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南方军工改革灵活配置混合C(011148)

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投资类型: 成立日期:2017-03-08 管理人:南方基金... 基金经理:
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20210421更新)

公告日期:2021-04-21

    南方军工改革灵活配置混合型证券投资基
    
    金招募说明书(20210421更新)
    
    基金管理人:南方基金管理股份有限公司
    
    基金托管人:中国农业银行股份有限公司
    
    目录
    
    §1 绪言.............................................................................................................................................4
    
    §2 释义.............................................................................................................................................5
    
    §3 基金管理人.................................................................................................................................9
    
    §4 基金托管人...............................................................................................................................18
    
    §5 相关服务机构...........................................................................................................................20
    
    §6 基金的募集...............................................................................................................................73
    
    §7 基金合同的生效.......................................................................................................................74
    
    §8 基金份额的申购和赎回...........................................................................................................75
    
    §9 基金的投资...............................................................................................................................85
    
    §10 基金的财产.............................................................................................................................99
    
    §11 基金资产估值.......................................................................................................................100
    
    §12 基金的收益与分配...............................................................................................................104
    
    §13 基金的费用与税收...............................................................................................................106
    
    §14 基金的会计与审计...............................................................................................................108
    
    §15 基金的信息披露...................................................................................................................109
    
    §16 风险揭示...............................................................................................................................114
    
    §17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................................................118
    
    §18 基金合同的内容摘要...........................................................................................................120
    
    §19 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................139
    
    §20 基金份额持有人服务...........................................................................................................154
    
    §21 其他应披露事项...................................................................................................................156
    
    §22 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................158
    
    §23 备查文件...............................................................................................................................159
    
    重要提示
    
        本基金经中国证监会2016年9月20日证监许可[2016]2144号文注册募集。本基金的
    基金合同于2017年3月8日正式生效。
        基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
    册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
    断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
        本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
    资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
    投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
    成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
    的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
    险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
        本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
    的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
        投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基
    金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
    策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性
    判断市场,谨慎做出投资决策。
        基金的过往业绩并不预示其未来表现。
        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
    绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
    人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
    值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
        本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。
    其他信息内容截止日为2021年3月4日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月
    31日(未经审计)。
                              §1绪言
        本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
    法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
        本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人
    民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
    理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
    (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
    “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南
    方军工改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
        基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
    其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
    募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
    对本招募说明书作任何解释或者说明。
        本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
    金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
    金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
    认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
    欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
                              §2释义
        在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
        1、基金或本基金:指南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
        2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
        3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
        4、基金合同或本基金合同:指《南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
    及对本基金合同的任何有效修订和补充
        5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方军工改革灵活配置混
    合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
        6、招募说明书:指《南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更
    新
        7、基金产品资料概要:指《南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料
    概要》及其更新
        8、基金份额发售公告:指《南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售
    公告》
        9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
    行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
        10、《证券法》:指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次
    会议通过,经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修
    改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正,经2005年10月27日第十届全国人民
    代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订,经2013年6月29日第十二届全国人民代表
    大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
    第二次修正,经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于
    修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正,并经2019年12月28日
    第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》
    及颁布机关对其不时做出的修订
        11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
    会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
    自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
    第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
    的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
        12、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
    开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
        13、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的,
    并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集
    证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
        14、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
    募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
        15、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8
    月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
    及颁布机关对其不时做出的修订
        16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
        17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
        18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
    主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
        19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
        20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
    并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
        21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
    境内证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定使用来自境外的资金
    进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机
    构投资者
        22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和人民币合格境外机
    构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
        23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
        24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
    金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。
        25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
    的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金
    销售业务的机构
        26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
    金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
    建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
        27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
    司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为
    南方基金管理股份有限公司
        28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
    金份额余额及其变动情况的账户
        29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
    金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
        30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
    理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
        31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
    毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
        32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
    3个月
        33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
        34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
        35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
        36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
        37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
        38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
        39、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
    金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
    遵守
        40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
    金份额的行为
        41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
    金份额的行为
        42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
    要求将基金份额兑换为现金的行为
        43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
    条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
    他基金份额的行为
        44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
    额销售机构的操作
        45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及
    扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
    金申购申请的一种投资方式
        46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
    换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
    超过上一开放日基金总份额的10%
        47、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额
    持有人服务的费用
        48、A类基金份额:指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
        49、C类基金份额:指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
        50、元:指人民币元
        51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
    格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
    协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
    产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
    有规定的,从其规定
        52、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
    费用后的余额
        53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
    其他资产的价值总和
        54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
        55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
        56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
    份额净值的过程
        57、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
    披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披
    露网站)等媒介
        58、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
        以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
    基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
                           §3基金管理人
    3.1基金管理人概况
        名称:南方基金管理股份有限公司
        住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
        成立时间:1998年3月6日
        法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
        注册资本:3.6172亿元人民币
        电话:(0755)82763888
        传真:(0755)82763889
        联系人:常克川
        1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
    券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国
    证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005
    年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人
    民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币。
        2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
    币。
        2019年7月30日,公司注册资本增至3.6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
    限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
    券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
    业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
    门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
    3.2主要人员情况
    
