      月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资   月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集
           基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时      证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
           做出的修订                                    对其不时做出的修订


           55.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信     53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
           息披露的报刊、互联网网站及其他媒体            信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
                                                         括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                         监会基金电子披露网站)等媒介


                                              133
             (一)申购和赎回场所                         (一)申购和赎回场所
             本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
             体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或   体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或
             其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况   其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
             变更或增减代销机构,并予以公告。若基金管   变更或增减代销机构,并在管理人网站公示。
             理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网   若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、
             上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行   传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述
             申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。 方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人
                                                        另行公告。
 第六部分    (九)巨额赎回的情形及处理方式               (九)巨额赎回的情形及处理方式
基金份额的   3.巨额赎回的公告                           3.巨额赎回的公告
申购与赎回   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理
             人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的   人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
             其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
             说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公   说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上
             告。                                       刊登公告。
             (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或   (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
             赎回的公告                                 赎回的公告
             1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理   1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理
             人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期   人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
             限内在指定媒体上刊登暂停公告。             告。
             (五)基金管理人的义务                       (五)基金管理人的义务
             根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管
             理人的义务为:                             理人的义务为:
             8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申   8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申
             购、赎回价格;                             购、赎回价格;
 第七部分
             12.编制中期和年度基金报告;                12.编制季度报告、中期报告和年度报告;
基金合同当
             (七)基金托管人的义务                       (七)基金托管人的义务
事人及权利
             根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托
   义务
             管人的义务为:                             管人的义务为:
             8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告
             出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运   和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重
             作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基   要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进
             金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应   行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的


                                               134
             当说明基金托管人是否采取了适当的措施;       行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当
             12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值    的措施;
             和基金份额申购、赎回价格;                   12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净
                                                          值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
             (五)收益分配的时间和程序                     (五)收益分配的时间和程序
第十六部分
             1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基     1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基
基金的收益
             金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关     金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关
  与分配
             规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;     规定在指定媒介上公告;
             (二)基金的审计                               (二)基金的审计
             1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格     1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资
             的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度     格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年
             财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事     度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师
第十七部分   务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管     事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托
基金的会计   人相互独立。                                 管人相互独立。
  与审计     3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由     3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由
             更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理    更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理
             人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就    人)同意后可以更换。就更换会计师事务所,基
             更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信     金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规
             息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。     定在指定媒介上公告。
             基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 (一)基金的信息披露应符合《基金法》、《运作
             《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。 办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关
             基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露     规定。
             义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露     (二)本基金信息披露义务人包括基金管理人、
             信息的真实性、准确性和完整性。               基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
             本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金     份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和
第十八部分   托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额     中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
基金的信息   持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人
   披露      人、法人和其他组织。                         利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
                                                          会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
                                                          真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
                                                          易得性。
             基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
             义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事     时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
             项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性     会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)


                                                135
             报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、     及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
             基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)     媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合
             等媒介披露。                                 同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                          信息资料。
             本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信     (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
             息,不得有下列行为:                         金信息,不得有下列行为:
             4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金     (4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金
             份额发售机构;                               销售机构;
第十八部分
             5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺     (5)登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
基金的信息
             性、恭维性或推荐性的文字;                   性、恭维性或推荐性的文字;
   披露
             本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。
             时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保     同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
             证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的, 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
             以中文文本为准。                             歧义的,以中文文本为准。
             公开披露的基金信息包括:                     (五)公开披露的基金信息包括:
             (一)招募说明书                               1.招募说明书
             招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情     招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情
             况进行说明的法律文件。                       况进行说明的法律文件。
             基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、
             基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,将    基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,将
             基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基     基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基
             金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结    金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重
             束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网   大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,
第十八部分
             站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报     更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基
基金的信息
             刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证   金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理
   披露
             监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内     人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
             容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内     管理人不再更新基金招募说明书。
             容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。           增加:3. 基金产品资料概要
                                                          基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文
                                                          件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。
                                                          基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发
                                                          生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                                          内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网
                                                          站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品


