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华宝中国互联股票人民币(001767)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2015-09-23 管理人:华宝兴业... 基金经理:
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基金公告

华宝中国互联股票:2016年第四季度报告

公告日期:2017-01-19

华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金
        2016 年第 4 季度报告

                  2016 年 12 月 31 日




      基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

      基金托管人:中国建设银行股份有限公司

      报告送出日期:2017 年 1 月 19 日
                                                             华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告



                                    §1 重要提示

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

   本报告中财务资料未经审计。

   本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


                                 §2 基金产品概况

2.1 基金基本情况
基金简称                                华宝中国互联股票
基金主代码                              001767
交易代码                                001767
基金运作方式                            契约型开放式
基金合同生效日                          2015 年 9 月 23 日
报告期末基金份额总额                    42,684,545.15 份
                                        把握中国互联网相关行业在中国境内外资本市场的
                                        投资机会,在控制风险的前提下,追求超越业绩比较
投资目标
                                        基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增
                                        值。
                                       1、资产配置策略
                                       本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场。
                                       本基金将通过宏观策略研究,构造适当的量化模型,
                                       对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪,从而决定
                                       全球资产配置比例。
                                       2、股票投资策略
投资策略                               本基金主要投资于在境内和境外上市的互联网主题
                                       相关的中国公司。对于股票投资,本基金将主要采用
                                       基于基本面研究、成长导向的主动性管理策略,自下
                                       而上地选择个股,同时兼顾行业变化。
                                       3、个股投资策略
                                       本基金将依靠定量与定性相结合的方法,自下而上地
                                       精选个股。
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                                                          华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


                                      4、固定收益类投资工具投资策略
                                      本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资
                                      于债券、货币市场工具和资产支持证券等,投资的目
                                      的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高
                                      基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观
                                      经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率
                                      变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信
                                      用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组
                                      合。
                                      5、股指期货投资策略
                                      本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与
                                      股指期货投资。本基金将通过对证券市场和期货市场
                                      运行趋势的研究,采用流动性好、交易活跃的期货合
                                      约,达到管理投资组合风险的目的。基金管理人将充
                                      分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运
                                      用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动
                                      性风险,利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投
                                      资组合的整体风险的目的。
                                      6、资产支持证券投资策略
                                      本基金将综合运用资产配置、久期管理、收益率曲线、
                                      信用管理和个券α策略等策略,在严格遵守法律法规
                                      和基金合同基础上,进行资产支持证券产品的投资。
                                      中 证 互联 网 指数 × 50%+中 证 海外 中 国互 联网 指数
业绩比较基准
                                      ×50%
                                      本基金是一只主动投资的股票型基金,属于证券投资
                                      基金中的预期风险和预期收益都较高的品种,其预期
风险收益特征
                                      风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币
                                      市场基金。
基金管理人                            华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人                            中国建设银行股份有限公司
注:1、本基金另设美元份额,基金代码 001768,与人民币份额并表披露。

2、截止本报告期末,本基金人民币份额净值 0.944 元,人民币总份额 39,398,235.80 份;本基金

美元份额净值 0.1361 美元,美元总份额 3,286,309.35 份。



2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

       项目                  境外投资顾问                         境外资产托管人
                                                         State Street Bank and Trust
       英文       -
名称                                                     Company
       中文       -                                      美国道富银行有限公司

注册地址          -                                      One   Lincoln    Street,    Boston,

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                                                            华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


                                                           Massachusetts     02111,     United
                                                           States
                                                           One Lincoln Street, Boston,
办公地址              -                                    Massachusetts 02111, United
                                                           States
邮政编码              -                                    02111



                           §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
                                                                               单位:人民币元
                                             报告期( 2016 年 10 月 1 日 - 2016 年 12 月 31
主要财务指标
                                                                 日 )
1.本期已实现收益                                                                     45,568.54
2.本期利润                                                                      -2,069,999.51
3.加权平均基金份额本期利润                                                             -0.0477
4.期末基金资产净值                                                              40,289,753.96
5.期末基金份额净值                                                                       0.944
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

