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金元顺安宝石动力混合(620001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2007-08-15 管理人:金元顺安... 基金经理:闵杭
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基金公告

宝石动力混合:更新招募说明书摘要(2018年2号)

公告日期:2018-09-29

金元顺安宝石动力混合型证券投资基金
        更新招募说明书摘要
           (2018 年 2 号)




     基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

     基金托管人:中国工商银行股份有限公司



                二〇一八年九月
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                              更新招募说明书(2018 年 2 号)




                                            重要提示



    金元顺安宝石动力混合型证券投资基金(原名为:金元比联宝石动力混合型证券投资基金,以下

简称“本基金”),由金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金转型而来。金元比联宝石动力保本

混合型证券投资基金于 2007 年 7 月 19 日获中国证券监督管理委员会《关于同意金元比联宝石动力保

本混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2007]213 号)文件批准募集。

    本基金于 2007 年 8 月 15 日正式生效。

    本基金为契约型开放式证券投资基金,基金管理人和基金注册登记人为金元顺安基金管理有限公

司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

    本基金于 2010 年 8 月 16 日保本期到期,由于不符合保本基金存续条件,按照《金元比联宝石动

力保本混合型证券投资基金基金合同》约定,本基金由保本混合型基金转型为非保本混合型基金,相

应调整基金投资目标、投资策略、业绩比较基准和费率等,同时修订基金合同,并更名为“金元比联

宝石动力混合型证券投资基金”,于 2010 年 10 月 1 日起始运作。

    2012 年 3 月 15 日,经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过,

并由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]276 号文核准,金元比联基

金管理有限公司完成相关工商变更登记手续,并且变更公司名称为“金元惠理基金管理有限公司”。

经本基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后,“金元比联宝石动力混合型证券投

资基金”更名为“金元惠理宝石动力混合型证券投资基金”,并于 2012 年 05 月 02 日进行公告。

    2015 年 02 月 05 日,经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香

港有限公司于以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于 2015 年 03 月 06 日完

成相关工商变更登记手续,并且变更公司名称为“金元顺安基金管理有限公司”,并于 2015 年 03 月

10 日进行公告。经本基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后,“金元惠理宝石动

力混合型证券投资基金”更名为“金元顺安宝石动力混合型证券投资基金”,并于 2015 年 07 月

15 日进行公告。

    本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但

中国证监会对本基金作出的任何决定,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也

不表明投资于本基金没有风险。



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金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                            更新招募说明书(2018 年 2 号)


    投资有风险,基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定

盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作为主动配置的混合型

基金,本基金将力争通过对股票、债券等大类资产的有效合理配置降低投资组合的波动性,但同时也

可能存在因本基金如下原因而产生的风险:投资管理人对宏观经济情景、各类资产收益风险预期等判

断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险;本基金对各行业投资价值进行的优先排序有误导

致行业投资比重不适应而产生的风险;本基金采用“金元顺安股票评级体系”精选优选行业内的最有

投资价值的股票。在该体系中使用了预测性指标,包括盈利增长潜力、估值水平等,如果研究不深入、

业绩预测不准会增加投资风险。投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时

机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各

类风险。

    本招募说明书系依据该基金基金合同进行编写,并报经中国证监会备案。《基金合同》是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额起,即成为基金份

额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,

并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书更新内容截止日为 2018 年 08 月 10 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年

06 月 30 日。

    本招募说明书所载财务数据未经审计。




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                                     一、基金管理人



    (一)基金管理人概况

    名称:金元顺安基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    法定代表人:任开宇

    成立日期:2006 年 11 月 13 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]222 号

    经营范围:募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关

部门批准后方可开展经营活动)

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:人民币 3.4 亿元

    存续期间:持续经营

    联系人:孙筱君

    联系电话:021-68882850

    股权结构:金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%,上海泉意金融信息服务有限公司占公司

总股本的 49%。

    本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公

司的权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程

中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资

产的投资运作。

    董事会为公司的执行机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由 8 名董事组成,其中

3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公

司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。


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    公司设监事会,由 4 名监事组成,其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责,主要负责

检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

    公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收

益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司(筹)、华东营销中心、

华南营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核

部、金融同业部、资产管理部、、创新投资部、金融市场部、资本市场部和投资部等 23 个职能部门。

此外,公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会,公司总经理

下设投资决策委员会和风险控制委员会。




    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    任开宇先生,董事长,博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理,新华证券有限公司监事长,

金元证券有限公司投行总监。2008 年至今,任金元证券股份有限公司副总裁,2017 年 9 月至今,任金元

证券股份有限公司调研员;2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事,2010 年 9 月至今,出

任金元顺安基金管理有限公司董事长。

    史克新先生,董事,学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计

师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事

长。2007 年至今,任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。

    冷天晴先生,董事,副董事长,学士学位。曾长期在军区部队服役,主要从事军队内部的管理工

作,后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务,于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云

南工投集团动力配煤股份有限公司总经理,现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理,主持公司

的全面工作,此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。

具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。

    李宪英先生,独立董事,硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师,现

任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。

    张屹山先生,独立董事。吉林大学资深教授,曾任吉林大学数学系助教,吉林大学经济管理学院

任副教授,日本关西学院大学客座教授,天治基金管理有限公司独立董事;1992 年 5 月,出任吉林大

学商学院院长、博士生导师。



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    张嘉宾先生,董事,公司总经理,兼任子公司董事长,工商管理硕士。曾任深业美国公司(新泽

