手动刷新

  2013年5月 上海首发金融检察白皮书 曝金融从业人员“老鼠仓”案例

  2013年3月 证监会:积极推动将“老鼠仓”行为纳入刑事制裁

  证监会适当放开对基金从业人员买卖证券的限制,恰恰是增强了对“老鼠仓”行为的防控力度。证监会将督促基金管理人建立从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置、备案等具体管理制度,加强公司自律管理,牢固树立合规意识,坚决杜绝违法行为。下一步,证监会还将依法建立健全对“老鼠仓”等违法违规行为的事前预防、事中监控、事后查处的综合防控体系,发现一起,严惩一起,绝不手软。

  2012年7月 证监会专门发布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见(征求意见稿)》

  2012年5月 证监会近日召开了“打击证券期货违法犯罪专项工作”会议

  2012年5月22日,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》正式发布。去年5月,最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会关于行政与刑事执法合作正式下发了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。两个司法文件在现行法律规定的基础上,明确了内幕交易犯罪的法律适用问题,强化了行政执法与刑事制裁衔接机制,进一步完善了证券期货监管刑事领域的相关法律制度,是涉及资本市场一项重大基础性法制建设成果。

  2011年11月 证监会处罚违规保荐人、老鼠仓

  新任证监会主席郭树清上任以来连推新政,行事雷厉风行。继推出强制分红、创业板退市新规之后,昨日证监会再度出招,剑指中国股市黑幕之核心IPO违规及老鼠仓,连开罚单,将不尽职保荐机构和保荐人拉下马来,并对“老鼠仓”之主角李旭利和许春茂作出行政处罚。

  2011年11月 证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部门开展内幕交易专项检查

  2011年9月 证监会正在修订内幕交易认定指引

  2011年9月 证监会披露首例老鼠仓案细节

  韩刚自2009年1月6日起担任长城基金久富证券投资基金经理。根据证监会通报,自此至2009年8月21日,韩刚利用职务便利及所获取的基金投资决策信息,与妻子史某等人通过网络下单的方式,共同操作韩刚表妹王某于招商证券深圳沙头角金融路营业部开立的同名证券账户从事股票交易。

  韩刚事发2009年深圳证监局的一次突击检查。当时,为落实证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查,韩刚“老鼠仓”行为曝光。

  2011年5月 中国证监会发布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》

  证监会5月27日发布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》,并公开征求意见。

  2010年12月 证监会积推动修改《基金法》

  2009年11月上海证监局对上海辖区证券公司进行相关现场检查

  继对辖区内基金公司的一次大规模彻查之后,上海证监局近日对上海辖区内证券公司进行相关现场检查,检查重点主要是投研人员的执业行为。

  从检查的方式和时间上看,此轮监管风暴和深圳局查处“老鼠仓”事件有直接关系。一券商内部员工透露,仅有资产管理部门遭到抽查,“也是检查电脑硬盘”。

  2009年11月 深圳市证监局突击调查,三家公司基金经理涉及老鼠仓

  2009年10月 京沪两地监管部门召集辖内基金公司开会“约法三章”

  2009年8月 深圳证监局突击检查基金公司