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陈光明又有大动作!千亿睿远基金股权激励最新:十多名核心成员出资名单曝光

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2021-01-09 15:57:00

目前公司股权结构中,陈光明出资5500万元,持有睿远基金55%股权,傅鹏博、刘桂芳、林敏分别持有32.51%、7.5%、4.99%股份。

  备受关注的睿远基金申请股权变更一事,“谜底”终于揭开。

  1月8日晚间,证监会网站上披露了《睿远基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见》,针对睿远基金股权受让方及员工持股平台做出了反馈,此前外界纷纷猜测睿远基金股权变更或为股权激励“铺路”,终获证实。

  于此同时,基金君从工商登记资料中发现,多个睿远基金核心骨干出资的有限合伙企业目前已经完成工商注册。若是睿远基金股权变更申请最终能够获批,这些有限合伙企业未来或有望成为睿远旗下员工持股平台。

  业内人士分析,在公募基金牌照红利逐渐消退的当下,越来越多基金公司实施员工持股计划将对基金业产生深远影响,对完善公募基金公司治理结构,提升公募基金核心竞争力,促进基金公司长远可持续发展有着积极作用。

  睿远基金股权变更获监管反馈意见

  距离正式受理1个多月时间,睿远基金的股权变更申请迎来了最新的监管反馈。

  1月8日晚间,证监会网站挂出了《睿远基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见》。

  重磅,陈光明又有大动作!千亿睿远基金股权激励最新进展来了,十多名核心成员出资名单曝光!

  反馈意见中称,根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》,基金从业人员持有基金份额的期限不得少于6个月,高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年,投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。

  申请材料显示,睿远基金股权受让方及员工持股平台出资人将其持有的睿远基金管理的证券投资基金作为出资能力证明,请睿远基金就股权受让方及员工持股平台出资人以上述基金作为受让睿远基金股权的资金来源,是否具备可变现性、是否符合《从业人员投资规定》上述要求进行说明。

  证监会表示,对睿远基金股权变更申请文件提出的上述反馈意见,睿远基金需在30个工作日内对所列的问题落实并提供书面回复和电子文档。证监会收到回复后,将根据情况决定是否再次发出反馈意见。

  最新一期《基金管理公司变更5%以上股权及实际控制人审批》披露,去年9月15日,睿远基金上报《公募基金管理公司变更百分之五以上股权的股东、实际控制人审批》,材料已于当日获得接收,并于同年9月22日接到补正通知,11月23日获正式受理。

  作为资管圈中长期价值投资的实践者,睿远基金自2018年10月29日成立以来,就因创始股东中包含陈光明及傅鹏博两位业内知名投资人而备受市场关注。目前公司股权结构中,陈光明出资5500万元,持有睿远基金55%股权,傅鹏博、刘桂芳、林敏分别持有32.51%、7.5%、4.99%股份。

  睿远基金可谓“爆款专业户”,从2018年12月起推出首只专户以来,每只产品都受到市场追捧。作为次新基金公司,睿远基金盈利速度也让市场刮目相看。此前,立思辰非公开发行预案曝光了睿远基金的营收情况:睿远基金2018 年、2019 年实现的营业总收入分为为 1,212.33 万元、40,279.02 万元,2019年全年净利润5914.51万元,相比之下,睿远基金2018年亏损1259.1万元。

  而据业内人士此前透露,截止去年12月,睿远基金管理的包括公募及专户在内总规模约达1000亿元,其中,睿远稳见系列专户产品规模接近200亿元,而睿远成长价值、睿远均衡价值两只公募基金三季度末合计管理规模324亿元。在次新基金公司中,发展速度位居前列。

  多个有限合伙企业已完成工商登记

  事实上,睿远基金总经理陈光明此前曾表示,要以人为本。“人才是我们最核心的资源,一定要让员工受到厚待,要把尊重人才真正落实到实处。”

  一位业内人士分析,“基金公司想要长远发展,靠一两个人单打独斗很难成功,还是要依仗整个团队力量。如今,睿远基金在平稳起步之后着手推行股权激励,也是尊重人才的直接体现。”

  基金君从天眼查网站中发现,多个睿远基金核心投研骨干出资的有限合伙企业目前已经完成工商登记,业内人士猜测,未来若是睿远基金股权变更申请能够获批,这些有限合伙企业或有望转变为睿远基金旗下的员工持股平台。

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  例如,成立于去年8月24日的上海盈远企业管理中心(有限合伙)目前共有 4个出资人,其中,金宇、朱璘、唐倩、陈光明分别出资200万、70万、50万、0.01万元,出资比例分别为62.50%、21.87%、15.62%、0.01%;

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  成立于去年8月19日的上海怡远企业管理中心(有限合伙)共有3个出资人,黄真、李武、程冰分别出资300万、100万、50万元,出资比例分别为66.67%、22.22%、11.11%。

