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金元顺安宝石动力混合(620001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2007-08-15 管理人:金元顺安... 基金经理:闵杭
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基金公告

金元顺安宝石动力混合:更新招募说明书摘要(2015年2号)

公告日期:2015-09-29

  金元顺安宝石动力混合型证券投资基金
(原金元顺安宝石动力混合型证券投资基金)
           更新招募说明书摘要
              [2015 年 2 号]




    基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

    基金托管人:中国工商银行股份有限公司




               二〇一五年八月
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                 更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)




                                     重要提示

     金元顺安宝石动力混合型证券投资基金(原名为:金元比联宝石动力混合型
证券投资基金,由金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金转型而来,基金代
码 620001)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人和基金注册登记人为金
元顺安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

     金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金的募集于 2007 年 7 月 19 日获中
国证券监督管理委员会《关于同意金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金募
集的批复》(证监基金字[2007]213 号),募集期为 2007 年 8 月 6 日至 2007 年 8
月 10 日。募集期间募集及利息结转的基金份额共计 4,989,265,191.90 份基金份额,
有效认购户数为 138584 户。《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合
同》于 2007 年 8 月 15 日正式生效。

     金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金于 2010 年 8 月 16 日保本到期,
由于不符合保本基金存续条件,按照《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基
金基金合同》约定,该基金于 2010 年 10 月 1 日转型为混合型基金,名称相应变
更为“金元比联宝石动力混合型证券投资基金”,基金代码仍为 620001。

     经中国证监会核准,本公司原外方股东比利时联合资产管理有限公司将持有
本公司 49%的股权转让给惠理基金管理香港有限公司。该项股权变更的工商登记
手续已于 2012 年 3 月 15 日完成,公司名称变更为“金元惠理基金管理有限公司”。
股权变更后,本公司的股权结构为:金元证券股份有限公司持有 51%的股权,惠
理基金管理香港有限公司持有 49%的股权。本公司已于 2012 年 3 月 20 日发布《金
元惠理基金管理有限公司关于公司股权、公司名称和公司章程变更等相关事项的
公告》并于 2012 年 5 月 2 日发布《金元惠理基金管理有限公司关于变更公司旗
下证券投资基金名称的公告》,至此,转型后的金元比联宝石动力混合型证券投
资基金正式更名为“金元惠理宝石动力混合型证券投资基金”。

     根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定,并经基金管理人和基金托管人协商一致,本基金于
2015 年 7 月 15 日由“金元惠理宝石动力混合型证券投资基金”更名为“金元顺


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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金               更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



安宝石动力混合型证券投资基金”,基金合同及托管协议同时做相应修订变更。

     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

     投资有风险,基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作
为主动配置的混合型基金,本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的有效合
理配置降低投资组合的波动性,但同时也可能存在因本基金如下原因而产生的风
险:投资管理人对宏观经济情景、各类资产收益风险预期等判断有误从而导致资
产配置比例不合适而产生的风险;本基金对各行业投资价值进行的优先排序有误
导致行业投资比重不适应而产生的风险;本基金采用“金元顺安股票评级体系”
精选优选行业内的最有投资价值的股票。在该体系中使用了预测性指标,包括盈
利增长潜力、估值水平等,如果研究不深入、业绩预测不准会增加投资风险。投
资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,
亦承担基金投资中出现的各类风险。

     本招募说明书系依据该基金基金合同进行编写,并报经中国证监会备案。 基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金
合同》取得基金份额起,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

     本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 8 月 14 日,有关财务数据


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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金               更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务报告未经审计)。




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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                    更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)




                                     一、基金管理人

     一、基金管理人概况

     名称:金元顺安基金管理有限公司

     注册地址:中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

     办公地址:中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

     成立日期:2006 年 11 月 13 日

     法定代表人:任开宇

     批准设立机关:中国证券监督管理委员会

     批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]222 号

     经营范围:募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务(涉及行政
许可的凭证经营)

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:人民币 2.45 亿元

     存续期间:持续经营

     联系人:葛雪莹

     联系电话:021-68881801

     股权结构:金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%,惠理基金管理香
港有限公司占公司总股本的 49%。

     本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司的权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

     董事会为公司的执行机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由


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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金               更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



8 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。

     公司设监事会,由 3 名监事组成,其中包括 1 名职工代表监事。监事会向
股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

     公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、
专户投资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财
部、北京分公司(筹)、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务
部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等 16 个职能部门。此外,公司
董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会,公
司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。

     (二)主要人员情况

     1、基金管理人董事会成员

     任开宇先生,董事长,博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理, 新华
证券有限公司监事长,金元证券有限公司投行总监。2008 年至今,任金元证券
股份有限公司副总裁;2010 年 7 月出任金元惠理基金管理有限公司董事,2010
年 9 月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。

     史克新先生,董事,学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君
安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部
总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。2007 年至今,任金元证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长。

     王焱东先生,董事,硕士学位,具有香港证券及期货事务监察委员会颁发的
基金从业资格。王先生于 2003 年 3 月加盟惠理集团,为惠理集团高级基金经理,
参与公司的投资过程及运作,亦包括组合投资管理。王焱东先生拥有 16 年的金
融行业工作经验,曾于麦格里银行任职经理,主要负责中国房地产投资业务发展
项目。

     范剑平先生,独立董事,硕士学位。历任中国人民大学讲师、副教授、国家

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发改委经济研究所研究员,国家信息中心研究员、经济预测部主任。

     张屹山先生,独立董事,吉林大学商学院院长。现年 63 岁,于 1973 年毕
业于吉林大学数学系,并于 1992 年 4 月日本关西学院大学结业。自 1973 年始
在吉林大学从事教学工作,自 1973 年 9 月至 1980 年 8 月在吉林大学数学系任
助教,自 1980 年 9 月至 1991 年 3 月在吉林大学经济管理学院任副教授,自 1992
年 5 月至今,任吉林大学商学院院长、博士生导师。曾于 1991 年 4 月至 1992
年 3 月在日本关西学院大学任客座教授。曾于 2004 年 7 月至 2010 年 12 月任
天治基金管理有限公司的独立董事。

     梁宝吉先生,独立董事,新加坡财务顾问公司 Octagon Advisors Pte. Ltd 董
事总经理。现年 62 岁,1973 年获得新加坡南洋大学商学士(荣誉学位)。自 1976
年至 1994 年间,于星展银行集团任多个职位,包括 DBS Securities HongKong
Limited 执行董事及 DBS Securities Holding Pte Ltd. 董事,于 1994 年至 1996
年间,任信和置业有限公司总经理,于 1996 年至 2001 年间,任星展银行集团
担任高级管理层职位,包括 DBS Asia Capital Limited 总裁及星展银行香港分行
执行总经理,于 2001 年至 2004 年间,任大华银行中国区总管及大总华区企业
银行部主管,自 2005 年起,任 China Yuchai International Limited (中国玉柴
国际有限公司)董事。

