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易方达高端制造混合(009049)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2020-03-16 管理人:易方达基... 基金经理:祁禾
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基金公告

易方达高端制造混合发起式:2020年年度报告

公告日期:2021-03-30

易方达高端制造混合型发起式证券投资基金
          2020 年年度报告

                2020 年 12 月 31 日

              基金管理人:易方达基金管理有限公司

              基金托管人:交通银行股份有限公司

              送出日期:二〇二一年三月三十日


                                §1 重要提示及目录

1.1 重要提示

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 3 月 26 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。

  本报告期自 2020 年 3 月 16 日起至 12 月 31 日止。

1.2 目录


  §1  重要提示及目录......2

  1.1  重要提示......2

  1.2  目录......3

  §2  基金简介......5

  2.1  基金基本情况......5

  2.2  基金产品说明......5

  2.3  基金管理人和基金托管人......6

  2.4  信息披露方式......6

  2.5  其他相关资料......6

  §3  主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......7

  3.1  主要会计数据和财务指标......7

  3.2  基金净值表现......7

  3.3  过去三年基金的利润分配情况......9

  §4  管理人报告......9

  4.1  基金管理人及基金经理情况......9

  4.2  管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......10

  4.3  管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10

  4.4  管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11

  4.5  管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......12

  4.6  管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......12

  4.7  管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......14

  4.8  管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......14

  §5  托管人报告......14

  5.1  报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......14

  5.2  托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......14

  5.3  托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......14

  §6  审计报告......15

  6.1  审计意见......15

  6.2  形成审计意见的基础......15

  6.3  其他信息......15

  6.4  管理层和治理层对财务报表的责任......15

  6.5  注册会计师对财务报表审计的责任......16

  §7  年度财务报表......17

  7.1  资产负债表......17

  7.2  利润表......18

  7.3  所有者权益(基金净值)变动表......20

  7.4  报表附注......21

  §8  投资组合报告......48

  8.1  期末基金资产组合情况......48

  8.2  报告期末按行业分类的股票投资组合......49

  8.3  期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......50

  8.4  报告期内股票投资组合的重大变动......53

8.5  期末按债券品种分类的债券投资组合......55
8.6  期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......55
8.7  期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......55
8.8  报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......55
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......55
8.10  报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......55
8.11  报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......56
8.12  投资组合报告附注......56
§9  基金份额持有人信息......57
9.1  期末基金份额持有人户数及持有人结构......57
9.2  期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......57
9.3  期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......57
9.4  发起式基金发起资金持有份额情况......57
§10  开放式基金份额变动......58
§11  重大事件揭示......58
11.1  基金份额持有人大会决议......58
11.2  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......58
11.3  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......58
11.4  基金投资策略的改变......58
11.5  为基金进行审计的会计师事务所情况......58
11.6  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......59
11.7  基金租用证券公司交易单元的有关情况......59
11.8  其他重大事件......61
§12  备查文件目录......64
12.1  备查文件目录......64
12.2  存放地点......64
12.3  查阅方式......64

                                    §2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称                                        易方达高端制造混合型发起式证券投资基金

基金简称                                                      易方达高端制造混合发起式

基金主代码                                                                    009049

交易代码                                                                      009049

基金运作方式                                                              契约型开放式

基金合同生效日                                                        2020 年 3 月 16 日

基金管理人                                                      易方达基金管理有限公司

基金托管人                                                        交通银行股份有限公司

报告期末基金份额总额                                                3,040,706,870.71 份

基金合同存续期                                                                不定期

2.2 基金产品说明

                    本基金主要投资高端制造主题相关公司,在控制风险的前提下,追求超越
 投资目标

                    业绩比较基准的投资回报。

                    资产配置方面,本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等因素,
                    确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。股票投资
                    方面,本基金主要投资高端制造主题相关公司;本基金将在地区配置和行
 投资策略

                    业配置基础上,精选具有较强竞争优势的公司进行投资。债券投资方面,
                    本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。本基金可
                    选择投资价值高的存托凭证进行投资。

 业绩比较基准        中证高端装备制造指数收益率×85%+中债总指数收益率×15%

                    本基金为混合基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金,高
                    于债券基金和货币市场基金。本基金可通过内地与香港股票市场交易互联
                    互通机制投资于香港证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的
 风险收益特征        市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、投资于香港
                    证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的
                    风险等特有风险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资
                    的风险详见招募说明书。

2.3 基金管理人和基金托管人

          项目                  基金管理人                    基金托管人

 名称                    易方达基金管理有限公司      交通银行股份有限公司

                姓名    张南                        陆志俊

 信 息 披 露

              联系电话  020-85102688                95559

 负责人

              电子邮箱  service@efunds.com.cn        luzj@bankcomm.com

 客户服务电话            400 881 8088                  95559

 传真                    020-85104666                021-62701216

                          广东省珠海市横琴新区宝华路

                                                      中国(上海)自由贸易试验区银城
 注册地址                6号105室-42891(集中办公

                                                      中路188号

                          区)

                          广州市天河区珠江新城珠江东

 办公地址                                              中国(上海)长宁区仙霞路18号
                          路30号广州银行大厦40-43楼

 邮政编码                510620                      200336

 法定代表人              刘晓艳                      任德奇

2.4 信息披露方式

 本基金选定的信息披露报纸名称            证券时报

 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址  http://www.efunds.com.cn

                                        广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大
 基金年度报告备置地点

                                        厦 43 楼

2.5 其他相关资料

      项目                    名称                            办公地址

                  安永华明会计师事务所(特殊普  北京市东城区东长安街1号东方广场安永
会计师事务所

                  通合伙)                      大楼 17 层 01-12 室

                                                广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广
注册登记机构      易方达基金管理有限公司

                                                州银行大厦 40-43 楼


                      §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

  3.1 主要会计数据和财务指标

                                                                      金额单位:人民币元

  3.1.1 期间数据和指标                              2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至
                                                            2020 年 12 月 31 日

  本期已实现收益                                                          890,797,787.79

  本期利润                                                              2,068,563,931.60

  加权平均基金份额本期利润                                                        0.5057

  本期加权平均净值利润率                                                        43.32%

  本期基金份额净值增长率                                                        56.90%

  3.1.2 期末数据和指标                                            2020 年末

  期末可供分配利润                                                        816,441,105.47

  期末可供分配基金份额利润                                                        0.2685

  期末基金资产净值                                                        4,770,721,956.17

  期末基金份额净值                                                                1.5690

  3.1.3 累计期末指标                                              2020 年末

  基金份额累计净值增长率                                                        56.90%

      注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
  要低于所列数字。

      2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
  费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

      3.期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
      4.本基金合同于 2020 年 3 月 16 日生效,合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
  3.2 基金净值表现

  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                            份额净值增              业绩比较基

              份额净值增              业绩比较基

    阶段                  长率标准差              准收益率标    ①-③      ②-④
                长率①                准收益率③

                                ②                    准差④

过去三个月      21.99%      1.36%      14.34%      1.25%      7.65%      0.11%

过去六个月      44.21%      1.49%      24.69%      1.48%      19.52%      0.01%

过去一年            -            -            -            -            -            -

过去三年            -            -            -            -            -            -

过去五年            -            -            -            -            -            -

自基金合同生    56.90%      1.22%      32.27%      1.52%      24.63%      -0.30%
效起至今

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比


                          易方达高端制造混合型发起式证券投资基金

                  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                          (2020 年 3 月 16 日至 2020 年 12 月 31 日)

  注:1.本基金合同于 2020 年 3 月 16 日生效,截至报告期末本基金合同生效未满一年。

  2.按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同(第十二部分二、投资范围,三、投资策略和四、投资限制)的有关约定。

  3.自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为 56.90%,同期业绩比较基准收益率为32.27%。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                        易方达高端制造混合型发起式证券投资基金

            自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图


  注:本基金合同生效日为 2020 年 3 月 16 日,合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续
期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况

  本基金自基金合同生效日(2020 年 3 月 16 日)至本报告期末未发生利润分配。

                                  §4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

  经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准,本基金管理人成立于 2001 年 4 月 17 日,总部设在
广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。本基金管理人始终专注于资产管理业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。本基金管理人拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格,在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、多资产投资、海外投资、FOF 投资等领域全面布局。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介


                                    任本基金的

                                    基金经理(助  证券



                职务                理)期限    从业                说明



                                    任职  离任  年限

                                    日期  日期

    本基金的基金经理、易方达创新驱                      硕士研究生,具有基金从业资格。曾
    动灵活配置混合型证券投资基金的                      任华泰联合证券有限责任公司研究
祁  基金经理、易方达新丝路灵活配置  2020-              所研究员,博时基金管理有限公司研
禾  混合型证券投资基金的基金经理、  03-16    -    10 年  究部研究员,易方达基金管理有限公
    易方达环保主题灵活配置混合型证                      司基金经理助理、易方达科汇灵活配
    券投资基金的基金经理、行业研究                      置混合型证券投资基金基金经理。
    员

    注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确 定的解聘日期;对此后的非首任基金经理/基金经理助理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司 决定确定的聘任日期和解聘日期。

    2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    3.为加强基金流动性管理,本基金安排了相关人员协助基金经理进行流动性管理。
 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在 本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
 4.3.1 公平交易制度和控制方法

    公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》, 内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、 反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。

    公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合,围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、 二级市场交易(含银行间市场)等投资管理活动,贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、 业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括:集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时 评估反馈原则。

    公平交易的实现措施和执行程序主要包括:通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会;投资人员应公平对待其管理的不同投资组合,原则上应当做到“同时同价”,合理控制其所管理不同组合对同一证券的同向交易价差;建立集中交易制度,交易系统具备公平交易功能,对于满足公平交易执行条件的同向指令,系统将自动启用公平交易功能,按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行;严格控制不同投资组合之间的同日反向交易;根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序和分配机制,通过系统与人工控制相结合的方式,力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待;建立事中和事后的同反向交易、异常交易监控分析机制,对于发现的异常问题进行提示,并要求投资组合经理解释说明。

  公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间(纯被动指数组合和量化投资组合除外)确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易,投资人员须提供充分的投资决策依据,并经审核确认方可执行。

  公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制,并借助相关技术系统,使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况,持续督促公平交易制度的落实执行,并不断在实践中检验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

