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诺安高端制造股票(001707)

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投资类型:股票型 成立日期:2017-06-08 管理人:诺安基金... 基金经理:童宇
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基金公告

诺安高端制造股票:2020年第2季度报告

公告日期:2020-07-21

诺安高端制造股票型证券投资基金
    2020 年第 2 季度报告
                2020 年 6 月 30 日
      基金管理人:诺安基金管理有限公司
      基金托管人:中国农业银行股份有限公司
      报告送出日期:2020 年 7 月 21 日

                        §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 7 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2020 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
                      §2 基金产品概况
 基金简称                            诺安高端制造股票
 交易代码                            001707
 基金运作方式                        契约型开放式
 基金合同生效日                      2017 年 6 月 8 日
 报告期末基金份额总额                139,318,315.38 份
                                    本基金通过投资于高端制造主题相关上市公司,在
 投资目标                            控制投资风险的同时,力争实现基金资产的稳定增
                                    值。
                                    1、资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配
                                    置和战术性资产配置相结合的资产配置策略,根据
                                    宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化,
                                    在长期资产配置保持稳定的前提下,积极进行短期
                                    资产灵活配置,力图通过时机选择构建在承受一定
                                    风险前提下获取较高收益的资产组合。本基金实施
                                    大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险
 投资策略                            收益特征的相对变化,动态优化投资组合,以规避
                                    或控制市场风险,提高基金收益率。
                                    2、股票投资策略方面,本基金通过自上而下及自下
                                    而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票
                                    投资组合。
                                    3、债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用
                                    积极管理的投资策略,具体包括利率预测策略、收
                                    益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策
                                    略。

                                    4、权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现
                                    策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具,我
                                    们将结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风
                                    险调整收益。
                                    5、股指期货投资策略方面,本基金在股指期货投资
                                    中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着
                                    谨慎的原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融
                                    期货交易所套期保值管理的有关规定执行。在预判
                                    市场风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有
                                    股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,
                                    在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期
                                    保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
                                    6、资产支持证券投资策略方面,本基金将在国内资
                                    产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构
                                    和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、
                                    预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的
                                    影响,充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场
                                    流动性,谨慎投资资产支持证券。本基金将严格控
                                    制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,
                                    以降低流动性风险。
                                    未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关
                                    投资策略,并在招募说明书更新中公告。
                                    本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债
 业绩比较基准                        指数的混合指数,即:80%×沪深 300 指数+20%×中
                                    证全债指数
                                    本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高
 风险收益特征                        预期风险和较高预期收益品种,其预期风险与预期
                                    收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场
                                    基金。
 基金管理人                          诺安基金管理有限公司
 基金托管人                          中国农业银行股份有限公司
                §3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
                                                                      单位:人民币元
            主要财务指标            报告期( 2020 年 4 月 1 日 - 2020 年 6 月 30 日 )
 1.本期已实现收益                                                      3,947,581.90
 2.本期利润                                                          18,883,697.66
 3.加权平均基金份额本期利润                                                  0.1197
 4.期末基金资产净值                                                  158,110,852.36
 5.期末基金份额净值                                                          1.135
 注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。
 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
 3.2 基金净值表现
 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
              净值增长率  净值增长率  业绩比较基  业绩比较基准
    阶段                    标准差②    准收益率③  收益率标准差  ①-③  ②-④
                  ①                                      ④
  过去三个月      11.71%        1.01%      10.20%        0.72%    1.51%    0.29%
  过去六个月      -3.49%        1.78%        2.06%        1.21%  -5.55%    0.57%
    过去一年        2.71%        1.51%        8.49%        0.97%  -5.78%    0.54%
    过去三年      13.39%        1.67%      15.34%        1.00%  -1.95%    0.67%
  自基金合同
  生效起至今      13.50%        1.65%      19.06%        0.99%  -5.56%    0.66%
注:本基金的业绩比较基准为:80%×沪深 300 指数+20%×中证全债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
                        §4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名        职务    任本基金的基金经理期限  证券从业年限        说明
                          任职日期    离任日期
                                                                硕士,具有基金从业
                                                                资格。自 2009  年 7
                                                                月至 2010 年 1 月在
              本基金基  2017 年 6                              中邮创业基金管理有
 史高飞        金经理    月 8 日      -          11            限公司任研究员。
                                                                2010 年 4 月加入诺安
                                                                基金管理有限公司任
                                                                基金经理助理。2015
                                                                年 4 月至 2017 年 11

