2017-07-08 第55期
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工银瑞信交易室副总监胡拓夫涉"老鼠仓" 获利4200万

公安部出手,工银瑞信基金胡某涉嫌利用未公开信息交易犯罪案,已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。据确认,涉案人为工银瑞信交易室副总监胡拓夫,2012年至2015年,动用资金1700万元交易104只股票,累计交易金额高达10亿元,最终非法获利4200万元。这也是工银瑞信两年之内曝出的第二起“老鼠仓”![查看全文]

基金经理成“老鼠仓”的重灾区,现在又来一个工银瑞信老鼠仓事件,这也许是冰山一角,在名利场这种事太多人会铤而走险了,小编继续呼吁监管层为震慑硕鼠提供制度保障。

工银瑞信基金内控不严 连曝老鼠仓

2015年该公司基金经理王勇“老鼠仓”非法获利250万元;7月8日曝光工银瑞信交易室副总监胡拓夫涉案老鼠仓,这是工银瑞信两年之内曝出的第二起“老鼠仓”。公安部出手,工银瑞信基金管理有限公司胡某某涉嫌利用未公开信息交易犯罪案,已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。

第一起:2016 年6月 王勇涉老鼠仓案 利用亲戚账户4年获利249万 2011年11月-2015年1月间,原工银瑞信基金经理王勇使用其实际控制的亲戚名下证券账户,先于或同期于基金账户组买入或卖出相同股票49只,获利共计249万余元。

第二起:2017 年7月 胡拓夫涉"老鼠仓" 获利4200万2012年至2015年,动用资金1700万元交易104只股票共113次,累计交易金额高达10亿元,非法获利4200万元。工银瑞信反馈:该员工已于2015年因个人原因离职,对于其离职后情况暂不了解。[了解详细]

另外,查阅历史资料还发现,今年5月份,北京喜马拉雅资产管理有限公司的私募法定代表人吴刚因行为涉嫌“老鼠仓”遭到了证监会的处罚。 而吴刚在2006年到2008年甚至管理过净资产规模最大时约160亿元的工银平衡基金,是市场明星基金经理。公开资料显示,吴刚有15年投资管理经验,7年基金管理经验,曾担任过工银瑞信基金管理公司投资委员会委员,专户投资部基金经理等。

公安机关依法严打“老鼠仓”犯罪

当前,公安机关正在对一批基金公司、保险公司、证券公司等金融机构从业人员涉嫌利用未公开信息交易犯罪案件依法立案查处。公安部相关部门负责人表示,公安机关将坚决贯彻落实中央有关加强金融监管、维护金融安全和稳定的重大决策部署,与相关部门密切协作,依法履职,全力维护资本市场健康稳定发展。[查看全文]

老鼠仓的操作过程一般是这样的:

其实,老鼠仓就是一种财富转移的方式,是基金公司和券商中某些人花公家资金为私人资金的一种方式,本质上与贪污、盗窃没有区别。曾有基金经理匿名表示,自己一年为投资者赚了20亿元,他自己全年收入也就120万元左右,不过是赢利的万分之六。他认为基金业绩与其收入并不完全匹配,因此基金经理存在其为自己谋利的风险。

小编点评

“老鼠仓”违背职业经理人的一般诚信原则,是严重的职业操守问题,更是严重的道德失范,并涉嫌犯罪。它损害了公司或基金持有人的利益,甚至有可能导致所服务的机构严重亏损。

小编想问问那些涉鼠基金经理,基民把钱交给你们,让你们做管家,你们却监守自盗,用他们的钱来给自己牟利,这就是你们的道德取向么!继续呼吁加强监管,请基金经理严守职业操守。

什么是老鼠仓?

老鼠仓(Rat Trading)是一种无良经纪对客户不忠的“食价”做法。建老鼠仓违背职业经理人的一般诚信原则,是严重的职业操守问题,并涉嫌犯罪。证券交易员的亲友预先低价买入股票,然后公司再建仓拉升该股票,故老鼠仓不但没有风险,而且还能获得高额回报,但它损害了公司或基金持有人的利益,甚至有可能导致所服务的机构严重亏损。

相关法律

《中华人民共和国刑法修正案(七)》对包括老鼠仓在内的违规行为有明确涉及,情节严重者,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,同罪处罚。

老鼠仓技术特征

1、以全天最低价和全天均价(个股成交额/个股成交量)相比,当最低价低于全天均价10%以上时,可以确认K线基本形。

2、这种K线的表现形式有两种:一种是长下影线,另一种是大幅跳低开盘形成的长阳线。

3、这种K线的出现背景是该上市公司并没有遭遇特大实质性利空,股价走势大多处于低位徘徊或温和上涨中,盘中的瞬间暴跌没有任何预兆。瞬间暴跌结束后股价迅速恢复原有走势,暴跌不会产生丝毫负面影响。

4、“老鼠仓”的K线形态一般出现在股价即将拉升之际,而且,在这种K线形成后的一段时间里,股价会表现出良好走势。

老鼠仓典型案例

韩刚:基金业老鼠仓领刑第一人 深圳福田人民法院判长城原基金经理韩刚有期徒刑一年,没收违法所得并处罚金31万元。

陈志民:全国最大老鼠仓案 被法院一审判处有期徒刑4年,并处罚金人民币2830万元,追缴被告人违法所得2826万元,其买卖股票数量达87只、成交金额达18.84亿元。