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金元顺安宝石动力混合(620001)

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投资类型:混合型 成立日期:2007-08-15 管理人:金元顺安... 基金经理:闵杭
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基金公告

宝石动力:更新招募说明书摘要(2017年1号)

公告日期:2017-04-06

金元顺安宝石动力混合型证券投资基金

        更新招募说明书摘要

           (2017 年 1 号)




     基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

     基金托管人:中国农业银行股份有限公司



                二〇一七四月
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                   更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)



                                     重要提示


    金元顺安宝石动力混合型证券投资基金(原名为:金元比联宝石动力混合型证券投资
基金,由金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金转型而来,基金代码 620001)为契约
型开放式证券投资基金,基金管理人和基金注册登记人为金元顺安基金管理有限公司,基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。

    金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金的募集于 2007 年 7 月 19 日获中国证券监
督管理委员会《关于同意金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监基
金字[2007]213 号),募集期为 2007 年 8 月 6 日至 2007 年 8 月 10 日。募集期间募集及利息
结转的基金份额共计 4,989,265,191.90 份基金份额,有效认购户数为 138584 户。《金元比联
宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》于 2007 年 8 月 15 日正式生效。

    金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金于 2010 年 8 月 16 日保本到期,由于不符
合保本基金存续条件,按照《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》约定,
该基金于 2010 年 10 月 1 日转型为混合型基金,名称相应变更为“金元比联宝石动力混合
型证券投资基金”,基金代码仍为 620001。

    经中国证监会核准,本公司原外方股东比利时联合资产管理有限公司将持有本公司
49%的股权转让给惠理基金管理香港有限公司。该项股权变更的工商登记手续已于 2012 年
3 月 15 日完成,公司名称变更为“金元惠理基金管理有限公司”。股权变更后,本公司的股
权结构为:金元证券股份有限公司持有 51%的股权,惠理基金管理香港有限公司持有 49%
的股权。本公司已于 2012 年 3 月 20 日发布《金元惠理基金管理有限公司关于公司股权、
公司名称和公司章程变更等相关事项的公告》并于 2012 年 5 月 2 日发布《金元惠理基金管
理有限公司关于变更公司旗下证券投资基金名称的公告》,至此,转型后的金元比联宝石动
力混合型证券投资基金正式更名为“金元惠理宝石动力混合型证券投资基金”。

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
法律法规的规定,并经基金管理人和基金托管人协商一致,本基金于 2015 年 7 月 15 日由
“金元惠理宝石动力混合型证券投资基金”更名为“金元顺安宝石动力混合型证券投资基
金”,基金合同及托管协议同时做相应修订变更。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,并不表明其对本基金的价值和收益作出实

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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                     更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作为主动配
置的混合型基金,本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的有效合理配置降低投资组
合的波动性,但同时也可能存在因本基金如下原因而产生的风险:投资管理人对宏观经济
情景、各类资产收益风险预期等判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险;本
基金对各行业投资价值进行的优先排序有误导致行业投资比重不适应而产生的风险;本基
金采用“金元顺安股票评级体系”精选优选行业内的最有投资价值的股票。在该体系中使
用了预测性指标,包括盈利增长潜力、估值水平等,如果研究不深入、业绩预测不准会增
加投资风险。投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险
收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投
资中出现的各类风险。

    本招募说明书系依据该基金基金合同进行编写,并报经中国证监会备案。《基金合同》
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份
额起,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查
阅基金合同。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 2 月 14 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务报告未经审计)。




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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)



                                一、基金管理人
    (一)基金管理人概况

    名称:金元顺安基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    成立日期:2006 年 11 月 13 日

    法定代表人:任开宇

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]222 号

    经营范围:募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭
证经营)

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿肆仟伍佰万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系人:孙筱君

    联系电话:021-68882850

    股权结构:金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%,上海泉意金融信息服务有限
公司占公司总股本的 49%。

    本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。
股东会为公司的权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选举和更换董事、
监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者
间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

    董事会为公司的执行机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事
组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《公司法》规定的有关重
大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

    公司设监事会,由 4 名监事组成,其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责,
主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。


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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                 更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资
部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司(筹)、
华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、
监察稽核部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融市场部、资本市场部和投资部
等 22 个职能部门。此外,公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和
薪酬管理委员会,公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    任开宇先生,董事长,博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理,新华证券有限公
司监事长,金元证券有限公司投行总监、副总裁;2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限
公司董事,2010 年 9 月出任金元顺安基金管理有限公司董事长。

    史克新先生,董事,学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有
限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶
生物技术有限公司董事长。2007 年至今,任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、
副监事长。

    冷天晴先生,董事,学士学位,冷天晴先生长期在军区部队服役,主要从事军队内部
的管理工作,后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务,曾于 2012 年 9 月
至 2013 年 5 月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经理,现担任云南九天投资控股
集团有限公司总经理,主持公司的全面工作,此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行
董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。

    栗旻先生,董事,硕士学位。栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位,
自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总
经理、总经理,在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任
深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。

    李宪英先生,独立董事。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师,现
任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。

    张屹山先生,独立董事。曾任吉林大学数学系助教,吉林大学经济管理学院任副教授,
日本关西学院大学客座教授,天治基金管理有限公司独立董事;1992 年 5 月,出任吉林大
学商学院院长、博士生导师。


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    潘书鸿先生,独立董事,学士学位。潘书鸿先生曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律
师事务所行政主管,于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所(后更名为上海海之纯律
师事务所)行政主管,此后自 2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙
人。另外,潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届上海律师协会担任副会长,自 2016 年至今
在上海仲裁委员会担任仲裁员。

    张嘉宾先生,董事,公司总经理,兼任子公司董事长,工商管理硕士。曾任深业美国
公司(新泽西)副总裁,瑞银华宝(纽约)业务经理,富国基金管理有限公司总经理助理、
市场总监,信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官,中国光大资产管理有限公司(香
港)首席运营官,民生加银基金管理有限公司总经理。