    
    3.2.1董事会成员
    
        张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
    海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部
    高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
    经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
    任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董
    事。
        王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司
    投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
    部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
    道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证
    券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
    分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。
        冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代
    政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻
    香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部
    宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
    党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席,深圳
    市投控资本有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事。
        李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)有限公司办公
    室文秘、主管和董办文秘、主管,深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高
    级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,深圳市城市
    建设开发(集团)有限公司董事,深圳市投控资本有限公司董事,深圳资产管理有限公司董
    事,深圳市投控东海投资有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
        李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,历
    任厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门
    国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理,高级顾问。现任厦门国
    际信托有限公司高级顾问,南方基金管理股份有限公司董事。
        王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主
    治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、
    总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,兴证智库主任,南方基金管理股份有限公
    司董事。
        杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德
    勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、
    副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代为履行董
    事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
        姚景源先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处
    长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,
    国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,
    安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言
    人。现任国务院参事室特约研究员,国务院参事室社会调查中心理事长,国务院参事室与
    中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任,中国统计学会副会长,南方基金管
    理股份有限公司独立董事。
        李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理
    学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
    融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资
    本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
    制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事。
        周锦涛先生,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
    香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证
    券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问,南方基金管理股份
    有限公司独立董事。
        郑建彪先生,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市
    财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第
    九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
    委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注
    册会计师协会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事。
        周蕊女士,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等
    国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货
    专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务
    所合伙人、深交所第一届创业板上市委委员、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企
    业改制专家服务团专家、深交所培训中心专家、南方基金管理股份有限公司独立董事。
    
    
    3.2.2监事会成员
    
        吴晓东先生,法律博士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处
    长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管
    理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理
    有限公司监事。
        陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
    路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期
    货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事,南方基金管理股份有限公司监
    事。
        姜丽花女士,大学学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计,
    浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司主管会计,深圳市建设集团计划
    财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市
    投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投
    资控股有限公司财务部(结算中心)部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、
    深圳市建安(集团)股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH
    INTERNATIONAL LIMITED董事,南方基金管理股份有限公司监事。
        陈明雅女士,大学本科学历,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务
    部副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼任)。
        林红珍女士,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸
    易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综
    合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
    经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管
    理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券
    首席财务官,南方基金管理股份有限公司监事。
        徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
    员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
    务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工
    监事、养老金业务部董事。
        董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
    中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司
    综合管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董
    事。
        苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司
    合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限
    公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。
    
    
    3.2.3公司高级管理人员
    
        杨小松先生,总裁,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾
    任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监
    会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代
    为履行董事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
        俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职
    江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
    行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司
    董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
        朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任
    职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
    基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
    任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
        常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国
    农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
    裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任
    南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
        李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久
    居留权。曾任职美国AXA  Financial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级
    研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
    监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。
    现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。
        史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留
    权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票
    部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
    基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。
    现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。
        鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
    会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理
    有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
    限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。
    
    
    3.2.4基金经理
    
        本基金历任基金经理为:魏萌女士,管理时间为2017年3月8日至2019年3月29日;
    茅炜先生,管理时间为2019年3月29日至2020年11月20日;郑晓曦女士,管理时间为
    2020年11月20日至今;邹承原先生,管理时间为2021年4月16日至今。
        郑晓曦女士,中国人民大学金融学硕士,具有基金从业资格。2008年7月加入南方基
    金,历任助理研究员、研究员、高级研究员,负责建材和通信行业研究。2016年5月10日
    至2019年6月21日,任南方积配、南方中国梦的基金经理助理。2019年6月19日至今,
    任南方信息创新混合基金经理;2020年11月20日至今,任南方军工混合基金经理。
        邹承原先生,新南威尔士大学金融分析硕士,澳大利亚注册会计师,具有基金从业资
    格。曾就职于毕马威华振会计师事务所、嘉实基金、安信证券,历任审计师、内审经理、
    军工分析师。2019年4月加入南方基金,任军工行业研究员;2021年4月16日至今,任南
    方军工混合基金经理。
    
    
    3.2.5投资决策委员会成员
    
        副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
    联席首席投资官孙鲁闽先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管理部总经理王珂女士,
    固定收益投资部总经理李璇女士,混合资产投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总
    经理陶铄先生,权益研究部总经理茅炜先生,权益投资部总经理张原先生,指数投资部总
    经理罗文杰女士,宏观策略部联席总经理唐小东先生。
    