西)副总裁,瑞银华宝(纽约)业务经理,富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监,信诚基金

管理有限公司副总经理、首席市场官,中国光大资产管理有限公司(香港)首席运营官,民生加银基

金管理有限公司总经理。

    潘书鸿先生,独立董事,学士学位。曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师事务所行政主管,于

1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所(后更名为上海海之纯律师事务所)行政主管,此后自

2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外,潘书鸿先生自 2013 年至今在

第十届上海律师协会担任副会长,自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。

    栗旻先生,董事,硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位,自 1996 年始至

2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总经理、总经理,在农行云

南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理

至今。其长期在银行系统及非银金融领域工作,并在多个岗位担任管理职位。

    2、基金管理人监事会成员

    郭长洲先生,监事会主席,本科学位,金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山

东济南乾聚会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理,

历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财

务部总经理、财务总监。

    李春光先生,监事,硕士学位,具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于 2005 年至 2015 年在

云南凌云律师事务所担任律师,自 2015 年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。

    陈渝鹏先生,员工监事,兼任子公司监事会主席,硕士学位,金元顺安基金管理有限公司信息技

术部总监。曾任银通证券信息部主管,金元证券电脑总部助理主管工程师。

    洪婷女士,员工监事,本科学历,金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服

饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。

    3、管理层人员情况

    任开宇先生,董事长,简历同上。

    张嘉宾先生,总经理,简历同上。

    凌有法先生,督察长,硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级

经理,联合证券有限公司固定收益部业务董事,金元证券有限公司资产管理部首席研究员,首都机场


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集团公司资本运营部专家。

    符刃先生,副总经理,硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理,香港海信投资有限公

司总经理,历任金元证券有限公司基金筹备组负责人,公司督察长。

    邝晓星先生,副总经理,学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理,

金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有限责任公司财务总部经理助理,历

任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。

    李锐先生,副总经理,硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理,中国民生银行

石家庄分行历任金融市场部总经理助理(主持全面工作)、金融市场部副总经理(主持全面工作)。

    陈嘉楠女士,副总经理,硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经

理,西南证券股份有限公司投行部董事,新兴集团总经理助理,联想集团有限公司高级经理。

    4、本基金基金经理

    (1)现任基金经理

    闵杭先生,投资总监,金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券

投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理,上海交通大学工学学士。曾任湘财证

券股份有限公司上海自营分公司总经理,申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。

2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、

金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投资基

金的基金经理。24 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    (2)历任基金经理

    李玲女士:2007 年 8 月至 2007 年 12 月;

    何旻先生:2007 年 8 月至 2010 年 12 月;

    黄奕女士:2009 年 5 月至 2010 年 6 月;

    夏福陆先生:2010 年 12 月至 2011 年 12 月;

    谷伟先生:2012 年 12 月至 2013 年 4 月;

    晏斌先生:2013 年 1 月至 2015 年 11 月;

    侯斌女士:2011 年 12 月至 2017 年 7 月。

    5、投资决策委员会成员



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    张嘉宾先生,总经理,简历同上。

    闵杭先生,基金经理,简历同上。

    侯斌女士,金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理,上海财经大学经济学学士。曾任

光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任高级行

业研究员,金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,金元顺安核心动力混合型

证券投资基金基金经理助理,金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混

合型证券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理。16 年基金等金融行业从业经

历,具有基金从业资格。

    缪玮彬先生,总经理助理,金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安元启灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理,复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理,宝盈

基金管理有限公司研究员,金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理,联合证券有限责任公司高

级投资经理,华宝信托投资有限责任公司投资经理。2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司,

历任金元顺安价值增长股票型证券投资基金的基金经理。20 年基金等金融行业从业经历,具有基金从

业资格。

    郭建新先生,金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰

债券型证券投资基金的基金经理,西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中

心债券交易经理。2016 年 9 月加入金元顺安基金管理有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业经历,

具有基金从业资格。

    孔祥鹏先生,金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理,北京大学理学硕士。曾任上

海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员,中山证券有限责任公司研究所研究员,德邦证券有限责任

公司研究所研究员。2015 年 5 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安成长动力灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理,6 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    周博洋先生,金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基

金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安沣顺定期开放

债券型发起式证券投资基金的基金经理,兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世纪资信评估投资服务

有限公司助理分析师,上海证券有限责任有限公司项目经理。2014 年 8 月加入金元顺安基金管理有限

公司。6 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    苏利华先生,金元顺安金元宝货币市场基金和金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金

的基金经理,上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。

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2016 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。6 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资

格。

    贾丽杰女士,金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理,清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员,中国长城资产管理公司

投资经理,东兴证券投资有限公司投资经理,渤海人寿保险股份有限公司投资经理。2018 年 2 月加入

金元顺安基金管理有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    张博先生,金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,北京邮电大学工学博士。

曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员,渤海证券股份有限公司高级研究员,天安财产保险股

份有限公司投资经理助理,中信保诚人寿保险有限公司投资经理。2018 年 3 月加入金元顺安基金管理

有限公司。8 年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、

赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制中期和年度基金报告;