  本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 99 次,均为旗下指数及量化组合因投资策略需要和其他组合发生反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2020 年受制于全球疫情反复和地缘政治环境变化,股票市场波动性较大。而与此同时,中国因为疫情控制得当,经济活动恢复相对较快,A 股仍然在震荡中取得不错的表现。全年来看,上证综指上涨了 13.87%,深证成指上涨了 38.73%,创业板指数上涨了 64.96%。

  本基金于 2020 年 3 月份成立,在成立初期即面临市场大幅下跌,本基金在运作中较好地控制住
了建仓期间的回撤,后续净值呈现了平稳上涨势态。股票选择层面,本基金一直坚持的理念是“企业
竞争力是长期收益来源”。在企业的竞争力当中,人的因素尤为突出——犹如一场长跑,优秀的企业家在战略选择、管理优化、执行落地等各方面,短时间内不一定能显现,但对公司的中长期发展起到决定性的作用。组合主要选择机械设备、国防军工、电气设备等高端制造相关板块内的竞争力最强的公司进行配置,获得了较好的收益。
4.4.2  报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末,本基金份额净值为 1.5690 元,本报告期份额净值增长率为 56.90%,同期业绩比
较基准收益率为 32.27%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  在下一阶段资产配置上,本基金将保持较为积极的股票仓位,精选高竞争力的高端制造相关公司作为核心配置。行业方面,重点关注以下领域的投资机会:一是代表中国高端工业前进方向、竞争力强、性价比优的公司,比如机械、化工建材、电子等行业;二是以风电光伏、新能源车为代表的新能源行业。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

  本报告期,基金管理人根据法规、市场、监管要求的变化和业务创新发展的实际需要,继续重点围绕严守合规底线、履行合规义务、防控重大风险等进一步完善公司内控,持续审视完善制度流程并强化对法规和制度执行情况的监督检查,有效保障了旗下基金及公司各项业务合法合规、稳健有序运作开展。

  本报告期,基金管理人主要监察稽核工作及措施如下:

  (1)根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)》等最新法规、监管要求以及公司业务创新发展和风险应对管理的需要,不断推动相关制度流程的建立、健全和完善,加强各项政策法规和制度措施的落实执行,适应新的监管环境、市场环境和业务形势,保持公司良好的内控机制。

  (2)培育合规文化体系、严守合规底线、防控重大合规风险是监察稽核工作的重中之重。围绕这个工作重点,加大力度开展员工合规风控教育培训,秉持“受人之托、为人理财”的信义义务、践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,坚持“客户利益至上、实事求是、坚守长期”的核心价值观,促进公司合规文化建设;有针对性地根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其配套规则的要求开展专项合规宣导与合规培训工作;根据业务实际及时健全完善公平交易、异常交易、关联交易和利益冲突等管控机制和措施,严格防控内幕交易、市场操纵和利益输送等违法违规行为。


  (3)坚持“保规范、防风险”的思路,紧密跟踪监管政策动向、资本市场变化以及业务发展的实际需要,持续完善投资合规风控制度流程和系统工具,加强对投资范围、投资比例等各种投资限制的监控和提示,认真贯彻落实法律法规的各项控制要求,加强对投资、研究、交易等业务运作的监控检查和反馈提示,有效确保旗下基金资产严格按照法律法规、基金合同和公司制度的要求稳健规范运作。

  (4)积极参与新产品设计、新业务拓展工作,就相关问题提供合规咨询建议,严格进行合规审查。

  (5)深入贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其配套规则等法律法规和监管政策,进一步加强业务规范与机构管控要求,构建以加强投资者权益保护为中心、促进长期理性投资的机制,持续优化投资者适当性管理机制流程,认真履行“了解客户、了解产品,将适当产品销售给适当客户”的职责义务,切实保障投资者合法权益。
  (6)持续落实《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其配套规则,进一步健全信息披露管理工作机制流程,做好公司及旗下各基金的信息披露工作,确保信息披露真实、准确、完整、及时、简明和易得。

  (7)持续推动风险为本的反洗钱工作体系建设,全面审视公司面临的洗钱风险与控制措施的有效性,进一步建立完善与风险相适应的政策、程序和控制措施,夯实制度、人员、系统等工作基础,保障资源投入,提升洗钱风险控制措施的针对性、有效性,推动反洗钱重点工作提质增效,不断提高反洗钱合规和风险管理水平。

  (8)有计划、有重点地对投研交易、销售、运营、人员规范、反洗钱等业务领域开展例行或专项监察检查,坚持以法律法规、基金合同以及公司规章制度为依据,不断查缺补漏、防微杜渐,推动公司合规、内控体系的健全完善。

  (9)不断完善合规管控框架和机制,促进监察稽核自身工具手段和流程的完善,持续提升监察稽核工作的独立性、规范性、针对性与有效性。

  截至 2020 年末,公司已通过 GIPS(全球投资业绩标准)鉴证,获得 GIPS 鉴证报告,鉴证日期
区间为 2001 年 9 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。通过开展 GIPS 鉴证项目,促进公司进一步夯实运营
及内控基础,提升核心竞争力。同时,本年度公司通过 ISAE3402(《国际鉴证业务准则 3402 号》)
内控鉴证,鉴证日期区间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,获得控制设计适当性及运行有
效性的无保留意见报告。

  本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,不断提高监察稽核工作的规范性和有效性,努力防范和控制重大风险,充分保障基金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

  本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

  本基金管理人设有估值委员会,估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

  本报告期内,参与估值流程各方之间不存在直接的重大利益冲突。

  本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议,由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

  本基金本报告期内未实施利润分配。

                                  §5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

  报告期内,基金托管人在易方达高端制造混合型发起式证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  报告期内,易方达基金管理有限公司在易方达高端制造混合型发起式证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

  本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

  报告期内,由易方达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关易方达高端制造混合型发起式证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。


                                    §6 审计报告

                                                安永华明(2021)审字第 60468000_G57 号
易方达高端制造混合型发起式证券投资基金全体基金份额持有人 :
6.1 审计意见

  我们审计了易方达高端制造混合型发起式证券投资基金的财务报表,包括 2020 年 12 月 31 日的
资产负债表,2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日止期间的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及相关财务报表附注。

  我们认为,后附的易方达高端制造混合型发起式证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照
企业会计准则的规定编制,公允反映了易方达高端制造混合型发起式证券投资基金 2020 年 12 月 31
日的财务状况以及 2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日止期间的经营成果和净
值变动情况。
6.2 形成审计意见的基础

  我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于易方达高端制造混合型发起式证券投资基金,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
6.3 其他信息

  易方达高端制造混合型发起式证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

  我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

  结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

  基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
6.4 管理层和治理层对财务报表的责任

  管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

  在编制财务报表时,管理层负责评估易方达高端制造混合型发起式证券投资基金的持续经营能
力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

  治理层负责监督易方达高端制造混合型发起式证券投资基金的财务报告过程。
6.5 注册会计师对财务报表审计的责任

  我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

  在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

  (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

  (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

  (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

  (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对易方达高端制造混合型发起式证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致易方达高端制造混合型发起式证券投资基金不能持续经营。

  (5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

  我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

                            安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)      中国注册会计师
                                                                          昌华 马婧

                                北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
                                                                      2021 年 3 月 25 日
                                  §7 年度财务报表

7.1 资产负债表
会计主体:易方达高端制造混合型发起式证券投资基金

报告截止日:2020 年 12 月 31 日

                                                                      单位:人民币元

                                                          本期末

          资 产            附注号

                                                    2020 年 12 月 31 日

 资 产:

 银行存款                    7.4.7.1                                    542,338,863.08

 结算备付金                                                              4,572,634.26

 存出保证金                                                              1,207,270.67

 交易性金融资产              7.4.7.2                                  4,219,109,155.41

 其中:股票投资                                                      4,202,970,437.21

      基金投资                                                                    -

      债券投资                                                        16,138,718.20

      资产支持证券投资                                                            -

      贵金属投资                                                                  -

 衍生金融资产                7.4.7.3                                                -

 买入返售金融资产            7.4.7.4                                    200,000,000.00

 应收证券清算款                                                        47,345,403.82

 应收利息                    7.4.7.5                                        107,400.30

 应收股利                                                                          -

 应收申购款                                                            31,067,513.67

 递延所得税资产                                                                    -

 其他资产                    7.4.7.6                                                -

 资产总计                                                            5,045,748,241.21


                                                          本期末

    负债和所有者权益      附注号

                                                    2020 年 12 月 31 日

 负 债:

 短期借款                                                                          -

 交易性金融负债                                                                    -

 衍生金融负债                7.4.7.3                                                -

 卖出回购金融资产款                                                                -

 应付证券清算款                                                        204,678,735.98

 应付赎回款                                                            60,563,244.68

 应付管理人报酬                                                          5,652,615.74

 应付托管费                                                                942,102.64

 应付销售服务费                                                                    -

 应付交易费用                7.4.7.7                                      2,981,250.75

 应交税费                                                                      60.14

 应付利息                                                                          -

 应付利润                                                                          -

 递延所得税负债                                                                    -

 其他负债                    7.4.7.8                                        208,275.11

 负债合计                                                              275,026,285.04

 所有者权益:

 实收基金                    7.4.7.9                                  3,040,706,870.71

 未分配利润                  7.4.7.10                                  1,730,015,085.46

 所有者权益合计                                                      4,770,721,956.17

 负债和所有者权益总计                                                5,045,748,241.21

  注:1.本基金合同生效日为 2020 年 3 月 16 日,2020 年度实际报告期间为 2020 年 3 月 16 日至
2020 年 12 月 31 日。截至报告期末本基金合同生效未满一年,本报告期的财务报表及报表附注均无
同期对比数据。

  2.报告截止日 2020 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.5690 元,基金份额总额 3,040,706,870.71 份。
7.2 利润表
会计主体:易方达高端制造混合型发起式证券投资基金


本报告期:2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日

                                                                      单位:人民币元

                                                            本期

            项 目              附注号  2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2020
                                                        年 12 月 31 日

 一、收入                                                            2,149,603,795.32

 1.利息收入                                                              18,567,720.90