    
    3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
    
    3.3基金管理人的职责
        (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
    发售、申购、赎回和登记事宜;
        (2)办理基金备案手续;
        (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
        (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
        (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
        (6)编制季度报告、中期报告和年度报告;
        (7)计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
        (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
        (9)按照规定召集基金份额持有人大会;
        (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
        (11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
    为;
        (12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
    3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺
        1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制
    制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
        2、基金管理人承诺不从事下列行为:
        (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
        (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
        (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
        (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
        (5)侵占、挪用基金财产;
        (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
    关的交易活动;
        (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
        (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺
        为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
        (1)承销证券;
        (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
        (3)从事承担无限责任的投资;
        (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
        (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
        (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
        (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
        基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
    者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
    联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
    防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。
        如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
    相关限制。
    3.6基金经理承诺
        1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
    取最大利益;
        2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益;
        3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
        4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    3.7基金管理人的内部控制制度
        1、内部控制制度概述
        为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
    基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有
    人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
        内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
    作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
    等组成。
        公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
    度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
    容。
        基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
    基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
    度和紧急应变制度等。
        部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
    任、操作守则等的具体说明。
        2、内部控制原则
        健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
    并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
        有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
    效执行。
        独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、
    自有资产、其他资产的运作应当分离。
        相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
    行的措施来实行。
        成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
    化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
    效果。
        3、主要内部控制制度
        (1)内部会计控制制度
        公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
    财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会
    计系统控制。
        内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
    基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
    登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
        (2)风险管理控制制度
        风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设
    置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
        风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
    制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
    等程序性风险管理制度。
        (3)监察稽核制度
        公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
    情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
        督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
    情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
    司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
    期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
    会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
        公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
    员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
        监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
    检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
    员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
                           §4基金托管人
        (一)基金托管人情况
        1、基本情况
        名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
        住所:北京市东城区建国门内大街69号
        办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
        法定代表人:周慕冰
        成立日期:2009年1月15日
        批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
        基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号
        注册资本:34,998,303.4万元人民币
        存续期间:持续经营
        联系电话:010-66060069
        传真:010-68121816
        联系人:贺倩
        中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
    批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
    中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
    中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
    服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过
    自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
    联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理
    念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,
    着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化
    的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
        中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业
    绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
    通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国
    农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国
    农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银
    行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛
    典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
    佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年
    至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
    司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金
    业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”
    奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
        中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
    立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
    险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账
    户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
        2、主要人员情况
        中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,服务团
    队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和
    高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
        3、基金托管业务经营情况
        截止到2020年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
    资基金共578只。
                          §5相关服务机构
    5.1销售机构
    
    
    5.1.1直销机构
    
        南方基金管理股份有限公司
        住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
        法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
        电话:0755-82763905、82763906
        传真:0755-82763900
        联系人:张锐珊
    
    
    5.1.2代销机构
    
    南方军工混合A代销银行:
    