    2、基金管理人监事会成员

    吴毓锋先生,监事会主席,硕士学位,金元证券股份有限公司财务总监。曾任海南省
国际信托投资公司证券营业部财务经理,历任金元证券股份有限公司财务部业务主管、助
理总经理、副总经理和总经理,现任金元证券股份有限公司财务总监。

    李春光先生,监事,硕士学位,具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春光先生于
2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师,自 2015 年至今在上海泉意金融信息服
务有限公司担任副总经理。

    陈渝鹏先生,员工监事,兼任子公司监事会主席,硕士学位,金元顺安基金管理有限
公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管,金元证券电脑总部助理主管工程师。

    洪婷女士,员工监事,大专学历,金元顺安基金管理有限公司财务部总监助理。曾任
职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。

    3、管理层人员情况

    任开宇先生,董事长,简历同上。

    张嘉宾先生,总经理,简历同上。

    凌有法先生,督察长,硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券
业务部高级经理,联合证券有限公司固定收益部业务董事,金元证券有限公司资产管理部
首席研究员,首都机场集团公司资本运营部专家。

    符刃先生,副总经理,硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理,香港海信
投资有限公司总经理,历任金元证券有限公司基金筹备组负责人,公司督察长。



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    邝晓星先生,财务总监,学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营
业部总经理,金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有限责任公
司财务总部经理助理,历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。

    李锐先生,副总经理,硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理,中
国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理(主持全面工作)、金融市场部副总经理
(主持全面工作)。

    4、本基金基金经理

    闵杭先生,投资总监,金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题
混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配
置混合型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理,上海交通大学工学学
士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理,申银万国证券股份有限公司证券
投资总部投资总监。2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。23 年证券、基金等金融
行业从业经历,具有基金从业资格。

    侯斌女士,金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合
型证券投资基金和金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理,上海财经大学经济
学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入金元顺安基金管
理有限公司,历任高级行业研究员,金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金
经理助理,金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理,金元顺安价值增长混合
型证券投资基金基金经理。15 年基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    5、投资决策委员会成员的姓名和职务

    张嘉宾先生,总经理,简历同上。

    闵杭先生,基金经理,简历同上。

    侯斌女士,基金经理,简历同上。

    李杰先生,金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、
金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安金元宝
货币市场基金的基金经理,上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策
略分析员、固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。10 年证券、
基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    缪玮彬先生,金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理,复旦大学经济学硕

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士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理,宝盈基金管理有限公司研究员,金元
证券有限责任公司资产管理部总经理助理,联合证券有限责任公司高级投资经理,华宝信
托投资有限责任公司投资经理。2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司。19 年基金
等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    郭建新先生,金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理,西南财经大学经济学硕士。
曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。2016 年 9 月加入金元顺安基金管
理有限公司。7 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



                                  二、基金托管人
    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    2、主要人员情况

    截至 2016 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 210 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    3、基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异



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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                  更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2016 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年
以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管
银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。

    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。

    2、内部控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部控制制度及措施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者


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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                  更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强
员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定,对基金的投资对
象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬
的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违
反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监
会报告。

    基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金
法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知

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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金               更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。

                               三、相关服务机构
    (一)直销机构

    金元顺安基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    法定代表人:任开宇

    邮政编码:200120

    电话:021-68882850

    传真:021-68882865

    联系人:孙筱君

    客服专线:400-666-0666、021-68881898

    公司网址:www.jysa99.com

    (二)代销机构

    1、中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    联系人:杨菲

    联系电话:010-66107909

    客服电话:95588

    公司网址:www.icbc.com.cn

    2、中国农业银行股份有限公司

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    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    联系人:张伟

    联系电话:010-85109230

    客服电话:95599

    公司网址:www.abchina.com

    3、交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人:牛锡明

    联系人:张作伟

    联系电话:021-58781234

    客服电话:95559

    公司网址:www.bankcomm.com

    4、招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    法定代表人:李建红

    联系人:于菲

    联系电话:0755-83161095

    客服电话:95555

    公司网址:www.cmbchina.com

    5、中国邮政储蓄银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号



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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金             更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    法定代表人:李国华

    联系人:文彦娜

    联系电话:010-68858101

    客服电话:95580

    公司网址:www.psbc.com

    6、华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    法定代表人:吴建

    联系人:董金

    联系电话:010-85238441

    客服电话:95577

    公司网站:www.hxb.com.cn

    7、上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路 12 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:姚磊

    联系电话:021-61614467

    客服电话:95528

    公司网站:www.spdb.com.cn

    8、中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    法定代表人:洪崎

    联系人:穆婷



                                       13
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金               更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    联系电话:010-57092619

    客服电话:95568

    公司网址:www.cmbc.com.cn

    9、中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    法定代表人:李庆萍

    联系人:王媛

    联系电话:010-89937322

    客服电话:95558

    公司网址:bank.ecitic.com

    10、上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

    法定代表人:金煜

    联系人:王笑

    联系电话:021-68475732

    客服电话:021-962888

    公司网址:www.bankofshanghai.com

    11、平安银行股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

    办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

    法定代表人:谢永林

    联系人:张莉

    联系电话:021-38637673

    客服电话:95511-3



                                       14
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    公司网址:www.bank.pingan.com

