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上投摩根红利回报混合C(002436)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2013-09-18 管理人:上投摩根... 基金经理:聂曙光
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基金公告

红利回报:2020年第4季度报告

公告日期:2021-01-22

上投摩根红利回报混合型证券投资基金

      2020 年第 4 季度报告

        2020 年 12 月 31 日

    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

    基金托管人:中国银行股份有限公司

    报告送出日期:二〇二一年一月二十二日


                                  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

                                §2 基金产品概况

 基金简称                  上投摩根红利回报混合

 基金主代码                000256

 基金运作方式              契约型开放式

 基金合同生效日            2013 年 9 月 18 日

 报告期末基金份额总额      19,108,888.23 份

                            以追求稳健收益为目标,严格控制下行风险,力争为投资

 投资目标

                            者创造长期稳定的投资回报。

                            本基金将主要投资于具有良好盈利能力和持续成长能力

                            的红利股票,红利股的投资比例不低于股票资产的 80%。

 投资策略

                            本基金将通过红利股筛选、公司质地评估和估值分析三个

                            步骤精选个股,构建股票投资组合。

 业绩比较基准              中证综合债券指数收益率*60%+沪深300指数收益率*40%

                            本基金属于混合型基金产品,预期风险和收益水平低于股

 风险收益特征

                            票型基金,高于债券型基金和货币市场基金 ,属于中等


                            风险收益水平的基金产品。

                            根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管

                            理办法》,基金管理人和相关销售机构已对本基金重新进

                            行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收

                            益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险

                            等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管

                            理人和销售机构提供的评级结果为准。

 基金管理人                上投摩根基金管理有限公司

 基金托管人                中国银行股份有限公司

 下属分级基金的基金简称    上投摩根红利回报混合 A    上投摩根红利回报混合 C

 下属分级基金的交易代码    000256                  002436

 报告期末下属分级基金的份

                          11,243,823.34 份            7,865,064.89 份

 额总额

                          §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

                                                                单位:人民币元

                                                    报告期

                                      (2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

 主要财务指标

                                  上投摩根红利回报混合  上投摩根红利回报混合

                                          A                      C

 1.本期已实现收益                            221,151.74              146,319.44

 2.本期利润                                  265,710.70              180,177.73

 3.加权平均基金份额本期利润                      0.0229                0.0215

 4.期末基金资产净值                        11,721,129.33            8,150,783.02

 5.期末基金份额净值                              1.0425                1.0363

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


  上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、上投摩根红利回报混合 A:

            净值增长率  净值增长率  业绩比较基  业绩比较基

    阶段        ①      标准差②  准收益率③  准收益率标    ①-③      ②-④
                                                    准差④

 过去三个月      2.22%      0.31%      6.17%      0.40%      -3.95%      -0.09%

 过去六个月      4.12%      0.41%      10.44%      0.53%      -6.32%      -0.12%

 过去一年        6.06%      0.48%      12.66%      0.56%      -6.60%      -0.08%

 过去三年        8.46%      0.39%      21.63%      0.53%    -13.17%      -0.14%

 过去五年        18.47%      0.31%      27.47%      0.50%      -9.00%      -0.19%

 自基金合同      51.63%      0.31%      66.10%      0.59%    -14.47%      -0.28%
 生效起至今
2、上投摩根红利回报混合 C:

            净值增长率  净值增长率  业绩比较基  业绩比较基

    阶段        ①      标准差②  准收益率③  准收益率标    ①-③      ②-④
                                                    准差④

 过去三个月      2.08%      0.31%      6.17%      0.40%      -4.09%      -0.09%

 过去六个月      3.85%      0.41%      10.44%      0.53%      -6.59%      -0.12%

 过去一年        5.50%      0.48%      12.66%      0.56%      -7.16%      -0.08%

 过去三年        6.63%      0.39%      21.63%      0.53%    -15.00%      -0.14%

 过去五年            -          -          -          -          -          -

 自基金合同      14.67%      0.32%      34.68%      0.46%    -20.01%      -0.14%
 生效起至今
3.2.2  自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