 其中:存款利息收入              7.4.7.11                                7,615,351.31

    债券利息收入                                                          3,900.12

    资产支持证券利息收入                                                        -

    买入返售金融资产收入                                              10,948,469.47

    证券出借利息收入                                                            -

    其他利息收入                                                                -

 2.投资收益(损失以“-”填列)                                            937,540,868.73

 其中:股票投资收益              7.4.7.12                              906,154,176.14

      基金投资收益                                                                -

      债券投资收益              7.4.7.13                                3,853,538.76

      资产支持证券投资收益                                                        -

      贵金属投资收益                                                              -

      衍生工具收益              7.4.7.14                                          -

      股利收益                  7.4.7.15                                27,533,153.83

 3.公允价值变动收益(损失以“-”号

                                  7.4.7.16                            1,177,766,143.81
 填列)

 4.汇兑收益(损失以“-”号填列)                                                    -

 5.其他收入(损失以“-”号填列)    7.4.7.17                                15,729,061.88

 减:二、费用                                                          81,039,863.72

 1.管理人报酬                                                          56,691,691.36

 2.托管费                                                              9,448,615.22

 3.销售服务费                                                                    -


 4.交易费用                      7.4.7.18                                14,803,648.39

 5.利息支出                                                                      -

 其中:卖出回购金融资产支出                                                        -

 6.税金及附加                                                                14.03

 7.其他费用                      7.4.7.19                                  95,894.72

 三、利润总额(亏损总额以“-”号填

                                                                      2,068,563,931.60
 列)

 减:所得税费用                                                                    -

 四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                      2,068,563,931.60

  注:本基金合同生效日为 2020 年 3 月 16 日,2020 年度实际报告期间为 2020 年 3 月 16 日至 2020
年 12 月 31 日。截至报告期末本基金合同生效未满一年,本报告期的财务报表及报表附注均无同期对比数据。
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:易方达高端制造混合型发起式证券投资基金

本报告期:2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日

                                                                      单位:人民币元

                                                    本期

        项目              2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日

                            实收基金          未分配利润        所有者权益合计

 一、期初所有者权益(基

                            5,953,087,354.38                    -      5,953,087,354.38
 金净值)
 二、本期经营活动产生

 的基金净值变动数(本                    -      2,068,563,931.60      2,068,563,931.60
 期利润)
 三、本期基金份额交易
 产生的基金净值变动数

                            -2,912,380,483.67      -338,548,846.14      -3,250,929,329.81
 (净值减少以“-”号填
 列)

 其中:1.基金申购款          1,736,692,529.75        482,814,822.06      2,219,507,351.81

      2.基金赎回款        -4,649,073,013.42      -821,363,668.20      -5,470,436,681.62

 四、本期向基金份额持
 有人分配利润产生的基

                                        -                    -                    -
 金净值变动(净值减少
 以“-”号填列)
 五、期末所有者权益(基

                            3,040,706,870.71      1,730,015,085.46      4,770,721,956.17
 金净值)

  注:本基金合同生效日为 2020 年 3 月 16 日,2020 年度实际报告期间为 2020 年 3 月 16 日至 2020
年 12 月 31 日。截至报告期末本基金合同生效未满一年,本报告期的财务报表及报表附注均无同期对比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:刘晓艳,主管会计工作负责人:陈荣,会计机构负责人:邱毅华
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况

  易方达高端制造混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]223 号《关于准予易方达高端制造混合型发起式证券投资基金注册的批复》进行募集,由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达高端制造混合型发起式证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案,《易方
达高端制造混合型发起式证券投资基金基金合同》于 2020 年 3 月 16 日正式生效,基金合同生效日
的基金份额总额为 5,953,087,354.38 份基金份额。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

  本基金募集期间为2020年3月11日至2020年3月11日,募集金额总额为人民币5,953,087,354.38元,其中:有效净认购金额为人民币 5,953,087,354.38 元,经安永华明(2020)验字第 60468000_G06 号验资报告予以审验。
7.4.2会计报表的编制基础

  本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号
《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的相关规定和指引。

  本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计

  本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1会计年度

  本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止,惟本会计年度期间为 2020 年 3 月 16 日(基
金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日。

7.4.4.2记账本位币

  本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

  金融工具是指形成一个单位的金融资产(负债),并形成其他单位的金融负债(资产)或权益工具的合同。

  (1) 金融资产分类

  金融资产应当在初始确认时划分以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项,以及可供出售金融资产。本基金根据持有意图和能力,将持有的股票投资、债券投资和衍生工具于初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产;其他金融资产划分为贷款和应收款项。

  (2) 金融负债分类

  金融负债应当在初始确认时划分以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债两类。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

  本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

  基金初始确认金融资产或金融负债,应当按照取得时的公允价值作为初始确认金额,划分为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票投资、债券投资等,以及不作为有效套期工具的衍生金融工具,相关的交易费用在发生时计入当期损益。对于本基金的其他金融资产和其他金融负债,相关交易费用在发生时计入初始确认金额。

  在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。对于本基金的其他金融资产和其他金融负债,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量。

  处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,其中包括同时结转的公允价值变动收益。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或该金融资产已转移,且符合金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认。

  金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。

  金融资产转移,是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)。本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

  本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值:

  (1)存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具,按其估值日不加调整的报价确定公允价值;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,对报价进行调整,确定公允价值。

  与上述投资品种相同,但具有不同特征的,以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不将该限制作为特征考虑。基金管理人不考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价;

  (2)不存在活跃市场的金融工具,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值;


  (3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融工具公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

  当本基金同时满足下列条件时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7实收基金

  实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金

  损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏
损)”。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

  (1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;

  (2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或债券发行价计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;

  (3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;

  (4) 买入返售金融资产收入,按融出资金应付或实际支付的总额及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;

  (5) 股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;
  (6) 债券投资收益/(损失):

  卖出交易所上市债券:于成交日确认债券投资收益/(损失),并按成交金额与其成本、应收利息
的差额入账;

  卖出银行间同业市场交易债券:于成交日确认债券投资收益/(损失),并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

  (7) 衍生工具投资收益/(损失)于卖出衍生工具成交日确认,并按卖出衍生工具成交金额与其成本的差额入账;

  (8) 股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账;

  (9) 公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;

  (10) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。
7.4.4.10费用的确认和计量

  针对基金合同约定费率和计算方法的费用,本基金在费用涵盖期间按合同约定进行确认。

  其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策

  (1)在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

  (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

  (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  (4)同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

  (5)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会审议;

  (6)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
7.4.4.12外币交易

  外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

  以公允价值计量的外币非货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。

7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计

  本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明

  本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明

  本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明

  本基金本报告期无会计差错更正。
7.4.6税项

  (1)印花税

  证券(股票)交易印花税税率为 1‰,由出让方缴纳。

  (2)增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定,经国务院批准,自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业
纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让,按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;

  根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,
自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资
管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程
中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;

  根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额;转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、
非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

  本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。

  (3)企业所得税

  证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  (4)个人所得税

  个人所得税税率为 20%。

  基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所
得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,减按 50%计入应纳税所得额;
持股期限超过 1 年的,减按 25%计入应纳税所得额;自 2015 年 9 月 8 日起,证券投资基金从公开发
行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。
  暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

  (5)境外投资

  本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题,根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。

7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款

                                                                      单位:人民币元

                                                    本期末

          项目

                                              2020 年 12 月 31 日

 活期存款                                                                542,338,863.08

 定期存款                                                                          -

 其中:存款期限 1 个月以内                                                          -

      存款期限 1-3 个月                                                            -

      存款期限 3 个月以上                                                          -

 其他存款                                                                          -

 合计                                                                    542,338,863.08

7.4.7.2 交易性金融资产

                                                                      单位:人民币元

                                                  本期末

      项目                                2020 年 12 月 31 日

                            成本                公允价值            公允价值变动

股票                      3,030,134,073.02        4,202,970,437.21        1,172,836,364.19

贵金属投资-金交所黄

                                        -                    -                    -
金合约

      交易所市场            11,208,938.58          16,138,718.20          4,929,779.62

 债券  银行间市场                      -                    -                    -

      合计                  11,208,938.58          16,138,718.20          4,929,779.62

资产支持证券                            -                    -                    -

基金                                    -                    -                    -

其他                                    -                    -                    -

      合计                3,041,343,011.60        4,219,109,155.41        1,177,766,143.81

7.4.7.3 衍生金融资产/负债

  本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。

7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

                                                                        单位:人民币元

                                                  本期末

        项目                                2020 年 12 月 31 日

                                  账面余额                其中;买断式逆回购

 交易所市场                              200,000,000.00                              -

 银行间市场                                          -                              -

 合计                                    200,000,000.00                              -

7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

    本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息

                                                                        单位:人民币元

                                                  本期末

        项目

                                            2020 年 12 月 31 日

应收活期存款利息                                                            102,895.31

应收定期存款利息                                                                    -

应收其他存款利息                                                                    -

应收结算备付金利息                                                            2,057.70

应收债券利息                                                                  1,903.99

应收资产支持证券利息                                                                -

应收买入返售证券利息                                                                -

应收申购款利息                                                                      -

应收黄金合约拆借孳息                                                                -

应收出借证券利息                                                                    -

其他                                                                          543.30

        合计                                                              107,400.30

7.4.7.6 其他资产

    本基金本报告期末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用


                                                                        单位:人民币元

                                                    本期末

          项目

                                              2020 年 12 月 31 日

交易所市场应付交易费用                                                    2,981,250.75

银行间市场应付交易费用                                                              -

          合计                                                            2,981,250.75

 7.4.7.8 其他负债

                                                                        单位:人民币元

                                                    本期末

          项目

                                              2020 年 12 月 31 日

 应付券商交易单元保证金                                                              -

 应付赎回费                                                                  148,275.11

 应付证券出借违约金                                                                  -

 预提费用                                                                    60,000.00

 合计                                                                        208,275.11

 7.4.7.9 实收基金

                                                                    金额单位:人民币元

                                                        本期

          项目                2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日

                                  基金份额(份)                  账面金额

基金合同生效日                          5,953,087,354.38                5,953,087,354.38

本期申购                                1,736,692,529.75                1,736,692,529.75

本期赎回(以“-”号填列)                -4,649,073,013.42                -4,649,073,013.42

本期末                                  3,040,706,870.71                3,040,706,870.71