     张嘉宾先生,董事,公司总经理,兼任子公司董事长,工商管理硕士,曾任
深业美国公司(新泽西)副总裁,瑞银华宝(纽约)业务经理,富国基金管理有
限公司总经理助理、市场总监,信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官,
中国光大资产管理有限公司(香港)首席运营官,民生加银基金管理有限公司总
经理。

     张津伟先生,董事,现任惠理基金管理公司企业拓展总监,现年 43 岁,于
1996 年毕业于加拿大麦克马斯特大学,并于 1999 年毕业于加拿大西门菲莎大
学,获得工商管理硕士。2011 年 8 月加盟惠理基金管理有限公司,负责集团在
大中华市场的业务。曾于摩根斯坦利国际资本新加坡有限公司工作,2005 年 1
月至 2011 年 7 月,在德勤企业财务顾问有限公司工作,任副总监。

     2、基金管理人监事会成员

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     吴毓锋先生,监事长,硕士学位,金元证券股份有限公司财务总监。曾任海
南省国际信托投资公司证券营业部财务经理,历任金元证券股份有限公司财务部
业务主管、助理总经理、副总经理和总经理。

     毛俊华先生,监事,毕业于香港城市大学,持有会计学学位,为执业会计师
及香港会计师公会会员。于 2012 年 7 月加盟惠理集团,为惠理首席运营总监办
公室董事,负责管理集团后勤办公室的营运事宜,亦负责提升集团内部组织程序
及基础设施的建设,并执行战略性计划及项目。

     陈渝鹏先生,员工监事,兼任子公司监事会主席,硕士学位,金元惠理基金
管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管,金元证券电脑总部助
理主管工程师。

     3、管理层人员情况
     任开宇先生,董事长,简历同上。
     张嘉宾先生,总经理,简历同上。
     凌有法先生,督察长,兼任子公司分管合规和风控的副总经理,硕士学位。
曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理,联合证券有
限公司固定收益部业务董事,金元证券有限公司资产管理部首席研究员,首都机
场集团公司资本运营部专家。
     符刃先生,副总经理,兼任子公司分管运营的副总经理,硕士学位。曾任海
南国信资产管理公司总经理助理,香港海信投资有限公司总经理,历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人,公司督察长。
     邝晓星先生,财务总监,兼任子公司财务总监,学士学位。曾任海南省国际
信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有限责任公司上海宜山路
证券营业部总经理,金元证券有限责任公司财务总部经理助理,历任金元证券有
限责任公司基金筹备组成员。

     (四)本基金基金经理

     (1)现任基金经理:




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     晏斌先生,金元顺安消费主题股票型证券投资基金、金元顺安新经济主题股
票型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺安成长动力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任招商
基金管理有限公司行业研究员,上海惠理投资管理咨询有限公司副基金经理等。
2012 年 12 月加入本公司任投资副总监,历任金元顺安核心动力股票型证券投资
基金和金元顺安价值增长股票型证券投资基金基金经理。12 年证券、基金等金
融行业从业经历,具有基金从业资格。

     侯斌女士,金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、金元顺安核心动力股票型证券投资基金和金元顺安价
值增长股票型证券投资基金基金经理,上海财经大学经济学学士。曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入本公司,历任高级行业研究
员,金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元顺安核
心动力股票型证券投资基金基金经理助理等职位。13 年基金等金融行业从业经
历,具有基金从业资格。

     (2)历任基金经理:

     1. 李玲女士:2007 年 8 月至 2007 年 12 月;

     2. 何旻先生:2007 年 8 月至 2010 年 12 月;

     3. 黄奕女士:2009 年 5 月至 2010 年 6 月;

     4. 夏福陆先生:2010 年 12 月至 2011 年 12 月;

     5. 谷伟先生:2012 年 12 月至 2013 年 4 月。

     (五)投资决策委员会成员

     张嘉宾先生,总经理,简历同上。

     晏斌先生,基金经理,简历同上。

     侯斌女士,基金经理,简历同上。

     李杰先生,金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投


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资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金
经理,上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。8 年证券、
基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

     (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。




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                                     二、基金托管人



     一、基金托管人基本情况
     名称:中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     法定代表人:姜建清
     注册资本:人民币 349,018,545,827 元
     联系电话:010-66105799
     联系人:洪渊
     二、主要人员情况
     截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
     三、基金托管业务经营情况
     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项


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最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。



                                 三、相关服务机构




     一、基金份额发售机构

     (一)直销机构

     金元顺安基金管理有限公司直销中心

     办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 36 层

     联系人:孙筱君

     电话:(021)68882850

     传真:(021)68882865

     客户服务专线:400-666-0666,(021)61601898

     (二)代销机构

     1、中国工商银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

     法定代表人:姜建清

     联系人:杨菲

     电话:(010)66105662

     传真:(010)66107909

     客户服务电话:95588



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     公司网址:www.icbc.com.cn

     2、中国农业银行股份有限公司

     注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

     法定代表人:蒋超良

     联系人:刘一宁

     电话:010- 85108227

     传真:(010)85109219

     客户服务电话:95599

     公司网址:www.abchina.com

     3、交通银行股份有限公司

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

     法定代表人:胡怀邦

     联系人:张作伟

     电话:(021)58781234

     传真:(021)58408483

     客户服务电话:95559

     公司网址:www.bankcomm.com

     4、招商银行股份有限公司

     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦


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     法定代表人:李建红

     联系人:于菲

     电话:(0755)83161095

     传真:(0755)83195050

     客户服务电话:95555

     公司网址:www.cmbchina.com

     5、中国邮政储蓄银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

     法定代表人:李国华

     联系人:文彦娜

     电话:(010)68858101

     传真:(010)68858117

     客户服务电话:95580

     公司网址:www.psbc.com

     6、华夏银行股份有限公司

     注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

     办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

     法定代表人:吴建

     联系人:刘军祥

     电话:(010)85238820

     传真:(010)85238419


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     客户服务电话:95577

     公司网站:www.hxb.com.cn

     7、上海浦东发展银行股份有限公司

     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

     办公地址:上海市中山东一路 12 号

     法定代表人:吉晓辉

     电话:(021)61614467

     传真:(021)63604199

     联系人:姚磊

     客服电话:95528

     公司网站:www.spdb.com.cn

     8、中国民生银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     法定代表人:董文标

     联系人:王继伟

     电话:(010)57092623

     传真:(010)57092611

     客户服务电话:95568

     公司网址:www.cmbc.com.cn

     9、中信银行股份有限公司

     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座


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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金               更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