                        上投摩根红利回报混合型证券投资基金

                累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                          (2013 年 9 月 18 日至 2020 年 12 月 31 日)

1.上投摩根红利回报混合 A:


  注:本基金建仓期自 2013 年 9 月 18 日至 2014 年 3 月 17 日,建仓期结束时资产配置比例符合
本基金基金合同规定。本基金合同生效日为 2013 年 9 月 18 日,图示时间段为 2013 年 9 月 18 日
至 2020 年 12 月 31 日。本基金自 2015 年 10 月 10 日起,将基金业绩比较基准由“中信标普全债指
数收益率*60%+沪深 300 指数收益率*40%”变更为“中证综合债券指数收益率*60%+沪深 300 指数收益率*40%”。
2.上投摩根红利回报混合 C:


  注:本基金建仓期自 2013 年 9 月 18 日至 2014 年 3 月 17 日,建仓期结束时资产配置比例符合
本基金基金合同规定。本基金本类份额合同生效日为 2016 年 4 月 18 日,图示时间段为 2016 年 4
月 18 日至 2020 年 12 月 31 日。本基金自 2015 年 10 月 10 日起,将基金业绩比较基准由“中信标
普全债指数收益率*60%+沪深 300 指数收益率*40%”变更为“中证综合债券指数收益率*60%+沪深300 指数收益率*40%”。

                                  §4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

                  任本基金的基金经理期

  姓名    职务            限            证券从业              说明

                                            年限

                  任职日期  离任日期

                                                      聂曙光先生,自 2004 年 8 月至
                                                      2006 年 3 月在南京银行任债券分
                                                      析师;2006 年 3 月至 2009 年 9 月
                                                      在兴业银行任债券投资经理;2009
                                                      年 9 月至 2014 年 5 月在中欧基金
                                                      管理有限公司先后担任研究员、基
                                                      金经理助理、基金经理、固定收益
                                                      部总监、固定收益事业部临时负责
                                                      人等职务,自 2014 年 5 月起加入
                                                      上投摩根基金管理有限公司,先后
                                                      担任基金经理、债券投资部总监兼
          本基金                                      资深基金经理,自 2014 年 8 月起
          基金经                                      担任上投摩根纯债债券型证券投
 聂曙光  理、债  2014-10-29      -        15 年    资基金基金经理,自 2014 年 10
          券投资                                      月起担任上投摩根红利回报混合
          部总监                                      型证券投资基金基金经理,自
                                                      2014年 11 月起担任上投摩根纯债
                                                      丰利债券型证券投资基金基金经
                                                      理,自 2015 年 1 月起同时担任上
                                                      投摩根稳进回报混合型证券投资
                                                      基金基金经理,自 2015 年 4 月至
                                                      2018年 11 月同时担任上投摩根天
                                                      颐年丰混合型证券投资基金基金
                                                      经理,自 2016 年 6 月至 2020 年 1
                                                      月同时担任上投摩根优信增利债
                                                      券型证券投资基金基金经理,自
                                                      2016 年 8 月至 2020 年 7 月同时担


                                                      任上投摩根安鑫回报混合型证券
                                                      投资基金基金经理,2016 年 8 月
                                                      至 2018 年 9 月担任上投摩根岁岁
                                                      丰定期开放债券型证券投资基金
                                                      基金经理,自 2017 年 1 月至 2018
                                                      年 12 月同时担任上投摩根安瑞回
                                                      报混合型证券投资基金基金经理,
                                                      自 2017 年 4 月起同时担任上投摩
                                                      根安通回报混合型证券投资基金
                                                      基金经理,自 2018 年 9 月至 2020
                                                      年 5 月同时担任上投摩根安裕回
                                                      报混合型证券投资基金基金经理,
                                                      自 2019 年 8 月起同时担任上投摩
                                                      根岁岁益定期开放债券型证券投
                                                      资基金和上投摩根丰瑞债券型证
                                                      券投资基金基金经理,自 2020 年
                                                      8 月起同时担任上投摩根瑞盛 87
                                                      个月定期开放债券型证券投资基
                                                      金基金经理。

  注:1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制,基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求,严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动,通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析,以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。