    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    12、中国证监会规定的其他职责。




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    (四)基金管理人的承诺

    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措

施,防止违反《证券法》行为的发生;

    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有

效措施,防止下列行为的发生:

    (1)管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平对待管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违

反基金合同行为的发生;

    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行

业规范,诚实信用、勤勉尽责;

    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。




    (五)基金经理承诺

    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金

投资计划等信息;

    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。




    (六)基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)健全性原则

    内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、

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反馈等各个环节。

    (2)有效性原则

    通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

    (3)独立性原则

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应

当分离。

    (4)相互制约原则

    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    (5)成本效益原则

    公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内

部控制效果。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    公司建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、

利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

    公司管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,建立风险控制优先、

风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司

规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

    公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保公司各项决策、决议的执行中,“四

眼”原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信

息沟通制度,实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。

    公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操

守教育和行为准则教育等,确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定,熟知公司相关规章

制度、岗位职责与操作流程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。

    (2)风险评估

    公司建立科学严密的风险评估体系,对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行

识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风



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险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效

评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。

    (3)内控机制

    公司全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,防止超越或违反决策程序的

随意决策行为的发生。

    操作层面上,公司依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线,以相关

部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线,以监察稽核部、风险管理委员会、督察长对

公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线,并建立内部违规违

章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则,制定公司授权管

理制度,并严格区分业务授权与管理授权。

    (4)信息与沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司

员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

    (5)监督与内部稽核

    本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评

价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管

理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员

具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                                      二、基金托管人



    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明




    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥

有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。




    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承

“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进

的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构

和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行

中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养

老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券

公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、

ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为

各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自

2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国



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《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银

行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

评。




    (四)基金托管人的职责

    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业

务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金

分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记

录等方面相互独立;

    4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋

取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资

指令,及时办理清算、交割事宜;

    7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开

披露前予以保密,不得向他人泄露;

    8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方

面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当

说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    12、建立并保存基金份额持有人名册;

    13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



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    14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份

额持有人大会;

    16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;

    17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通

知基金管理人;

    19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因违反基金

合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;

    21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。




    (五)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。

这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托

管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控

制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。

2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织

内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立

第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行

托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅

已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经

营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风

险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

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    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、

内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负

责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负

责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律

规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。



    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务

经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制

约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原

则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产

的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得

到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独

立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学

的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离

制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,

要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,

并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控

防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心


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和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,

使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项

事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不

定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措

施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备

份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、

环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不

断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管

部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,

依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参

与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责

任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人

制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的

理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内

部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门

和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商

业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效

的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况

不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业



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务生存和发展的生命线。




    (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和

投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金

宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基

金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定

的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面

形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管

理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证

监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期

纠正。




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                                     三、相关服务机构



    (一)直销机构

    金元顺安基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    法定代表人:任开宇

    邮政编码:200120

    联系人:孙筱君

    联系电话:021-68882850

    传真:021-68882865

    客服电话:400-666-0666、021-6881898

    公司网址:www.jysa99.com




    (二)代销机构

    1、中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    联系人:杨菲

    联系电话:010-66107909

    客服电话:95588

    公司网址:www.icbc.com.cn

    2、中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号



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    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    联系人:张伟

    联系电话:010-85109230

    客服电话:95599

    公司网址:www.abchina.com

    3、交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人:牛锡明

    联系人:张作伟

    联系电话:021-58781234-1740

    客服电话:95559

    公司网址:www.bankcomm.com

    4、招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 8 楼

    法定代表人:李建红

    联系人:于菲

    联系电话:0755-83161095

    客服电话:95555

    公司网址:www.cmbchina.com

    5、中国邮政储蓄银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

    法定代表人:李国华



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    联系人:文彦娜

    联系电话:010-68858101

    客服电话:95580

    公司网址:www.psbc.com

    6、华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    法定代表人:吴建

    联系人:董金

    联系电话:010-85238441

    客服电话:95577

    公司网站:www.hxb.com.cn

    7、上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路 12 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:姚磊

    联系电话:021-61614467

    客服电话:95528

    公司网站:www.spdb.com.cn

    8、中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    法定代表人:洪崎

    联系人:穆婷

    联系电话:010-57092619



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    客服电话:95568

    公司网址:www.cmbc.com.cn

    9、中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    法定代表人:李庆萍

    联系人:王媛

    联系电话:010-89937322

    客服电话:95558

    公司网址:bank.ecitic.com

    10、上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

    法定代表人:金煜

    联系人:王笑

    联系电话:021-68475732

    客服电话:95594

    公司网址:www.bankofshanghai.com

    11、平安银行股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

    办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

    法定代表人:谢永林

    联系人:张莉

    联系电话:021-38637673

    客服电话:95511-3

    公司网址:www.bank.pingan.com



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    12、金元证券股份有限公司

    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

    办公地址:深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼

    法定代表人:陆涛

    联系人:马贤清

    联系电话:0755-83025022

    客服电话:4008-888-228

    公司网址:www.jyzq.cn、www.goldstate.com.cn

    13、中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

    法定代表人:何亚刚

    联系人:李微

    联系电话:010-59355941

    客服电话:400-889-5618

    公司网址:www.e5618.com

    14、中信建投证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    联系人:许梦园

    联系电话:010-85156398

    客服电话:400-8888-108、95587

    公司网址:www.csc108.com

    15、光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号



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    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:薛峰

