杨文辉:建立适合私募基金的监管体制 协调解决问题

  金融界网站讯 5月10日-5月12日,由清华大学主办、清华大学五道口金融学院和清华大学国家金融研究院承办、《清华金融评论》协办的首届“清华五道口全球金融论坛:改革——发展新征程”在清华大学举行。中国证券监督管理委员会私募基金监管部副主任杨文辉先生到场参加《VC/PE投融资论坛》主题讨论并发表观点。他提出要建立适合私募基金特点的监管体制,由于私募基金管理机构众多,组织形式多元,产品多种多样,投资者对象广泛,投资运作灵活。因此,要建立与之相适应的监管体制,提高监管针对性。他认为在正确监管系统的内部需要合作机制。另外,更要强调外部协作机制,更重要的是要协调解决私募基金发展中遇到的问题和困难。

中国证券监督管理委员会私募基金监管部副主任杨文辉

中国证券监督管理委员会私募基金监管部副主任杨文辉

  以下为演讲全文:

  杨文辉:各位老师,同学们,下午好,我特别高兴参加这个论坛,总的来说,我在私募是一个新兵,特别感谢主办方给这么个宝贵的机会安排我来发言,应该说私募基金的重要性,刚刚发布的新的国九条,这个行业也感到特别振奋和激动,这次金融论坛安排这么一个PE/VC论坛,也反映出主办方对市场的需求,政策方向的应对和准确的把握,特别荣幸的是我还是五道口金融学院的学生,今天想借这个机会谈谈对私募基金监管的一些体会,虽然这个学习体会跟我的工作有关,但这是我个人的想法,不代表我工作的部门单位或者同事的意见,讲的不对的地方请大家批评指正。

  把私募基金纳入到监管范围,去年中编办明确中国证监会负责私募基金监管以来,中国证监会在私募基金监管方面还是做了大量的工作,可以概括为三点,一是抓紧起草私募基金相关的法规规则,前不久大家看到在征求意见。第二个,刚才主持人提到的,私募基金的备案工作,这是授权基金协会做的,一个备案登记的办法,备案登记的系统,正在做备案登记工作,到4月底超过五千家机构申请备案登记,1500家已经登记完了,管理的基金3700多支,规模基本上一万亿。这个数据跟我们平时私募市场的规模还是会有些差距,这个登记备案也是个过程。第三,今年4月份成立私募基金部,这个部门虽然叫监管部门,更反映的是证监会对发展私募基金的重视。将私募基金纳入到证券监管,我理解是资本市场统一监管的需要,有利于保护投资者防范风险和促进行业的发展,当然对于监管也有一些不同的意见,下面跟几个私募的专家聊天的时候也对这个监管不太理解或者觉得监管的方向,要不要监管,这些确实也疑惑。因此,我结合我的学习情况谈一下几点看法。

  第一,应该说私募基金有几点比较重要的,这在新的国九条也提到,功能监管是私募基金共同的法律属性在监管中集中的体现,我们一般基金基础的法律关系还是一个信托关系,为实现这个功能监管有这么几点,一是修改证券法,扩大证券的范围,重新审视法律对信托的理解,我们现在理解为信托公司做的信托业务,但实际上这个信托更主要的体现在委托人跟受托人之间的法律关系的界定。二是统一私募基金跟监管基本的业务规则、基本的标准,明确募集销售,宣传推荐,信息披露的要求。三是推进界定一个统一的投资者适当性的标准和保护制度。另外,为了推进这个功能监管要推进基础市场的互联互通,在开户结算等等各方面为积累私募基金进入不同的市场创造空间环境,另外有一点也是加强部门之间的协调合作。

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(责任编辑:祝玉婷)

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