传郑拓李旭利老鼠仓案已移交司法机关
近年来,基金从业人员违法违规行为屡屡被查出,操作方式亦更为大胆和直接。监管部门也加大查处力度,频繁派出大批次调查人员,但监管部门面临的困难也显而易见。[评论]
传郑拓李旭利老鼠仓案已移交司法

李旭利内幕交易案15日开庭

最高人民法院即将出台内幕交易调查认定司法解释之时,国内投资大佬李旭利内幕交易案终于将开庭审理。根据上海法院网公布的信息,3月15日下午1时45分...[全文][首例基金老鼠仓判决]

金融界基金调查

郑拓简介

郑拓

郑拓拥有15年证券、基金从业经验。曾于2005年4月至2007年3月任职于海富通基金担任基金经理,2007年加入交银施罗德基金,任投资副总监和基金经理。2009年9月,郑拓正式离开交银施罗德基金公司。2009年10月,郑拓与原同事陈晓秋一起投资1000万元创立上海好望角投资公司,正式加盟私募大军。

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李旭利简介

李旭利

李旭利,中国人民银行研究生部经济学硕士。10年基金从业经验。先后任交银施罗德公司基金经理、投资总监;上海重阳投资管理有限公司合伙人、首席投资官。

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历年基金经理涉老鼠仓遭查处一览
案发时间 基金经理姓名 案发前后所属公司 曾管理的基金 处罚结果
2007 唐建 上投摩根基金 上投摩根成长先锋 取消基金从业资格、没收违法说得、罚款50万、终身市场禁入
2008 王黎敏 南方基金 南方宝元、南方精选、基金开元 取消基金从业资格、没收违法说得、罚款50万、七年市场禁入
2009 张野 融通基金 融通巨潮、融通深100 取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入
2009 涂强 景顺长城基金 景顺长城优选、景顺长城鼎益、景顺长城动力平衡、景顺长城货币 取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入
2009 刘海 长城基金 长城久泰中信标普300、长城货币、长城稳健增利 取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入
2009 韩刚 长城基金 长城久恒平衡、长城久富股票 有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万
2010 黄林 国海富兰克林基金 国富收益 取消基金从业资格、罚款30万
2010 许春茂 光大保德信基金 光大精选、光大红利 被调查中
2010 郑拓 交银施罗德、好旺角投资 交银稳健 被调查中
2010 李旭利 交银施罗德、重阳投资 交银蓝筹、交银稳健 被调查中
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