   2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低

于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
             净值增       净值增长率   业绩比较基准   业绩比较基准收
  阶段                                                                     ①-③      ②-④
             长率①         标准差②     收益率③     益率标准差④
 过去三
             -4.93%            0.70%         -6.74%                0.83%    1.81%       -0.13%
 个月




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                                                              华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
      变动的比较

                       (2015 年 9 月 23 日至 2016 年 12 月 31 日)




注:按照基金合同的规定,基金管理人当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例

符合基金合同的有关约定。截至 2016 年 3 月 23 日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。


                                      §4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
                       任本基金的基金经理期限      证券从业年
   姓名      职务                                                                说明
                        任职日期       离任日期        限
           国际业务                                                 博士。先后在美国德州奥斯
           部 总 经                                                 丁市德亚资本、泛太平洋证
           理、本基                                                 券(美国)和汇丰证券(美
           金基金经                                                 国)从事数量分析、另类投
           理、华宝                                                 资分析和证券投资研究工
           油气、美                                                 作。2005 年至 2007 年在华
           国消费、                                                 宝兴业基金管理有限公司任
           华宝兴业                                                 内控审计风险管理部主管,
           标 普 香 港 2015 年 9 月                                 2011 年再次加入华宝兴业基
   周晶                                    -          10 年
           上市中国       23 日                                     金管理有限公司任策略部总
           中小盘指                                                 经理兼首席策略分析师,现
           数(LOF)                                                任国际业务部总经理。2013
           基 金 经                                                 年 6 月至 2015 年 11 月任华
           理、华宝                                                 宝兴业成熟市场动量优选证
           兴业资产                                                 券投资基金基金经理,2014
           管理(香                                                 年 9 月起兼任华宝兴业标普
           港)有限                                                 石油天然气上游股票指数证
           公司总经                                                 券投资基金(LOF)基金经理,
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                                                           华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


          理                                                     2015 年 9 月兼任华宝兴业中
                                                                 国互联网股票型证券投资基
                                                                 金基金经理。2016 年 3 月任
                                                                 华宝兴业标普美国品质消费
                                                                 股票指数证券投资基金
                                                                 (LOF)基金经理。2016 年 6
                                                                 月兼任华宝兴业标普香港上
                                                                 市中国中小盘指数证券投资
                                                                 基金(LOF)基金经理。目前
                                                                 兼任华宝兴业资产管理(香
                                                                 港)有限公司总经理。
                                                                 北京大学经济学硕士、耶鲁
                                                                 大学商学院工商管理硕士,
                                                                 曾在德意志银行亚洲证券、
          本基金基
                                                                 法国巴黎银行亚洲证券、东
          金经理、
                                                                 方证券资产管理部从事证券
          华宝海外
                                                                 研究投资工作。2009 年 12
          中国混合
                                                                 月加入华宝兴业基金管理有
          基 金 经
                     2015 年 9 月                                限公司,曾任海外投资管理
  周欣    理、华宝                      -          17 年
                        23 日                                    部总经理。2009 年 12 月至
          兴业资产
                                                                 今担任华宝兴业海外中国成
          管理(香
                                                                 长混合型证券投资基金基金
          港)有限
                                                                 经理、2015 年 9 月兼任华宝
          公司投资
                                                                 兴业中国互联网股票型证券
          部经理
                                                                 投资基金基金经理。目前兼
                                                                 任华宝兴业资产管理(香港)
                                                                 有限公司投资部经理。
注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。



4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

    本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》及其各项实施细则、《华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法

律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在

控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中

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                                                       华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评