  对于交易所市场投资活动,本公司执行集中交易制度,确保不同投资组合在买卖同一证券时,
按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量;对于银行间市场投资活动,本公司通过对手库控制和交易室询价机制,严格防范对手风险并检查价格公允性;对于申购投资行为,本公司遵循价格优先、比例分配的原则,根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。

  报告期内,通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析,未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内,通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析,未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

  所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形:无。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  进入四季度,经济数据修复速度加快,工业增加值和社会消费品零售总额均向上修复,固定资产投资维持增长,外需整体向好,带动出口继续高增长,国内经济复苏的预期愈发确定。债券市场延续此前调整。此后央行超额续作 MLF 并在公开市场进行逆回购投放稳定了市场对于资金面的预期,叠加三季度 GDP 略低于预期,收益率迎来一波下行。股票市场四季度逐步走出震荡区间,光伏、新能源车、食品饮料等板块强势。

  本基金在四季度继续保持低久期运作,利率风险暴露较低,信用方面以中高等级信用债为主进行配置。权益方面保持了均衡风格。

  展望后市,经济数据的回暖预计仍将持续,货币政策和财政政策都会以稳为主。与此同时,新冠病毒的变异也为全球疫情控制带来了一定的不确定性,其影响仍待观察。政策方面,存在货币政策边际收紧的可能性,但预计会是一个渐进的过程,不太会突变,经济数据的环比变动更加被关注,债券市场收益率将围绕市场预期和环比数据之间的预期差波动。12 月份以来,货币政策明显调整,当前处于宽货币紧信用状态,对成长股较为有利。宏观经济处于确定性复苏过程中,顺周期行业业绩好转趋势明显,光伏与新能源车等成长板块处于高景气状态,业绩高速增长,盈利驱动是未来市场投资机会的主要逻辑。一季度市场核心变量还是基本面,观察经济基本面复苏的持续性,重点观察 PPI 的上升速度和通胀预期差。债券资产继续保持低久期和高信用等级,关注利率债阶段交易机会。股票资产在传统春季躁动期将保持中性偏乐观仓位,结构上整体均衡,
适当重点布局长期看好的科技、高端制造以及周期龙头核心资产。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  本报告期上投摩根红利回报混合 A 份额净值增长率为:2.22%,同期业绩比较基准收益率为:6.17%,

  上投摩根红利回报混合 C 份额净值增长率为:2.08%,同期业绩比较基准收益率为:6.17%。4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  报告期内,本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况,出现该情况的
时间范围为 2019 年 09 月 16 日至 2020 年 12 月 31 日。

  基金管理人拟调整本基金运作方式,加大营销力度,提升基金规模,方案已报监管机关。
                                §5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                    占基金总资产的
 序号              项目                        金额(元)

                                                                        比例(%)

  1    权益投资                                      5,213,559.00            26.07

      其中:股票                                    5,213,559.00            26.07

  2    固定收益投资                                  13,131,145.86            65.67

      其中:债券                                    13,131,145.86            65.67

            资产支持证券                                      -                -

  3    贵金属投资                                              -                -

  4    金融衍生品投资                                          -                -

  5    买入返售金融资产                                        -                -

      其中:买断式回购的买入返售金融

                                                                -                -
      资产

  6    银行存款和结算备付金合计                      1,445,055.86            7.23

  7  其他各项资产                                    205,005.18            1.03


  8  合计                                          19,994,765.90          100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                    占基金资产净值
 代码              行业类别                    公允价值(元)        比例(%)

  A 农、林、牧、渔业                                            -              -

      采矿业                                              300,852.00            1.51
  B

  C  制造业                                            3,015,885.00          15.18

  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业                            -              -

  E  建筑业                                                      -              -

  F  批发和零售业                                        47,010.00            0.24

  G 交通运输、仓储和邮政业                              156,256.00            0.79

  H 住宿和餐饮业                                                -              -

  I  信息传输、软件和信息技术服务业                              -              -

  J  金融业                                            1,003,090.00            5.05

  K 房地产业                                            569,607.00            2.87

  L  租赁和商务服务业                                    64,155.00            0.32

  M 科学研究和技术服务业                                        -              -

  N 水利、环境和公共设施管理业                                  -              -

  O 居民服务、修理和其他服务业                                  -              -

  P  教育                                                        -              -

  Q 卫生和社会工作                                              -              -

  R  文化、体育和娱乐业                                  56,704.00            0.29

  S  综合                                                        -              -

      合计                                              5,213,559.00          26.24

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                  占基金资产净

 序号  股票代码      股票名称      数量(股)    公允价值(元)