     法定代表人:田国立

     联系人:王媛

     电话:(010)89937322

     传真:(010)65550827

     客户服务电话:95558

     公司网址:http://bank.ecitic.com

     10、上海银行股份有限公司

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

     法定代表人:宁黎明

     联系人:夏雪

     电话:(021)68475620

     传真:(021)68476111

     客户服务电话:(021)962888

     公司网址:www.bankofshanghai.com

     11、平安银行股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

     办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

     法定代表人:孙建一

     联系人:张莉

     电话:(021)38637673


                                     15
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     传真:(021)50979507

     客户服务电话:95511-3

     公司网址:www.bank.pingan.com

     12、金元证券股份有限公司

     注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

     办公地址:深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼

     法定代表人:陆涛

     联系人:马贤清

     电话:(0755)83025022

     传真:(0755)83025625

     客户服务电话:4008-888-228

     公司网址:www.jyzq.cn

     13、中国民族证券有限责任公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

     法定代表人:赵大建

     联系人:李微

     电话:(010)59355941

     传真:(010)66553791

     客户服务电话:400-889-5618

     公司网址: www.e5618.com

     14、中信建投证券有限责任公司


                                     16
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     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

     法定代表人:王常青

     客服电话:400-8888-108

     联系人:许梦园

     电话:010-85156398

     传真:010-65182261

     网址:www.csc108.com

     15、光大证券股份有限公司

     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

     法定代表人:薛峰

     联系人:黄素青

     电话:(021)22169130

     传真:(021)22169134

     客户服务电话:10108998、4008888788、95525

     公司网址:www.ebscn.com

     16、申万宏源证券有限公司

     注册地址:上海市常熟路 171 号

     办公地址:上海市常熟路 171 号

     法定代表人:丁国荣

     联系人:黄莹


                                     17
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     电话:(021)33388211

     传真:(021)54033888

     客户服务电话:95523 或 4008895523

     公司网址:www.sywg.com

     17、海通证券股份有限公司

     注册地址:上海市淮海中路 98 号

     办公地址:上海市广东路 689 号

     法定代表人:王开国

     联系人:李笑鸣

     电话:(021)23219275

     传真:(021)23219100

     客户服务电话:95553

     公司网址:www.htsec.com

     18、兴业证券股份有限公司

     注册地址:福州市湖东路 268 号

     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

     法定代表人:兰荣

     客服电话:95562

     联系人:林武能

     电话:0591-38281978

     传真:021-38565955

     客户服务电话:95562


                                      18
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     网址:www.xyzq.com.cn

     19、招商证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

     法定代表人:宫少林

     联系人:黄蝉君

     电话:(0755)82943666

     传真:(0755)82943636

     客户服务电话:95565 或 400-8888-111

     公司网址:www.newone.com.cn

     20、国泰君安证券股份有限公司

     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

     法定代表人:万建华

     客服电话:400-8888-666

     联系人:朱雅葳

     电话:021-38676767

     传真:021-38670666

     网址:www.gtja.com

     21、华泰证券股份有限公司

     注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

     法定代表人:吴万善


                                     19
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     联系人:盛宗龄

     电话:(0755)82493561

     客户服务电话: 95597

     公司网址: www.htsc.com.cn

     22、中国银河证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     法定代表人:顾伟国

     联系人:邓颜

     电话:(010)66568292

     传真:(010)66568990

     客户服务电话:4008-888-888 或 95551

     公司网址:www.chinastock.com.cn

     23、广发证券股份有限公司

     注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室

     办公地址:广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼

     法定代表人:王志伟

     联系人:黄岚

     电话:(020)87555888

     传真:(020)87553600

     客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

     公司网址:www.gf.com.cn


                                     20
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     24、国元证券股份有限公司

     注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

     办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

     法定代表人:凤良志

     联系人:李灿

     电话:(0551)68167423

     传真:(0551)62272100

     客户服务电话:95578 或 400-888-8777

     公司网址:www.gyzq.com.cn

     25、中信证券股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

     法定代表人:王东明

     联系人:侯艳红

     电话:(010)60838995

     传真:(010)60833739

     客户服务电话: 400-889-5548

     公司网址:www.cs.ecitic.com

     26、华福证券有限责任公司

     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

     法定代表人:黄金琳


                                     21
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     联系人:张宗锐

     电话:(0591)87823053

     传真:(0591)87383610

     客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

     公司网址:www.hfzq.com.cn

     27、信达证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     法定代表人:高冠江

     联系人:鹿馨方

     电话:(010)63080994

     传真:(010)63080978

     客户服务电话:400-800-8899

     公司网址:www.cindasc.com

     28、长江证券股份有限公司

     注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     法人代表人:胡运钊

     客服电话:95579 或 4008-888-999

     联系人:奚博宇

     电话:021-68751860

     传真:027-85481900


                                     22
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     网址:www.95579.com

     29、中信证券(山东)有限责任公司

     注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

     办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

     法定代表人:杨宝林

     联系人:吴忠超

     电话:0532-85022326

     传真:0532-85022605

     客户服务电话: 96577

     公司网址:http://www.zxwt.com.cn

     30、中信证券(浙江)有限责任公司

     注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

     法定代表人:沈强

     联系人:王佳苗

     电话:(0571)86609015

     传真:(0571)86065161

     客户服务电话:(0571)96598

     公司网址:www.bigsun.com.cn

     31、天相投资顾问有限公司

     注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层


                                     23
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     法定代表人:林义相

     传真:(010)66045500

     联系人:尹伶

     联系电话:010-66045152

     客服电话: 010-66045678

     传真: 010-66045518

     天相投顾网址:http://www.txsec.com

     32、上海好买基金销售有限公司

     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

     法定代表人:杨文斌

     联系人:苗汀

     电话:(021)20613620

     传真:(021)68596916

     客户服务电话:400-700-9665

     公司网址:www.ehowbuy.com

     33、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

     法定代表人:汪静波

     联系人:张裕

     电话:(021)38602377


                                     24
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     传真:(021)38509777

     客户服务电话:400-821-5399

     公司网址:www.noah-fund.com

     34、杭州数米基金销售有限公司

     注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

     法定代表人:陈柏青

     联系人:韩爱彬

     电话:0571-60897840

     传真:0571-26698533

     客服电话:4000-766-123

     网址:http://www.fund123.cn/

     35、深圳众禄基金销售有限公司

     注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

     办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

     法定代表人:薛峰

     电话:0755-33227950

     传真:0755-82080798

     联系人:童彩平

     客户服务电话:4006-788-887

     公司网址:www.zlfund.cn         www.jjmmw.com

     36、和讯信息科技有限公司


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     注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