    12、金元证券股份有限公司

    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

    办公地址:深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼

    法定代表人:陆涛

    联系人:马贤清

    联系电话:0755-83025022

    客服电话:4008-888-228

    公司网址:www.jyzq.cn

    13、中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

    法定代表人:何亚刚

    联系人:李微

    联系电话:010-59355941

    客服电话:400-889-5618

    公司网址:www.e5618.com

    14、中信建投证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    联系人:许梦园

    联系电话:010-85156398

    客服电话:400-8888-108

    网址:www.csc108.com

    15、光大证券股份有限公司



                                        15
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:薛峰

    联系人:李晓皙

    联系电话:021-22169111

    客服电话:95525

    公司网址:www.ebscn.com

    16、申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    法定代表人:李梅

    联系人:黄莹

    联系电话:021-33388211

    客服电话:95523、4008895523

    公司网址:www.swhysc.com

    17、海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市广东路 689 号

    办公地址:上海市广东路 689 号

    法定代表人:周杰

    联系人:李笑鸣

    联系电话:021-23219275

    客服电话:95553

    公司网址:www.htsec.com

    18、兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 268 号

    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层



                                        16
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    法定代表人:兰荣

    联系人:柯延超

    联系电话:0591-38507950

    客服电话:95562

    网址:www.xyzq.com.cn

    19、招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

    法定代表人:宫少林

    联系人:黄蝉君

    联系电话:0755-82960167

    客服电话:95565、400-8888-111

    公司网址:www.newone.com.cn

    20、国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

    法定代表人:杨德红

    联系人:钟伟镇

    联系电话:021-38676767

    客服电话:95521

    网址:www.gtja.com

    21、华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号

    办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

    法定代表人:周易

    联系人:庞晓芸



                                       17
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    联系电话:0755-82493561

    客服电话:95597

    公司网址:www.htsc.com.cn

    22、中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人:陈共炎

    联系人:邓颜

    联系电话:010-66568292

    客服电话:4008-888-888

    公司网址:www.chinastock.com.cn

    23、广发证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

    办公地址:广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼

    法定代表人:孙树明

    联系人:黄岚

    联系电话:020-87555888-333

    客服电话:95575、致电各地营业网点

    公司网址:www.gf.com.cn

    24、国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

    办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

    法定代表人:蔡咏

    联系人:陈琳琳

    联系电话:0551-2246273

    客服电话:95578



                                         18
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                   更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    公司网址:www.gyzq.com.cn

    25、中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

    法定代表人:张佑君

    联系人:侯艳红

    联系电话:010-60838995

    客服电话:400-889-5548

    公司网址:www.cs.ecitic.com

    26、华福证券有限责任公司

    注册地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7—8 层

    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:郭相兴

    联系电话:021-20655175

    客服电话:0591-96326

    公司网址:www.hfzq.com.cn

    27、信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:尹旭航

    联系电话:010-63081493

    客服电话:95321

    公司网址:www.cindasc.com

    28、长江证券股份有限公司



                                        19
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                    更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法人代表人:尤习贵

    联系人:奚博宇

    联系电话:021-68751860

    客服电话:95579、4008-888-999

    网址:www.95579.com

    29、中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

    法定代表人:杨宝林

    联系人:孙秋月

    联系电话:0532-85022026

    客服电话:96577

    公司网址:www.zxwt.com.cn

    30、天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

    法定代表人:林义相

    联系人:尹伶

    联系电话:010-66045152

    客服电话:010-66045678

    公司网址:www.txsec.com

    31、上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼



                                         20
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                 更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    法定代表人:杨文斌

    联系人:陆敏

    联系电话:021-20211847

    客服电话:400-700-9665

    公司网址:www.howbuy.com

    32、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

    法定代表人:汪静波

    联系人:张裕

    联系电话:021-38509680

    客服电话:400-821-5399

    公司网址:www.noah-fund.com

    33、杭州数米基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    联系电话:0571-26888888

    客服电话:4000-766-123

    网址:www.fund123.cn

    34、深圳众禄基金销售有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平



                                        21
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                    更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    联系电话:0755-33227950

    客服电话:4006-788-887

    公司网址:www.zlfund.cn

    35、和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

    法定代表人:王莉

    联系人:刘洋

    联系电话:021-20835787

    客服电话:400-920-0022

    公司网址:www.hexun.com

    36、上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:何昳

    联系电话:021-20691922

    客服电话:400-820-2899

    网址:www.erichfund.com

    37、上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    办公地址:徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层

    法定代表人:其实

    联系人:朱玉

    联系电话:021-54509988

    客服电话:400-1818-188



                                        22
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                  更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    公司网址:www.1234567.com.cn

    38、上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

    法定代表人:李兴春

    联系人:曹怡晨

    联系电话:021-60195148

    客服电话:400-921-7755

    公司网址:www.leadbank.com.cn、a.leadfund.com.cn

    39、北京钱景财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    联系人:陈剑炜

    联系电话:010-57418813

    客服电话:400-893-6885

    公司网址:www.qianjing.com

    40、北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

    法定代表人:周斌

    联系人:祖杰

    联系电话:010-57756159

    客服电话:4008-980-618

    公司网址:www.chtfund.com

    41、海银基金销售有限公司



                                         23
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                 更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F

    法定代表人:刘惠

    联系人:何春燕

    联系电话:021-80133828

    客服电话:400-808-1016

    公司网址:www.fundhaiyin.com

    42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

    法定代表人:张彦

    联系人:张燕

    联系电话:010-58325388

    客服电话:400-166-1188

    公司网址:www.jrj.com.cn

    43、兴业银行股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

    办公地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

    法定代表人:高建平

    联系人:曾鸣

    联系电话:021-52629999-218906

    客服电话:95561

    公司网址:www.cib.com.cn

    44、浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

    办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室



                                           24
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                 更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


     法定代表人:凌顺平

     联系人:刘晓倩

     联系电话:0571-88911818-8653

     客服电话:4008-773-772

     公司网址:fund.10jqka.com.cn

     45、上海汇付金融服务有限公司

     注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

     办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号外滩国际广场 19 楼

     法定代表人:金佶

     联系人:陈云卉

     联系电话:021-33323999-5611

     客服电话:400-820-2819

     公司网址:www.chinapnr.com

     46、上海陆金所资产管理有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

     法定代表人:鲍东华

     联系人:宁博宇

     联系电话:021-20665952

     客服电话:4008-6666-18

     公司网址:www.lu.com

     47、申万宏源西部证券有限公司

     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005


     办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

     法定代表人:韩志谦

     联系人:唐岚

                                         25
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    联系电话:010-88085258

    客服电话:4008-000-562

    公司网址:www.hysec.com

    48、中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    办公地址:北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层

