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内幕交易再度发生在一对“60后”夫妻身上 交易赤峰黄金亏5.6万元

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2021-06-16 06:54:36

  屡禁不止的内幕交易,再度发生在一对“60后”夫妻身上。

  近日,证监会内蒙古监管局发布的一则行政处罚决定书显示,一夫妻因共同内幕交易“赤峰黄金(行情600988,诊股)”股票,一顿操作后不仅亏了5.6万元,还被监管机构处以罚款30万元。

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  赤峰黄金收购瀚丰矿业

  股东内幕交易自家股票

  上述行政处罚书中显示,2019年1月,根据赤峰黄金2019年战略规划,赤峰黄金实际控制人赵某光初步确定由上市公司赤峰黄金收购吉林瀚丰矿业股份有限公司(以下简称瀚丰矿业)。

  随后,赤峰黄金与瀚丰矿业分别召开会议,推进相关事宜。作为赤峰黄金实际控制人的赵某光一直密切参与其中,不断通过电话或面谈方式就赤峰黄金收购瀚丰矿业事宜,陆续向瀚丰矿业股东征求意见。

  2019年1月29日,瀚丰矿业召开2019年第一次临时股东大会,股东大会召开前,赵某光与任义国沟通了赤峰黄金收购瀚丰矿业有关事宜。2019年2月春节假期期间,赵某光再次与任义国等当面商谈了收购瀚丰矿业股权的具体事宜。

  瀚丰矿业终止挂牌后,2019年3月12日,瀚丰矿业完成公司形式变更,由股份有限公司变更为有限责任公司。同日,任义国等股东签署瀚丰矿业股权转让协议。

  2019年3月14日,瀚丰矿业就股权转让事宜召开临时股东大会,同意任义国等股东将持有的瀚丰矿业股权转让给瀚丰中兴,任义国参与表决。

  2019年4月16日,赤峰黄金发布发行股份购买资产停牌公告,称公司拟实施发行股股份购买资产并募集配套资金的重大事项,拟购买标的资产为控股股东赵某光等持有的吉林瀚丰矿业科技有限公司100%股权。公司股票于2019年4月16日开市起停牌。2019年4月23日,公司股票复牌交易。

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  综上,赤峰黄金2019年4月16日发布的《关于发行股份购买资产暨股票停牌的提示性公告》中的重大事项属于2005年《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”的重大事件,系2005年《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。

  该内幕信息的形成时点不晚于2019年1月10日,内幕信息敏感期终止于2019年4月16日。任义国知悉内幕信息的时间不晚于2019年1月29日。

  通过妻子账户买入近200万

  一顿操作后亏了5.6万

  偷鸡不成蚀把米,身为赤峰黄金股东的任义国在内幕消息敏感期,通过妻子董辉的账户买入近200万的股票,但是一顿操作后却亏了5.6万。

  具体来看,董辉的账户曾于2019年3月12日、14日分别买入“赤峰黄金”21.8万股、22.64万股,合计买入44.44万股,买入金额共计199.8万元。

  不过,数据显示,2019年3月12日至2019年4月23日赤峰黄金的股价表现并不理想,期间累计跌超7%。

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  2019年4月16日,赤峰黄金因发行股份购买资产起停牌;4月23日,公司股东谭雄玉违规减持公司股份,未积极配合信披,上交所下发监管函,复牌当日该股跌超4%。

  或是受此消息影响,任义国在2019年4月23日全部卖出,扣除交易税费,实际亏损5.6万元。

  据悉,任义国与董辉系夫妻,夫妻关系稳定。经审查,内蒙古证监局认为任义国、董辉的上述行为,构成内幕交易行为。

  不过,任义国申辩称,“自己从未向董辉透露过赤峰黄金拟收购瀚丰矿业的消息,对董辉交易赤峰黄金一事并不知情,也无内幕交易赤峰黄金的动机。请求免于处罚。”董辉申辩称,“从不过问任义国工作上的事,内幕信息敏感期内买入赤峰黄金是补仓操作,交易赤峰黄金是因为认为公司效益不错,任义国对其交易行为并不知情。请求免于处罚。”

  经复核,内蒙古证监局认为,任义国为内幕信息知情人,董辉与任义国系夫妻关系,董辉交易“赤峰黄金”所用账户资金来源为任义国,在交易“赤峰黄金”前后,与任义国有过密切通讯联系。“董辉”证券账户在买入“赤峰黄金”之前的6个月除新股申购外无其他股票买入交易记录,在内幕信息敏感期,转入大额资金并全仓买入,交易时间与任义国知悉内幕信息及内幕信息形成、发展变化的过程基本吻合,且申辩中亦不能作出合理解释,构成共同内幕交易。故对任义国、董辉关于本案交易行为不构成内幕交易的申辩理由不予采纳。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,决定对任义国、董辉处以30万元的罚款。

  一季度净利润增长超18倍

  积极推进员工持股计划

  公开资料显示,赤峰黄金主要从事黄金采选及资源综合回收利用业务,主要产品为黄金、白银、铋、钯、铑等多种稀贵金属。主营业务为采矿业、有色金属资源综合回收利用业,占营收比例分别为:74.05%、25.56%。

  2021年第一季度,赤峰黄金营收约7.63亿元,同比下降37.44%;净利润约1.69亿元,同比增长1868%;基本每股收益为0.10元/股。

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  赤峰黄金表示,营业收入、营业成本本期较上期减少,主要系雄风环保本年不再纳入合并及控股子公司 LXML 转向主要生产黄金,本期电解产销量下降所致。

  招商证券(行情600999,诊股)表示,2020年赤峰黄金的矿产金产量完成任务,2021年计划产量利润均翻倍。增量主要通过国内的五龙矿业、吉隆矿业和瀚 丰矿业正在实施“建大矿、上规模”项目以及国外的老挝万象矿业逐步达产。此外,公司确定了“聚焦黄金矿业”,增储扩规模潜力强大,随着产量增长,公司 2022 年矿产金产量/市值黄金板块最高,维持“强烈推荐-A”。

  与此同时,赤峰黄金还积极实施员工持股计划。参加本持股计划的对象范围包括,公司及其下属子公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员,总人数共计不超过98人。本次员工持股计划的标的股票来源为公司已回购的赤峰黄金A股普通股股票,持股规模预计不超过4159.77万股。

  就其二级市场的表现来看,该股股价多以震荡下跌为主,今年以来累计跌近12%。截至发稿,赤峰黄金报15.82元,最新总市值为263.23亿元。

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【来源:中国基金报 (责任编辑:仇霞 RF10075)

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