叨基叨基

30家私募被注销(附名单)

  又有30家私募管理人被注销了! 6月24日,基金业协会发布公告,北京今耀资本、东鼎云投资、泓盛资产、上海好期投资等30家私募因期限届满未提交专项法律意见书,被注销私募基金管理人登记。基金君发现,多家私募曾经出过逾期私募产品无法兑付,被监管开罚单等问题。

  协会称,已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。最后奉上此次期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人注销登记名单。

  基金

  具体来看这些私募存在的情况:比如上海好期投资,该公司法人曾经花了10元钱伪造政府公文为新发基金增信,但是私募产品募资7亿元投项目,却逾期无法兑付;东鼎云投资,董事长曾任知名公募总助,发了业绩比较基准9.3%的基金,却因疫情投的地产项目销售推迟,也出现延期、无法兑付,其还曾收到证监局警示函;泓盛资产,涉及上市公司中来股份购买私募理财产品踩雷事件,其在投资过程中使用杠杆,重仓股暴跌单月净值亏损超97%。

  其中,10元伪造政府公文为发基金增信私募募资7亿元投项目逾期无法兑付此次被注销的私募机构“上海好期投资管理有限公司”,据天眼查信息显示,其成立于2012年11月16日,注册资本10万人民币,由上海由乃实业有限公司100%持股,穿透股权结构,其背后有两名自然人金煜、季海林持股比例较高,是最终受益人。值得注意的是,去年1月公司法定代表人由季海林变为管图云。

  根据裁判文书网的信息,江苏省启东市人民法院的(2019)苏0681刑初619号刑事判决书显示,上海好期投资的法人季海林,因犯伪造国家机关公文罪,被判处有期徒刑六个月,缓刑一年,并处罚金人民币6000元。

  法院审理查明,启东市水利市政工程有限公司于2016年委托季海林经营的上海好期投资管理有限公司发行私募基金以筹集资金。为增加基金发行推广的可信度,2017年初某日,季海林至启东市杨某平经营的一家建校文印社,先后要求其伪造启政函(2017)031号启东市人民政府文件一份、启审函(2016)297号启东市审计局文件一份,杨某平指使其店内员工黄某琳通过Photoshop软件制作上述文件交给季海林,季海林支付给杨某平制作费用人民币10元。据了解,后来季海林将上述伪造的文件在上海好期投资管理有限公司发行私募基金时对外宣传使用。季海林于2018年8月15日被启东市公安局民警抓获,杨某平、黄某琳被于2018年8月16日启东市公安局民警抓获。

  这家私募花了10元造假政府公文,却向投资人募资了7亿元资金投项目,但后来却逾期无法兑付。

  据《红周刊》2021年的报道,由投资者提供的材料显示,东鼎云投资发行的产品“东鼎云金象3号私募投资基金”,拟募资2亿元,投向浙江省绍兴市嵊州市迎恩府项目;基金存续期为18+6个月,即不晚于2020年2月前兑付;基金的业绩比较基准为9.3%,如有超额收益,管理人提取20%。但是后来金象3号私募基金出现延期。为什么项目会无法顺利兑付?根据一份《延期清算报告》显示,“受到房地产调控政策、地方销售管理等因素的影响”,金象3号投资的嵊州地产项目销售清盘速度不达预期。管理人于2020年2月初决定将基金延期1年,在2021年2月前完成兑付。

  基金

  但是,疫情使得地产行业也受到了极大冲击,《红周刊》获得的一份加盖项目开发商公章的《延期还款情况说明》显示,“因上半年(2020年)整体经济局势与市场环境受疫情影响,项目当地复产复工与销售渠道的拓展严重受阻,政府备案报件及银行贷款审批等流程也普遍放缓,造成区域内房地产项目销售资金的回笼速度较预期均有一定程度的滞后”,嵊州迎恩府的交付验收和销售也无奈推迟。按照2020年2月初的延期兑付方案,原本应于2020年5月初兑付2000多万元,也推迟到6月后到账。

  值得注意的是,东鼎云投资在2020年10月还收到了浙江证监局的警示函,其在开展私募基金业务中,存在以下行为:一、变更法定代表人的重大事项,未按合同约定向投资者披露;二、公司管理的东鼎云金象12号私募投资基金底层标的未做工商变更;三、公司对投资者的风险评估测评程序存在瑕疵。

  基金

  上市公司踩雷私募产品遭巨亏重仓股暴跌单月净值亏损超97% 此次被注销的“泓盛资产管理(深圳)有限公司”,天眼查信息显示,其成立于2015年11月24日,注册资本1000万元;公司原来的法定代表人是马伟杰,现在变成了欧阳平丹。据了解,上市公司中来股份2019年11月至2020年1月,使用自有资金进行委托理财,分别向泓盛资产管理(深圳)有限公司认购3000万元泓盛腾龙1号私募基金和5000万元泓盛腾龙4号私募基金,向深圳前海正帆投资管理有限公司认购6000万元方际正帆1号私募基金和6000万元正帆顺风2号私募基金,投资金额总计2亿元。

  但是,在2021年1月中来股份发布《关于公司使用闲置自有资金委托理财的进展公告》称,由于认购私募基金投资的股票市值出现大幅度下降,四个基金净值较2020年11月30日均急剧下降,基金产品于2020年12月当月亏损1.587亿元,较2020年11月亏损幅度为97.18%。同时公告显示,截至目前相关基金产品尚未完全平仓,公司已委托律师向基金管理人等提起诉讼仲裁。其中,中来股份所认购的四支私募基金中,泓盛腾龙1号等三支基金产品截至2020年6月30日资产净值已触及预警线或止损线。