    法定代表人:丁学东

    联系人:杨涵宇

    联系电话:010-65051166-6493

    客服电话:400-910-1166

    公司网址:www.cicc.com

    49、大泰金石基金销售有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

    法定代表人:袁顾明

    联系人:赵明

    联系电话:021-20324155

    客服电话:400-928-2266

    公司网址:www.dtfunds.com

    50、上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    法定代表人:燕斌

    联系人:兰敏

    联系电话:021-52822063-8102

    客服电话:021-52822063



                                        26
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    公司网址:www.91fund.com.cn

    51、北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:徐晓荣

    联系电话:010-58170876

    客服电话:400-818-8866

    公司网址:www.shengshiview.com

    52、中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:韩钰

    联系电话:010-60833754

    客服电话:400-9908-826

    公司网址:www.citicsf.com

    53、宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

    办公地址:中国浙江宁波市宁南南路 700 号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:于波涛

    联系电话:0574-87050038

    客服电话:95574

    公司网址:www.nbcb.com.cn

                                        27
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    54、北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

    法定代表人:王伟刚

    联系人:马怡

    联系电话:010-56282140

    客服电话:400-619-9059

    公司网址:www.fundzone.cn

    55、天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

    办公地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

    法定代表人:丁东华

    联系人:许艳

    联系电话:010-59287105

    客服电话:400-111-0889

    公司网址:www.gomefund.com

    56、泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

    联系人:姜焕洋

    联系电话:0411-88891212

    客服电话:400-6411-999

    公司网址:www.haojiyoujijin.com

    57、方正证券

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层



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    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F

    法定代表人:高利

    联系人:高洋

    联系电话:010-59355546

    客服电话:95571

    公司网址:www.foundersc.com

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。

    (三)注册登记机构

    名称:金元顺安基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    法定代表人:任开宇

    电话:021-68881801

    传真:021-68881875

    (四)律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    负责人:俞卫锋

    电话:021-31358666

    传真:021-31356000

    联系人:孙睿

    经办律师:黎明、孙睿

    (五)会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

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    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

    法人代表:葛明

    电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    联系人:印艳萍

    经办注册会计师:汤骏、印艳萍



                                四、基金的名称
    金元顺安宝石动力混合型证券投资基金



                                五、基金的类型

    混合型证券投资基金



                             六、基金的投资目标
    本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业,追求本基金资产的稳定收益与长期资
本增值。



                             七、基金的投资范围
    本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产占基金资产的比例为 40%-60%,债券
资产占基金资产的比例为 35%-55%,权证不超过基金资产净值的 3%,现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。




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                             八、基金的投资策略
    本基金资产配置策略分为两个层次:第一个层次是大类资产配置策略,确定本基金在
股票、债券及现金资产类别上的配置比例;第二个层次是采用行业配置指导下的个股精选
策略,挖掘具有稳健基础的中国优质企业,构建股票组合。


    1、资产配置策略

    (1)配置原则

    本基金将遵循以下大类资产配置原则:

    1)定量与定性分析相结合原则:本基金将通过量化分析和定性判断,对股票、债券的
风险收益特征进行研究比较,并依此确定基金资产在股票、债券及现金三大类资产之间的
配置比例。

    2)及时性原则:针对市场的不确定性,本基金将随着各类证券风险收益特征的相对变
化,及时调整基金资产在各类资产间的配置比例。

    3)动态调整原则:在基金实际管理过程中,本基金管理人将根据宏观经济形势以及中
国证券市场的结构性调整与阶段性变化,动态调整基金资产在股票、债券和现金之间的配
置比例。

    (2)配置流程

    大类资产配置策略的关键在于自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析的有机
结合。一方面,本基金将分析和预测众多的宏观经济变量和关注经济结构调整过程中政策、
法规的相关变化,另一方面,本基金会对股票市场整体估值水平、债券市场整体收益率曲
线变化进行定量分析,从而得出对可投资市场走势和波动特征的判断。基于上述研究结果,
本基金将决定股票、债券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。




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    本基金大类资产配置的主要分析流程如下:

    1)宏观经济分析

    根据主要的经济信号指标对国内外经济形势进行分析,判断经济所处的经济周期阶段、
景气循环状况和未来运行趋势。

    2)经济周期、企业盈利与股票市场的关系分析

    在经济所处周期阶段分析基础上,同时结合历史回溯,进一步分析企业未来盈利状况,
判断股票市场未来趋势。

    3)市场的风险溢价水平分析

    基于统计分析,对国内资本市场的风险溢价水平进行纵向(与历史比)和横向(与国
外比)比较,判断国内资本市场的估值水平是否合理。

    4)股票和债券的波动性和收益预期

    在上述分析的基础上,给出股票资产和债券资产的波动性和收益预期。

    5)资产配置预案

    依据以上分析结果,给出资产配置预案。

    6)组合优化修正



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    利用投资决策系统资产配置管理功能对股票和债券的配置比例进行优化,以确定给定
约束条件下组合中股票、债券和现金的最佳配置比例。

    7)最终配置方案

    结合资产配置预案和组合优化修正的结果,确定资产配置的最终方案。

    2、股票投资策略

    本基金采用行业配置指导下的个股精选策略:首先,采用“投资时钟”模型判断各行
业的发展趋势,在此基础上,利用本基金管理人自行开发的“行业配置综合评分模型”对
各行业的投资价值进行综合评分,确定拟投资行业及其配置权重;其次,采用本基金管理
人建立的“金元顺安股票投资价值评估体系”对拟投资行业内上市公司从流动性、盈利质
量、盈利增长潜力、公司治理以及估值水平等五个方面进行评估,精选出具有稳健增长且
价值被低估的个股,构建股票组合。

    (1)行业配置策略

    本基金以“全球行业分类标准(GICS)”作为行业分类标准。在此基础上,采用“投
资时钟”模型分析不同经济环境下各行业的趋势,在明确各行业发展趋势之后,本基金管
理人运用自行开发的“行业配置综合评分模型”,对各行业投资价值进行综合分析,通过主
观赋权和打分排序的方法,取排名靠前的行业作为拟投资行业,并按照各行业的分值调整
拟投资行业的配置比例。