价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投

资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定

和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股

票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结

果未发现异常情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少

的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

    本报告期内,本基金未发现异常交易行为。



4.4 报告期内基金的投资策略

    四季度对于海内外的中国互联网概念股票而言,都不是一个好的时期。A 股由于中国经济企

稳,四季度蓝筹股表现优异,上证综指四季度上扬 3.29%。但由于市场缺乏新增资金,存量博弈

的结果导致资金从成长股中撤出,A 股创业板指数四季度下跌 8.74%。 而作为成长股代表的互联

网概念股也不能幸免,中证 A 股互联网指数四季度微跌 2.6%。而海外,美国大选特朗普当选之后,

市场认为其未来减税、增加基础设施开支等经济政策将有利于传统行业,因此部分资金开始从此

前重仓的科技板块转入传统板块,导致美国科技板块龙头出现一定幅度的回调,也影响到美国中

概股和港股科技股的市场情绪。特朗普当选之后,美元持续走强,人民币兑美元汇率贬值加速。

市场担心特朗普的经济政策将促使美国通胀压力加大,加快美联储的加息进程,人民币在 2017

年将继续对美元贬值,拖累了中概股和港股中科技股的股价表现,前期涨幅比较大的一些海外互

联网股票出现了比较大的回调,因此中证海外互联网指数跌 10.9%,超过了 A 股的跌幅。四季度

考虑到 A 股以及海外中概股仍然处于震荡期间,因此基金投资比较谨慎,仓位控制的比较低,这

帮助基金表现击败了比较基准。同时出于对中国互联网整体产业发展的信心,以及目前境内外中

国互联网公司的估值都明显趋近于合理空间,基金四季度还是选择了一些成长性比较确定的品种

进行了投资,取得了一定的正收益。

       在海外和国内的投资比例上,考虑到海外中国互联网龙头公司的基本面仍然健康,部分龙

头公司股价调整之后估值具有吸引力,同时目前市场对于人民币贬值的担心过度,我们小幅增加

了海外市场投资的比例。在海外投资组合内进行了一些个股的调整,减持了部分缺乏持续业绩增

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                                                            华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


长弹性的个股,增持了行业生命周期处于初期的快递类股票,增持了电子商务和网络游戏类个股。



4.5 报告期内基金的业绩表现

      截止至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为-4.93%,同期业绩比较基准收益率为

-6.74%,基金表现强于业绩比较基准 1.81%。



4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

      本基金基金合同于 2015 年 9 月 23 日生效,截止 2016 年 12 月 31 日,本基金基金资产净值已

连续六十个工作日低于 5000 万元。根据相关规定,本基金管理人已拟定了相应的解决方案,并已

将方案报告监管机构。目前基金管理人正就解决方案与基金托管人协商,待方案确定后公司将及

时履行信息披露义务。


                                   §5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号                项目               金额(人民币元 )         占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                              34,902,314.45                              85.90
         其中:普通股                          28,829,835.30                              70.95
               优先股                                       -                              0.00
               存托凭证                         6,072,479.15                              14.95
               房地产信托凭证                               -                              0.00
  2      基金投资                                           -                              0.00
  3      固定收益投资                                       -                              0.00
         其中:债券                                         -                              0.00
               资产支持证券                                 -                              0.00
  4      金融衍生品投资                                     -                              0.00
         其中:远期                                         -                              0.00
               期货                                         -                              0.00
               期权                                         -                              0.00
               权证                                         -                              0.00
  5      买入返售金融资产                                   -                              0.00
         其中:买断式回购的买入
                                                            -                              0.00
         返售金融资产
  6      货币市场工具                                       -                              0.00
         银行存款和结算备付金
  7                                             5,714,003.56                              14.06
         合计
  8      其他资产                                  15,713.44                               0.04

                                      第 8 页 共 12 页
                                                            华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


  9      合计                                  40,632,031.45                            100.00



5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
         国家(地区)           公允价值(人民币元)               占基金资产净值比例(%)
美国                                             6,072,479.15                             15.07
中国香港                                         9,250,065.30                             22.96
中国                                            19,579,770.00                             48.60
合计                                            34,902,314.45                             86.63