    联系人:李晓皙

    联系电话:021-22169111

    客服电话:95525

    公司网址:www.ebscn.com

    16、申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    法定代表人:李梅

    联系人:黄莹

    联系电话:021-33388211

    客服电话:95523、4008895523

    公司网址:www.swhysc.com、www.sywg.com

    17、海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市广东路 689 号

    办公地址:上海市广东路 689 号

    法定代表人:周杰

    联系人:李笑鸣

    联系电话:021-23219275

    客服电话:95553、4008888001

    公司网址:www.htsec.com

    18、兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 268 号

    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

    法定代表人:兰荣



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    联系人:乔琳雪

    联系电话:021-38565547

    客服电话:95562、0591-87580107

    公司网址:www.xyzq.com.cn

    19、招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

    法定代表人:宫少林

    联系人:黄蝉君

    联系电话:0755-82960167

    客服电话:95565、400-8888-111

    公司网址:www.newone.com.cn

    20、国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

    法定代表人:杨德红

    联系人:钟伟镇

    联系电话:021-38676767

   客服电话:95521

    公司网址:www.gtja.com

    21、华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号

    办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

    法定代表人:周易

    联系人:庞晓芸

    联系电话:0755-82493561



                                            24
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    客服电话:95597

    公司网址:www.htsc.com.cn

    22、中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人:陈共炎

    联系人:邓颜

    联系电话:010-66568292

    客服电话:4008-888-888、95551

    公司网址:www.chinastock.com.cn

    23、广发证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

    办公地址:广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼

    法定代表人:孙树明

    联系人:黄岚

    联系电话:020-87555888-333

    客服电话:95575、致电各地营业网点

    公司网址:www.gf.com.cn、new.gf.com.cn

    24、国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

    办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

    法定代表人:蔡咏

    联系人:陈琳琳

    联系电话:0551-2246273

    客服电话:95578、0551-6220714

    公司网址:www.gyzq.com.cn



                                             25
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    25、中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路 8 号中信建投证

券大厦

    法定代表人:张佑君

    联系人:秦夏

    联系电话:010-60838614

    客服电话:95548

    公司网址:www.cs.ecitic.com

    26、华福证券有限责任公司

    注册地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7—8 层

    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层(福州行政部)、北京朝阳区朝阳门北大

街 20 号兴业银行大厦 22 层(北京总部)、上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 至

19 层(上海总部)

    法定代表人:黄金琳

    联系人:王虹

    联系电话:021-20655183

    客服电话:400-88-96326、96326(福建)

    公司网址:www.gfhfzq.com.cn

    27、信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:尹旭航

    联系电话:010-63081493

    客服电话:95321

    公司网址:www.cindasc.com

                                             26
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                            更新招募说明书(2018 年 2 号)


    28、长江证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法人代表人:尤习贵

    联系人:奚博宇

    联系电话:021-68751860

    客服电话:95579、4008-888-999

    公司网址:www.95579.com

    29、中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

    法定代表人:杨宝林

    联系人:孙秋月

    联系电话:0532-85022026

    客服电话:95548

    公司网址:www.zxwt.com.cn

    30、天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

    法定代表人:林义相

    联系人:尹伶

    联系电话:010-66045152

    客服电话:010-66045678

    公司网址:www.txsec.com、www.jjm.com.cn

    31、上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号



                                              27
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                               更新招募说明书(2018 年 2 号)


    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

    法定代表人:杨文斌

    联系人:陆敏

    联系电话:021-20613999

    客服电话:400-700-9665

    公司网址:www.howbuy.com

    32、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

    法定代表人:汪静波

    联系人:张裕

    联系电话:021-38509680

    客服电话:400-821-5399

    公司网址:www.noah-fund.com

    33、杭州数米基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F、上海市浦东新区峨山路

91 弄陆家嘴软件园 10 号楼 7 楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    联系电话:0571-26888888-37494

    客服电话:4000-766-123

    公司网址:www.fund123.cn

    34、深圳众禄基金销售有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼



                                              28
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                      更新招募说明书(2018 年 2 号)


    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    联系电话:0755-33227950

    客服电话:4006-788-887

    公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

    35、和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

    法定代表人:王莉

    联系人:刘洋

    联系电话:010-85650628

    客服电话:400-920-0022、021-20835785

    公司网址:www.hexun.com

    36、上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:何昳

    联系电话:021-20691922

    客服电话:400-820-2899

    公司网址:www.erichfund.com

    37、上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    办公地址:徐汇区龙田路 88 号 26 楼

    法定代表人:其实

    联系人:朱玉



                                              29
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                             更新招募说明书(2018 年 2 号)


    联系电话:021-54509988

    客服电话:400-1818-188、4001818188

    公司网址:www.1234567.com.cn、fund.eastmoney.com

    38、上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海市浦江国际金融广场 53 楼(上海虹口区大名路 1098 号)

    法定代表人:李兴春

    联系人:陈孜明

    联系电话:18516109631

    客服电话:400-921-7755

    公司网址:www.leadbank.com.cn、a.leadfund.com.cn

    39、北京钱景财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    联系人:陈剑炜

    联系电话:010-57418813

    客服电话:400-893-6885

    公司网址:www.qianjing.com、fund.qianjing.com

    40、北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 soho25 层 2507

    法定代表人:周斌

    联系人:陈霞

    联系电话:15249236571

    客服电话:4008-980-618



                                              30
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                               更新招募说明书(2018 年 2 号)