                                                                    值比例(%)

  1      600031      三一重工          8,200        286,836.00          1.44

  2      002142      宁波银行          7,700        272,118.00          1.37


  3      000961      中南建设        25,400        224,282.00          1.13

  4      002271      东方雨虹          5,700        221,160.00          1.11

  5      601688      华泰证券        11,700        210,717.00          1.06

  6      600585      海螺水泥          3,900        201,318.00          1.01

  7      000001      平安银行          9,700        187,598.00          0.94

  8      601155      新城控股          5,100        177,633.00          0.89

  9      600048      保利地产        10,600        167,692.00          0.84

  10    601899      紫金矿业        17,200        159,788.00          0.80

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                  占基金资产净

 序号            债券品种                  公允价值(元)

                                                                    值比例(%)

  1    国家债券                                    1,321,068.00          6.65

  2    央行票据                                              -              -

  3    金融债券                                              -              -

        其中:政策性金融债                                    -              -

  4    企业债券                                    9,889,085.38          49.76

  5    企业短期融资券                                        -              -

  6    中期票据                                              -              -

  7    可转债(可交换债)                          1,920,992.48          9.67

  8    同业存单                                              -              -

  9    其他                                                  -              -

  10  合计                                        13,131,145.86          66.08

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    序号        债券代码      债券名称    数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净
                                                                        值比例(%)

      1          136243      16 中车 G2          15,000  1,500,450.00          7.55

      2          019627      20 国债 01          12,200  1,219,878.00          6.14

      3          122351      14 北辰 02          10,000  1,013,400.00          5.10

      4          136483      16 光大 02          10,000  1,002,400.00          5.04

      5          136559      16 华电 03          10,000  1,001,300.00          5.04

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成

  序号              名称                              金额(元)

    1    存出保证金                                                    1,466.03

    2    应收证券清算款                                                      -

    3    应收股利                                                            -

    4    应收利息                                                    199,517.23

    5    应收申购款                                                    4,021.92

    6    其他应收款                                                          -

    7    待摊费用                                                            -

    8    其他                                                                -

    9    合计                                                        205,005.18

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


                                                                      占基金资产净
  序号          债券代码            债券名称      公允价值(元)

                                                                        值比例(%)

    1            113011            光大转债          619,400.00            3.12

    2            127005            长证转债          515,000.00            2.59

    3            110053            苏银转债          425,461.80            2.14

    4            113516            苏农转债          146,648.80            0.74

    5            110043            无锡转债          116,130.00            0.58

    6            113545            金能转债            90,895.40            0.46

    7            110052            贵广转债            5,057.50            0.03

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

                              §6 开放式基金份额变动

                                                                      单位:份

                                      上投摩根红利回报混合  上投摩根红利回报混合
                项目

                                                        A                    C

 本报告期期初基金份额总额                    11,799,638.68          8,865,163.28

 报告期基金总申购份额                            682,257.34              58,481.51

 减:报告期基金总赎回份额                      1,238,072.68          1,058,579.90

 报告期基金拆分变动份额                                  -                    -

 本报告期期末基金份额总额                    11,243,823.34          7,865,064.89

                      §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  无。


                          §8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 影响投资者决策的其他重要信息

  无

                                  §9 备查文件目录

9.1备查文件目录

  1、中国证监会准予上投摩根红利回报混合型证券投资基金募集注册的文件;

  2、《上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金合同》;

  3、《上投摩根红利回报混合型证券投资基金托管协议》;

  4、《上投摩根开放式基金业务规则》;

  5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

  6、基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2存放地点

  基金管理人或基金托管人住所。
9.3查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

                                                          上投摩根基金管理有限公司
                                                            二〇二一年一月二十二日
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