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公募惊现减资!中融基金注册资本缩水35% 控股股东频“踩雷”

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2020-12-28 11:05:00

在经历了2015年连续两次增资以及2017年的第三次增资之后,中融基金注册资本意外倒退到了2015年的水平。

  “一夜回到解放前。”

  新经济e线获悉,在经历了2015年连续两次增资以及2017年的第三次增资之后,中融基金注册资本意外倒退到了2015年的水平。

  据天眼查显示,20201223日,中融基金完成了注册资本变更,公司注册资本从11.5亿元变更为7.5亿元,大幅减资4亿元,缩水幅度高达35%

  据中融基金工商资料表明,变更前的公司两大股东中融国际信托有限公司(中融信托)和上海融晟投资有限公司(上海融晟)分别出资58650.0万元和56350.0万元,各持股51.00%49.00%,变更后的出资分别减少至38250.0万元和36750.0万元,两大股东持持比例未变。

  不仅如此,中融基金全资子公司——中融(北京)资产管理有限公司注册资本也于1214日进行减资,其注册资本从变更前的3亿元降至2亿元,大幅下降33%

  在业内人士看来,基金公司出现减资现象实属罕见。特别是资管新规之后,基金子公司更是掀起了一轮增资潮。而中融基金大股东现阶段抽资不排除本身钱紧的可能性,只好“拆东墙补西墙”。

  作为中融基金控股股东,中融信托近年来在二级市场投资频频“踩雷”。因融资方违约、未能支付债务等纠纷,中融信托被迫入主了多家ST公司。今年8月,中融信托还被深交所通报批评,因公司拟自行召集的*ST新股东大会不符合《证券法》相关规定。

  旗下权益类现“短板”

  据新经济e线了解,在中融基金被股东巨额减资背后,公司权益类基金发展缓慢,很难跟上监管风向。

  今年1222日,中国证监会党委传达学习贯彻中央经济工作会议精神,布置明年重点要抓好的工作。当中,证监会明确表示,推动加强多层次、多支柱养老保险体系与资本市场的衔接,继续大力发展权益类公募基金,推动健全各类专业机构投资者长周期考核机制。进一步加强投资者保护,增强投资者信心。

  从这一点来看,足见权益类公募基金在监管层心目中的份量。不过,就中融基金而言,尽管公司资产规模迈上了千亿关口,但旗下权益类基金规模却不足百亿,公司投资“短板”尽显。

  Wind统计表明,截至今年三季度末,公司资产规模为1053.1亿元,较今年上半年1091.6亿元相比,第三季基金资产逆势缩水约39亿元,行业排名从38/141退后至40/141。截至2020Q3,包括混合型基金股票型基金在内的股混基金规模仅94.6亿元,占比不到一成,仅录得约9%

  公募惊现减资!中融基金注册资本缩水35%,控股股东频“踩雷”

                              来源:基金公告

  新经济e线获悉,今年5月,中融基金就有一只灵活配置混合型基金募集失败。中融鑫优创在提前结束募集的情况下,该基金却因为未能达到募集下限,基金合同未能如期成立。该基金托管行为广州农商行。

  此前,中融鑫优创已于2020330日开始募集,原定募集截止日为2020629日。428日,公司决定提前结束该基金的募集,募集截止时间提前至2020428日,即2020428日(含当日)的有效认购申请将予以确认,自2020429日起不再接受认购申请。

  意外的是,据中融基金514日发布的公告称,最终因中融鑫优创未能满足基金合同规定的基金备案的条件,故基金合同不能生效。基金备案的具体条件为,基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人。

  不仅如此,中融基金在最近一年里还有多达5只基金宣告清盘,品类分别包括混合债券型一级基金、被动指数型基金、普通股票型基金、偏股混合型基金、被动指数型债券基金

  1225日,公司发布中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金清算报告称,基金份额持有人大会已于20201021日表决通过了终止上市有关议案。该基金自2020115日起进入清算程序。