               序号                   代销机构名称               代销机构信息
                 1              中国农业银行股份有限公司   注册地址:北京市东城区建国
                                                           门内大街69号
                                                           办公地址:北京市东城区建国
                                                           门内大街69号
                                                           法定代表人:周慕冰
                                                           客服电话:95599
                                                           网址:www.abchina.com
                 2              中国工商银行股份有限公司   注册地址:北京市西城区复兴
                                                           门内大街55号
                                                           法定代表人:陈四清
                                                           联系人:谢宇晨
                                                           客服电话:95588
                                                           网址:www.icbc.com.cn
                 3              中国银行股份有限公司       注册地址:北京市西城区复兴
                                                           门内大街1号
                                                           办公地址:北京市西城区复兴
                                                           门内大街1号
                                                           法定代表人:刘连舸
                                                           客服电话:95566
                                                           网址:www.boc.cn
                 4              交通银行股份有限公司       注册地址:上海市浦东新区银
                                                           城中路188号
                                                           办公地址:上海市浦东新区银
                                                           城中路188号
                                                           法定代表人:任德奇
                                                           联系人:高天
                                                           电话:021-58781234
                                                           传真:021-58408483
                                                           客服电话:95559
                                                           公司网址:
                                                         www.bankcomm.com
                 5              招商银行股份有限公司       注册地址:深圳市福田区深南
                                                           大道7088号招商银行大厦
                                                           办公地址:深圳市福田区深南
                                                           大道7088号招商银行大厦
                                                           法定代表人:缪建民
                                                           客服电话:95555
                                                           网址:www.cmbchina.com
                 6              中国邮政储蓄银行股份有限   注册地址:北京市西城区金融
                                公司                       大街3号
                                                           办公地址:北京市西城区金融
                                                           大街3号
                                                           法定代表人:张金良
                                                           联系人:王硕
                                                           传真:(010)68858057
                                                           客服电话:95580
                                                           网址:www.psbc.com
                 7              上海浦东发展银行股份有限   注册地址:上海市中山东一路
                                公司                       12号
                                                           办公地址:上海市中山东一路
                                                           12号
                                                           法定代表人:郑杨
                                                           联系人:吴斌
                                                           联系电话:021-61618888
                                                           客服电话:95528
                                                           网址:www.spdb.com.cn
                 8              中信银行股份有限公司       注册地址:北京市朝阳区光华
                                                           路10号院1号楼6-30层、
                                                           32-42层
                                                           办公地址:北京市朝阳区光华
                                                           路10号院1号楼6-30层、
                                                           32-42层
                                                           法定代表人:李庆萍
                                                           联系人:王晓琳
                                                           电话:010-66637271
                                                           客服电话:95558
                                                           网址:http://bank.ecitic.com/
                 9              广发银行股份有限公司       注册地址:广州市越秀区东风
                                                           东路713号
                                                           法定代表人:王滨
                                                           联系电话:0571-96000888,
                                                         020-38322222
                                                           客服电话:400-830-8003
                                                           网址:www.cgbchina.com.cn
                10              中国光大银行股份有限公司   注册地址:北京市西城区太平
                                                           桥大街25号、甲25号中国光
                                                           大中心
                                                           办公地址:北京市西城区太平
                                                           桥大街25号中国光大中心
                                                           法定代表人:李晓鹏
                                                           联系人:朱红
                                                           电话:010-63636153
                                                           传真:010-63639709
                                                           客服电话:95595
                                                           网址:www.cebbank.com
                11              平安银行股份有限公司       地址:深圳市深南东路5047
                                                           号
                                                           法定代表人:谢永林
                                                           联系人:施艺帆
                                                           联系电话:021-50979384
                                                           客服电话:95511-3
                                                           网址:bank.pingan.com
                12              渤海银行股份有限公司       注册地址:天津市河东区海河
                                                           东路218号
                                                           办公地址:天津市河东区海河
                                                           东路218号
                                                           法定代表人:李伏安
                                                           联系人:王宏
                                                           电话:022-58316666
                                                           传真:022-58316569
                                                           客服电话:95541
                                                           网址:www.cbhb.com.cn
                13              杭州银行股份有限公司       注册地址:杭州市下城区庆春
                                                           路46号杭州银行大厦
                                                           办公地址:杭州市下城区庆春
                                                           路46号杭州银行大厦
                                                           法定代表人:陈震山
                                                           联系人:蔡捷
                                                           联系电话:0571-85109708
                                                           客服电话:95398
                                                           网址:www.hzbank.com.cn
                14              上海银行股份有限公司       注册地址:上海市浦东新区银
                                                           城中路168号
                                                           办公地址:上海市浦东新区银
                                                           城中路168号
                                                           法定代表人:金煜
                                                           联系人:汤征程
                                                           联系电话:021-68475521
                                                           客服电话:95594
                                                           网址:www.bosc.cn
                15              北京银行股份有限公司       注册地址:北京市西城区金融
                                                           大街甲17号首层
                                                           办公地址:北京市西城区金融
                                                           大街丙17号
                                                           法定代表人:张东宁
                                                           联系人:周黎
                                                           传真:010-66225309