    1)投资时钟

    投资时钟主要表明了在经济周期的不同阶段,各个行业的表现如何。比如,在经济发
展停滞时,防御型的行业表现较为出色;在经济快速发展时,周期性的行业表现较为出色。
另一方面,通常价值型的行业在通货膨胀严重时表现较佳,而成长型的行业在通货膨胀下
降时,相对表现较好。参见下图。




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                                         通通通通通通

                                          通通通通通通


                             通通                               通通



                                     通通通通        通通通通
                 通    通                                              通
                                                                            通
                 通    通                                              通   通
                 通    通                                              通   通
                       通                                              通
                 通                                                         通
                                     通通通通        通通通通

                            通通通                              通通


                                          通通通通通通


                                         通通通通通通

资料来源:美林投资管理,金元顺安基金管理有限公司


    参照这一理论基础,本基金管理人的投研团队通过对宏观经济的分析,确定其所处的
经济周期阶段,进而定性的预测在此阶段各行业的未来趋势。

    2)行业配置综合评分模型

    在对行业趋势研判的基础上,本基金管理人建立“行业配置综合评分模型”来确定各
行业的投资价值。该模型以五分制为基础,将行业的投资价值从六个主因素进行评估:产
业结构、国家政策、景气度、盈利状况、市场表现以及相对价值。本基金管理人的投资团
队结合各证券研究机构的行业研究成果与个人的分析判断,给出行业评分和行业评述,从
而得到该行业各因素的得分,然后将各因素得分加总,从而得到行业的综合评分。

    下图分别展示了行业配置综合评分模型的基本框架和具体实现方法。




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          主因素                      子因素                  评分方法
         产业结构                                             垄断 5 分
                                                              寡占 4 分
                                                           垄断竞争 3 分
                                                          一般性竞争 2 分
                                                           强烈竞争 1 分
         国家政策                                          强烈支持 5 分
                                                            很支持 4 分
                                                              支持 3 分
                                                              放任 2 分
                                                              限制 1 分
          景气度                                              上升 5 分
                                                              复苏 4 分
                                                              平稳 3 分
                                                              见底 2 分
                                                              下滑 1 分
         盈利状况                    销售增长率          比各行业平均值:
                                                          大于 1.5 为 5 分



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                                                            大于 1.2 为 4 分
                                                         介于 1.2 至-1.2 为 3 分
                                                            小于-1.2 为 2 分
                                                            小于-1.5 为 1 分
                                     净利润增长率          比各行业平均值:
                                                            大于 1.5 为 5 分
                                                            大于 1.2 为 4 分
                                                         介于 1.2 至-1.2 为 3 分
                                                            小于-1.2 为 2 分
                                                            小于-1.5 为 1 分
         市场表现                    相对大盘涨幅            过去三个月:
                                                            大于 1.3 为 0 分
                                                        小于 1.3 大于 1.2 为 1 分
                                                        小于 1.2 大于 1.1 为 2 分
                                                        小于 1.1 大于 0.95 为 3 分
                                                       小于 0.95 大于 0.75 为 4 分
                                                            小于 0.75 为 5 分
                                 相对大盘换手率              过去三个月:
                                                            大于 1.3 为 0 分
                                                        小于 1.3 大于 1.2 为 1 分
                                                        小于 1.2 大于 1.05 为 2 分
                                                       小于 1.05 大于 0.95 为 3 分
                                                        小于 0.95 大于 0.8 为 4 分
                                                            小于 0.8 为 5 分
         相对价值                预测当年市销率             比市场平均值:
                                                            大于 1.3 为 0 分
                                                        大于 1.2 小于 1.3 为 1 分
                                                        大于 1.1 小于 1.2 为 2 分
                                                        大于 0.9 小于 1.1 为 3 分
                                                        大于 0.8 小于 0.9 为 4 分
                                                            小于 0.8 为 5 分
                                 预测当年市盈率             比市场平均值:


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                                                         大于 1.3 为 0 分
                                                     大于 1.2 小于 1.3 为 1 分
                                                     大于 1.1 小于 1.2 为 2 分
                                                     大于 0.9 小于 1.1 为 3 分
                                                     大于 0.8 小于 0.9 为 4 分
                                                         小于 0.8 为 5 分


    本基金根据“行业配置综合评分模型”,采用主观赋权和打分排序的方法对各行业进行
投资价值评估,取排名在前 75%的行业作为拟投资行业。

    3)行业配置比例及调整

    本基金确定拟投资行业的配置比例方法如下:对于投资价值评估得分高的行业,给予
“增持”的评级,即在该行业市场权重的基础上增加一定比例的投资;对于评分居中的行
业,本基金给予“中性”的评级,即在资产配置时维持该行业的市场权重;对于投资价值
评估得分低的若干行业,本基金给予“减持”的评级,即在该行业市场权重的基础上减少
一定比例的投资。

    本基金管理人每季度对全部行业的投资价值进行综合评分和排序,定期的调整各个行
业的投资权重。

    (2)股票组合的构建与调整

    1)初级股票池

    本基金首先从全部 A 股中进行初步筛选,剔除明显不具投资价值的股票,构建初级股
票池,剔除股票的特征如下:暂停上市股票;经营状况异常或最近财务报告严重亏损且短
期内扭亏无望的股票;价格发生异常波动的股票;其他经本基金管理人投研人员认定应该
剔除的股票等。

    2)核心股票池

    在初级股票池的基础上,本基金以“基本面研究引导投资”为理念,从“稳健增长”
角度出发精选个股。基于此,本基金建立了金元顺安股票评级体系,该体系从五个角度深
入研究上市公司基本面以确定股票投资组合:流动性、盈利质量、盈利增长潜力、公司治
理以及估值水平。

    流动性筛选


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    本基金以日均成交额和流通市值作为上市公司流动性筛选的指标。根据目前的市场条
件,本基金管理人确定流动性筛选标准如下:

    ①90 个交易日内日平均成交额不低于 1,000 万元;