    公司网址:www.chtwm.com

    41、海银基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F

    法定代表人:刘惠

    联系人:何春燕

    联系电话:021-80133528

    客服电话:400-808-1016

    公司网址:www.fundhaiyin.com

    42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

    法定代表人:张彦

    联系人:张燕

    联系电话:010-58325388

    客服电话:400-166-1188

    公司网址:www.jrj.com.cn

    43、兴业银行股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

    办公地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

    法定代表人:高建平

    联系人:曾鸣

    联系电话:021-52629999-218906

    客服电话:95561

    公司网址:www.cib.com.cn

    44、浙江同花顺基金销售有限公司



                                             31
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                            更新招募说明书(2018 年 2 号)


    注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

    办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

    法定代表人:凌顺平

    联系人:吴杰

    联系电话:0571-88911818

    客服电话:4008-773-772

    公司网址:www.5ifund.com

    45、上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

    办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号外滩国际广场 19 楼

    法定代表人:金佶

    联系人:陈云卉

    联系电话:021-3323999-5611

    客服电话:400-820-2819

    公司网址:www.chinapnr.com

    46、上海陆金所资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人:鲍东华

    联系人:宁博宇

    联系电话:021-20665952

    客服电话:4008-821-9031

    公司网址:www.lufunds.com

    47、申万宏源西部证券有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号



                                             32
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                             更新招募说明书(2018 年 2 号)


    法定代表人:韩志谦

    联系人:唐岚

    联系电话:010-88085258

    客服电话:4008-000-562

    公司网址:www.hysec.com

    48、中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    办公地址:北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层

    法定代表人:丁学东

    联系人:杨涵宇

    联系电话:010-65051166-6493

    客服电话:400-910-1166

    公司网址:www.cicc.com、jw.cicc.com.cn

    49、大泰金石基金销售有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼、南京市建邺区江东中路 222 号奥

体中心(西便门)文体创业中心

    法定代表人:袁顾明

    联系人:赵明

    联系电话:021-20324155

    客服电话:400-928-2266

    公司网址:www.dtfunds.com

    50、上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

    法定代表人:燕斌



                                              33
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                            更新招募说明书(2018 年 2 号)


    联系人:兰敏

    联系电话:021-52822063-8102

    客服电话:400-166-6788

    公司网址:www.66zichan.com

    51、北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:徐晓荣

    联系电话:010-58170876

    客服电话:400-818-8866

    公司网址:www.shengshiview.com

    52、中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:韩钰

    联系电话:010-60833754

    客服电话:400-9908-826

    公司网址:www.citicsf.com

    53、宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

    办公地址:中国浙江宁波市宁南南路 700 号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:于波涛

    联系电话:0574-87050038



                                              34
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                           更新招募说明书(2018 年 2 号)


    客服电话:96528、0574-89068221(值班电话)、0574-87050028(投资者关系)

    公司网址:www.nbcb.com.cn

    54、北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

    法定代表人:王伟刚

    联系人:丁向坤

    联系电话:010-56282140

    客服电话:400-619-9059

    公司网址:www.hejijin.cn

    55、天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

    联系人:许艳

    联系电话:010-59287105

    客服电话:400-111-0889

    公司网址:www.gomefund.com

    56、泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

    联系人:姜焕洋

    联系电话:0411-88891212

    客服电话:400-6411-999

    公司网址:www.haojiyoujijin.com



                                             35
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                                更新招募说明书(2018 年 2 号)


    57、方正证券

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F

    法定代表人:高利

    联系人:高洋

    联系电话:010-59355546

    客服电话:95571

    公司网址:www.foundersc.com

    58、上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    法定代表人:王廷富

    联系人:孙骏

    电话:021-51327185

    传真:021-50710161

    客户服务电话:400-821-0203

    公司网址:www.520fund.com.cn

    59、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

    法定代表人:江卉

    传真:010-89188000

    客户服务电话:4000988511/4000888816

    公司网址:fund.jd.com

    60、珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    法定代表人:肖雯



                                              36
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                             更新招募说明书(2018 年 2 号)


      联系人:邱湘湘

      电话:020-89629099

      传真:020-89629011

      客户服务电话:020-89629066

      公司网址:www.yingmi.cn

      61、武汉市伯嘉基金销售有限公司

      注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号

4号

      办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301

      法定代表人:陶捷

      联系人:陆锋

      电话:027-87006009-8003

      客户服务电话:400-027-9899

      公司网址:www.buyfunds.cn

      62、上海中正达广投资管理有限公司

      注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

      办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

      法定代表人:黄欣

      联系人:戴珉薇

      联系电话:13774232592

      客户服务电话:400-6767-523

      公司网址:www.zzwealth.cn

      63、北京植信基金销售公司

      注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

      办公地址:北京市朝阳区惠和南路盛世龙源 10 号

      法定代表人:于龙



                                                37
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                            更新招募说明书(2018 年 2 号)