                                                           客服电话:95526
                                                           网址:
                                                         www.bankofbeijing.com.cn
                16              北京农村商业银行股份有限   注册地址:北京市西城区月坛
                                公司                       南街1号院2号楼
                                                           办公地址:北京市西城区月坛
                                                           南街1号院2号楼
                                                           法定代表人:王金山
                                                           联系人:鲁娟
                                                           电话:010-89198762
                                                           客服电话:96198;
                                                         400-88-96198;400-66-96198
                                                           网址:www.bjrcb.com
                17              上海农村商业银行股份有限   注册地址:上海市黄浦区中山
                                公司                       东二路70号
                                                           办公地址:上海市黄浦区中山
                                                           东二路70号
                                                           法定代表人:徐力
                                                           联系人:施传荣
                                                           联系电话:021-61899999
                                                           客服电话:021-962999、
                                                         4006962999
                                                           网址:www.srcb.com
                18              江苏银行股份有限公司       注册地址:南京市中华路26
                                                           号
                                                           办公地址:南京市中华路26
                                                           号
                                                           法定代表人:夏平
                                                           联系人:张洪玮
                                                           电话:025-58587036
                                                           客服电话:95319
                                                           网址:www.jsbchina.cn
                19              东莞银行股份有限公司       注册地址:东莞市莞城区体育
                                                           路21号
                                                           办公地址:东莞市莞城区体育
                                                           路21号
                                                           法定代表:卢国锋
                                                           联系人:朱杰霞
                                                           联系电话:0769-22865177
                                                           客服电话:956033
                                                           网址:www.dongguanbank.cn
                20              宁波银行股份有限公司       注册地址:浙江省宁波市鄞州
                                                           区宁南南路700号
                                                           办公地址:浙江省宁波市鄞州
                                                           区宁东路345号
                                                           法定代表人:陆华裕
                                                           联系人:胡技勋
                                                           联系电话:0574-89068340
                                                           客服电话:95574
                                                           网址:www.nbcb.com.cn
                21              南京银行股份有限公司       注册地址:南京市玄武区中山
                                                           路288号
                                                           办公地址:南京市玄武区中山
                                                           路288号
                                                           法定代表人:胡升荣
                                                           联系人:赵世光
                                                           联系电话:025-86775305
                                                           客服电话:95302
                                                           网址:www.njcb.com.cn
                22              汉口银行股份有限公司       注册地址:武汉市江汉区建设
                                                           大道933号汉口银行大厦
                                                           办公地址:武汉市江汉区建设
                                                           大道933号汉口银行大厦
                                                           法定代表人:陈新民
                                                           联系人:周田
                                                           联系方式:027-82656785
                                                           客服电话:96558(武汉)、
                                                           40060-96558(全国)
                                                           网址:www.hkbchina.com
                23              深圳农村商业银行股份有限   注册地址:广东省深圳市罗湖
                                公司                       区深南东路3038号合作金融
                                                           大厦
                                                           办公地址:广东省深圳市罗湖
                                                           区深南东路3038号合作金融
                                                           大厦
                                                           法定代表人:李光安
                                                           联系人:常志勇
                                                           联系电话:0755-25188781
                                                           传真:0755-25188785
                                                           客服电话:4001961200
                                                           网址:www.4001961200.com
                24              东莞农村商业银行股份有限   注册地址:广东省东莞市东城
                                公司                       区鸿福东路2号
                                                           办公地址:东莞市东城区鸿福
                                                           东路2号东莞农商银行大厦
                                                           法定代表人:王耀球
                                                           联系人:黎子晴
                                                           电话:0769-22866143
                                                           传真:0769-22866282
                                                           客服电话:0769-961122
                                                           网址:www.drcbank.com
                25              乌鲁木齐银行股份有限公司   注册地址:乌鲁木齐市会展大
                                                           道599号
                                                           办公地址:乌鲁木齐市会展大
                                                           道599号
                                                           法定代表人:任思宇
                                                           联系人:王小培、王云
                                                           电话:0991-4500319、
                                                         0991-4563677
                                                           传真:0991-4500319
                                                           客服电话:0991-96518
                                                           网址:www.uccb.com.cn
                26              河北银行股份有限公司       注册地址:石家庄市平安北大
                                                           街28号
                                                           办公地址:石家庄市平安北大
                                                           街28号
                                                           法定代表人:乔志强
                                                           联系人:郑夏芳
                                                           电话:0311-67807030
                                                           传真:0311-88627027
                                                           客服电话:400-612-9999
                                                           网址:www.hebbank.com
                27              广东顺德农村商业银行股份   注册地址:佛山市顺德区大良
                                有限公司                   德和居委会拥翠路2号
                                                           办公地址:佛山市顺德区大良
                                                           德和居委会拥翠路2号
                                                           法定代表人:姚真勇
                                                           联系人:杨素苗
                                                           电话:0757-22382524
                                                           传真:0757-22388777
                                                           客服电话:0757-22223388
                                                           网址:www.sdebank.com
                28              广州农村商业银行股份有限   注册地址:广州市天河区珠江
                                公司                       新城华夏路1号
                                                           办公地址:广州市天河区珠江
                                                           新城华夏路1号
                                                           法定代表人:王继康