    ②流通市值不低于 3 亿元。

    本基金将根据未来中国证券市场的发展规模、上市公司日均成交额和流通市值的变化
情况,以及本基金资金规模,相应调整上述流动性筛选标准。

    盈利质量分析

    下表列明了本基金盈利质量分析的相关指标框架,该分析框架从盈利表现、盈利速度、
盈利稳健度三个方面对通过流动性筛选的上市公司进行盈利质量分析,本基金管理人将采
用主观赋权和打分排序的方法,得到相关股票的综合评分,选取排名处于前 1/2 的股票进
行盈利增长潜力的深入分析。本基金管理人主要考察的未来 1-2 年各相关指标的发展变化。

                指标类别                                  基本指标
                盈利表现                                  净利润率
                                                        净资产收益率
                                                       主营业务利润率
                盈利速度                                 存货周转率
                                                       应收账款周转率
                盈利稳健                                  速动比率
                                                          流动比率
                                                          净负债率


    盈利增长潜力分析

    下表展示了本基金股票组合进行盈利增长潜力分析的指标框架。该框架主要从盈利增
长率和盈利利润率变化 2 个方面对通过盈利质量筛选的股票进行盈利增长潜力分析。本基
金管理人将采用主观赋权和打分排序的方法,得到相关股票的综合评分,选取排名处于前
1/2 的股票进行公司治理分析。本基金管理人主要考察的未来 1-2 年各相关指标的发展变
化。

                指标类别                                  基本指标
               盈利增长率                              每股收益增长率


                                        38
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                                                  主营业务收入增长率
               盈利利润率                           净利润率的变化
                                                 主营业务利润率的变化


    公司治理

    下表是本基金进行上市公司公司治理分析的指标框架,各指标均以五分制为基础,本
基金管理人通过对各种指标的主观赋权和打分排序,对上市公司的公司治理结构做出评判,
得出综合评分,选取排名处于前 1/2 的股票进行估值分析。

                评估模块                                  评估指标
                                                         财务的纪律性
            企业的纪律性约束                      企业战略与行为的纪律性
                                                    信息披露的透明度
                                                  与股东沟通渠道的建立
            对股东利益的关注                        对股东利益的保护
                                                  管理层在企业中的利益
                                                是否合理地执行既定的策略
            企业策略执行评估                  对既往策略执行成败的合理解释
                                                        处理危机的能力
                                            对社会、客户、员工及环境问题的态度
            企业的社会责任感                    执行社会责任的信息可得性
                                                   社会责任的执行历史
                                                  最近三年的新产品和服务
               持续创新能力                              科研人员质素
                                                  研发费用所占收入比例


    估值水平

    本基金管理人认为股票估值水平会很大程度影响其投资回报率,故本基金在上述分析
的基础上,对相关股票进行估值分析,精选价值被低估的上市公司,构建最终的核心股票
池。

    本基金主要采用相对估值法进行估值分析,同时以绝对估值法作为参考。


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    相对估值法

    本基金具体采用的方法包括市销率法和 PEG 法。对市销率,在通常情况下,该估值倍
数若跌倒 1 倍以下,就可视为低估,3 倍以上则是高估。对 PEG,在通常情况下,该估值
倍数若跌倒 1 倍以下,就可视为低估,1.5 倍以上则算高估,2 倍以上则是严重高估。本基
金将针对不同企业的有关特性,通过历史比较和同业比较,灵活应用上述 2 个估值倍数。
对于某些特殊行业(比如金融行业等),本基金将采用适合该行业的估值方法进行估值判断。

    绝对估值法

    本基金具体采用的方法包括折现现金流法及股息折现法等方法。

    3)优化股票池

    依据本基金股票筛选体系,本基金管理人的投研人员将对核心股票组合每月进行动态
调整和监测,以保证进入最终优化股票池的质量。

    3、债券投资策略

    本基金债券投资策略主要包括债券投资组合策略、个券选择策略和债券组合的构建与
调整三个方面。

    (1)债券投资组合策略

    本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上,采用久期控制下的主动性投资策略,
并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。债券组合
的具体投资实现方法如图表:




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    1)票息策略

    票息策略是指投资于较高票息的债券,通常来说,高票息债券一般为中长期期国债或
信用等级低于国债的企业债券、次级债以及基金所允许投资的其它固定收益类产品。在利
率水平及信用水平维持稳定的情况下,通过投资高票息债券,可以获取较高的利息收入,
在提高债券组合的整体收益率水平的同时也获取较高的投资回报。

    2)息差策略

    息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资
于债券的策略。息差策略实际上就是杠杆放大策略。在进行放大策略操作时,必须考虑回
购资金成本与债券收益率之间的关系。只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)
时,息差策略才能取得正的收益。

    3)利差策略

    利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做
出判断,进而进行相应的债券置换。影响两个期限相近的债券的利差水平的因素主要有息
票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债


                                      41
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券同时卖出收益率低的债券,通过两个债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩
大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两个债券利差的扩大获得
投资收益。利差策略实际上是某种形式上的债券互换,也是相对价值投资的一种常见策略。
随着信用市场的发展,本基金将密切关注企业债以及其它固定收益类产品的信用状况的变
化,从中分析信用利差的走势,积极进行信用利差投资策略。

    (2)个券选择

    根据上述投资策略,本基金通过对个券相对于收益率曲线被低估(或高估)的程度分
析,结合个券的信用等级、交易市场、流动性、息票率、税赋特点等,充分挖掘价值相对
被低估的个券,以把握市场失效所带来的投资机会。

    (3)债券投资组合的构建与调整

    1)组合构建

    通过上述投资策略,本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中,本基金需要遵循
以下原则:债券组合信用等级维持在投资级以上水平;将债券组合的流动性维持在适当的
水平。

    2)组合调整

    在投资过程中,本基金需要随时根据宏观经济、市场变化,以及基于流动性和风险管
理的要求,对债券组合进行调整。

    4、其他资产投资策略

    (1)权证投资策略

    本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,
主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权
证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。本基金将充分考虑
权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投
资,追求较稳定的当期收益。

    (2)资产支持证券

    本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率
曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体
投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。