                                                                  月任诺安成长混合型
                                                                  证券投资基金基金经
                                                                  理,2015 年 1 月至
                                                                  2019 年 2 月任诺安新
                                                                  经济股票型证券投资
                                                                  基金基金经理。2017
                                                                  年 6 月起任诺安高端
                                                                  制造股票型证券投资
                                                                  基金基金经理,2019
                                                                  年 3 月起任诺安利鑫
                                                                  灵活配置混合型证券
                                                                  投资基金基金经理。
注:①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    报告期间,诺安高端制造股票型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资 基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安高端制造股票型证券投资基金基金合同》的规定, 遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
 4.3 公平交易专项说明
 4.3.1 公平交易制度的执行情况
    根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司
 更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的 一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
    投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组 合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对 手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各 投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操 作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研 究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
    交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中 心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达 了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单 都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
  本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
  在报告期内,本基金重仓配置的前三大行业是制造业、建筑和医疗。
  从 2020 年 2 季度股市走势看,触底反弹成为市场主要趋势,因此结构配置与仓位均是决定
基金收益的主要原因。
  受全球疫情影响,外围市场 2 季度触底反弹。美欧疫情爆发后货币无限宽松,流动性充斥金融市场,中国疫情控制得当但复工动力不强,且有疫情二次爆发之忧。总体看,无限的流动性释放让海外资产价格出现探底回升后甚至开始创历史新高,欧洲本轮疫情影响不亚于美国,政经格局均是不确定性,大宗商品方面,原油迅速反弹后盘整,黄金持续创新高后进入震荡,2008 年金融危机后东西方分道扬镳格局渐明,但新秩序尚未建立,全球经济仍在显著不确定期,且这种不确定的状态料将持续很长的时期,疫情加剧了这种不确定性。相比海外,我国控制疫情得当,但仍受到了严重影响,国内经济数据在 2 季度重回平稳,耐用品消费订单也出现反弹的好迹象,与 2008 年金融危机相比,应对本轮全球疫情危机,管理层保持了相当强的定力,不依靠杠杆泡沫去短期刺激经济而是真正的去将我国产业短板部分补齐的思路已逐渐明朗,尽管这种政策思路会让短期经济面临低迷状态,但相信长期优化后的高质量发展结构将为我国未来产业竞争力的提升提供充足的动力,这非一日之功。市场的长期趋势反映的是市场对改革前景充满期待与当前现实的进度的逐步验证,因此,在出现系统性的改善之前,结构性的改善将是常态,映射到资本市场中亦是如此。2 季度国内焦点事件为两会的召开。短期看,3 季度,政策将在宏观上对市场持续发力,国内疫情的利空与应对政策的利好交织,全球流动性将进入充裕甚至泛滥期,不能排除非理性繁荣的出现,尽管我们应降低对趋势性机会的期待,回归到业绩本身以及未来业绩确定性
本身将是资金配置的主流方向,但短期政策受益的方向也需要进行布局。大劫之后有大变,在疫情将消费、投资深度打压之后,新科技以及新商业模式带来新的机会可能会迅速出现,然而,经济转型升级非一日之功,资本市场应当摒弃幻想,勒紧裤子搞硬核科技和全面一致搞好内部区域协调性改革将是唯一选择。综上,3 季度市场趋势向上的概率较高,个股机会与指数机会并存。策略上,保持与市场平均水平的仓位,紧紧围绕补短板行业进行调仓布局是机构配置的核心逻辑,要时刻警惕泡沫化风险。如前述,我国已经进入了产业全面向高端化升级的进程,这极有利于本基金所配置的高端制造方向,为此,本基金也将持续围绕制造业高端化方向进行布局和微调,在控制好风险的同时,为投资者提供分享中国制造向高端化升级的历史机遇。
4.5 报告期内基金的业绩表现
  截至报告期末,本基金份额净值为 1.135 元。本报告期基金份额净值增长率为 11.71%,同
期业绩比较基准收益率为 10.20%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
  本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
                      §5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号            项目                    金额(元)        占基金总资产的比例(%)
 1  权益投资                              146,479,927.56                    90.05
      其中:股票                            146,479,927.56                    90.05
 2  基金投资                                          -                        -
 3  固定收益投资                                      -                        -
      其中:债券                                        -                        -
            资产支持证券                                -                        -
 4  贵金属投资                                        -                        -
 5  金融衍生品投资                                    -                        -
 6  买入返售金融资产                                  -                        -
      其中:买断式回购的买入返售
      金融资产                                          -                        -
 7  银行存款和结算备付金合计              13,342,989.20                    8.20
 8  其他资产                                2,837,779.70                    1.74
 9  合计                                  162,660,696.46                  100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码            行业类别                公允价值(元)        占基金资产净值比例
                                                                        (%)
 A  农、林、牧、渔业                                      -                    -
 B  采矿业                                        30,967.15                  0.02
 C  制造业                                    92,599,797.36                58.57
      电力、热力、燃气及水生产和供
 D  应业                                          12,766.32                  0.01
 E  建筑业                                    15,037,099.20                  9.51
 F  批发和零售业                                          -                    -
 G  交通运输、仓储和邮政业                                -                    -
 H  住宿和餐饮业                                          -                    -
      信息传输、软件和信息技术服务
 I  业                                          326,351.05                  0.21
 J  金融业                                    7,619,844.00                  4.82
 K  房地产业                                  15,127,008.00                  9.57
 L  租赁和商务服务业                              23,227.18                  0.01
 M  科学研究和技术服务业                                  -                    -
 N  水利、环境和公共设施管理业                15,702,867.30                  9.93
 O  居民服务、修理和其他服务业                            -                    -
 P  教育                                                  -                    -
 Q  卫生和社会工作                                        -                    -
 R  文化、体育和娱乐业                                    -                    -
 S  综合                                                  -                    -
      合计                                    146,479,927.56                92.64
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号  股票代码      股票名称      数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值
                                                                      比例(%)
 1      600480      凌云股份        1,369,900    15,342,880.00            9.70
 2      000667      美好置业        5,480,800    15,127,008.00            9.57
 3      300449      汉邦高科        1,600,068    15,120,642.60            9.56
 4      688298      东方生物          98,459    15,093,764.70            9.55
 5      600491      龙元建设        1,740,405    15,037,099.20            9.51
 6      000723      美锦能源        2,385,599    14,933,849.74            9.45
 7      300220      金运激光          321,963    14,620,339.83            9.25
 8      002723        金莱特          780,302    14,583,844.38            9.22
 9      000035      中国天楹        2,200,023    11,220,117.30            7.10
 10    601377      兴业证券        1,107,300      7,585,005.00            4.80
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
  本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
  本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
  本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
 序号            名称                              金额(元)