    注:1.本基金合同于 2020 年 3 月 16 日生效,基金合同生效日的基金份额总额为 5,953,087,354.38
 份基金份额。

    2.申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。
 7.4.7.10 未分配利润

                                                                        单位:人民币元

          项目              已实现部分        未实现部分      未分配利润合计


 基金合同生效日                            -                  -                  -

 本期利润                      890,797,787.79    1,177,766,143.81    2,068,563,931.60

 本期基金份额交易产生的

                                -74,356,682.32      -264,192,163.82      -338,548,846.14

 变动数

 其中:基金申购款              211,194,587.50      271,620,234.56      482,814,822.06

      基金赎回款              -285,551,269.82      -535,812,398.38      -821,363,668.20

 本期已分配利润                            -                  -                  -

 本期末                        816,441,105.47      913,573,979.99    1,730,015,085.46

 7.4.7.11 存款利息收入

                                                                        单位:人民币元

                                                      本期

            项目

                              2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31 日

 活期存款利息收入                                                        6,619,547.46

 定期存款利息收入                                                                  -

 其他存款利息收入                                                                  -

 结算备付金利息收入                                                        985,519.04

 其他                                                                      10,284.81

 合计                                                                    7,615,351.31

 7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入

                                                                        单位:人民币元

                                                          本期

              项目                2020 年 3 月 16 日(基金合同生效日)至 2020 年 12 月 31
                                                            日

卖出股票成交总额                                                        4,243,863,448.66

减:卖出股票成本总额                                                    3,337,709,272.52

买卖股票差价收入                                                          906,154,176.14

 7.4.7.13 债券投资收益——买卖债券差价收入

                                                                        单位:人民币元

                                                              本期

                    项目

                                        2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

 卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交                                    11,799,913.29
 总额

 减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付)                                      7,944,099.02

 成本总额

 减:应收利息总额                                                              2,275.51

 买卖债券差价收入                                                            3,853,538.76

7.4.7.14 衍生工具收益

  本基金本报告期无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益

                                                                      单位:人民币元

                                                      本期

          项目

                                2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

股票投资产生的股利收益                                                    27,533,153.83

其中:证券出借权益补偿收入                                                          -

基金投资产生的股利收益                                                              -

合计                                                                      27,533,153.83

7.4.7.16 公允价值变动收益

                                                                        单位:人民币元

                                                      本期

        项目名称

                                2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

1.交易性金融资产                                                        1,177,766,143.81

——股票投资                                                          1,172,836,364.19

——债券投资                                                              4,929,779.62

——资产支持证券投资                                                                -

——基金投资                                                                        -

——贵金属投资                                                                      -

——其他                                                                            -

2.衍生工具                                                                          -

——权证投资                                                                        -

3.其他                                                                              -

减:应税金融商品公允价值变

动产生的预估增值税                                                                  -

合计                                                                  1,177,766,143.81

7.4.7.17 其他收入


                                                                        单位:人民币元

                                                  本期

      项目

                            2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

基金赎回费收入                                                            15,722,995.99

其他                                                                          6,065.89

合计                                                                      15,729,061.88

7.4.7.18 交易费用

                                                                        单位:人民币元

                                                      本期

          项目

                                2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

交易所市场交易费用                                                        14,803,648.39

银行间市场交易费用                                                                    -

合计                                                                      14,803,648.39

7.4.7.19 其他费用

                                                                        单位:人民币元

                                                      本期

          项目

                                2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

 审计费用                                                                    60,000.00

 信息披露费                                                                        -

 证券出借违约金                                                                    -

 银行汇划费                                                                  27,694.72

 银行间账户维护费                                                            7,500.00

 其他                                                                          700.00

 合计                                                                        95,894.72

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项

  截至资产负债表日,本基金无须作披露的或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项

  截至本会计报表批准报出日,本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系

                  关联方名称                              与本基金的关系


 易方达基金管理有限公司                          基金管理人、注册登记机构、基金销售
                                                          机构、基金发起人

 交通银行股份有限公司                                  基金托管人、基金销售机构

 广发证券股份有限公司                                基金管理人股东、基金销售机构

 广东粤财信托有限公司                                      基金管理人股东

 盈峰控股集团有限公司                                      基金管理人股东

 广东省广晟资产经营有限公司                                基金管理人股东

 广州市广永国有资产经营有限公司                            基金管理人股东

 珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)                    基金管理人股东

 珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)                    基金管理人股东

 珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)                    基金管理人股东

 珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)                    基金管理人股东

 珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)                    基金管理人股东

 珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)                    基金管理人股东

 易方达资产管理有限公司                                  基金管理人的子公司

  注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易

                                                                  金额单位:人民币元

                                                  本期

    关联方名称              2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

                              成交金额                占当期股票成交总额的比例

 广发证券                            86,802,907.82                            0.82%

7.4.10.1.2 权证交易

  本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金

                                                                  金额单位:人民币元

                                                  本期

    关联方名称              2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

                          当期      占当期佣金  期末应付佣金余额  占期末应付佣
                          佣金      总量的比例                      金总额的比例

 广发证券                  69,442.32      0.77%                  -              -

  注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

  该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费

                                                                    单位:人民币元

                                                          本期

              项目

                                    2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

 当期发生的基金应支付的管理费                                          56,691,691.36

 其中:支付销售机构的客户维护费                                        22,541,010.77

  注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
7.4.10.2.2基金托管费

                                                                    单位:人民币元

                                                          本期

              项目

                                    2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

 当期发生的基金应支付的托管费                                            9,448,615.22

  注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

  本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。

7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

  本基金本报告期未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

  本基金本报告期未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

                                                                        份额单位:份

                                                          本期

                项目

                                    2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

 基金合同生效日(2020 年 3 月 16 日)

                                                                        10,000,000.00
 持有的基金份额

 报告期初持有的基金份额                                                            -

 报告期间申购/买入总份额                                                            -

 报告期间因拆分变动份额                                                            -

 减:报告期间赎回/卖出总份额                                                        -

 报告期末持有的基金份额                                                  10,000,000.00

 报告期末持有的基金份额占基金总份额

                                                                            0.3289%
 比例

  注:本基金合同生效日为 2020 年 03 月 16 日。基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及
相关法律文件有关规定支付。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  无。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

                                                                    单位:人民币元

                                                  本期

    关联方名称              2020年3月16日(基金合同生效日)至2020年12月31日

                                期末余额                    当期利息收入

 交通银行-活期存款                      542,338,863.08                    6,619,547.46

  注:本基金的上述银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管,按银行同业利率或约定利率计息。


      7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

          本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。

      7.4.10.8 其他关联交易事项的说明

      7.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明

          无。

      7.4.11 利润分配情况

          本基金本报告期内未发生利润分配。

      7.4.12 期末(2020 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券

      7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

                                                                          金额单位:人民币元

7.4.12.1.1 受限证券类别:股票

                                      流通

 证券  证券    成功      可流            认购  期末估数量(单位:    期末        期末

                                      受限                                                    备注
 代码  名称    认购日      通日            价格  值单价  股)      成本总额    估值总额

                                      类型

        祖名                          新股

003030  股份  2020-12-25  2021-01-06  流通    15.18  15.18      480      7,286.40    7,286.40  -
                                      受限

        中瓷                          新股

003031  电子  2020-12-24  2021-01-04  流通    15.27  15.27      387      5,909.49    5,909.49  -
                                      受限

        锋尚                          新股          126.6

300860  文化  2020-08-06  2021-02-24  流通  138.02      7      381    52,585.62  48,261.27  -
                                      受限

        美畅                          新股

300861  股份  2020-08-06  2021-02-24  流通    43.76  51.10      895    39,165.20  45,734.50  -
                                      受限

        南大                          新股

300864  环境  2020-08-13  2021-02-25  流通    71.71  90.85      166    11,903.86  15,081.10  -
                                      受限

        圣元                          新股

300867  环保  2020-08-12  2021-03-03  流通    19.34  31.97      1,498    28,971.32  47,891.06  -
                                      受限

        杰美                          新股

300868  特  2020-08-12  2021-02-24  流通    41.26  43.28      593    24,467.18  25,665.04  -
                                      受限

300869  康泰  2020-08-12  2021-02-24  新股    10.16  110.8      862      8,757.92  95,578.56  -
        医学                          流通              8


                                      受限

        欧陆                          新股

300870  通  2020-08-13  2021-02-24  流通    36.81  65.67      478    17,595.18  31,390.26  -
                                      受限

        回盛                          新股

300871  生物  2020-08-13  2021-02-24  流通    33.61  38.70      618    20,770.98  23,916.60  -
                                      受限

        天阳                          新股

300872  科技  2020-08-14  2021-02-25  流通    21.34  37.84      871    18,587.14  32,958.64  -
                                      受限

        海晨                          新股

300873  股份  2020-08-14  2021-03-02  流通    30.72  41.32      484    14,868.48  19,998.88  -
                                      受限

        蒙泰                          新股

300876  高新  2020-08-14  2021-02-25  流通    20.09  36.62      350      7,031.50  12,817.00  -
                                      受限

        大叶                          新股

300879  股份  2020-08-25  2021-03-01  流通    10.58  27.12      466      4,930.28  12,637.92  -
                                      受限

        盛德                          新股

300881  鑫泰  2020-08-25  2021-03-05  流通    14.17  32.31      291      4,123.47    9,402.21  -
                                      受限

        万胜                          新股

300882  智能  2020-08-27  2021-03-10  流通    10.33  25.79      440      4,545.20  11,347.60  -
                                      受限

        狄耐                          新股

300884  克  2020-11-05  2021-05-12  流通    24.87  33.51      499    12,410.13  16,721.49  -
                                      受限

        华业                          新股

300886  香料  2020-09-08  2021-03-16  流通    18.59  45.67      147      2,732.73    6,713.49  -
                                      受限

        谱尼                          新股

300887  测试  2020-09-09  2021-03-16  流通    44.47  74.52      210      9,338.70  15,649.20  -
                                      受限

        爱克                          新股

300889  股份  2020-09-09  2021-03-16  流通    27.97  30.12      479    13,397.63  14,427.48  -
                                      受限

        翔丰                          新股

300890  华  2020-09-10  2021-03-18  流通    14.69  48.85      286      4,201.34  13,971.10  -
                                      受限