  另据中融量化小盘今年711日披露的清算报告表明,截至2020517日(基金最后运作日),基金份额总额为1540万份,基金资产仅1803万元。按照基金合同规定,基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止并按照本基金合同约定的程序进行清算且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

  在上述5只清盘基金中,除了中融中证一带一路以外,余下中融增鑫一年、中融量化小盘、中融量化多因子、中融0-1年中高等级等4只基金均因触发合同终止条款而宣布清盘。其中,中融量化小盘、中融量化多因子2只为主动权益类基金。

  控股股东频“踩雷”

  值得关注的是,中融基金以及全资子公司双双曝出巨额减资事件,这在某种程度上也凸显了公司控股股东所面临的窘境。因旗下信托产品频频暴雷,中融信托前后被迫受让了多家ST公司的股份。

  公开资料表明,中融信托前身为成立于1987年的哈尔滨信托投资公司,在2002年中植集团介入重组后,中融信托又经过多次股权转让,中植集团的持股比例曾一度高达67.69%。在2010年之前,中植集团一直主导着中融信托的发展。

  2010年,经纬纺机(行情000666,诊股)以12亿的交易价收购了中融信托36%股权,成为中融信托第一大股东,中植集团则退居第二大股东。目前,经纬纺机持股37.47%,中植集团持股32.99%。不过,中融信托仍深深地打上了中植系的烙印。在外界眼里,中植集团对中融信托的影响更深,而经纬纺机更像是财务投资。

  公募惊现减资!中融基金注册资本缩水35%,控股股东频“踩雷”

  来源:*ST兆新公告

  截至目前,在中融信托持有的ST公司中,*ST兆新面临退市风险。截至今年三季度末,中融信托持股8780万股,位列公司第三大流通股东之位。*ST兆新截至1225日的收盘价仅为1.10元。

  1218日,*ST兆新被东莞市中级人民法院列为被执行人,被执行标的超6亿元人民币。当前,公司被执行人信息5条,被执行总金额超7亿元人民币,2次列为失信被执行人。法律风险显示,*ST兆新当前已2次被法院列为失信被执行人,公司及法定代表人蔡继中已被限制高消费。

  今年1020日,中融信托推出的“中融-融雅35号集合资金信托计划”出现违约,华普集团作为该信托计划的融资人,因无法偿还2.84亿元债务被法院裁定将持有的ST昌鱼8000万股股票抵债过户至中融信托。在完成相关股份过户登记手续后,中融信托所管理的“中融-融雅35号集合资金信托计划”将成为ST昌鱼的第一大股东,持股15.72%

  二级市场上,ST昌鱼1225日的股价回落至2.60元。照此价格计算,中融信托上述持股已缩水至2.08亿元,较一个月多前浮亏7600万元。

  当中,最惨的要数中融信托2017年受让的尤夫股份(现ST尤夫)。在中融信托入股不到一年的时间里,尤夫股份和实控人则被证监会立案调查,后又因涉及民间借贷纠纷,尤夫股份部分银行账户被申请冻结。“尤夫股份”沦为“ST尤夫”,从此股价便直线下坠。

  其中,2018117日至57日,ST尤夫创造了连续27个一字跌停的纪录。同年76日,公司股价从20171229日收盘的32元跌至6元,区间跌幅超过八成。截至20201225日,ST尤夫进一步回落至4.46元。按当天收盘价计算,中融信托持股3061.3万股仅今年来的持股市值缩水超1.3亿元

  近日,中国信托业协会表示,在新冠疫情以及监管部门加大风险排查力度的影响下,信托行业中违约风险仍在持续暴露。今年以来,先后有安信信托、四川信托新时代信托等多家公司接连被采取重大监管措施。

  新经济e线获悉,在监管趋严和转型压力之下,信托公司为提高综合竞争力和抵御风险能力,纷纷谋求增资壮大实力。年内共计有12家信托公司增资总额超266亿元,同比激增63%,创下近3年新高。在这一背景下,中融信托对中融基金的减资行为或许就不难理解了。

【来源:新经济e线 (责任编辑:林思远)

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