    1    存出保证金                                                      146,519.09
    2    应收证券清算款                                                  313,535.21
    3    应收股利                                                                  -
    4    应收利息                                                          2,856.23
    5    应收申购款                                                    2,374,869.17
    6    其他应收款                                                                -
    7    待摊费用                                                                  -
    8    其他                                                                      -
    9    合计                                                          2,837,779.70
 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
                    §6 开放式基金份额变动
                                                                            单位:份
 报告期期初基金份额总额                                                164,114,665.02
 报告期期间基金总申购份额                                              18,033,575.10
 减:报告期期间基金总赎回份额                                            42,829,924.74
 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-
 "填列)                                                                            -
 报告期期末基金份额总额                                                139,318,315.38
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
            §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
    本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

                §8 影响投资者决策的其他重要信息
  8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
                      报告期内持有基金份额变化情况              报告期末持有基金情况
投资者类            持有基金份额比
  别      序号    例达到或者超过    期初    申购    赎回    持有份额    份额占比
                    20%的时间区间    份额    份额    份额
  机构      -    -                      -        -        -            -        -
  个人      -    -                      -        -        -            -        -
                                    产品特有风险
本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,敬请投资者留意。
  8.2 影响投资者决策的其他重要信息
      本基金管理人于 2020 年 5 月 15 日发布了《诺安基金管理有限公司关于副总经理变更的公
  告》,2020 年 5 月 12 日起,陈勇先生不再担任公司副总经理。
                        §9 备查文件目录
  9.1 备查文件目录
      ①中国证券监督管理委员会批准诺安高端制造股票型证券投资基金募集的文件。
      ②《诺安高端制造股票型证券投资基金基金合同》。
      ③《诺安高端制造股票型证券投资基金托管协议》。
      ④基金管理人业务资格批件、营业执照。
      ⑤诺安高端制造股票型证券投资基金 2020 年第二季度报告正文。
      ⑥报告期内诺安高端制造股票型证券投资基金在中国证监会基金电子披露网站上披露的各项
  公告。
  9.2 存放地点
      基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
  投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。
                                                    诺安基金管理有限公司
                                                          2020 年 7 月 21 日
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