        惠云                          新股

300891  钛业  2020-09-10  2021-03-17  流通    3.64  16.40      1,143      4,160.52  18,745.20  -
                                      受限

300892  品渥  2020-09-11  2021-03-30  新股    26.66  60.01      272      7,251.52  16,322.72  -


        食品                          流通

                                      受限

        松原                          新股

300893  股份  2020-09-17  2021-03-24  流通    13.47  35.08      276      3,717.72    9,682.08  -
                                      受限

        铜牛                          新股

300895  信息  2020-09-17  2021-03-24  流通    12.65  45.30      283      3,579.95  12,819.90  -
                                      受限

        爱美                          新股          603.3

300896  客  2020-09-21  2021-03-29  流通  118.27      6      473    55,941.71  285,389.28  -
                                      受限

        广联                          新股

300900  航空  2020-10-19  2021-04-29  流通    17.87  33.16      879    15,707.73  29,147.64  -
                                      受限

        中胤                          新股

300901  时尚  2020-10-19  2021-04-29  流通    8.96  15.00      9,611    86,114.56  144,165.00  -
                                      受限

        国安                          新股

300902  达  2020-10-22  2021-04-29  流通    15.38  24.26      551      8,474.38  13,367.26  -
                                      受限

        科翔                          新股

300903  股份  2020-10-29  2021-05-06  流通    13.06  30.47      4,775    62,361.50  145,494.25  -
                                      受限

        仲景                          新股

300908  食品  2020-11-13  2021-05-24  流通    39.74  60.44      285    11,325.90  17,225.40  -
                                      受限

        瑞丰                          新股

300910  新材  2020-11-20  2021-05-27  流通    30.26  47.87      474    14,343.24  22,690.38  -
                                      受限

        亿田                          新股

300911  智能  2020-11-24  2021-06-03  流通    24.35  33.06      309      7,524.15  10,215.54  -
                                      受限

        特发                          新股

300917  服务  2020-12-14  2021-06-21  流通    18.78  31.94      281      5,277.18    8,975.14  -
                                      受限

        南山                          新股

300918  智尚  2020-12-15  2021-06-22  流通    4.97  8.94      1,063      5,283.11    9,503.22  -
                                      受限

        中伟                          新股

300919  股份  2020-12-15  2021-06-23  流通    24.60  61.51      610    15,006.00  37,521.10  -
                                      受限

        天秦                          新股

300922  装备  2020-12-18  2021-06-25  流通    16.05  31.58      287      4,606.35    9,063.46  -
                                      受限


        法本                          新股

300925  信息  2020-12-21  2021-06-30  流通    20.08  37.33      353      7,088.24  13,177.49  -
                                      受限

        博俊                          新股

300926  科技  2020-12-29  2021-01-07  流通    10.76  10.76      3,225    34,701.00  34,701.00  -
                                      受限

        博俊                          新股

300926  科技  2020-12-29  2021-07-07  流通    10.76  10.76      359      3,862.84    3,862.84  -
                                      受限

        江天                          新股

300927  化学  2020-12-29  2021-01-07  流通    13.39  13.39      1,946    26,056.94  26,056.94  -
                                      受限

        江天                          新股

300927  化学  2020-12-29  2021-07-07  流通    13.39  13.39      217      2,905.63    2,905.63  -
                                      受限

        金龙                          新股                                          1,069,545.0

300999  鱼  2020-09-29  2021-04-15  流通    25.70  88.29    12,114    311,329.80          6  -
                                      受限

        新亚                          新股

605277  电子  2020-12-25  2021-01-06  流通    16.95  16.95      507      8,593.65    8,593.65  -
                                      受限

        绿的                          新股          137.8

688017  谐波  2020-08-21  2021-03-01  流通    35.06      1      4,138    145,078.28  570,257.78  -
                                      受限

        德林                          新股

688069  海  2020-07-15  2021-01-22  流通    67.20  62.45      2,253    151,401.60  140,699.85  -
                                      受限

        君实                          新股                                          2,332,338.7

688180  生物  2020-07-06  2021-01-15  流通    55.50  78.75    29,617  1,643,743.50          5  -
                                      受限

        奥来                          新股

688378  德  2020-08-26  2021-03-03  流通    62.57  53.48      2,411    150,856.27  128,940.28  -
                                      受限

        奇安                          新股          122.8                          2,894,243.2

688561  信  2020-07-16  2021-01-22  流通    56.10      3    23,563  1,321,884.30          9  -
                                      受限

        铁科                          新股

688569  轨道  2020-08-21  2021-03-01  流通    22.46  20.10      6,841    153,648.86  137,504.10  -
                                      受限

        恒玄                          新股          272.0                          1,136,688.0

688608  科技  2020-12-07  2021-06-16  流通  162.07      0      4,179    677,290.53          0  -
                                      受限

688617  惠泰  2020-12-30  2021-01-07  新股    74.46  74.46      1,673    124,571.58  124,571.58  -
        医疗                          流通


                                      受限

                                      大宗

002402  和而  2020-11-10  2021-05-10  交易    16.80  16.43  3,800,000  63,840,000.0  62,434,000.  -
        泰                            流通                                      0        00

                                      受限

                                      大宗

002938  鹏鼎  2020-07-30  2021-02-01  交易    45.80  48.82    600,000  27,480,000.0  29,292,000.  -
        控股                          流通                                      0        00

                                      受限

                                      大宗

603806  福斯  2020-08-28  2021-03-01  交易    64.86  82.47  1,100,000  71,346,000.0  90,717,000.  -
        特                            流通                                      0        00

                                      受限

          注:基金持有的股票在流通受限期内,如获得股票红利、送股、转增股、配股的,则此新增股

      票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。

      7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

          本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

      7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

      7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

          截至本报告期末 2020 年 12 月 31 日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购

      证券款余额为 0,无抵押债券。

      7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

          截至本报告期末 2020 年 12 月 31 日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购

      证券款余额为 0,无抵押债券。

      7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

          本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。

      7.4.13 金融工具风险及管理

      7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

          本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合,全面管理、专业分工”的思路,将风险控制嵌

      入到全公司的组织架构中,对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看,投

      资决策委员会、投资总监、基金投资部门总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控,

      并根据其不同权限实施风险控制;从岗位职能的分工上看,基金经理、监察合规管理部门、集中交

      易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理;从

      投资管理的流程看,已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的

健全的风险监控体系。

  本基金为混合型基金,理论上其风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。日常经营活动中本基金面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险,本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡,以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
7.4.13.2 信用风险

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司,在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。于
2020 年 12 月 31 日,本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的
比例为 0.34%。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

                                                                  单位:人民币元

                                                  本期末

      短期信用评级

                                              2020年12月31日

  A-1                                                                        0.00

  A-1 以下                                                                    0.00

  未评级                                                                      0.00

  合计                                                                        0.00

  注:1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

  2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短期融资券。

  3. 债券投资以全价列示。
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

                                                                  单位:人民币元

                                                  本期末

      短期信用评级

                                              2020年12月31日

  A-1                                                                        0.00

  A-1 以下                                                                    0.00


  未评级                                                                      0.00

  合计                                                                        0.00

7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

                                                                  单位:人民币元

      短期信用评级                                本期末

                                              2020年12月31日

  A-1                                                                        0.00

  A-1 以下                                                                    0.00

  未评级                                                                      0.00

  合计                                                                        0.00

7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

                                                                  单位:人民币元

                                                  本期末

      长期信用评级

                                              2020年12月31日

  AAA                                                                        0.00

  AAA 以下                                                          16,140,622.19

  未评级                                                                      0.00

  合计                                                                16,140,622.19

  注:1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

  2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。

  3. 债券投资以全价列示。
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

                                                                  单位:人民币元

                                                  本期末

      长期信用评级

                                              2020年12月31日

  AAA                                                                        0.00

  AAA 以下                                                                  0.00

  未评级                                                                      0.00

  合计                                                                        0.00

7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

                                                                  单位:人民币元


                                                  本期末

      长期信用评级

                                              2020年12月31日

  AAA                                                                        0.00

  AAA 以下                                                                  0.00

  未评级                                                                      0.00

  合计                                                                        0.00

7.4.13.3 流动性风险

  流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险,同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度,投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。

  于 2020 年 12 月 31 日,除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外,本基金承
担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

  本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间同业市场交易,期末除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通暂时受限制不能自由转让外,其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高,组合变现比例能力较好。
7.4.13.4 市场风险

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险

  利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口


                                                                        单位:人民币元

    本期末

 2020 年 12 月 31    1 年以内        1-5 年        5 年以上      不计息        合计

      日

资产

  银行存款      542,338,863.08              -              -              - 542,338,863.0
                                                                                        8

  结算备付金        4,572,634.26              -              -              - 4,572,634.26

  存出保证金        1,207,270.67              -              -              - 1,207,270.67

 交易性金融资产              -              -  16,138,718.20 4,202,970,437.214,219,109,155.
                                                                                      41

 衍生金融资产                -              -              -              -          -

 买入返售金融资    200,000,000.00              -              -              - 200,000,000.0
      产                                                                              0

 应收证券清算款              -              -              -  47,345,403.82 47,345,403.82

  应收利息                  -              -              -    107,400.30  107,400.30

  应收股利                  -              -              -              -          -

  应收申购款                -              -              -  31,067,513.67 31,067,513.67

 递延所得税资产              -              -              -              -          -

  其他资产                  -              -              -              -          -

资产总计          748,118,768.01              -  16,138,718.20 4,281,490,755.005,045,748,241.
                                                                                      21

负债

  短期借款                  -              -              -              -          -

 交易性金融负债              -              -              -              -          -

 衍生金融负债                -              -              -              -          -

 卖出回购金融资              -              -              -              -          -
    产款

 应付证券清算款              -              -              -  204,678,735.98 204,678,735.9
                                                                                        8

  应付赎回款                -              -              -  60,563,244.68 60,563,244.68

 应付管理人报酬              -              -              -    5,652,615.74 5,652,615.74

  应付托管费                -              -              -    942,102.64  942,102.64

 应付销售服务费              -              -              -              -          -

 应付交易费用                -              -              -    2,981,250.75 2,981,250.75