  2亿元认购私募基金遭遇暴跌,半年前已提出全部赎回的申请,却只收回不足两成,到底是什么原因?中来股份公告称,公司针对亏损原因公司组建了专项小组,根据调查所认购私募基金的具体持仓信息显示,在整个投资运作期间,腾龙1号基金重仓了济民制药;腾龙4号基金除重仓济民制药外,还持有博济医药、奇信股份和荣科科技;正帆1号基金除重仓济民制药外,持有博济医药、奇信股份和荣科科技;正帆2号基金先后重仓了济民制药、博济医药,持有荣科科技。其中,上述基金产品的重仓股济民制药自2020年12月16日连续10个交易日跌幅10%,从2020年12月15日收盘价41.79元/股跌至2020年12月31日收盘价13.52元/股,12个交易日内股价跌幅为67.65%,其他股票亦出现亏损,且上述基金产品在投资过程中使用了杠杆工具,从而造成基金净值大幅下降,当月亏损97.18%。另外,中来股份在回复关注函中表示,经核查,公司认为泓盛资产与前海正帆之间存在密切关系。

  公司四支私募基金自认购以来,同一时期均由相同联系人与公司对接。根据中来股份2021年发布的年报信息,中来股份对泓盛资产等提起诉讼,目前该案件还在审理中。(本期内容综合中国基金业协会、中国基金报、证券市场红周刊)

栏目介绍

本栏目聚焦公私募基金存在的问题,选取热门话题,进行交流讨论。当您的合法权益受到损害时,可在下方吐槽墙留言、投诉。金融界基金将充分发挥媒体监督职能,秉承客观、公正的原则,将问题反馈至相关基金公司、第三方销售机构以及监管层等,督促相关机构解决问题,切实保障用户利益!

往期回顾

更多

[叨基叨基第259期]:哪些ETF被纳入互联互通

[叨基叨基第258期]:个人养老金如何买基金?

[叨基叨基第257期]:私募巨头上打新黑名单

[叨基叨基第256期]:公募"大变局"

[叨基叨基第255期]:个人系公募七年之痒

[叨基叨基第254期]:券商公募保有异军突起

[叨基叨基第253期]:个人养老金真的来了

[叨基叨基第252期]:私募六类产品备案违规

[叨基叨基第251期]:银行系公募基金奋斗史

[叨基叨基第250期]:但斌微博被禁言180天

[叨基叨基第249期]:基金放宽限购释放什么信号

[叨基叨基第248期]:私募遇这七类被列入经营异常

[叨基叨基第247期]:私募净值披露“很任性”

[叨基叨基第246期]:5家私募和高管“栽了”

[叨基叨基第245期]:最惨爆款基金亏超30%

[叨基叨基第244期]:开年7家基金公司自购

[叨基叨基第243期]:190位基金经理成百亿先生

[叨基叨基第242期]:年轻基民1万买了1314只基

[叨基叨基第241期]:新基注册速度提升

[叨基叨基第240期]:基金投顾试点两周年

[叨基叨基第239期]:4682万基民53%赚到钱

[叨基叨基第238期]:什么是FOF-LOF?

[叨基叨基第237期]:同业存单指数基金上报

[叨基叨基第236期]:基金2021年终排名战

[叨基叨基第235期]:券商“含基量”=含金量

[叨基叨基第234期]:量化资金详细数据曝光

[叨基叨基第233期]:基金赚钱 基民不赚钱

[叨基叨基第232期]:蚂蚁基金净利增近5倍

[叨基叨基第231期]:ETF管理费低于0.5%

[叨基叨基第230期]:新能源基金收益超300%

[叨基叨基第229期]:30多家机构抢公募牌照

[叨基叨基第228期]:私募基金规模17.82万亿

[叨基叨基第227期]:基金代销江湖擂台PK

[叨基叨基第226期]:首批公募REITs十问

[叨基叨基第225期]:中国富人的财富密码

[叨基叨基第224期]:4.23世界读书日(书单)

[叨基叨基第223期]:洋私募PK本土私募谁优势大

[叨基叨基第222期]:公募一季度“豪横”有玄机

[叨基叨基第221期]:公募基金出海去哪儿?

[叨基叨基第220期]:张坤究竟重仓了哪些股票?

[叨基叨基第219期]:顶流基金经理人气大PK

[叨基叨基第218期]:霸气!最牛基民豪掷2亿

[叨基叨基第217期]:最牛FOF基金经理选基攻略

[叨基叨基第216期]:莫让道歉信成主流沟通方式

[叨基叨基第215期]:理财博主“乱象”

[叨基叨基第214期]:基金公司自购主打偏债基金

[叨基叨基第213期]:菜鸟 vs 老法师谁更抗跌?

[叨基叨基第212期]:碳中和赛道该如何布局?

[叨基叨基第211期]:社交平台上的90后新基民

[叨基叨基第210期]:再见,爆款基金!

[叨基叨基第209期]:中长期牛基可还行?

[叨基叨基第208期]:两位明星基金经理抗住杀跌

[叨基叨基第207期]:新基金12日就亏近18%!

[叨基叨基第206期]:年内新基金规模超8000亿

[叨基叨基第205期]:顶流将参加《天天向上》?

[叨基叨基第204期]:固收+产品年内爆卖1400亿

出品人

我要爆料

邮箱:fund@jrj.com.cn

关注金融界基金官方微信