    联系人:吴鹏

    电话:010-56075718

    客户服务电话:4006-802-123

    公司网址:www.zhixin-inv.com

    64、上海大智慧股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

    法定代表人:申健

    联系人:江恩前

    电话:021-20219988

    传真:021-20219988

    客户服务电话:021-20219988

    公司网址:www.wg.com.cn

    65、一路财富(北京)信息科技股份有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

    法定代表人:吴雪秀

    联系人:徐越

    联系电话:010-88312877

    客户服务电话:4006-802-123

    公司网址:www.yilucaifu.com

    66、世纪证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

    法定代表人:姜昧军

    联系人:王雯

    电话:0755-83199511



                                             38
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                            更新招募说明书(2018 年 2 号)


    客户服务电话:400-832-3000

    公司网址:www.csco.com.cn

    67、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

    法定代表人:张冠宇

    联系人:刘美薇

    电话:010-85870662

    客户服务电话:400-819-9858

    公司网址:www.datangwealth.com

    68、上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

    办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室

    法定代表人:王翔

    联系人:李鑫

    电话:021-65370077

    客户服务电话:021-65370077

    公司网址:www.fofund.com.cn

    69、奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)



    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:TAN YIK KUAN

    联系人:叶健

    电话:0755-89460500

    客户服务电话:400-684-0500



                                             39
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                               更新招募说明书(2018 年 2 号)


    公司网址:www.ifanstps.com.cn

    70、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)



    办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE(凯恩斯)

    法定代表人:高锋

    联系人:廖嘉琪

    电话:0755-82880158

    客户服务电话:400-804-8688

    公司网址:www.foreseakeynes.com

    71、济安财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

    法定代表人:杨健

    联系人:李海燕

    电话:010-65309516 转 814

    客户服务电话:010-65309516

    公司网址:www.jianfortune.com

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。




    (三)注册登记机构

    金元顺安基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易实验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易实验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

    法定代表人:任开宇



                                              40
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                           更新招募说明书(2018 年 2 号)


    联系电话:021-68881801

    传真:021-68881875




    (四)律师事务所

    上海市通力律师事务所

    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    负责人:俞卫锋

    联系电话:021-31358666

    传真:021-31356000

    联系人:孙睿

    经办律师:黎明、孙睿




    (五)会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

    法人代表:葛明

    联系电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    联系人:印艳萍

    经办注册会计师:汤骏、印艳萍




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                                     四、基金的名称



    金元顺安宝石动力混合型证券投资基金




                                         五、基金类型

    混合型证券投资基金

                                     六、基金的投资目标

    本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业,追求本基金资产的稳定收益与长期资本增值。




                                     七、基金的投资范围

    本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产占基金资产的比例为 40%—60%,债券资产占基金

资产的比例为 35%—55%,权证不超过基金资产净值的 3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的 5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律

法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。




                                     八、基金的投资策略

    1、资产配置

    在不同的市场阶段,本基金将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析,

在股票与债券资产之间进行策略性资产配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化

基金资产组合。

    2、股票投资策略

    本基金股票投资策略由采用自上而下的资产配置计划与自下而上的选股计划组成。资产配置计划

贯穿国内外宏观经济分析和行业优选策略,即首先根据国家政策、国内外经济形势以及各产业的生命

周期,对各行业投资价值进行优先排序,确定各行业的投资比重。选股计划采用金元顺安股票评级体



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系,对优选行业内的上市公司进行综合评级,精选出最有投资价值的股票。

    (1)行业分析方法

    本基金的行业分类标准主要参照摩根斯坦利和标准普尔公司联合发布的全球行业分类标准

(GICS)。在行业归类的基础上,本基金采用“投资时钟”进行行业筛选与配置。具体步骤如下:

    第一步,通过对主要宏观经济数据的分析和预测,判断经济周期;

    第二步,在此基础上,确定主要宏观经济变量对不同行业的潜在影响,从而选取可以受益于特定

经济周期的行业;

    第三步,确定各行业的配置比例。为控制股票组合与市场基准指数的跟踪误差,本基金对行业在

股票组合中的权重相对于其在市场基准指数中基准权重的偏离度进行限制。本基金设置的行业权重偏

离市场基准权重的限制如下表所示。




                   行业投资评级                        偏离市场基准权重的上限

                     强烈买入                                    X%+5.0%

                       买入                                      X%+3.0%

                       持有                            X%-1.0%和 X%+1.0%之间

                       卖出                                      X%-3.0%

                     强烈卖出                                    X%-5.0%

    注:

    表中 X%为本基金市场基准行业权重。




    (2)股票组合的构建与调整

    1)股票选择范围:剔除下列股票后的所有 A 股股票:

        暂停上市股票;

        经营状况异常或最近财务报告严重亏损且短期内扭亏无望的股票;

        价格发生异常波动的股票;

        其他经本公司研究员认定应该剔除的股票。



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    2)个股选择方法

    以“基本面研究引导投资”为理念,本基金从“稳健增长”角度出发精选个股。基于此,该混和

型基金建立了金元顺安股票评级体系,该体系从五个角度深入研究上市公司基本面以确定股票投资组

合:流动性、盈利质量、盈利增长潜力、公司治理以及估值水平。

    3)股票组合的定期调整

    依据本基金股票筛选体系,分析员对核心股票组合每月进行动态调整。

    3、债券投资策略

    本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。

    本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上,采用久期控制下的主动性投资策略,并本着风

险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在债券组合的具体构造和调整

上,本基金综合运用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行

日常管理。

    在个券选择上,本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法

来评估个券的风险收益。

    4、权证投资策略

    本基金在进行权证投资时,将对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估

值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证

策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

    本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,

谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。




                                       九、业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:中信标普 300 指数×50%+中信国债指数×50%