5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
           行业类别             公允价值(人民币元)              占基金资产净值比例(%)
能源                                              627,300.00                               1.56
原材料                                            683,100.00                               1.70
工业                                             6,720,756.31                             16.68
非日常生活消费品                                 5,759,128.23                             14.29
信息技术                                        19,404,179.91                             48.16
日常消费品                                        684,450.00                               1.70
电信业务                                         1,023,400.00                              2.54
                合计                            34,902,314.45                             86.63



5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
    明细
                                                 所    所
                                                 在    属                                占基金
 序                       公司名称    证券代     证    国        数量    公允价值(人    资产净
       公司名称 (英文)
 号                       (中文)        码       券    家      (股)      民币元)      值比例
                                                 市   (地                                (%)
                                                 场   区)
                                                      中
       TENCENT HOLDINGS                          香   国
 1                        腾讯控股    700 HK                    17,800   3,020,456.14       7.50
             LTD                                 港   香
                                                      港
                                                      中
                                                 香   国
 2       COGOBUY GROUP    科通芯城    400 HK                   284,000   2,972,277.83       7.38
                                                 港   香
                                                      港
                          阿里巴巴
         ALIBABA GROUP                 BABA      纽   美
 3                        集团控股                               3,590   2,186,805.31       5.43
         HOLDING-SP ADR                 US       约   国
                          有限公司
 4         CHINASOFT      中国软件     354 HK 香      中       618,000   2,012,218.14       4.99
                                     第 9 页 共 12 页
                                                            华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


      INTERNATIONAL LTD      国际                港    国
                                                       香
                                                       港
                                                 纳
                           Ctrip.com
          CTRIP.COM                      CTRP    斯    美
 5                          国际有限                           4,980    1,381,850.40        3.43
      INTERNATIONAL-ADR                   US     达    国
                              公司
                                                 克
                                                       中
                           舜宇光学      2382    香    国
 6    SUNNY OPTICAL TECH                                      41,000    1,245,113.19        3.09
                             科技         HK     港    香
                                                       港
        CHINA UNITED                             上    中
 7                         中国联通     600050              140,000     1,023,400.00        2.54
          NETWORK-A                              海    国
      JIANGSU ETERN CO                           上    中
 8                         永鼎股份     600105                90,000      929,700.00        2.31
           LTD-A                                 海    国
                                                 纳
                                         NTES    斯    美
 9     NETEASE INC-ADR     网易公司                              575      858,942.81        2.13
                                          US     达    国
                                                 克
      HISENSE ELECTRIC                           上    中
 10                        海信电器     600060                50,000      856,000.00        2.12
          CO LTD-A                               海    国



5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
    细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

报告期末,本基金未持有金融衍生品。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

报告期末,本基金未持有基金。




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                                                        华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告


5.10 投资组合报告附注
5.10.1

      基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,

也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

5.10.2

      基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3 其他资产构成
序号                  名称                              金额(人民币元)
  1      存出保证金                                                              13,233.46
  2      应收证券清算款                                                                   -
  3      应收股利                                                                         -
  4      应收利息                                                                   483.42
  5      应收申购款                                                               1,996.56
  6      其他应收款                                                                       -
  7      待摊费用                                                                         -
  8      其他                                                                             -
  9      合计                                                                    15,713.44



5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


                              §6 开放式基金份额变动

                                                                                   单位:份
报告期期初基金份额总额                                                      43,095,955.26
报告期期间基金总申购份额                                                      5,652,941.93
减:报告期期间基金总赎回份额                                                   6,064,352.04
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
                                                                                           -
填列)
报告期期末基金份额总额                                                      42,684,545.15




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                                                       华宝中国互联股票 2016 年第 4 季度报告



            §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。




                               §8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

    中国证监会批准基金设立的文件;

    华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金合同;

    华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金招募说明书;

    华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金托管协议;

    基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

    基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;

    基金托管人业务资格批件和营业执照。

8.2 存放地点

   以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

8.3 查阅方式

   投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

种定期和临时公告。



                                                          华宝兴业基金管理有限公司
                                                                  2017 年 1 月 19 日




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