                                                  136
                                             资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至
                                             少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理
                                             人不再更新基金产品资料概要。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、     6. 基金净值信息
基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金     (1)本基金的基金合同生效后,在开始办理基金
份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周     份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
公告一次基金资产净值和基金份额净值;         周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份
                                             额累计净值;
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金     (2)在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基     管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过
金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的     指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披
基金份额净值和基金份额累计净值;             露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
                                             值;
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市 (3)基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
场交易日(或自然日)基金资产净值和基金份     后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或   最后一日的基金份额净值和基金份额累计净
自然日)的次日,将基金资产净值、基金份额     值。
净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网
站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告               7.基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说     基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说
明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎     明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并     回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并
保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者     保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网
复制前述信息资料。                           点查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季     8.基金年度报告、基金中期报告、基金季度报
度报告                                       告
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, (1)基金管理人应当在每年结束之日起三个月
编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载
载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊     在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载
上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务     在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
资格的会计师事务所审计后,方可披露;         告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会
                                             计师事务所审计;


                                   137
             2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    (2)基金管理人应当在上半年结束之日起两个
             内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登
             告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载 载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登
             在指定报刊上;                              载在指定报刊上;
             3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 (3)基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
             工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告
             报告登载在指定报刊和网站上;                登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告
                                                         登载在指定报刊上;
             4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人   (4)基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人
             可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年    可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
             度报告。                                    报告。
             删除:5.基金定期报告应当按有关规定分别报
             中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
             中国证监会派出机构备案。
             7.本基金持续运作过程中,基金管理人应当在    (6)本基金持续运作过程中,基金管理人应当在
             基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资    基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
             产情况及其流动性风险分析等。                情况及其流动性风险分析等。
             (八)临时报告与公告                          9.临时报告
             在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持
             有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的    有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
             事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编 事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编
             制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分    制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站
             别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所    上:
             在地中国证监会派出机构备案:
第十八部分   1.基金份额持有人大会的召开及决议;          (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
基金的信息   2.终止基金合同;                            (2)基金合同终止、基金清算;
   披露      3.转换基金运作方式;                        (3)转换基金运作方式、基金合并;
             4.更换基金管理人、基金托管人;              (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                         记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                         (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基
                                                         金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管
                                                         人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估
             6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;      值、复核等事项;




                                              138
7.基金募集期延长;                          (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管    股东、基金管理人的实际控制人变更;
理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门    (8)基金募集期延长或提前结束募集;
负责人发生变动;                            (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;    金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主
要业务人员在一年内变动超过 30%;            (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务   过 50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管
的诉讼;                                    部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调   30%;
查;                                        (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管   业务的诉讼或仲裁;
理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托    (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理
管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处    因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
罚;                                        刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
14.重大关联交易事项;                       负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
                                            处罚、刑事处罚;


                                            (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理
                                            人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式   者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者
和费率发生变更;                            承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
18.基金改聘会计师事务所;                   交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
19.基金变更、增加或减少代销机构;           (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用
20.基金更换注册登记机构;                   计提标准、计提方式和费率发生变更;
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变
更;
23.本基金发生巨额赎回并延期支付;           (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请;
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受   (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申购、赎回;                                申请或延缓支付赎回款项;
27.中国证监会规定或本基金合同规定的其他 (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
事项。                                      受申购、赎回申请;


                                    139
                                                        (22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额
                                                        持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
                                                        的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
             (九)澄清公告                               10.澄清公告
             在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出
             现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额   现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
             价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相 价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
             关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进   可能损害基金份额持有人权益的相关信息披露
             行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监   义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
             会。                                       清,并将有关情况立即报告中国证监会。
                                                        增加:12.清算报告
                                                        基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基
                                                        金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
                                                        算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                        载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                                        载在指定报刊上。
                                                        增加:(六)信息披露事务管理
                                                        基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披
                                                        露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
                                                        责管理信息披露事务。
                                                        基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当
                                                        符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
                                                        准则等法规规定。
                         &nbs