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    (3)现金头寸管理

    为了尽可能避免基金操作过程中出现的现金过度和现金不足现象对基金运作的拖累,
在现金头寸管理上,本基金通过对内生性与外生性未来现金流的预测进行现金预算管理,
及时满足本基金运作中的流动性需求。



                            九、基金的业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:

                  中信标普 300 指数×50%+中信标普国债指数×50%

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



                            十、基金的风险收益特征
    本基金为一只稳健增长型的混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预期来看,低
于股票型基金,高于债券型基金和货币市场型基金,属于中等预期收益、中等预期风险的
证券投资基金品种。本基金力争在股票、固定收益证券和现金等大类资产间的适度灵活配
置与稳健投资下,获取长期持续稳定的合理回报。



                            十一、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2017 年 3 月 10
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。

    1、期末基金资产组合情况

  序号               项目                金额(元)     占基金总资产的比例(%)


                                        43
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   1       权益投资                            59,514,608.94                    53.44

           其中:股票                          59,514,608.94                    53.44

   2       固定收益投资                        48,583,122.10                    43.62

           其中:债券                          48,583,122.10                    43.62

           资产支持证券                                    -                        -

   3       贵金属投资                                      -                        -

   4       金融衍生品投资                                  -                        -

   5       买入返售金融资产                                -                        -

           其中:买断式回购的买入返售金
                                                           -                        -
           融资产

   6       银行存款和结算备付金合计             1,612,779.96                     1.45

   7       其他资产                             1,662,905.98                     1.49

   8       合计                             111,373,416.98                     100.00



       2、期末按行业分类的股票投资组合

 代码                 行业类别            公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  A      农、林、牧、渔业                       6,119,124.78                     5.53

  B      采矿业                                   81,024.24                      0.07

  C      制造业                                15,830,139.27                    14.31

         电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                        -                        -
         应业

  E      建筑业                                18,802,413.93                    17.00

  F      批发和零售业                           2,362,617.00                     2.14

  G      交通运输、仓储和邮政业                 3,250,786.00                     2.94

  H      住宿和餐饮业                                      -                        -

         信息传输、软件和信息技术服务
   I                                              47,680.00                      0.04
         业

   J     金融业                                 6,630,618.00                     6.00


                                          44
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                          更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)



  K      房地产业                                               -                        -

  L      租赁和商务服务业                                       -                        -

  M      科学研究和技术服务业                        5,187,206.44                     4.69

  N      水利、环境和公共设施管理业                             -                        -

  O      居民服务、修理和其他服务业                             -                        -

  P      教育                                                   -                        -

  Q      卫生和社会工作                              1,129,018.00                     1.02

  R      文化、体育和娱乐业                            73,981.28                      0.07

  S      综合                                                   -                        -

         合计                                       59,514,608.94                    53.81



       3、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

 序号      股票代码     股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

   1        600519      贵州茅台      20,464         6,838,045.60                      6.18

   2        600491      龙元建设     473,400         5,463,036.00                      4.94

   3        600502      安徽水利     539,109         5,380,307.82                      4.87

   4        300284       苏交科      247,302         5,143,881.60                      4.65

   5        600276      恒瑞医药      90,840         4,133,220.00                      3.74

   6        002299      圣农发展     186,115         3,949,360.30                      3.57

   7        600068       葛洲坝      390,200         3,585,938.00                      3.24

   8        600036      招商银行     186,400         3,280,640.00                      2.97

   9        601169      北京银行     333,600         3,255,936.00                      2.94

  10        600115      东方航空     459,800         3,250,786.00                      2.94



      4、期末按券种分类的债券投资组合

  序号               债券品种            公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)



                                               45
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   1       国家债券                                 20,162,000.00                    18.23

   2       央行票据                                             -                        -

   3       金融债券                                 10,984,050.00                     9.93

           其中:政策性金融债                       10,984,050.00                     9.93

   4       企业债券                                 17,437,072.10                    15.77

   5       企业短期融资券                                       -                        -

   6       中期票据                                             -                        -

   7       可转债                                               -                        -

   8       其他                                                 -                        -

   9       合计                                     48,583,122.10                    43.93



       5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

 序号     债券代码    债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

   1       018002     国开 1302      105,000        10,984,050.00                      9.93

   2       122652     12 杨农债      100,010        10,722,072.10                      9.70

   3       010303     03 国债(3)   100,000        10,175,000.00                      9.20

   4       019539     16 国债 11     100,000         9,987,000.00                      9.03

   5       1380055    13 万正债      100,000         6,715,000.00                      6.07



       6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

       本基金本报告期末未持有贵金属。

       8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证投资。

       9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                               46
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    本基金本报告期末未投资股指期货。

    9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    10.1 本基金投资国债期货的投资政策

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    10.3 本基金投资国债期货的投资评价

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    11.投资组合报告附注

    11.1 本基金本期投资的前十名证券中出现发行主体被监管部门立案调查的,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

    1)关于招商银行(代码:600036)的处罚说明

    2016 年 1 月 6 日吉林证监局对对招商银行股份有限公司长春分行采取责令改正措施的
决定,具体内容如下:

    我局于 2015 年 12 月 3 日至 12 月 7 日对你行进行了基金销售业务专项检查,经查,发
现你行存在以下问题:

    一、你行未及时在网站更新基金销售人员资格情况,不符合中国证监会公告〔2008〕
31 号第二部分第四条“各基金销售机构应当在 2009 年 1 月底前,将全部基金销售网点及
销售人员资格情况在公司网站上披露,同时抄报中国证券业协会。今后每年的 1 月和 7 月
基金销售机构应当对以上信息进行更新并报送中国证券业协会”的规定。

    二、你行部分从事基金销售业务的人员未取得基金销售业务资格,不符合《证券投资
基金销售管理办法》第五十七条第二款“宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系
统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格”的规定。

    三、你行《投资人权益须知》的内容未包括投资者投诉方式和程序,不符合《证券投
资基金销售机构内部控制指导意见》第二十七条“基金销售机构制定《投资人权益须知》,
内容至少应当包括:……(五)向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程

