2013-11-29 第16期
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上海基金业“老鼠”乱窜

近日一则关于海多名基金经理因涉嫌“老鼠仓”被证监会要求协助调查的消息在市场上掀起轩然大波,一时间投资者高呼硕鼠又来了。据了解,这些被调查的基金经理均为股票型基金经理,调查时间在11月中下旬。调查缘起于交易所监控到的交易异常数据,调查原因是涉嫌“老鼠仓”。29日中国证监会新闻发言人确认了上海地区有基金经理接受调查的消息,他说,根据交易所核查发现的线索,证券交易所对部分基金公司旗下基金涉嫌利用非公开信息交易的情况进行调查,目前正在调查过程中。 【相关:证监局大数据查办老鼠仓 涉嫌基金经理卸任】【我想说几句

小编语:“本次调查涉及的公司很多,监管力度之大可能超过预期。”几位基金公司稽核人士如此表示。
上海基金业“老鼠”乱窜

上海基金业“老鼠”乱窜

新疆证监局查办上海老鼠仓 50人进黑名单

虽然基金业内对上周再起的上海滩基金老鼠仓事件都讳莫如深,不愿多提,但这并不能阻止该事件的继续发酵。据可靠消息称,事件发生后上海方面已要求所有基金公司重新填报个人及相关亲属资料,“好象比以前更猛。” 令人意外的是,本次调查“老鼠仓”案件的调查方为新疆证监局。据悉,新疆证监局通过与交易所方面数据监控的协作,正在“顺藤摸瓜”查找潜在的“硕鼠”。[全文]

上海滩基金老鼠仓传闻范围急剧扩大

基金行业老鼠仓屡见不止,光今年已有数起,从今年4月初邹昱案开始,随后易方达、博时多家基金先后爆出老鼠仓事件,至今已有接近半年,基金行业似乎就此沉寂了下来。然而11月27日晚,一则题为“传上海基金公司5人被监管部门带走协助调查”的报道在业内砸下重磅炸弹。证监会召开新闻发布会,就近期有媒体报道上海有5名基金经理涉嫌老鼠仓被调查的情况,证监会新闻发言人张晓军进行了确认,并表示根据交易所近期监控线索,证监会对部分基金公司及旗下账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况进行调查,目前调查正在进行当中。[全文]

五家基金公司躺着中枪

有媒体报道此次传言涉及的5家基金公司分别是汇添富、中海、东吴、光大保德信和华富基金。而无一例外的是,被传老鼠仓的5家基金公司均予以否认。市场传言称,在涉及老鼠仓调查的5名基金经理中,有一位基金经理已经离开公募队伍,出自东吴基金。传言甚至曝出其姓氏首字母,亦引发行业猜测。 [全文]

大数据监察力度超过预期

据了解,上海证监局27日已致电各沪上基金公司督察长,要求所在公司若有基金经理被要求协助调查,必须第一时间内上报证监局。“这意味着地方证监部门对此事并不完全知情,调查来自更高层面。”一位业内人士称。证监会主席肖钢曾公开表示,今后的监管重心是加强稽查执法。基金行业人士表示,相比此前股价异动只有大资金会受到调查不同,“现在的技术手段,即便是很小的资金量,只要有疑点,都会受到监管部门的关注。”而今年7月爆出的原博时基金经理马乐利用非公开信息交易一案,即暴露于交易所的日常监控。彼时,深圳交易所在日常监控时,发现一个10亿元账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,一个3000万元的账户亦是如此,后交易所上报证监会并立案。 [全文]

业内稽查队伍扩编加速执法

有业内人士指出,本次“打黑”之所以能大范围开展,除监察系统得力外,也与证监会稽查队伍的扩编关系很大。此前的8月,证监会主席肖钢在证券期货稽查执法工作会议上指出,2008至2012年,证监会案件数量比前五年增长了66%,涉外案件增长169%,案件复杂程度和办案难度越来越大,但全系统稽查人员总数不足600人,占全系统总人数比重不到20%,人员配置与执法任务的矛盾日益突出。因此决定新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上的扩编。肖钢当时还表示,要把监管重心转到加强稽查执法工作上来。他还说:“有的机构对交办案件不积极承办,找各种理由推脱,有的甚至多年从未主动立过一个案子,稽查执法工作处于荒废状态。 [详细]

关键字解释
老鼠仓(Rat Trading)

指庄家用公有资金拉升股价之前,先用个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)资金低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

关键字解释
交易所大数据

是业内人士对沪深交易所一系列监察系统口语化的统称。以深交所为例,今年3月,深交所总经理宋丽萍曾在两会期间表示,深交所有一个几十人的监控室,倘若股价偏离大盘走势,有200多个指标,就会派人核查,该上市公司是否有特殊的信息公布,幕后是谁。如果有投资者在公司还未发布高送转、重组等利好消息之前,首次买入一只股票,随后该股出现异动,深交所会监控此行为且报给证监会,由证监会来决定是否立案。

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