     办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

     法定代表人:王莉

     联系人:吴卫东

     电话:021-20835787

     传真:010-85650806

     客户服务电话:010-85625158

     公司网址:www.hexun.com

     37、上海长量基金销售投资顾问有限公司

     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

     法定代表人:张跃伟

     联系人:刘潇

     联系电话:021-20691942

     客服电话:400-089-1289

     传真:021-58787698

     网址:www.erichfund.com

     38、上海天天基金销售有限公司

     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

     办公地址:徐汇区龙田路(近田东路)195 号 3C 楼 7 楼

     法定代表人:其实

     联系人:朱玉


                                     26
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     电话:021-54509998

     客服电话:400-1818-188

     公司网址:www.1234567.com.cn

     39、上海利得基金销售有限公司

     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

     办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼

     法定代表人:盛大

     客服热线:400-893-6885

     公司网址:www.qianjing.com

     40、北京钱景财富投资管理有限公司

     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     法定代表人:赵荣春

     联系人:高静

     电话:010-59158281

     客服热线:400-893-6885

     公司网址:www.qianjing.com

     41、北京恒天明泽基金销售有限公司

     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

     法定代表人:梁越

     联系人:张晔


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     电话:010-56810330

     客服热线:400-786-8868-5

     公司网址:www.chtfund.com

     42、海银基金销售有限公司

     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 2250 号 2 幢三层 B367 室

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F

     法定代表人:刘世谨

     联系人:徐烨琳

     电话:021-80133828

     客服热线:400-808-1016

     公司网址:www.fundhaiyin.com

     43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

     法定代表人:杨懿

     联系人:张燕

     电话:010-58325388

     客服热线:400-166-1188

     公司网址:http://www.jrj.com.cn

     二、注册登记机构

     金元顺安基金管理有限公司

     注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室


                                     28
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                    更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



     办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

     法定代表人:任开宇

     电话:(021)68881801

     传真:(021)68881875

     三、出具法律意见书的律师事务所

     上海市通力律师事务所

     四、审计基金财产的会计师事务所

     安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)




                                     四、基金的名称

     金元顺安宝石动力混合性证券投资基金。




                                       五、基金类型

    混合型证券投资基金。


                               六、基金的投资目标

     本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业,追求本基金资产的稳定收益
与长期资本增值。




                                 七、基金的投资方向

     本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

     本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产占基金资产的比例为 40%~


                                           29
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



60%,债券资产占基金资产的比例为 35%~55%,权证不超过基金资产净值的 3%,
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入投资范围。




                                 八、基金的投资策略

     本基金资产配置策略分为两个层次:第一个层次是大类资产配置策略,确定
本基金在股票、债券及现金资产类别上的配置比例;第二个层次是采用行业配置
指导下的个股精选策略,挖掘具有稳健基础的中国优质企业,构建股票组合。

     (一)大类资产配置

     1、配置原则

     本基金将遵循以下大类资产配置原则:

     (1)定量与定性分析相结合原则:本基金将通过量化分析和定性判断,对
股票、债券的风险收益特征进行研究比较,并依此确定基金资产在股票、债券及
现金三大类资产之间的配置比例。

     (2)及时性原则:针对市场的不确定性,本基金将随着各类证券风险收益
特征的相对变化,及时调整基金资产在各类资产间的配置比例。

     (3)动态调整原则:在基金实际管理过程中,本基金管理人将根据宏观经
济形势以及中国证券市场的结构性调整与阶段性变化,动态调整基金资产在股票、
债券和现金之间的配置比例。

     2、配置流程

     大类资产配置策略的关键在于自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势
分析的有机结合。一方面,本基金将分析和预测众多的宏观经济变量和关注经济
结构调整过程中政策、法规的相关变化,另一方面,本基金会对股票市场整体估
值水平、债券市场整体收益率曲线变化进行定量分析,从而得出对可投资市场走


                                        30
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                  更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



势和波动特征的判断。基于上述研究结果,本基金将决定股票、债券和现金等大
类资产在给定区间内的动态配置。



                        图表 3 大类资产配置的基本分析流程




     本基金大类资产配置的主要分析流程如下:

     (1)宏观经济分析

     根据主要的经济信号指标对国内外经济形势进行分析,判断经济所处的经济
周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。

     (2)经济周期、企业盈利与股票市场的关系分析

     在经济所处周期阶段分析基础上,同时结合历史回溯,进一步分析企业未来
盈利状况,判断股票市场未来趋势。

     (3)市场的风险溢价水平分析

     基于统计分析,对国内资本市场的风险溢价水平进行纵向(与历史比)和横
向(与国外比)比较,判断国内资本市场的估值水平是否合理。

     (4)股票和债券的波动性和收益预期
                                       31
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金              更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



     在上述分析的基础上,给出股票资产和债券资产的波动性和收益预期。

     (5)资产配置预案

     依据以上分析结果,给出资产配置预案。

     (6)组合优化修正

     利用投资决策系统资产配置管理功能对股票和债券的配置比例进行优化,以
确定给定约束条件下组合中股票、债券和现金的最佳配置比例。

     (7)最终配置方案

     结合资产配置预案和组合优化修正的结果,确定资产配置的最终方案。

     (二)股票投资策略

     本基金采用行业配置指导下的个股精选策略:首先,采用“投资时钟”模型
判断各行业的发展趋势,在此基础上,利用本基金管理人自行开发的“行业配置
综合评分模型”对各行业的投资价值进行综合评分,确定拟投资行业及其配置权
重;其次,采用本基金管理人建立的“金元顺安股票投资价值评估体系”对拟投
资行业内上市公司从流动性、盈利质量、盈利增长潜力、公司治理以及估值水平
等五个方面进行评估,精选出具有稳健增长且价值被低估的个股,构建股票组合。

     1、行业配置策略

     本基金以“全球行业分类标准(GICS)”作为行业分类标准。在此基础上,
采用“投资时钟”模型分析不同经济环境下各行业的趋势,在明确各行业发展趋
势之后,本基金管理人运用自行开发的“行业配置综合评分模型”,对各行业投
资价值进行综合分析,通过主观赋权和打分排序的方法,取排名靠前的行业作为
拟投资行业,并按照各行业的分值调整拟投资行业的配置比例。

     (1)投资时钟

     投资时钟主要表明了在经济周期的不同阶段,各个行业的表现如何。比如,
在经济发展停滞时,防御型的行业表现较为出色;在经济快速发展时,周期性的
行业表现较为出色。另一方面,通常价值型的行业在通货膨胀严重时表现较佳,


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而成长型的行业在通货膨胀下降时,相对表现较好。参见图表 4。



                                       图表 4 投资时钟

                                         通通通通通通

                                          通通通通通通


                             通通                               通通



                                     通通通通        通通通通
                 通    通                                              通   通
                 通    通                                              通   通
                 通    通                                              通   通
                       通                                              通
                 通                                                         通
                                     通通通通        通通通通

                            通通通                              通通


                                          通通通通通通


                                         通通通通通通


资料来源:美林投资管理,金元顺安基金管理有限公司




     参照这一理论基础,本基金管理人的投研团队通过对宏观经济的分析,确定
其所处的经济周期阶段,进而定性的预测在此阶段各行业的未来趋势。

     (2)行业配置综合评分模型

     在对行业趋势研判的基础上,本基金管理人建立“行业配置综合评分模型”
来确定各行业的投资价值。该模型以五分制为基础,将行业的投资价值从六个主
因素进行评估:产业结构、国家政策、景气度、盈利状况、市场表现以及相对价
值。本基金管理人的投资团队结合各证券研究机构的行业研究成果与个人的分析
判断,给出行业评分和行业评述,从而得到该行业各因素的得分,然后将各因素
得分加总,从而得到行业的综合评分。