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者

是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更

业绩比较基准并及时公告。




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                                          十、风险收益特征

      本基金系混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预期来看,低于股票型基金,高于债券型基

金与货币市场基金。




                                         十一、投资组合报告

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2018 年 09 月 13 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2018 年 06 月 30 日。

      1、期末基金资产组合情况

 序号                     项目                       金额(元)          占基金总资产的比例(%)

  1      权益投资                                        44,139,059.75                      44.57

         其中:股票                                      44,139,059.75                      44.57

  2      基金投资                                                    -                             -

  3      固定收益投资                                    38,637,258.20                      39.02

         其中:债券                                      38,637,258.20                      39.02

         资产支持证券                                                -                             -

  4      贵金属投资                                                  -                             -

  5      金融衍生品投资                                              -                             -

  6      买入返售金融资产                                            -                             -

         其中:买断式回购的买入返售金融资产                          -                             -

  7      银行存款和结算备付金合计                        15,649,305.75                      15.80

  8      其他资产                                          598,690.55                        0.60




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         合计                                         99,024,314.25                       100.00




      2、期末按行业分类的股票投资组合

      (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                          占基金资产净值的比例
代码                  行业类别                    公允价值(元)
                                                                                  (%)

  A    农、林、牧、渔业                                               -                          -

  B    采矿业                                                         -                          -

  C    制造业                                          34,226,780.11                       34.73

  D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                               -                          -

  E    建筑业                                                         -                          -

  F    批发和零售业                                                   -                          -

  G    交通运输、仓储和邮政业                                         -                          -

  H    住宿和餐饮业                                                   -                          -

  I    信息传输、软件和信息技术服务业                   3,782,007.00                        3.84

  J    金融业                                           6,130,272.64                        6.22

  K    房地产业                                                       -                          -

  L    租赁和商务服务业                                               -                          -

 M     科学研究和技术服务业                                           -                          -

  N    水利、环境和公共设施管理业                                     -                          -

  O    居民服务、修理和其他服务业                                     -                          -

  P    教育                                                           -                          -

  Q    卫生和社会工作                                                 -                          -

  R    文化、体育和娱乐业                                             -                          -

  S    综合                                                           -                          -


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       合计                                               44,139,059.75                       44.79




      (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。




      3、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

                                                                              占基金资产净值比例
序号      股票代码       股票名称       数量(股)     公允价值(元)
                                                                                    (%)

  1        600036        招商银行           231,856        6,130,272.64                        6.22

  2        000651        格力电器           123,169        5,807,418.35                        5.89

  3        002236        大华股份           201,000        4,532,550.00                        4.60

  4        002179        中航光电           103,800        4,048,200.00                        4.11

  5        600760        *ST 黑豹           107,400        3,870,696.00                        3.93

  6        002368        太极股份           130,100        3,782,007.00                        3.84

  7        600967        北方创业           293,600        3,740,464.00                        3.80

  8        000333        美的集团            70,800        3,697,176.00                        3.75

  9        000768        中航飞机           229,084        3,582,873.76                        3.64

 10        300054        鼎龙股份           302,100        2,634,312.00                        2.67




      4、期末按券种分类的债券投资组合

                                                                              占基金资产净值比例
序号                 债券品种                         公允价值(元)
                                                                                    (%)

  1    国家债券                                              9,916,000.00                     10.06

  2    央行票据                                                           -                        -

  3    金融债券                                             26,443,258.20                     26.83



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       其中:政策性金融债                                  26,443,258.20                   26.83

  4    企业债券                                             2,278,000.00                    2.31

  5    企业短期融资券                                                    -                     -

  6    中期票据                                                          -                     -

  7    可转债(可交换债)                                                -                     -

  8    同业存单                                                          -                     -

  9    其他                                                              -                     -

       合计                                                38,637,258.20                   39.20




      5、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

                                                       公允价值(元)
序号      债券代码      债券名称       数量(张)                        占基金资产净值比例(%)


  1        018002       国开 1302            105,000     10,657,500.00                     10.81

  2        010303    03 国债(3)            100,000      9,916,000.00                     10.06

  3        170210       17 国开 10           100,000      9,774,000.00                      9.92

  4        018005       国开 1701             59,890      6,011,758.20                      6.10

  5       1380055       13 万正债            100,000      2,278,000.00                      2.31




      6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

      8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证投资。

      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



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    (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    (2)本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本基金投资国债期货的投资政策

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    (3)本基金投资国债期货的投资评价

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    11、投资组合报告附注

    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    1、关于招商银行(600036)的处罚说明

    因未依法履行其他职责,中国银行保险监督管理委员会于 2018-02-12 依据相关法规给予:公开处

罚处分决定:

    主要违法违规事实:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款

主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非保本理

财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;(六)为同业投资业务违

规提供第三方金融机构信用担保;(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管

人员在获得任职资格核准前履职;(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未严

格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产品;(十二)

非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向关系人发放信用贷款。

    行政处罚决定:罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。

    本基金管理人作出说明如下:

    (1)投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案,


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综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研究部的支持下,对准

备重点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。

    (2)基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们认为上层

严监管短期可能会对公司造成一定影响,长期有利于金融行业稳健发展,公司对问题高度重视,此次

处罚有利于督促公司进一步完善各项管理制度。我们仍然看好公司发展前景,因此继续持有股票。

    (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    (3)期末其他资产构成

  序号                      名称                                 金额(元)

    1     存出保证金                                                            16,550.38

    2     应收证券清算款                                                                  -

    3     应收股利                                                                        -

    4     应收利息                                                             581,317.63

    5     应收申购款                                                              822.54

    6     其他应收款                                                                      -

    7     其他                                                                            -

          合计                                                                 598,690.55




    (4)本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转转债券。

    (5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。




                                      十二、基金的业绩

    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

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定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资

决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 06 月 30 日。

    1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                 份额净值增 份额净值增长率 业绩比较基   业绩比较基准收
     阶段                                                                    ①-③    ②-④
                   长率①       标准差②   准收益率③     益率标准差④

2007-8-15 至
                   6.36%        0.60%         1.51%          0.00%           4.85%     0.60%
2007-12-31

2008-1-1 至
                   -3.07%       0.39%         3.95%          0.00%           -7.02%    0.39%
2008-12-31

2009-1-1 至
                   -3.34%       0.39%         3.97%          0.00%           -7.31%    0.39%
2009-12-31

2010-1-1 至
                   -1.21%       0.08%         2.80%          0.00%           -4.01%    0.08%
2010-8-16

自基金合同生
效起至 2010-8-     3.44%        0.39%        12.32%          0.00%           -8.88%    0.39%
16

2010-8-17 至
                   0.51%        0.16%             -            -                -        -
2010-9-30

2010-10-1(基
金转型日)至       4.88%        1.16%         3.07%          0.86%           1.81%     0.30%
2010-12-31

2011-1-1 至
                  -25.02%       0.95%        -11.44%         0.65%           -13.58%   0.30%
2011-12-31

2012-1-1 至
                   1.84%        0.66%         5.75%          0.62%           -3.91%    0.04%
2012-12-31

2013-1-1 至
                   4.99%        1.00%        -1.75%          0.69%           6.74%     0.31%
2013-12-31

2014-1-1 至
                  29.83%        0.96%        26.18%          0.59%           3.65%     0.37%
2014-12-31

2015-1-1 至
                  13.69%        1.81%         5.72%          1.21%           7.97%     0.60%
2015-12-31

2016-1-1 至
                  -18.99%       1.10%        -3.68%          0.68%           -15.31%   0.42%
2016-12-31



                                             51
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                              更新招募说明书(2018 年 2 号)


2017-1-1 至
                  17.51%        0.58%         12.13%           0.32%         5.38%     0.26%
2017-12-31

2018-1-1 至
                  -5.77%        0.78%          -4.78%          0.58%        -0.99%     0.20%
2018-6-30

自基金转型日
                  11.33%        1.07%         30.13%           0.72%        -18.80%    0.35%
至今

     注:

     (1)“金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身,以下简称“本基金”)

合同生效日为 2007 年 08 月 15 日。自 2010 年 10 月 01 日起,本基金转型为混合型证券投资基金,业

绩基准累计增长率以 2010 年 09 月 30 日指数为基准;

     (2)本基金投资组合的资产配置范围为股票资产占基金资产的比例为 40%—60%,债券资产占基

金资产的比例为 35%—55%,权证不超过基金资产净值的 3%,现金或者到期日在一年以内的政府债

券不低于基金资产净值的 5%;

     (3)本基金于 2015 年 11 月 27 日变更业绩比较基准,业绩比较基准由“中信标普 300 指数

×50%+中信国债指数×50%”变更为“标普中国 A 股 300 指数×50%+中证综合债指数×50%”。




     2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比






                                              52
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                              更新招募说明书(2018 年 2 号)




    注:

    (1)“金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身,以下简称“本基金”)

合同生效日为 2007 年 08 月 15 日。自 2010 年 10 月 01 日起,本基金转型为混合型证券投资基金,业

绩基准累计增长率以 2010 年 09 月 30 日指数为基准;

    (2)本基金投资组合的资产配置范围为股票资产占基金资产的比例为 40%—60%,债券资产占基

金资产的比例为 35%—55%,权证不超过基金资产净值的 3%,现金或者到期日在一年以内的政府债

券不低于基金资产净值的 5%。




                                      十三、基金的费用概览

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;


                                              53
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金                          更新招募说明书(2018 年 2 号)


    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。




    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.50%/当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管

理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.25%/当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托

管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节

假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 3—8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际

支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。




    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

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    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;



    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。




    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、

基金销售费率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调

低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。




    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                            十四、对招募说明书更新部分的说明

    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,

对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

    1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新;

    2、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新;

    3、“基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新;

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    4、“相关服务机构”部分对代销机构进行了更新;

    5、“基金的投资”部分对基金投资组合报告和基金的业绩进行了更新;

    6、“对基金份额持有人的服务”部分对电子版资料发送服务进行了更新;

    7、“其它应披露事项”部分进行了更新;




                                                                金元顺安基金管理有限公司

                                                                  二〇一八年九月二十九日




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