  应交税费                  -              -              -          60.14      60.14

  应付利息                  -              -              -              -          -

  应付利润                  -              -              -              -          -

 递延所得税负债              -              -              -              -          -

  其他负债                  -              -              -    208,275.11  208,275.11


负债总计                      -              -              -  275,026,285.04275,026,285
                                                                                    .04

利率敏感度缺口    748,118,768.01              -  16,138,718.20 4,006,464,469.964,770,721,956.
                                                                                      17

    注:各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

    本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转债),因此市场利率的变动对于本基金资产净 值无重大影响。
 7.4.13.4.2 外汇风险

    本基金投资于海外市场,海外市场金融品种以外币计价,如果所投资市场的货币相对于人民币 贬值,将对基金收益产生不利影响;外币对人民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度。 7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

                                                                        单位:人民币元

                                                  本期末

                                              2020年12月31日

        项目

                          美元            港币          其他币种

                                                                              合计

                      折合人民币      折合人民币      折合人民币

 以外币计价的资产

 交易性金融资产                    -    108,205,210.94                -    108,205,210.94

 资产合计                          -    108,205,210.94                -    108,205,210.94

 以外币计价的负债

 负债合计                          -                -                -                -

 资产负债表外汇风险

                                  -    108,205,210.94                -    108,205,210.94
 敞口净额
 7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析

  假设                              除汇率外其他因素保持不变

                                                  对资产负债表日基金资产净值的

                                                  影响金额(单位:人民币元)

    分析        相关风险变量的变动                        本期末

                                                        2020 年 12 月 31 日


          假设人民币对一揽子货币平均升                                  -5,410,260.55
          值 5%

          假设人民币对一揽子货币平均贬                                  5,410,260.55
          值 5%

7.4.13.4.3 其他价格风险

  其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。

  本基金的基金管理人采用 Barra 风险管理系统,通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR 等指标,
监控投资组合面临的市场价格波动风险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

                                                                  金额单位:人民币元

                                                      本期末

            项目                                2020 年 12 月 31 日

                                    公允价值            占基金资产净值比例(%)

 交易性金融资产-股票投资              4,202,970,437.21                        88.10

 交易性金融资产-贵金属投资                          -                            -

 衍生金融资产-权证投资                              -                            -

 其他                                                -                            -

 合计                                  4,202,970,437.21                        88.10

7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

 假设                      除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

                                            对资产负债表日基金资产净值的

                                              影响金额(单位:人民币元)

            相关风险变量的变动                          本期末

  分析

                                                  2020 年 12 月 31 日

          1.业绩比较基准上升 5%                                        214,027,442.03

          2.业绩比较基准下降 5%                                        -214,027,442.03

7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

  (1)公允价值

  (a)金融工具公允价值计量的方法

  公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定:

  第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

  第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

  第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。

  (b)持续的以公允价值计量的金融工具

  (i)各层次金融工具公允价值

  于 2020 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 4,026,738,382.31 元,属于第二层次的余额为 192,370,773.10 元,无属于第三层次的余额。

  (ii)公允价值所属层次间的重大变动

  本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

  对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。

  (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额

  无。

  (c)非持续的以公允价值计量的金融工具

  于 2020 年 12 月 31 日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。

  (d)不以公允价值计量的金融工具

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

  (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

                                  §8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

                                                                  金额单位:人民币元

  序号              项目                    金额          占基金总资产的比例(%)

    1      权益投资                        4,202,970,437.21                    83.30

            其中:股票                      4,202,970,437.21                    83.30


    2      基金投资                                      -                        -

    3      固定收益投资                      16,138,718.20                    0.32

            其中:债券                        16,138,718.20                    0.32

                  资产支持证券                            -                        -

    4      贵金属投资                                    -                        -

    5      金融衍生品投资                                -                        -

    6      买入返售金融资产                  200,000,000.00                    3.96

            其中:买断式回购的买入返

            售金融资产                                    -                        -

            银行存款和结算备付金合

    7      计                                546,911,497.34                    10.84

    8      其他各项资产                      79,727,588.46                    1.58

    9      合计                            5,045,748,241.21                  100.00

  注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 108,205,210.94 元,占净值比例2.27%。
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                      占基金资产净
  代码                行业类别                  公允价值(元)

                                                                      值比例(%)

    A    农、林、牧、渔业                                        -              -

    B    采矿业                                                  -              -

    C    制造业                                    4,048,565,489.45          84.86

    D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                        -              -

    E    建筑业                                                  -              -

    F    批发和零售业                                    29,180.84            0.00

    G    交通运输、仓储和邮政业                          19,998.88            0.00

    H    住宿和餐饮业                                            -              -

    I    信息传输、软件和信息技术服务业              45,614,510.79            0.96

    J    金融业                                                  -              -

    K    房地产业                                          8,975.14            0.00

    L    租赁和商务服务业                                        -              -

    M    科学研究和技术服务业                            159,814.20            0.00


    N    水利、环境和公共设施管理业                      318,995.70            0.01

    O    居民服务、修理和其他服务业                              -              -

    P    教育                                                    -              -

    Q    卫生和社会工作                                          -              -

    R    文化、体育和娱乐业                              48,261.27            0.00

    S    综合                                                    -              -

          合计                                      4,094,765,226.27          85.83

8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

        行业类别              公允价值(人民币)        占基金资产净值比例(%)

          能源                        -                            -

          材料                        -                            -

          工业                        -                            -

      非必需消费品                    -                            -

        必需消费品                    -                            -

          保健                        -                            -

          金融                        -                            -

        信息技术                108,205,210.94                    2.27

        电信服务                      -                            -

        公用事业                      -                            -

          房地产                      -                            -

          合计                  108,205,210.94                    2.27

  注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

                                                                  金额单位:人民币元

                                                                      占基金资产净
  序号  股票代码      股票名称      数量(股)      公允价值

                                                                      值比例(%)