       图表 5 和图表 6 分别展示了行业配置综合评分模型的基本框架和具体实现方
法。


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                     图表 5 行业配置综合评分模型的基本框架




                   图表 6 行业配置综合评分模型的具体实现方法

       主因素                        子因素                    评分方法

产业结构                                           垄断 5 分

                                                   寡占 4 分

                                                   垄断竞争 3 分

                                                   一般性竞争 2 分

                                                   强烈竞争 1 分

国家政策                                           强烈支持 5 分

                                                   很支持 4 分


                                              34
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                                             支持 3 分

                                             放任 2 分

                                             限制 1 分

景气度                                       上升 5 分

                                             复苏 4 分

                                             平稳 3 分

                                             见底 2 分

                                             下滑 1 分

盈利状况                 销售增长率          比各行业平均值:

                                             大于 1.5 为 5 分

                                             大于 1.2 为 4 分

                                             介于 1.2 至-1.2 为 3 分

                                             小于-1.2 为 2 分

                                             小于-1.5 为 1 分

                         净利润增长率        比各行业平均值:

                                             大于 1.5 为 5 分

                                             大于 1.2 为 4 分

                                             介于 1.2 至-1.2 为 3 分

                                             小于-1.2 为 2 分

                                             小于-1.5 为 1 分

市场表现                 相对大盘涨幅        过去三个月:

                                             大于 1.3 为 0 分


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                                               小于 1.3 大于 1.2 为 1 分

                                               小于 1.2 大于 1.1 为 2 分

                                               小于 1.1 大于 0.95 为 3 分

                                               小于 0.95 大于 0.75 为 4 分

                                               小于 0.75 为 5 分

                         相对大盘换手率        过去三个月:

                                               大于 1.3 为 0 分

                                               小于 1.3 大于 1.2 为 1 分

                                               小于 1.2 大于 1.05 为 2 分

                                               小于 1.05 大于 0.95 为 3 分

                                               小于 0.95 大于 0.8 为 4 分

                                               小于 0.8 为 5 分

相对价值                 预测当年市销率        比市场平均值:

                                               大于 1.3 为 0 分

                                               大于 1.2 小于 1.3 为 1 分

                                               大于 1.1 小于 1.2 为 2 分

                                               大于 0.9 小于 1.1 为 3 分

                                               大于 0.8 小于 0.9 为 4 分

                                               小于 0.8 为 5 分

                         预测当年市盈率        比市场平均值:

                                               大于 1.3 为 0 分

                                               大于 1.2 小于 1.3 为 1 分


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                                           大于 1.1 小于 1.2 为 2 分

                                           大于 0.9 小于 1.1 为 3 分

                                           大于 0.8 小于 0.9 为 4 分

                                           小于 0.8 为 5 分




     本基金根据“行业配置综合评分模型”,采用主观赋权和打分排序的方法对
各行业进行投资价值评估,取排名在前 75%的行业作为拟投资行业。

     (3)行业配置比例及调整

     本基金确定拟投资行业的配置比例方法如下:对于投资价值评估得分高的行
业,给予“增持”的评级,即在该行业市场权重的基础上增加一定比例的投资;
对于评分居中的行业,本基金给予“中性”的评级,即在资产配置时维持该行业
的市场权重;对于投资价值评估得分低的若干行业,本基金给予“减持”的评级,
即在该行业市场权重的基础上减少一定比例的投资。

     本基金管理人每季度对全部行业的投资价值进行综合评分和排序,定期的调
整各个行业的投资权重。

     2、股票组合的构建与调整

     (1)初级股票池

     本基金首先从全部 A 股中进行初步筛选,剔除明显不具投资价值的股票,
构建初级股票池,剔除股票的特征如下:暂停上市股票;经营状况异常或最近财
务报告严重亏损且短期内扭亏无望的股票;价格发生异常波动的股票;其他经本
基金管理人投研人员认定应该剔除的股票等。

     (2)核心股票池

     在初级股票池的基础上,本基金以“基本面研究引导投资”为理念,从“稳
健增长”角度出发精选个股。基于此,本基金建立了金元顺安股票评级体系,该
体系从五个角度深入研究上市公司基本面以确定股票投资组合:流动性、盈利质


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量、盈利增长潜力、公司治理以及估值水平。

     流动性筛选
     本基金以日均成交额和流通市值作为上市公司流动性筛选的指标。根据目前
的市场条件,本基金管理人确定流动性筛选标准如下:
      90 个交易日内日平均成交额不低于 1,000 万元;
      流通市值不低于 3 亿元。
     本基金将根据未来中国证券市场的发展规模、上市公司日均成交额和流通市
值的变化情况,以及本基金资金规模,相应调整上述流动性筛选标准。

     盈利质量分析

     图表 7 列明了本基金盈利质量分析的相关指标框架,该分析框架从盈利表现、
盈利速度、盈利稳健度三个方面对通过流动性筛选的上市公司进行盈利质量分析,
本基金管理人将采用主观赋权和打分排序的方法,得到相关股票的综合评分,选
取排名处于前 1/2 的股票进行盈利增长潜力的深入分析。本基金管理人主要考察
的未来 1-2 年各相关指标的发展变化。




                        图表 7 盈利质量分析的相关指标框架

                 指标类别                             基本指标

                 盈利表现                             净利润率


                                                    净资产收益率


                                                   主营业务利润率


                 盈利速度                            存货周转率


                                                   应收账款周转率


                 盈利稳健                             速动比率


                                       38
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                                                      流动比率


                                                      净负债率




     盈利增长潜力分析

     图表 8 展示了本基金股票组合进行盈利增长潜力分析的指标框架。该框架主
要从盈利增长率和盈利利润率变化 2 个方面对通过盈利质量筛选的股票进行盈
利增长潜力分析。本基金管理人将采用主观赋权和打分排序的方法,得到相关股
票的综合评分,选取排名处于前 1/2 的股票进行公司治理分析。本基金管理人主
要考察的未来 1-2 年各相关指标的发展变化。




                         图表 8 股票组合增长精选指标框架

                 指标类别                             基本指标

               盈利增长率                          每股收益增长率


                                                 主营业务收入增长率


               盈利利润率                          净利润率的变化


                                                主营业务利润率的变化




     公司治理

     图表 9 是本基金进行上市公司公司治理分析的指标框架,各指标均以五分制
为基础,本基金管理人通过对各种指标的主观赋权和打分排序,对上市公司的公
司治理结构做出评判,得出综合评分,选取排名处于前 1/2 的股票进行估值分析。



                                       39
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     图表 9 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金公司治理分析指标框架