                                        47
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


序”的规定。

    四、你行在基金宣传推介材料中登载有个人的推荐性文字,不符合《证券投资基金销
售管理办法》第三十五条“基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说
明书相符,不得有下列情形:……(六)登载单位或者个人的推荐性文字”的规定。

    现要求你行对上述行为进行整改,并于 2016 年 1 月 31 日前向我局提交整改情况的书
面报告,我局将组织检查验收。

    如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管
理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 3 个月内向有管辖权的人民法
院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    现作出说明如下:

    A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配
置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研
究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。

    B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判
断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司经营多元化,涉及多个领域,受到处罚不
会对整体的业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司股票。

    11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。

    11.3 期末其他资产构成

  序号                     名称                          金额(元)

    1     存出保证金                                                    26,820.35

    2     应收证券清算款                                                         -

    3     应收股利                                                               -

    4     应收利息                                                    1,636,085.63

    5     应收申购款                                                             -

    6     其他应收款                                                             -

    7     待摊费用                                                               -



                                       48
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                     更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)



    8     其他                                                                      -

    9     合计                                                           1,662,905.98



    11.4 本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。




                                十二、基金的业绩
    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2016 年
12 月 31 日。

    1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                份额净值   份额净值增长   业绩比较基   业绩比较基准收
   阶段                                                               ①-③ ②-④
                增长率①     率标准差②   准收益率③     益率标准差④

2007-8-15 至
                 6.36%        0.60%         1.51%           0.00%         4.85%    0.60%
 2007-12-31

2008-1-1 至
                 -3.07%       0.39%         3.95%           0.00%         -7.02%   0.39%
2008-12-31

2009-1-1 至
                 -3.34%       0.39%         3.97%           0.00%         -7.31%   0.39%
2009-12-31

2010-1-1 至
                 -1.21%       0.08%         2.80%           0.00%         -4.01%   0.08%
 2010-8-16

自基金合同
生效起至         3.44%        0.39%        12.32%           0.00%         -8.88%   0.39%
2010-8-16


                                           49
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2010-8-17 至
                 0.51%       0.16%            -              -              -       -
 2010-9-30
 2010-10-1
(基金转型
                 4.88%       1.16%         3.07%          0.86%          1.81%    0.30%
  日)至
2010-12-31

2011-1-1 至
               -25.02%       0.95%        -11.44%         0.65%          -13.58% 0.30%
2011-12-31

2012-1-1 至
                 1.84%       0.66%         5.75%          0.62%          -3.91%   0.04%
2012-12-31

2013-1-1 至
                 4.99%       1.00%        -1.75%          0.69%          6.74%    0.31%
2013-12-31

2014-1-1 至
               29.83%        0.96%        26.18%          0.59%          3.65%    0.37%
2014-12-31

2015-1-1 至
               13.69%        1.81%         5.72%          1.21%          7.97%    0.60%
2015-12-31

2016-1-1 至
               -18.99%       1.10%        -3.68%          0.68%          -15.31% 0.42%
2016-12-31

自基金转型
   日至          0.54%       1.14%        21.89%          0.78%          -21.35% 0.36%
2016-12-31



    重要提示:

    (1)自 2007 年 8 月 15 日(基金合同生效之日)至 2010 年 9 月 30 日:

    1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。

    2)业绩比较基准是基金发行阶段三年期凭证式国债(2007 年第三期),票面利率为
3.66%,发行期间因加息调整票面利率为 4.11%,折算复合年增长率为 3.95%,业绩比较基
准收益率的计算公式如下:基金成立前最后发行的一期三年期凭证式国债的复合年化收益
率/年度时长×报告期时长。

    (2)自 2010 年 10 月 1 日(基金转型之日)至 2015 年 11 月 26 日:

    1)本基金自 2010 年 10 月 1 日转型为混合型证券投资基金;

    2)转型后的基金业绩比较基准为:


                                         50
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                  中信标普 300 指数×50%+中信标普国债指数×50%;

    (3)自 2015 年 11 月 27 日(基金业绩基准变更)至今:

    基金业绩比较基准为:

                  标普中国 A 股 300 指数×50%+中证综合债指数×50%

    2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

    (1)自 2007 年 8 月 15 日(基金合同生效之日)至 2010 年 9 月 30 日




注:

    1) 本基金合同生效日为 2007 年 8 月 15 日;

    2) 本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的 0%-40%;债券为 0%-
       95%;现金比例在 5%以上;本基金的建仓期系自 2007 年 8 月 15 日起至 2008 年 3
       月 14 日,在建仓期末及本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合
       同约定。

    (2)自 2010 年 10 月 1 日(基金转型之日)至今




                                         51
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注:

    1)本基金从 2010 年 10 月 1 日起正式转型为混合型证券投资基金;

    2)本基金在 2015 年 11 月 27 日变更了业绩比较基准,业绩比较基准由“中信标普 300
指数×50%+中信国债指数×50%”变更为“标普中国 A 股 300 指数×50%+中证综合债指
数×50%”。

    3)本基金投资组合中,股票资产占基金资产的比例为 40%-60%,债券资产占基金资
产的比例为 35%-55%,权证不超过基金资产净值的 3%,现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%;本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金
合同约定。



                            十三、基金的费用概览
    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;



                                        52
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    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.50%/当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:

    H=E×0.25%/当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类”中第(三)—(八)项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                  更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)


    (四)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费
用等费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须
依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

    (六)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                   十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》

    及其他有关法律法规的要求,对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

    1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了
更新;

    2、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新;

    3、“基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新;

    4、“相关服务机构”部分对代销机构进行了更新;

    5、“基金的投资”部分对基金投资组合报告和基金的业绩进行了更新;

    6、“对基金份额持有人的服务”部分对电子版资料发送服务进行了更新;

    7、“其它应披露事项”部分进行了更新;


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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金        更新招募说明书摘要(2017 年 4 月)




                                                金元顺安基金管理有限公司

                                                       二〇一七年四月六日




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