证监会再度棒喝老鼠仓
面对日益扩大的市场规模和日趋复杂的市场环境,2011年上半年中国证监会进一步加大稽查执法力度,查处违法违规行为。下半年,监管层进一步加大案件的查处和曝光力度,继续将打击内幕交易作为执法工作的重点,严肃查处市场操纵、基金“老鼠仓”等违法违规行为。[评论]
涉资10个亿 博时基金遭遇史上最大老鼠仓

博时基金遭遇史上最大老鼠仓

金融界调查

李旭利案二审现场直击
李旭利案一审庭审回顾
“朝廷”监管措施

老鼠仓堵不如疏 新《基金法》彩排亮点多

《基金法》的修改越来越合理了,老鼠仓就像大禹治水,要用疏导的方法,不能堵塞。关联交易早就应该放开了,没理由限制,以前造成了很多交易不便……[全文]

“老鼠仓”初步遏制 基金监管酝酿新动作

积推动修改《基金法》,探索多种形式基金管理人组织模式,推动基金公司形成多元化股权结构。未来在基金行业的监管上,将进一步放松管制,加强投资监管,目前已初步遏制了老鼠仓现象,接下来将把工作重点放在提高公平交易和防止利益输送方面……[全文]

 

治理基金老鼠仓的道与器

监管层重拳打击内幕交易,下有持有人的殷切期盼,更应该虚心学习西方证券投资基金业的“道”,在强化制度规范和处罚力度的同时,牢牢树立从业人员的契约精神,杜绝老鼠仓和各种形式的利益输送,才能真正长成参天大树……[全文]

基金业老鼠仓传闻频发 五部门将开展内幕交易专项检查

“老鼠仓”频频成为基金行业热点,先是李旭利,再是黄林,两人均因涉嫌“老鼠仓”深陷立案调查传闻的漩涡。而证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局等五部门表示将依法打击和防控内幕交易专项检查……[全文]

各方专家观点PK

叶檀:基金“老鼠仓”弃暗投明

目前我们对于基金从业人员买卖股票的制约几乎是国际上最严格的,却没能制止“老鼠仓”,已经报道曝光的不过是冰山一角。可见,严厉的规则只是纸老虎。原因在于,规则表面严格实际如同渔网处处见风,只要让七大姑八大姨建仓,就能轻而易举地暗度陈仓,只有傻瓜才会自己在上班时间建仓,一个电话就能全部搞定。

周义兴:查办基金“老鼠仓”当求闻风丧胆之效

毫无疑问,于众多对基金“老鼠仓”恨之入骨的基民来说,与此前证监会查办的基金“老鼠仓”案件相比,这次证监会将韩刚涉嫌犯罪证据移交公安机关追究刑事责任,无疑是件大快人心并令人眼前一亮的举措。可以说,查办“老鼠仓”违法违规案件,严惩相关关违法违规基金经理,无论对股市规范与市场公正而言,在惩处力度与违规成本上,在某种意义上就是要让人有“眼前一亮”,并在市场有“闻风丧胆”之效。

徐智麟:杜绝老鼠仓 不妨让基金经理也买股

基金和证券自营不一样,钱不是自己的,受人之托代人理财,过程和投资的严密性上负责很多,当时基本上就是跑上市公司,这是很累的。当时股票涨的几个逻辑是小盘股、里边有没有庄、地域,譬如上海的上市公司业绩不好但也能涨得很好。由于这些原因,我们基金去买上市公司,公司不欢迎,我们基金一买进市场就会认为这个股票没有人坐庄了,上市公司也认为基金注入后,股价就不会活跃了,这个和现在不一样,现在机构进入会引起市场关注。当时还有一个现象,就是研究员写报告的股票都不会涨。

周俊生:基金管理费不合理是“老鼠仓”温床

基金管理费的增长,当然有基金规模不断扩大的原因,但是不管基金运作情况如何,基金管理费却雷打不动,显然是造成“剪刀差”日趋扩大的最根本原因。由于基金管理费的收取与基金业绩处于完全脱钩状态,因此基金经理对基金的收益没有责任心,基金公司对基金经理的业务水平也不必太操心。

基金监管在行动

重申基金内控红线:禁基金经理互查当天交易

京沪两地监管部门召集辖内基金公司开会,要求基金公司对投研人员“约法三章”,包括不能自带电脑、不能上不受公司监管的网站、基金经理不能互查当天交易情况。业内人士称,京沪基金公司此番的“约法三章”,加上之前深圳证监局的“临检风暴”,三地监管部门共掀基金公司内控风暴的决心可见一斑。

[全文]

深圳证监局突击检查基金公司

深圳一家基金公司内部人士也表示,此次检查的内容十分细致,比如:主要的数据有没有备份,机房、投资系统是不是安全,门禁是不是按照规定设置。同时,基金公司与员工之间的法律文件是不是合规,针对新出台的投资人管理办法,基金公司针对该办法出台招聘和解聘人员的流程也被纳入了检查范围。