            评估模块                                评估指标

                                                  财务的纪律性

      企业的纪律性约束                       企业战略与行为的纪律性

                                                信息披露的透明度

                                              与股东沟通渠道的建立

      对股东利益的关注                          对股东利益的保护

                                              管理层在企业中的利益

                                            是否合理地执行既定的策略

      企业策略执行评估                  对既往策略执行成败的合理解释

                                                 处理危机的能力

                                     对社会、客户、员工及环境问题的态度

      企业的社会责任感                      执行社会责任的信息可得性

                                               社会责任的执行历史

                                             最近三年的新产品和服务

         持续创新能力                             科研人员质素

                                              研发费用所占收入比例




     估值水平

     本基金管理人认为股票估值水平会很大程度影响其投资回报率,故本基金在
上述分析的基础上,对相关股票进行估值分析,精选价值被低估的上市公司,构
建最终的核心股票池。

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     本基金主要采用相对估值法进行估值分析,同时以绝对估值法作为参考。

      相对估值法

     本基金具体采用的方法包括市销率法和 PEG 法。对市销率,在通常情况下,
该估值倍数若跌倒 1 倍以下,就可视为低估,3 倍以上则是高估。对 PEG,在通
常情况下,该估值倍数若跌倒 1 倍以下,就可视为低估,1.5 倍以上则算高估,2
倍以上则是严重高估。本基金将针对不同企业的有关特性,通过历史比较和同业
比较,灵活应用上述 2 个估值倍数。对于某些特殊行业(比如金融行业等),本
基金将采用适合该行业的估值方法进行估值判断。

      绝对估值法

     本基金具体采用的方法包括折现现金流法及股息折现法等方法。

     (3)优化股票池

     依据本基金股票筛选体系,本基金管理人的投研人员将对核心股票组合每月
进行动态调整和监测,以保证进入最终优化股票池的质量。

     (三)债券投资策略

     本基金债券投资策略主要包括债券投资组合策略、个券选择策略和债券组合
的构建与调整三个方面。

     1、债券投资组合策略

     本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上,采用久期控制下的主动性
投资策略,并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的
配置比例。债券组合的具体投资实现方法如图表 10:




                           图表 10 债券组合投资实现方法




                                        41
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     (1)票息策略

     票息策略是指投资于较高票息的债券,通常来说,高票息债券一般为中长期
期国债或信用等级低于国债的企业债券、次级债以及基金所允许投资的其它固定
收益类产品。在利率水平及信用水平维持稳定的情况下,通过投资高票息债券,
可以获取较高的利息收入,在提高债券组合的整体收益率水平的同时也获取较高
的投资回报。

     (2)息差策略

     息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的
资金投资于债券的策略。息差策略实际上就是杠杆放大策略。在进行放大策略操
作时,必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系。只有当债券收益率高于
回购资金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。

     (3)利差策略

     利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未

                                     42
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来走势做出判断,进而进行相应的债券置换。影响两个期限相近的债券的利差水
平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小
时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两个债券利差的缩
小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收
益率高的债券,通过两个债券利差的扩大获得投资收益。利差策略实际上是某种
形式上的债券互换,也是相对价值投资的一种常见策略。随着信用市场的发展,
本基金将密切关注企业债以及其它固定收益类产品的信用状况的变化,从中分析
信用利差的走势,积极进行信用利差投资策略。

     2、个券选择

     根据上述投资策略,本基金通过对个券相对于收益率曲线被低估(或高估)
的程度分析,结合个券的信用等级、交易市场、流动性、息票率、税赋特点等,
充分挖掘价值相对被低估的个券,以把握市场失效所带来的投资机会。

     3、债券投资组合的构建与调整

     (1)组合构建
     通过上述投资策略,本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中,本基金
需要遵循以下原则:债券组合信用等级维持在投资级以上水平;将债券组合的流
动性维持在适当的水平。
     (2)组合调整

     在投资过程中,本基金需要随时根据宏观经济、市场变化,以及基于流动性
和风险管理的要求,对债券组合进行调整。

     (四)其他资产投资策略

     1、权证投资策略

     本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理
估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证
策略等。本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产
配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

                                     43
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     2、资产支持证券

     本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利
用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

     3、现金头寸管理

     为了尽可能避免基金操作过程中出现的现金过度和现金不足现象对基金运
作的拖累,在现金头寸管理上,本基金通过对内生性与外生性未来现金流的预测
进行现金预算管理,及时满足本基金运作中的流动性需求。




                              九、基金的业绩比较基准

     本基金业绩比较基准:中信标普 300 指数×50% + 中信标普国债指数×50%

     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。




                           十、基金的风险收益特征

     本基金为一只稳健增长型的混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预期
来看,低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场型基金,属于中等预期收益、
中等预期风险的证券投资基金品种。本基金力争在股票、固定收益证券和现金等
大类资产间的适度灵活配置与稳健投资下,获取长期持续稳定的合理回报。

     本基金面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本
基金特有风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等。




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                            十一、基金的投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2015
年 9 月 8 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     1、期末基金资产组合情况
     本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。

                                                                  占基金总资产
  序号                   项目                 金额(元)
                                                                   的比例(%)

    1       权益投资                           108,765,482.75                 49.60

            其中:股票                         108,765,482.75                 49.60

    2       固定收益投资                        93,080,747.70                 42.45

            其中:债券                          93,080,747.70                 42.45

                   资产支持证券                              -                      -

    3       贵金属投资                                       -                      -

    4       金融衍生品投资                                   -                      -

    5       买入返售金融资产                                 -                      -

            其中:买断式回购的买入返
                                                             -                      -
            售金融资产

    6       银行存款和结算备付金合计            12,355,126.93                   5.63

    7       其他资产                             5,086,907.31                   2.32

    8       合计                               219,288,264.69                100.00


     2、期末按行业分类的股票投资组合

                                                                 占基金资产净值
     代码                行业类别           公允价值(元)
                                                                   比例(%)



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       A         农、林、牧、渔业              6,607,662.60                   3.28

       B         采矿业                                    -                      -

       C         制造业                       26,879,003.00                 13.34

                 电力、热力、燃气及水
       D                                      11,221,872.00                   5.57
                 生产和供应业

       E         建筑业                       17,149,790.03                   8.51

       F         批发和零售业                              -                      -

                 交通运输、仓储和邮政
       G                                      28,780,599.12                 14.29
                 业

       H         住宿和餐饮业                              -                      -

                 信息传输、软件和信息
       I                                                   -                      -
                 技术服务业

       J         金融业                       16,112,632.00                   8.00

       K         房地产业                      2,013,924.00                   1.00

       L         租赁和商务服务业                          -                      -

      M          科学研究和技术服务业                      -                      -

                 水利、环境和公共设施
       N                                                   -                      -
                 管理业

                 居民服务、修理和其他
       O                                                   -                      -
                 服务业

       P         教育                                      -                      -

       Q         卫生和社会工作                            -                      -

       R         文化、体育和娱乐业                        -                      -

       S         综合                                      -                      -

                 合计                        108,765,482.75                 53.99




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       3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细


                                                                               占基金
 序                                                                            资产净
          股票代码       股票名称    数量(股)          公允价值(元)
 号                                                                            值比例
                                                                               (%)

  1        601872        招商轮船            934,500       11,214,000.00           5.57