                                                           联系人:刘强
                                                           电话:020-22389067
                                                           传真:020-22389031
                                                           客服电话:95313
                                                           网址:www.grcbank.com
                29              珠海华润银行股份有限公司   注册地址:广东省珠海市吉大
                                                           九洲大道东1346号
                                                           办公地址:广东省珠海市吉大
                                                           九洲大道东1346号
                                                           法定代表人:刘晓勇
                                                           联系人:李阳
                                                           电话:96588(广东省外加拨
                                                         0756)
                                                           传真:0
                                                           客服电话:96588(广东省外加
                                                           拨0756),4008800338
                                                           网址:www.crbank.com.cn
                30              江苏江南农村商业银行股份   注册地址:常州市武进区延政
                                有限公司                   中路9号
                                                           办公地址:常州市武进区延政
                                                           中路9号
                                                           法定代表人:陆向阳
                                                           联系人:李仙 夏倩
                                                           电话:0519-80585939
                                                           传真:0519-89995170
                                                           客服电话:96005
                                                           网址:www.jnbank.com.cn
                31              富滇银行股份有限公司       注册地址:云南省昆明市拓东
                                                           路41号
                                                           办公地址:云南省昆明市拓东
                                                           路41号
                                                           法定代表人:洪维智
                                                           联系人:杨翊琳
                                                           电话:0871-63140324
                                                           传真:0871-63194471
                                                           客服电话:4008896533
                                                           网址:
                                                         http://www.fudian-bank.com/
                32              广东南海农村商业银行股份   注册地址:广东省佛山市南海
                                有限公司                   区桂城街道南海大道北26号
                                                           办公地址:广东省佛山市南海
                                                           区桂城街道南海大道北26号
                                                           法定代表人:李宜心
                                                           联系人:廖雪
                                                           电话:0757-86266566
                                                           传真:0757-86250627
                                                           客服电话:96138
                                                           网址:www.nanhaibank.com
                33              广东华兴银行股份有限公司   注册地址:广东省汕头市龙湖
                                                           区黄山路28号四层
                                                           办公地址:广东省广州市天河
                                                           区天河路533号
                                                           法定代表人:周泽荣
                                                           联系人:许悦
                                                           电话:020-38173552
                                                           传真:020-38173857
                                                           客服电话:95091
                                                           网址:www.ghbank.com.cn
                34              苏州银行股份有限公司       注册地址:江苏省苏州市工业
                                                           园区钟园路728号
                                                           办公地址:江苏省苏州市工业
                                                           园区钟园路728号
                                                           法定代表人:王兰凤
                                                           联系人:吴骏
                                                           电话:0512-69868373
                                                           传真:0512-69868373
                                                           客服电话:96067
                                                           网址:www.suzhoubank.com
                35              晋商银行股份有限公司       注册地址:山西省太原市小店
                                                           区长风街59号
                                                           办公地址:山西省太原市小店
                                                           区长风街59号
                                                           法定代表人:阎俊生
                                                           联系人:卫奕信
                                                           电话:0351-6819926
                                                           传真:0351-6819926
                                                           客服电话:9510-5588
                                                           网址:www.jshbank.com
                36              华融湘江银行股份有限公司   注册地址:湖南省长沙市天心
                                                           区芙蓉南路一段828号杰座
                                                           大厦
                                                           办公地址:湖南省长沙市天心
                                                           区芙蓉南路一段828号杰座
                                                           大厦
                                                           法定代表人:黄卫忠
                                                           联系人:闾娇蓉
                                                           电话:0731-89828182
                                                           传真:0731-89828806
                                                           客服电话:0731-96599
                                                           网址:
                                                         www.hrxjbank.com.cn.cn
                37              昆仑银行股份有限公司       注册地址:新疆克拉玛依市世
                                                           纪大道7号
                                                           办公地址:北京市西城区金融
                                                           街1号B座
                                                           法定代表人:闫宏
                                                           联系人:张碧华
                                                           电话:010-89026813
                                                           传真:010-89025421
                                                           客服电话:4006696569
                                                           网址:www.klb.cn
                38              广东南粤银行股份有限公司   注册地址:湛江经济技术开
                                                           发区乐山路27号财富汇金融
                                                           中心1层01、02号商铺、2
                                                           层01号商铺、3层01号商铺、
                                                           39-45层办公室
                                                           办公地址:湛江经济技术开发
                                                           区乐山路27号财富汇金融中
                                                           心1层01、02号商铺、2层
                                                           01号商铺、3层01号商铺、
                                                           39-45层办公室
                                                           法定代表人:蒋丹
                                                           联系人:陈静
                                                           电话:020-28308757
                                                           传真:0759-2631600
                                                           客服电话:4000961818
                                                           网址:
                                                         http://www.gdnybank.com
                39              桂林银行股份有限公司       注册地址:桂林市临桂区公园
                                                           北路8号
                                                           办公地址:桂林市临桂区公园
                                                           北路8号
                                                           法定代表人:吴东
                                                           联系人:李雨珊
                                                           电话:0773-3876895
                                                           传真:0773-3851691
                                                           客服电话:400-86-96299