    1      600031      三一重工        13,244,280    463,284,914.40          9.71

    2      002179      中航光电        5,716,759    447,565,062.11          9.38

    3      603806        福斯特          5,074,287    430,121,109.80          9.02

    4      601012      隆基股份        4,037,283    372,237,492.60          7.80

    5      000333      美的集团        2,696,879    265,480,768.76          5.56

    6      300207        欣旺达          7,312,762    224,574,921.02          4.71

    7      600183      生益科技        7,668,364    215,941,130.24          4.53

    8      002241      歌尔股份        5,397,400    201,430,968.00          4.22

    9      300037        新宙邦          1,675,172    169,862,440.80          3.56


10    300628      亿联网络        2,291,668    167,566,764.16          3.51

11    002402        和而泰          9,793,381    165,939,689.87          3.48

12    002064      华峰氨纶        15,887,151    160,301,353.59          3.36

13    600885      宏发股份        2,693,750    146,055,125.00          3.06

14      02382    舜宇光学科技        757,600    108,205,210.94          2.27

15    603606      东方电缆        3,691,449      92,101,652.55          1.93

16    002415      海康威视        1,836,609      89,093,902.59          1.87

17    002384      东山精密        3,260,627      84,776,302.00          1.78

18    603416      信捷电气          898,700      81,637,908.00          1.71

19    600486      扬农化工          606,621      80,073,972.00          1.68

20    688188      柏楚电子          160,722      42,369,533.64          0.89

21    002250      联化科技        1,666,000      39,967,340.00          0.84

22    300476      胜宏科技        1,764,880      38,068,461.60          0.80

23    300861      美畅股份          595,095      31,663,116.50          0.66

24    002938      鹏鼎控股          600,000      29,292,000.00          0.61

25    300850        新强联            163,500      26,142,015.00          0.55

26    002985      北摩高科            66,600      12,873,780.00          0.27

27    600481      双良节能        1,215,100      4,726,739.00          0.10

28    688561        奇安信            23,563      2,894,243.29          0.06

29    688180      君实生物            29,617      2,332,338.75          0.05

30    688608      恒玄科技            4,179      1,136,688.00          0.02

31    300999        金龙鱼            12,114      1,069,545.06          0.02

32    688017      绿的谐波            4,138        570,257.78          0.01

33    300910      瑞丰新材            4,736        293,327.38          0.01

34    300896        爱美客              473        285,389.28          0.01

35    688386      泛亚微透            3,217        197,974.18          0.00

36    688127      蓝特光学            5,322        191,698.44          0.00

37    300925      法本信息            3,528        162,719.99          0.00

38    300903      科翔股份            4,775        145,494.25          0.00

39    300901      中胤时尚            9,611        144,165.00          0.00

40    688069        德林海              2,253        140,699.85          0.00

41    688569      铁科轨道            6,841        137,504.10          0.00

42    688378        奥来德              2,411        128,940.28          0.00

43    688617      惠泰医疗            1,673        124,571.58          0.00

44    688699      明微电子            1,869        103,112.73          0.00

45    300920      润阳科技            2,503          97,316.64          0.00

46    300869      康泰医学              862          95,578.56          0.00

47    688678        福立旺              4,198          91,516.40          0.00

48    688668      鼎通科技            3,037          91,110.00          0.00

49    605376      博迁新材            1,421          66,787.00          0.00

50    688156      路德环境            2,602          53,445.08          0.00

51    300860      锋尚文化              381          48,261.27          0.00

52    300867      圣元环保            1,498          47,891.06          0.00

53    688679      通源环境            3,139          47,869.75          0.00


54    300926      博俊科技            3,584          38,563.84          0.00

55    300919      中伟股份              610          37,521.10          0.00

56    003022      联泓新科            2,304          35,665.92          0.00

57    300872      天阳科技              871          32,958.64          0.00

58    300870        欧陆通              478          31,390.26          0.00

59    300900      广联航空              879          29,147.64          0.00

60    300927      江天化学            2,163          28,962.57          0.00

61    300868        杰美特              593          25,665.04          0.00

62    300871      回盛生物              618          23,916.60          0.00

63    003026      中晶科技              460          21,693.60          0.00

64    003005        竞业达              412          20,406.36          0.00

65    300873      海晨股份              484          19,998.88          0.00

66    605158      华达新材            1,712          19,105.92          0.00

67    300891      惠云钛业            1,143          18,745.20          0.00

68    003029      吉大正元              716          18,716.24          0.00

69    003028      振邦智能              432          18,010.08          0.00

70    605186      健麾信息              626          17,609.38          0.00

71    603931        格林达              431          17,567.56          0.00

72    300908      仲景食品              285          17,225.40          0.00

73    300884        狄耐克              499          16,721.49          0.00

74    605179      一鸣食品              939          16,582.74          0.00

75    300892      品渥食品              272          16,322.72          0.00

76    003016      欣贺股份            1,681          15,784.59          0.00

77    300887      谱尼测试              210          15,649.20          0.00

78    605151        西上海              723          15,219.15          0.00

79    300864      南大环境              166          15,081.10          0.00

80    605500      森林包装              762          14,980.92          0.00

81    605377      华旺科技              750          14,977.50          0.00

82    300889      爱克股份              479          14,427.48          0.00

83    003027      同兴环保              349          14,008.86          0.00

84    300890        翔丰华              286          13,971.10          0.00

85    300902        国安达              551          13,367.26          0.00

86    003020      立方制药              374          12,858.12          0.00

87    300895      铜牛信息              283          12,819.90          0.00

88    300876      蒙泰高新              350          12,817.00          0.00

89    300879      大叶股份              466          12,637.92          0.00

90    605183      确成股份              741          12,567.36          0.00

91    605258      协和电子              340          12,420.20          0.00

92    605218      伟时电子              837          11,977.47          0.00

93    300882      万胜智能              440          11,347.60          0.00

94    003023      彩虹集团              296          11,262.80          0.00

95    003025      思进智能              305          10,763.45          0.00

96    605155        西大门              350          10,668.00          0.00

97    300911      亿田智能              309          10,215.54          0.00


  98    605116        奥锐特              642          10,188.54          0.00

  99    003000      华文食品              684          10,047.96          0.00

  100    300893      松原股份              276          9,682.08          0.00

  101    300918      南山智尚            1,063          9,503.22          0.00

  102    300881      盛德鑫泰              291          9,402.21          0.00

  103    605299      舒华体育              738          9,335.70          0.00

  104    300922      天秦装备              287          9,063.46          0.00

  105    300917      特发服务              281          8,975.14          0.00

  106    605277      新亚电子              507          8,593.65          0.00

  107    003030      祖名股份              480          7,286.40          0.00

  108    300886      华业香料              147          6,713.49          0.00

  109    003031      中瓷电子              387          5,909.49          0.00

  110    600426      华鲁恒升              30          1,119.00          0.00

  111    605399      晨光新材              10            177.30          0.00

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

                                                                  金额单位:人民币元

                                                                      占期末基金资
  序号    股票代码        股票名称          本期累计买入金额        产净值比例

                                                                          (%)

  1        601012          隆基股份                  432,967,586.49          9.08

  2        02382        舜宇光学科技                382,388,844.60          8.02

  3        600031          三一重工                  333,928,254.58          7.00

  4        603806          福斯特                    332,710,757.71          6.97

  5        002064          华峰氨纶                  331,719,875.55          6.95

  6        300207          欣旺达                    277,101,576.94          5.81

  7        002402          和而泰                    248,829,043.43          5.22

  8        002241          歌尔股份                  237,353,426.16          4.98

  9        002179          中航光电                  225,648,259.49          4.73

  10      002938          鹏鼎控股                  214,396,664.89          4.49

  11      300628          亿联网络                  203,651,046.48          4.27

  12      002384          东山精密                  200,928,922.65          4.21

  13      600183          生益科技                  197,565,144.97          4.14

  14      000333          美的集团                  179,798,997.73          3.77

  15      000100          TCL 科技                  167,745,572.97          3.52

  16      600426          华鲁恒升                  152,601,717.53          3.20

  17      300037          新宙邦                    147,345,676.12          3.09

  18      600885          宏发股份                  132,475,021.08          2.78

  19      002463          沪电股份                  131,194,490.17          2.75

  20      002080          中材科技                  125,058,566.89          2.62

  21      600486          扬农化工                  104,276,469.27          2.19


  22      300476          胜宏科技                  103,546,874.43          2.17

  23      600519          贵州茅台                    98,366,961.72          2.06

  24      002415          海康威视                    96,865,132.19          2.03

  注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

                                                                  金额单位:人民币元

                                                                      占期末基金资
  序号    股票代码        股票名称          本期累计卖出金额        产净值比例

                                                                          (%)

  1        02382        舜宇光学科技                353,772,734.74          7.42

  2        601012          隆基股份                  335,486,466.42          7.03

  3        002064          华峰氨纶                  269,070,558.50          5.64

  4        002938          鹏鼎控股                  257,451,449.75          5.40

  5        000100          TCL 科技                  247,819,844.40          5.19

  6        600426          华鲁恒升                  212,898,508.69          4.46

  7        002080          中材科技                  172,752,329.13          3.62

  8        600031          三一重工                  131,735,023.19          2.76

  9        601636          旗滨集团                  129,660,595.35          2.72

  10      002463          沪电股份                  120,218,619.25          2.52

  11      002402          和而泰                    114,687,856.21          2.40

  12      688408          中信博                    112,391,481.08          2.36

  13      002384          东山精密                  111,436,142.16          2.34

  14      300207          欣旺达                    110,920,756.40          2.33

  15      600519          贵州茅台                  100,587,836.48          2.11

  16      600346          恒力石化                    98,402,894.22          2.06

  17      600066          宇通客车                    93,813,637.42          1.97

  18      688188          柏楚电子                    92,939,236.20          1.95

  19      002396          星网锐捷                    90,394,171.28          1.89

  20      002241          歌尔股份                    85,545,040.81          1.79

  注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

                                                                      单位:人民币元

 买入股票成本(成交)总额                                            6,367,843,345.54

 卖出股票收入(成交)总额                                            4,243,863,448.66

  注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                  金额单位:人民币元

                                                                          占基金资产净
 序号            债券品种                        公允价值

                                                                          值比例(%)

  1    国家债券                                                    -              -

  2    央行票据                                                    -              -

  3    金融债券                                                    -              -

        其中:政策性金融债                                          -              -

  4    企业债券                                                    -              -

  5    企业短期融资券                                              -              -

  6    中期票据                                                    -              -

  7    可转债(可交换债)                                16,138,718.20            0.34

  8    同业存单                                                    -              -

  9    其他                                                        -              -

  10  合计                                              16,138,718.20            0.34

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                  金额单位:人民币元

                                                                          占基金资产净
 序号      债券代码      债券名称    数量(张)        公允价值

                                                                          值比例(%)

  1        113611      福 20 转债          112,090        16,138,718.20          0.34

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。
8.10  报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货。

8.11  报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12  投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成

                                                                      单位:人民币元

 序号                  名称                                  金额

  1    存出保证金                                                      1,207,270.67

  2    应收证券清算款                                                47,345,403.82

  3    应收股利                                                                  -

  4    应收利息                                                          107,400.30

  5    应收申购款                                                    31,067,513.67

  6    其他应收款                                                                -

  7    待摊费用                                                                  -

  8    其他                                                                      -

  9    合计                                                          79,727,588.46

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                                  金额单位:人民币元

                                                      占基金资产

                                    流通受限部分的公

 序号    股票代码    股票名称                        净值比例    流通受限情况说明
                                        允价值

                                                        (%)

  1      603806      福斯特          90,717,000.00        1.90  大宗交易流通受限

  注:根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连续 90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%;前款交易的受让方在受让后 6 个月内,不得转让所受让的股份。


                                §9 基金份额持有人信息

 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

                                                                          份额单位:份

                                                        持有人结构

                      户均持有的          机构投资者                个人投资者

  持有人户数(户)

                      基金份额                    占总份额                  占总份额
                                      持有份额                  持有份额

                                                      比例                      比例

      81,204          37,445.28    298,070,701.51    9.80%  2,742,636,169.20    90.20%

 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

            项目                      持有份额总数(份)            占基金总份额比例

 基金管理人所有从业人员持有

                                                            988,155.20          0.0325%
 本基金
 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

            项目                        持有基金份额总量的数量区间(万份)

 本公司高级管理人员、基金投资和                            0

 研究部门负责人持有本开放式基金

 本基金基金经理持有本开放式基金                          10~50

 9.4 发起式基金发起资金持有份额情况

                        持有份额总数      持有份额  发起份额总数    发起份额  发起份额
项目                                      占基金总                  占基金总  承诺持有
                                          份额比例                  份额比例  期限

基金管理人固有资金          10,000,000.00  0.3289%    10,000,000.00  0.3289%  不少于 3
                                                                                      年

基金管理人高级管理人员                  -        -              -          -          -

基金经理等人员                          -        -              -          -          -

基金管理人股东                          -        -              -          -          -

其他                                    -        -              -          -          -

合计                        10,000,000.00  0.3289%    10,000,000.00  0.3289%          -


                              §10 开放式基金份额变动

                                                                            单位:份

基金合同生效日(2020 年 3 月 16 日)基金份额总额                            5,953,087,354.38

基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额                              1,736,692,529.75

减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额                          4,649,073,013.42

基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额                                        -

本报告期期末基金份额总额                                                3,040,706,870.71

  注:本基金合同生效日为 2020 年 03 月 16 日。

                                  §11 重大事件揭示

11.1  基金份额持有人大会决议

  本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  本基金管理人于 2020 年 6 月 22 日发布公告,自 2020 年 6 月 22 日起聘任张坤先生、陈丽园女
士担任公司副总经理级高级管理人员。本基金管理人于 2020 年 7 月 24 日发布公告,自 2020 年 7 月
24 日起聘任胡剑先生、张清华先生担任公司副总经理级高级管理人员。本基金管理人于 2020 年 9
月 19 日发布公告,自 2020 年 9 月 19 日起聘任冯波先生、陈皓先生担任公司副总经理级高级管理人
员。本基金管理人于 2020 年 9 月 30 日发布公告,自 2020 年 9 月 28 日起张优造先生不再担任公司
副总经理。本基金管理人于 2020 年 12 月 12 日发布公告,自 2020 年 12 月 10 日起汪兰英女士不再
担任公司首席大类资产配置官(副总经理级)。

  本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4  基金投资策略的改变

  本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5  为基金进行审计的会计师事务所情况

  本基金自基金合同生效以来聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务,本报告年度的审计费用为 60,000.00 元。

11.6  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  本报告期内,本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚。11.7  基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