  2        600270        外运发展            311,200         9,074,592.00          4.50

  3        600029        南方航空            558,716         8,123,730.64          4.03

  4        002586        围海股份            807,724         8,061,085.52          4.00

  5        002714        牧原股份            112,490         6,607,662.60          3.28

  6        000418        小天鹅A            275,500         6,584,450.00          3.27

  7        600282        南钢股份           1,000,300        6,291,887.00          3.12

  8        600396        金山股份            486,400         6,191,872.00          3.07

  9        002431        棕榈园林            202,767         5,884,298.34          2.92

  1        002157        正邦科技            301,000         5,372,850.00          2.67


       4、期末按券种分类的债券投资组合

                                                                      占基金资产净
 序号             债券品种               公允价值(元)
                                                                      值比例(%)

   1      国家债券                                  4,016,000.00                   1.99

   2      央行票据                                                -                   -

   3      金融债券                                 27,554,200.00                 13.68

          其中:政策性金融债                       27,554,200.00                 13.68

   4      企业债券                                 61,510,547.70                 30.54

   5      企业短期融资券                                          -                    -

   6      中期票据                                                -                   -



                                       47
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     7         可转债                                               -                    -

     8         其他                                                 -                   -

     9         合计                                   93,080,747.70                46.21


         5、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

                                                                                占基金
 序                                                                             资产净
          债券代码        债券名称   数量(张)           公允价值(元)
 号                                                                             值比例
                                                                                (%)

 1            124672    14徐开发            200,000          21,360,000.00         10.60

 2            018002    国开1302            150,000          16,282,500.00           8.08

 3            122652    12杨农债            123,010          13,253,097.40           6.58

 4            018001    国开1301            110,000          11,271,700.00           5.60

 5            124097    12宝投资            100,000          10,326,000.00           5.13


         6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
         券投资明细
         本报告期末本基金未持有资产支持证券。
         7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
         明细

         本基金本报告期末未投资贵金属。

         8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
         细
         本报告期末本基金未持有权证投资。
         9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有股指期货合约。
      (2)本基金投资股指期货的投资政策

                                       48
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     本基金本报告期末未持有股指期货合约。
     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      (1)本基金投资国债期货的投资政策
     本基金本报告期末未投资国债期货。
      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     本基金本报告期末未投资国债期货。
      (3)本基金投资国债期货的投资评价
     本基金本报告期末未投资国债期货。
     11、投资组合报告附注
     (1)本基金本期投资的前十名证券中出现发行主体被监管部门立案调查的,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

1.关于南方航空(代码:600029)的处罚说明

A.中国南方航空股份有限公司于2014年12月30日接到控股股东中国南方航空集
团公司通知,公司副总经理陈港、公司运行总监田晓东因涉嫌职务犯罪已被立案
侦查。

B.中国南方航空股份有限公司于2015年1月5日接到控股股东中国南方航空集团
公司通知,公司董事、副总经理、财务总监、总会计师徐杰波、公司副总经理周
岳海因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。



现作出说明如下:

A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,最
终构建投资组合。

B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司已经作出公告免去相关责任
人职务,生产经营活动一切正常,且公司拥有完整的规章和流程以及团队继续保
持正常经营,我们认为不会对整体的业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司
股票。



                                     49
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2.关于牧原股份(代码:002714 )的处罚说明

A.2015年5月23日,公司收到河南证监局《关于对牧原食品股份有限公司2014年
年报的问询函》(豫证监函【2015】第122号),提出以下问题:一、2012年至
2014年,公司生猪销售量分别为91.76万头、130.68万头和185.90万头,分别增长
50.48%、42.41%、42.26%;但期间公司存货分别为5.06亿元、10.21亿元、10.35
亿元,分别增长18.22%、101.78%、1.37%;公司生产性生物资产分别为2.03亿元、
2.00亿元和2.33亿元,分别增长61.11%、-3.29%、16.5%。请说明存货及生产性
生物资产与生猪销售量增长的匹配性。二、资产项目重大变化情况一节,公司存
货占总资产比重下降6.45%,公司解释为“生猪存栏规模增加”,请予以说明。
三、2014年公司未办妥产权证书的固定资产共有7,258.25万元,请列示此类固定
资产的名称、金额及未办妥的原因。

B.2015年5月23日,公司收到深圳证券交易所《关于对牧原食品股份有限公司2014
年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第105号),提出以下问题:一、
报告期内,你公司计入当期损益的政府补助为2,956.19万元,占当期净利润的
36.86%。请你公司说明,上述政府补助相关会计处理是否符合《企业会计准则》
相关规定,并请年审会计师就政府补助会计处理的合规性发表专项意见。二、报
告期内,你公司营业收入为260,476.34万元,同比增加27.41%;归属于上市公司
股东的净利润8,019.81万元,同比下滑73.6%。请结合产品结构及产量、价格、
成本、费用等方面详细测算并说明收入大幅增长而利润大幅下滑的原因。三、报
告期内,你公司销售综合毛利率为7.73%,同比下降12.07%。请结合生猪产品结
构、出栏量、成本、毛利情况,并与同行业比较说明毛利率高于行业平均水平的
原因。四、报告期内,你公司经营活动产生的现金流净额为45,538.45万元,同比
上升276.78%。请结合具体现金流入流出,以及经营性应收、应付、存货等情况,
分析说明经营活动产生的现金流净额大幅增加的原因。五、截止报告期末,你公
司流动比例为0.9156,速动比率为0.2089,存在一定短期偿债压力。



现作出说明如下:

A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分


                                     50
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金              更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,最
终构建投资组合。

B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司已经做出合理的解释,生产
经营活动一切正常,我们认为不会对整体的业绩造成影响,因此买入并持有公司
股票。



3.关于正邦科技(代码:002157 )的处罚说明

2014年7月31日深圳证券交易所对正邦科技给予通报批评的处分。经查明,江西
正邦科技股份有限公司(以下简称“公司”)存在以下违规行为:2013年10月29
日,公司披露2013年第三季度报告,预计2013年度归属于上市公司股东的净利润
(以下简称“净利润”)为0至2,410.05万元;2014年2月28日,公司披露业绩快
报,预计2013年度净利润为1,820.71万元;4月19日,公司披露业绩快报修正公告,
修正后2013年度净利润为-3,092.28万元,4月24日披露的2013年度报告中实际数
据为-2,993.92万元。公司2013年度净利润与披露的业绩预告、业绩快报差异较大、
且盈亏性质发生变化,但未及时、准确披露业绩修正公告。本所认为,公司的上
述行为违反了深交所《股票上市规则(2012年修订)》第2.1条、第11.3.3条和第
11.3.7条的规定。公司董事长周健、总经理程凡贵、财务总监周定贵、董事会秘
书孙军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了深交所《股票上市规则(2012
年修订)》第2.2条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定,对公司上述违规行为负有重
要责任。



现作出说明如下:

A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,最
终构建投资组合。

B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司生产经营活动一切正常,且

                                     51
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公司拥有完整的规章和流程以及团队继续保持正常经营,我们认为不会对整体的
业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司股票。
     (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
     (3)期末其他资产构成

  序号                   名称                             金额(元)

    1      存出保证金                                                    265,532.88

    2      应收证券清算款                                              2,824,568.23

    3      应收股利                                                                  -

    4      应收利息                                                    1,981,660.44

    5      应收申购款                                                      15,145.76

    6      其他应收款                                                                -

    7      待摊费用                                                                  -

    8      其他                                                                      -

    9      合计                                                        5,086,907.31


     (4)本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     (5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                              占基金资      流通受
                                        流通受限部分的公
   序号      股票代码        股票名称                         产净值比      限情况
                                             允价值(元)
                                                                例(%)         说明

                                                                             重大事
     1         002586        围海股份          8,061,085.52         4.00
                                                                             项停牌

     (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
     因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。




                                        52
    金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                           更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



                                         十二、基金的业绩
         本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
    产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
    来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    基金业绩数据截至 2015 年 6 月 30 日。
         1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较



                                                                 业绩比较
                                  份额净值        业绩比较
                    份额净值                                     基准收益
       阶段                       增长率标        基准收益                     ①-③         ②-④
                    增长率①                                     率标准差
                                    准差②            率③
                                                                    ④

  2007-8-15至             6.36                                         0.00         4.85            0.60
                                         0.60%         1.51%
  2007-12-31                %                                             %             %             %

  2008-1-1至             -3.07                                         0.00          -7.0           0.39
                                         0.39%         3.95%
  2008-12-31                %                                             %           2%              %

  2009-1-1至             -3.34                                         0.00          -7.3           0.39
                                         0.39%         3.97%
  2009-12-31                %                                             %           1%              %

  2010-1-1至             -1.21                                         0.00          -4.0           0.08
                                         0.08%         2.80%
   2010-8-16                %                                             %           1%              %

自基金合同生效            3.44                          12.32          0.00          -8.8           0.39
                                         0.39%
 起至2010-8-16              %                                %            %           8%              %

  2010-8-17至             0.51
                                         0.16%               -             -            -              -
   2010-9-30                %

2010-10-1(基金
                          4.88                                         0.86         1.81            0.30
  转型日)至                             1.16%         3.07%
                            %                                             %             %             %
  2010-12-31

  2011-1-1至             -25.0                         -11.44          0.65          -13.           0.30
                                         0.95%
  2011-12-31               2%                                %            %         58%               %


                                                 53
    金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                         更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



  2012-1-1至              1.84                                       0.62          -3.9            0.04
                                         0.66%        5.75%
  2012-12-31                %                                           %           1%               %

  2013-1-1至              4.99                                       0.69         6.74             0.31
                                         1.00%        -1.75%
  2013-12-31                %                                           %            %               %

  2014-1-1至             29.83                                                     3.65            0.37
                                         0.96%        26.18%       0.59%
  2014-12-31                 %                                                       %               %

  2015-1-1至             31.59                                                    16.44
                                         1.55%        15.15%        1.12%                         0.43%
  2015-06-30                 %                                                       %

自基金转型日至           43.65                                                     5.84
                                         1.01%        37.81%        0.72%                         0.29%
  2015-06-30                 %                                                       %


         重要提示:
         A.自 2007 年 8 月 15 日(基金合同生效之日)至 2010 年 9 月 30 日:
         (1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费
    用后实际收益水平要低于所列数字。
         (2)业绩比较基准是基金发行阶段三年期凭证式国债(2007 年第三期),
    票面利率为 3.66%,发行期间因加息调整票面利率为 4.11%,折算复合年增长率
    为 3.95%,业绩比较基准收益率的计算公式如下:基金成立前最后发行的一期三
    年期凭证式国债的复合年化收益率/年度时长×报告期时长。
         B.自 2010 年 10 月 1 日(基金转型之日)至今:
         (1)本基金自 2010 年 10 月 1 日转型为混合型证券投资基金;转型后的基
    金业绩比较基准为中信标普 300 指数×50% + 中信标普国债指数×50%;


         2、基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
             较:

             A.自 2007 年 8 月 15 日(基金合同生效之日)至 2010 年 9 月 30 日




                                                 54
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                 更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)




     注:
     (1)本基金合同生效日为 2007 年 8 月 15 日;
     (2)本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的 0%-40%;债券
为 0%-95%;现金比例在 5%以上;本基金的建仓期系自 2007 年 8 月 15 日起至 2008
年 3 月 14 日,在建仓期末及本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合
基金合同约定。


     B.自 2010 年 10 月 1 日(基金转型之日)至今




注:

                                     55
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                    更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)


    (1)本基金从 2010 年 10 月 1 日起正式转型为混合型证券投资基金;
    (2)本基金转型后业绩比较基准为:中信标普 300 指数×50% + 中信国债指
数×50%;
    (3)本基金投资组合中,股票资产占基金资产的比例为 40%-60%,债券资
产占基金资产的比例为 35%-55%,权证不超过基金资产净值的 3%,现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;本报告期末各项资产市值
占基金净值的比率均符合基金合同约定。


                                     十三、费用概览

     一、基金费用的种类

     (一)基金管理人的管理费;

     (二)基金托管人的托管费;

     (三)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

     (四)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

     (五)基金份额持有人大会费用;

     (六)基金的证券交易费用;

     (七)基金的银行汇划费用;

     (八)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。

     本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。




     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     (一)基金管理人的管理费

     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:

     H=E×1.50%÷当年天数


                                           56
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金              更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



     H 为每日应计提的基金管理费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。

     (二)基金托管人的托管费

     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:

     H=E×0.25%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金托管费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

     上述“一、基金费用的种类”中第(三)-(八)项费用,根据有关法规及
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。




     三、不列入基金费用的项目

     下列费用不列入基金费用:

     (一)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;

     (二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;



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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金               更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)



     (三)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;

     (四)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。




     四、费用调整

     基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
     调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无
须召开基金份额持有人大会。

     基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金
管理人网站上公告。




     五、基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要(2015 年 8 月)




                        十四、本招募说明书更新说明

     本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

     1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新;金元顺安基金管理有限公股东于经上海市工商行政管理局名
称变更预核准,于 2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管理有限公司;本基金
于 2015 年 7 月 15 日由“金元惠理宝石动力混合型证券投资基金”更名为“金元
顺安宝石动力混合型证券投资基金       ”;

     2、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新;

     3、“基金托管人” 部分对主要人员情况和基金托管业务经营情况进行了更
新;

     4、“相关服务机构”部分更新了代销机构相关信息;

     5、“基金的投资”部分对基金投资组合报告内容更新至 2015 年 6 月 30 日;

     6、“基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 6 月 30 日;

     7、“其它应披露事项”部分对其它应披露事项更新了相关信息。


                                                金元顺安基金管理有限公司
                                                              二〇一五年九月




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