                                                           网址:www.guilinbank.com.cn
                40              泉州银行股份有限公司       注册地址:福建省泉州市丰泽
                                                           区云鹿路3号
                                                           办公地址:福建省泉州市丰泽
                                                           区云鹿路3号
                                                           法定代表人:傅子能
                                                           联系人:谢婷枫
                                                           电话:0595-22551071
                                                           传真:0595-22578871
                                                           客服电话:96312
                                                           网址:
                                                         http://www.qzccbank.com/
                41              成都农村商业银行股份有限   注册地址:四川省成都市武侯
                                公司                       区科华中路88号
                                                           办公地址:四川省成都市武侯
                                                           区科华中路88号
                                                           法定代表人:陈萍
                                                           联系人:杨琪
                                                           电话:028-85315412
                                                           传真:028-85190961
                                                           客服电话:95392
                                                           网址:http://www.cdrcb.com/
                42              锦州银行股份有限公司       注册地址:辽宁省锦州市松山
                                                           新区科技路68号
                                                           办公地址:辽宁省锦州市松山
                                                           新区科技路68号
                                                           法定代表人:魏学坤
                                                           联系人:庞璐璐
                                                           电话:0416-3220085
                                                           传真:0416-3220186
                                                           客服电话:400-66-96178
                                                           网址:www.jinzhoubank.com
                43              浙江杭州余杭农村商业银行   注册地址:浙江省杭州市余杭
                                股份有限公司               区南苑街道南大街72号
                                                           办公地址:浙江省杭州市余杭
                                                           区南苑街道南大街72号
                                                           法定代表人:来煜标
                                                           联系人:蔡亮
                                                           电话:0571-86209980
                                                           传真:0571-86137150
                                                           客服电话:96596,4008896596
                                                           网址:www.yhrcb.com
                44              浙江富阳农村商业银行股份   注册地址:杭州市富阳区鹿山
                                有限公司                   街道依江路501号第1幢
                                                           办公地址:杭州市富阳区鹿山
                                                           街道依江路501号第1幢
                                                           法定代表人:丁松茂
                                                           联系人:陈硕
                                                           电话:0571-63280253
                                                           传真:0571-63360418
                                                           客服电话:4008896596
                                                           网址:www.fyrcbk.com
                45              齐商银行股份有限公司       注册地址:山东省淄博市张店
                                                           区金晶大道105号
                                                           办公地址:山东省淄博市张店
                                                           区金晶大道105号
                                                           法定代表人:杲传勇
                                                           联系人:焦浦
                                                           电话:0533-2178888-9907
                                                           传真:0533-6120373
                                                           客服电话:96588
                                                           网址:www.qsbank.cc
                46              浙江萧山农村商业银行股份   注册地址:杭州市萧山区人民
                                有限公司                   路258号
                                                           办公地址:杭州市萧山区人民
                                                           路258号
                                                           法定代表人:王云龙
                                                           联系人:朱光锋
                                                           电话:0571-82739513
                                                           传真:0571-82739513
                                                           客服电话:96596
                                                           网址:
                                                         http://www.zjxsbank.com
                47              江苏紫金农村商业银行股份   注册地址:南京市建邺区江
                                有限公司                   东中路381号
                                                           办公地址:南京市建邺区江
                                                           东中路381号
                                                           法定代表人:张小军
                                                           联系人:樊林
                                                           电话:025-88866344
                                                           传真:025-88866502
                                                           客服电话:025-96855
                                                           网址:www.zjrcbank.com
                48              湖北银行股份有限公司       注册地址:武汉市武昌区水
                                                           果湖街中北路86号汉街总部
                                                           国际8栋
                                                           办公地址:武汉市武昌区水果
                                                           湖街中北路86号汉街总部国
                                                           际8栋
                                                           法定代表人:刘志高
                                                           联系人:李昕雅
                                                           电话:027-87139129
                                                           传真:027-87139230
                                                           客服电话:(湖北)96599(全
                                                           国)400-85-96599
                                                           网址:www.hubeibank.cn
                49              晋中银行股份有限公司       注册地址:山西省晋中市榆
                                                           次区迎宾西街65号
                                                           办公地址:山西省晋中市榆次
                                                           区迎宾西街65号
                                                           法定代表人:刘海滨
                                                           联系人:贺莎莎
                                                           电话:18634889009
                                                           客服电话:95105678
                                                           网址:www.jzbank.com
                50              日照银行股份有限公司       注册地址:山东省日照市烟台
                                                           路197号
                                                           办公地址:山东省日照市烟台
                                                           路197号
                                                           法定代表人:王森
                                                           联系人:孔颖
                                                           联系电话:0633-8081590
                                                           客服电话:4006896588
                                                           网址:
                                                         www.bankofrizhao.com.cn
                51              兰州银行股份有限公司       注册地址:甘肃省兰州市城关
                                                           区酒泉路211号
                                                           办公地址:甘肃省兰州市城
                                                           关区酒泉路211号
                                                           法定代表人:许建平
                                                           联系人:鱼倩
                                                           电话:0931-4600528、
                                                         13919828455
                                                           传真:0931-4600239
                                                           客服电话:0931-96799
                                                           网址:www.lzbank.com
    