                                                                  金额单位:人民币元

                              股票交易            应支付该券商的佣金

                交易

                                        占当期股                占当期佣

  券商名称    单元                                                        备注

                          成交金额    票成交总      佣金      金总量的

                数量

                                        额的比例                  比例

 财达证券          1                -        -              -        -  -

 财信证券          1    196,159,738.61    1.85%      182,682.35    2.02%  -

 长城证券          1    273,309,494.06    2.58%      254,528.20    2.81%  -

 大通证券          1                -        -              -        -  -

 东北证券          1    61,188,882.59    0.58%      48,951.35    0.54%  -

 光大证券          1  2,927,901,321.44    27.68%    2,735,690.84    30.21%  -

 广发证券          1    86,802,907.82    0.82%      69,442.32    0.77%  -

 国联证券          1    203,999,376.48    1.93%      189,985.67    2.10%  -

 国信证券          1                -        -              -        -  -

 国元证券          1                -        -              -        -  -

 海通证券          1    823,288,455.62    7.78%      658,631.15    7.27%  -

 华龙证券          1                -        -              -        -  -

 华西证券          1    77,319,549.87    0.73%      61,855.92    0.68%  -

 华鑫证券          1    196,752,499.19    1.86%      157,402.06    1.74%  -

 南京证券          1                -        -              -        -  -

 平安证券          1                -        -              -        -  -

 瑞银证券          1    679,379,014.66    6.42%      543,502.52    6.00%  -

 山西证券          1                -        -              -        -  -

 上海证券          1                -        -              -        -  -

 申万宏源          1    29,715,261.19    0.28%      27,673.36    0.31%  -

 湘财证券          1                -        -              -        -  -

 银河证券          1                -        -              -        -  -

 粤开证券          1                -        -              -        -  -

 中金公司          1    728,592,381.31    6.89%      582,873.19    6.44%  -

 中泰证券          2  4,293,295,218.92    40.59%    3,542,572.02    39.12%  -

 中原证券          1                -        -              -        -  -

  注:a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增财达证券有限责任公司、财信证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
华龙证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司,上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中原证券股份有限公司各一个交易单元,新增中泰证券股份有限公司两个交易单元。

  b) 本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下:

  1) 经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;

  2) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;

  3) 具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

  c) 基金交易单元的选择程序如下:

  1) 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

  2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

  11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

                                                                  金额单位:人民币元

                      债券交易            债券回购交易            权证交易

                                                  占当期债

                            占当期债                                      占当期权

  券商名称                                      券回购成

                成交金额  券成交总  成交金额              成交金额    证成交总

                                                  交总额的

                            额的比例                                      额的比例

                                                    比例

 财达证券                -        -          -          -            -          -

 财信证券                -        -          -          -            -          -

 长城证券                -        -  17,700,00    13.79%            -          -
                                        0,000.00

 大通证券                -        -          -          -            -          -

 东北证券                -        -          -          -            -          -

 光大证券      7,741,991.80    65.61%  63,400,00    49.38%            -          -
                                        0,000.00

 广发证券                -        -  8,000,000,      6.23%            -          -


                                        000.00

 国联证券                -        -  39,300,00    30.61%            -          -
                                        0,000.00

 国信证券                -        -          -          -            -          -

 国元证券                -        -          -          -            -          -

 海通证券                -        -          -          -            -          -

 华龙证券                -        -          -          -            -          -

 华西证券                -        -          -          -            -          -

 华鑫证券                -        -          -          -            -          -

 南京证券                -        -          -          -            -          -

 平安证券                -        -          -          -            -          -

 瑞银证券                -        -          -          -            -          -

 山西证券                -        -          -          -            -          -

 上海证券                -        -          -          -            -          -

 申万宏源                -        -          -          -            -          -

 湘财证券                -        -          -          -            -          -

 银河证券                -        -          -          -            -          -

 粤开证券                -        -          -          -            -          -

 中金公司                -        -          -          -            -          -

 中泰证券      4,057,921.49    34.39%          -          -            -          -

 中原证券                -        -          -          -            -          -

11.8  其他重大事件

 序号                公告事项                    法定披露方式      法定披露日期

      易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

  1  基金合同生效公告                        网站及中国证监会基金    2020-03-17

                                                    电子披露网站

      易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及  证券时报、基金管理人

  2  时提供或更新身份信息资料的公告          网站及中国证监会基金    2020-04-10

                                                    电子披露网站

      易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

  3  开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业  网站及中国证监会基金    2020-04-14

      务的公告                                    电子披露网站

      易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

  4  金参加诺亚正行费率优惠活动的公告        网站及中国证监会基金    2020-04-17

                                                    电子披露网站

      易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

  5  金参加国联证券费率优惠活动的公告        网站及中国证监会基金    2020-04-22

                                                    电子披露网站

      易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

  6  2020 年 4 月 28 日至 4 月 30 日暂停申购、赎  网站及中国证监会基金    2020-04-23

      回、转换及定期定额投资业务的公告            电子披露网站

  7  易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人    2020-04-28

      金增加金海九州为销售机构、参加金海九州费  网站及中国证监会基金


    率优惠活动的公告                            电子披露网站

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

 8  金参加中金公司申购费率优惠活动的公告    网站及中国证监会基金    2020-05-14

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

 9  金参加万联证券费率优惠活动的公告        网站及中国证监会基金    2020-05-18

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

10  金增加万和证券为销售机构的公告          网站及中国证监会基金    2020-05-18

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司关于暂停上海朝阳  证券时报、基金管理人

11  永续基金销售有限公司办理旗下基金相关销  网站及中国证监会基金    2020-06-03

    售业务的公告                                电子披露网站

    易方达基金管理有限公司关于调整旗下部分  证券时报、基金管理人

12  开放式基金在招商银行最低定期定额投资金  网站及中国证监会基金    2020-06-04

    额限制的公告                                电子披露网站

    易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

13  2020 年 6 月 23 日至 6 月 24 日暂停申购、赎  网站及中国证监会基金    2020-06-18

    回、转换及定期定额投资业务的公告            电子披露网站

    易方达基金管理有限公司高级管理人员变更  证券时报、基金管理人

14  公告                                    网站及中国证监会基金    2020-06-22

                                                  电子披露网站

    易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

15  2020 年 7 月 1 日暂停申购、赎回、转换及定  网站及中国证监会基金    2020-06-24

    期定额投资业务的公告                        电子披露网站

16  易方达基金管理有限公司旗下基金 2020 年第        证券时报          2020-07-21

    2 季度报告提示性公告

    易方达基金管理有限公司高级管理人员变更  证券时报、基金管理人

17  公告                                    网站及中国证监会基金    2020-07-24

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

18  金增加中原银行为销售机构的公告          网站及中国证监会基金    2020-08-14

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

19  金增加喜鹊基金为销售机构、参加喜鹊基金费  网站及中国证监会基金    2020-08-21

    率优惠活动的公告                            电子披露网站

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

20  金增加中国人寿为销售机构、参加中国人寿费  网站及中国证监会基金    2020-08-24

    率优惠活动的公告                            电子披露网站

21  易方达基金管理有限公司旗下基金 2020 年中        证券时报          2020-08-28

    期报告提示性公告

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

22  金参加中金财富申购费率优惠活动的公告    网站及中国证监会基金    2020-09-08

                                                  电子披露网站


    易方达基金管理有限公司高级管理人员变更  证券时报、基金管理人

23  公告                                    网站及中国证监会基金    2020-09-19

                                                  电子披露网站

    易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

24  2020 年 9 月 29 日至 9 月 30 日暂停申购、赎  网站及中国证监会基金    2020-09-24

    回、转换及定期定额投资业务的公告            电子披露网站

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

25  金增加五矿证券为销售机构的公告          网站及中国证监会基金    2020-09-29

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司高级管理人员变更  证券时报、基金管理人

26  公告                                    网站及中国证监会基金    2020-09-30

                                                  电子披露网站

    易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

27  2020 年 10 月 13 日暂停申购、赎回、转换及  网站及中国证监会基金    2020-10-13

    定期定额投资业务的公告                      电子披露网站

    易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金  证券时报、基金管理人

28  修订基金合同、托管协议的公告            网站及中国证监会基金    2020-10-14

                                                  电子披露网站

    易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

29  2020 年 10 月 26 日暂停申购、赎回、转换及  网站及中国证监会基金    2020-10-21

    定期定额投资业务的公告                      电子披露网站

    易方达基金管理有限公司关于设立深圳分公  证券时报、基金管理人

30  司的公告                                网站及中国证监会基金    2020-10-28

                                                  电子披露网站

31  易方达基金管理有限公司旗下基金 2020 年第        证券时报          2020-10-28

    3 季度报告提示性公告

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

32  金增加兰州银行为销售机构的公告          网站及中国证监会基金    2020-10-30

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分  证券时报、基金管理人

33  基金估值调整情况的公告                  网站及中国证监会基金    2020-11-06

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基  证券时报、基金管理人

34  金增加华林证券为销售机构的公告          网站及中国证监会基金    2020-11-13

                                                  电子披露网站

    关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义  证券时报、基金管理人

35  进行诈骗活动的特别提示公告              网站及中国证监会基金    2020-12-10

                                                  电子披露网站

    易方达基金管理有限公司高级管理人员变更  证券时报、基金管理人

36  公告                                    网站及中国证监会基金    2020-12-12

                                                  电子披露网站

    易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

37  2020 年 12 月 24 日至 2020 年 12 月 25 日暂停  网站及中国证监会基金    2020-12-21

    申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告      电子披露网站


      易方达高端制造混合型发起式证券投资基金  证券时报、基金管理人

  38  2020 年 12 月 31 日暂停申购、赎回、转换及  网站及中国证监会基金    2020-12-28

      定期定额投资业务的公告                      电子披露网站

                                  §12 备查文件目录

12.1  备查文件目录

  1.中国证监会准予易方达高端制造混合型发起式证券投资基金注册的文件;

  2.《易方达高端制造混合型发起式证券投资基金基金合同》;

  3.《易方达高端制造混合型发起式证券投资基金托管协议》;

  4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

  5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
12.2  存放地点

  广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。

12.3  查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

                                                              易方达基金管理有限公司
                                                                二〇二一年三月三十日
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