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  与上海怡远同一天成立的上海洵远企业管理中心(有限合伙)共有吴非、童卓两个出资人,两人分别出资250万及181.99万元。

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  上海湛远企业管理中心(有限合伙)也在8月19日成立,包含了许志雄、李雁飞在内8个出资人,合计出资350万元。

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  上述几个有限合伙企业涵盖了包括基金经理、研究部总经理,行业研究组组长在内多名投研人才。

  一位业内人士透露,睿远此次股权激励只是第一步,覆盖的都是比较早期加入公司的员工,未来随着股权激励继续推进,还会有更多的员工进入股权激励名单。

  除此之外,需要说明的是,上述几个有限合伙企业在成立之后也发生过多次出资人和出资金额变动,除了上述4个有限合伙企业,睿远基金是否有更多的有限合伙企业尚未被发现?此次股权激励申请能否最终获批?上述有限合伙企业是否能获准认购睿远基金股权?出资人名单以及认购比例最终是多少?都仍待监管层的审批。

  实施个人持股或股权激励的

  基金公司已超30家

  刚刚过去的2020年,就有广发基金东方基金股权激励相继落地,员工股权激励在基金公司中由点及面地“铺开”。

  去年12月25日,证监会官网显示,广发基金股权变更正式获批,这意味着又一家大型基金公司股权激励实现突破。

  相关批复文件显示,嘉裕元、嘉裕祥、嘉裕禾、嘉裕泓、嘉裕富(珠海)等5家股权投资合伙企业(有限合伙)合计认购广发基金1409.80万元的新增注册资本,持股比例分别为3.87%、2.23%、1.55%、1.19%、1.16%,认购完成之后,广发基金的注册资本金增加至14097.8万元。包括朱平、傅友兴、刘格菘等业内明星基金经理也在广发基金此次股权激励名单之中。

  早在去年4月份,东方基金实施股权激励也获得通过。新批复的东方基金股权结构显示,包括天津汇智长行企业管理咨询中心在内的三家员工持股平台认购新增注册资本3333万元,合计持有东方基金10%股份。

  天眼查信息显示,上述3家合伙企业涉及东方基金董事长、总经理及核心投研骨干在内29人,合计认缴出资额5435万元。

  实际上,自2013年6月新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制后,我国公募基金行业的股权激励逐渐普及开来。

  Wind数据显示,目前大概有30多家基金公司设立了员工持股平台或者个人持股,其中大多数是2013年后成立的基金公司。

  中欧基金是业内首家尝试高管股权激励的基金公司,且经历数次股权变化,公司高管持股比例不断提高,目前包括董事长窦玉明在内多名高管及员工的持股平台合计持股比例超过30%,超过了第一大股东——意大利意联银行股份合作公司25%的持股比例。

  易方达南方基金股权激励早前也双双落地。2019年末,证监会核准珠海祺荣宝、珠海祺泰宝等6家员工持股平台作为易方达新增股东,上述6个员工持股平台合计持有易方达基金9.39%股份。

  2019年7月,南方基金也成功实施股权激励,南方基金也是“老十家”中首家“破局”股权激励的基金公司,当时批复的股权变更显示,新增的4家员工持股平台占南方基金股权比8.53%。

  此外,2017年12月,银华基金完成增资扩股,成立了杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)等三个员工持股有限合伙企业,合计持有银华基金9.99%股权。

  行业内对股权激励的关注度也非常高。一家实施激励的基金公司总经理表示,从公司发展来看,股权激励作为一种制度创新,的确起到了两个重要的作用,一是保持了公司管理团队和骨干员工的稳定性,公司的离职率远远低于行业平均水平,能够同舟共济、荣辱与共。二是会更重视风险控制,稳健持续经营。但他也认为,股权激励是留住优秀人才的一种方式,并非是“有了股权激励就是灵丹妙药”。

  “相比新成立的基金公司,规模较大的老牌基金公司目前净资产都很高,根据每年的净利润估算,净资产收益率大概在10%左右,这样的股权收益率对于公司中后台人员来说吸引力不错,但对于投资经理而言,吸引力相对弱一些。”一位基金公司人士称。

  在一位业内人士看来,股权激励在吸引及留住核心骨干上确实起到了正面作用,但员工持股计划在入股及退股过程中相对麻烦,相比起来,合伙人制度则更为灵活,合伙人制度也可以确保核心骨干享有公司分红权。

  也有人士分析,基金行业最核心的资产是人才,股权激励已经成为新设立基金公司的“标配”,未来也可能有老基金公司设置股权激励等方案。越来越多基金公司实施员工持股计划将对基金业产生深远影响,对提升公募基金公司治理结构,促进基金公司的长远可持续发展有着积极作用。

  《基金管理公司变更5%以上股权及实际控制人审批表》显示,目前还有十多家基金公司申请股权变更,名单中的基金公司也不乏申请股权变更是为了实施股权激励的基金公司。

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【来源:中国基金报 作者:若晖(责任编辑:雷玮)

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