[全文]

硕鼠汇总

郑拓:

郑拓

郑拓案已移交司法 最大老鼠仓案收网

在沉寂了半年之后,关于郑拓的新闻再次出现在各路媒体的显眼位置。8月28日晚,某媒体报道称,郑拓日前被司法机关抓捕归案。8月29日,有媒体称与郑拓通上了电话,澄清了“被捕”消息。一时间各种关于郑拓的消息让人应接不暇。[全文]

韩刚

韩刚:

长城基金公司旗下原基金经理韩刚简历

韩刚,1974年出生,1999年毕业于中国人民银行研究生部,经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员。2001年7月进入长城基金管理有限公司,历任研究员、长城久恒基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理。 [全文]

涂强:

涂强

景顺长城公司旗下原基金经理涂强简历

涂强,生于1969年,南京大学经济学硕士。曾任职于长城证券有限责任公司,历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理,2005年3月加入景顺长城基金公司。涂强在2009年3月17日至2009年9月19日担任景顺长城鼎益基金经理期间,净值增长0.238,涨幅30.01%。[全文]

刘海

刘海:

长城基金公司旗下原基金经理刘海简历

刘海,1978年生,1999年毕业于清华大学经济管理学院国际金融与财务专业,经济学学士。曾就职于深圳发展银行总行,任职债券交易员。2005年6月进入长城基金管理有限公司,曾任“长城货币(爱基,净值,资讯)市场证券投资基金”基金助理。[全文]

李旭利:

李旭利

李旭利证实被刑拘 最高刑罚高达10年

周一传得沸沸扬扬的前交银施罗德基金经理郑拓,经证实虽曾被警方调查,但目前尚未被采取强制措施,仍然保持自由身。李旭利是目前涉嫌因“老鼠仓”被刑拘的“公转私”第一人,也是目前涉案人员第一位曾任职公募基金投资总监级别的人。 [全文]

张野

张野:

融通原基金经理张野受罚

6月19日,中国证监会已依法调查、审理完毕融通基金管理有限公司原基金经理张野违法违规一案,对张野进行行政处罚并实施市场禁入。目前,行政处罚决定、市场禁入决定已作出,正在按程序办理送达手续。 [全文]

王黎敏:

王黎敏

老鼠仓第二案:南方基金王黎敏

南方基金公司基金经理王黎敏由于涉嫌老鼠仓事件已被证监会处罚。南方基金发布的通知称,王黎敏的老鼠仓情况属于个人行为,在事件发生以后,已经暂停了王黎敏基金经理的权限,并且于2008年2月将其辞退。 [全文]

唐建

唐建:

老鼠仓第一人 上投基金经理唐建

牛市以来基金行业首例“老鼠仓”被查实。在《财经》报道出证监会已查实上投摩根基金经理唐建的老鼠仓问题后,上投摩根于下午发表声明称,已接到证监会对唐建立案调查的通知,基金经理唐建已被辞退。[全文]

历年基金经理涉老鼠仓遭查处一览
案发时间 基金经理姓名 案发前后所属公司 曾管理的基金 处罚结果
2007 唐建 上投摩根基金 上投摩根成长先锋 取消基金从业资格、没收违法说得、罚款50万、终身市场禁入
2008 王黎敏 南方基金 南方宝元、南方精选、基金开元 取消基金从业资格、没收违法说得、罚款50万、七年市场禁入
2009 张野 融通基金 融通巨潮、融通深100 取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入
2009 涂强 景顺长城基金 景顺长城优选、景顺长城鼎益、景顺长城动力平衡、景顺长城货币 取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入
2009 刘海 长城基金 长城久泰中信标普300、长城货币、长城稳健增利 取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入
2009 韩刚 长城基金 长城久恒平衡、长城久富股票 有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万
2010 黄林 国海富兰克林基金 国富收益 取消基金从业资格、罚款30万
2010 许春茂 光大保德信基金 光大精选、光大红利 2011年10月9日,上海市静安区人民法院对基金经理许春茂涉嫌“老鼠仓”案作出一审判决,判决许春茂犯利用未公开信息交易罪,处有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金人民币210万元,退缴赃款予以没收,上缴国库。
2010 郑拓 交银施罗德、好旺角投资 交银稳健 2012年5月23日证监会通报,郑拓因涉嫌“老鼠仓”经调查已构成犯罪,已将此案移送公安机关。目前,郑拓已被公安机关采取强制措施。
2010 李旭利 交银施罗德、重阳投资 交银蓝筹、交银稳健 2012年11月23日宣判,李旭利利用未公开信息交易罪名成立,判处有期徒刑4年,罚金1800万人民币。
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