    
    南方军工混合A代销券商及其他代销机构:
    
     序号                       代销机构名称               代销机构信息
                             1  华泰证券股份有限公司       注册地址:南京市江东中路
                                                           228号
                                                           法定代表人:张伟
                                                           联系人:庞晓芸
                                                           联系电话:0755-82492193
                                                           客服电话:95597
                                                           网址:www.htsc.com.cn
                             2  兴业证券股份有限公司       注册地址:福州市湖东路268
                                                           号
                                                           办公地址:上海市浦东新区长
                                                           柳路36号
                                                           法定代表人:杨华辉
                                                           联系人:乔琳雪
                                                           联系电话:021-38565547
                                                           客服电话:95562
                                                           网址:www.xyzq.com.cn
                             3  国信证券股份有限公司       注册地址:深圳市罗湖区红岭
                                                           中路1012号国信证券大厦十
                                                           六层至二十六层
                                                           办公地址:深圳市罗湖区红岭
                                                           中路1012号国信证券大厦十
                                                           六层至二十六层
                                                           法定代表人:何如
                                                           联系人:李颖
                                                           电话:0755-82130833
                                                           传真:0755-82133952
                                                           客服电话:95536
                                                           网址:www.guosen.com.cn
                             4  中国银河证券股份有限公司   注册地址:北京市西城区金融
                                                           大街35号2-6层
                                                           办公地址:北京市丰台区西营
                                                           街8号院1号楼青海金融大厦
                                                           法定代表人:陈共炎
                                                           联系人:辛国政
                                                           联系电话:010-80928123
                                                           客服电话:4008-888-888或
                                                         95551
                                                           网址:www.chinastock.com.cn
                             5  国泰君安证券股份有限公司   注册地址:中国(上海)自由
                                                           贸易试验区商城路618号
                                                           办公地址:上海市静安区南京
                                                           西路768号国泰君安大厦
                                                           法定代表人:贺青
                                                           联系人:芮敏祺
                                                           电话:021-38676666
                                                           客服电话:4008888666
                                                           网址:www.gtja.com
                             6  中泰证券股份有限公司       注册地址:济南市市中区经七
                                                           路86号
                                                           办公地址:山东省济南市市中
                                                           区经七路86号
                                                           法定代表人:李峰
                                                           联系人:李明娟
                                                           电话:0531-68889344
                                                           传真:021-20315137
                                                           客服电话:95538
                                                           网址:www.zts.com.cn
                             7  海通证券股份有限公司       注册地址:上海市广东路689
                                                           号
                                                           办公地址:上海市广东路689
                                                           号
                                                           法定代表人:周杰
                                                           电话:021-23219000
                                                           传真:021-23219100
                                                           联系人:李笑鸣
                                                           客服电话:95553
                                                           网址:www.htsec.com
                             8  中信建投证券股份有限公司   注册地址:北京市朝阳区安立
                                                           路66号4号楼
                                                           办公地址:北京市朝阳门内大
                                                           街188号
                                                           法定代表人:王常青
                                                           联系人:刘畅
                                                           联系电话:010-65608231
                                                           客服电话:4008888108
                                                           网址:www.csc108.com
                             9  广发证券股份有限公司       注册地址:广州市黄埔区中新
                                                           广州知识城腾飞一街2号618
                                                           室
                                                           办公地址:广州市天河区马场
                                                           路26号广发证券大厦
                                                           法定代表人:孙树明
                                                           联系人:黄岚
                                                           客服电话:95575、020-95575
                                                           或致电各地营业网点
                                                           网址:广发证券网
                                                         http://www.gf.com.cn
                            10  长城证券股份有限公司       注册地址:深圳市福田区福田
                                                           街道金田路2026号能源大厦
                                                           南塔楼10-19层
                                                           办公地址:深圳市福田区福田
                                                           街道金田路2026号能源大厦
                                                           南塔楼10-19层
                                                           法定代表人:张巍
                                                           联系人:纪毓灵
                                                           联系电话:0755-83516289
                                                           客服电话:0755-33680000
                                                         4006666888
                                                           网址:www.cgws.com
                            11  招商证券股份有限公司       注册地址:深圳市福田区福华
                                                           一路111号
                                                           办公地址:深圳市福田区福华
                                                           一路111号招商证券大厦23
                                                           楼
                                                           法定代表人:霍达
                                                           联系人:黄婵君
                                                           联系电话:0755-82960167
                                                           客服电话:95565、4008888111
                                                           网址:www.newone.com.cn
                            12  中信证券股份有限公司       注册地址:广东省深圳市福田
                                                           区中心三路8号卓越时代广
                                                           场(二期)北座
                                                           办公地址:北京市朝阳区亮马
                                                           桥路48号中信证券大厦
                                                           法定代表人:张佑君
                                                           联系人:王一通
                                                           电话:010-60838888
                                                           传真:010-60833739
                                                           客服电话:95558
                                                           网址:www.cs.ecitic.com
                            13  申万宏源证券有限公司       注册地址:上海市徐汇区长乐
                                                           路989号45层
                                                           办公地址:上海市徐汇区长乐
                                                           路989号40层
                                                           法定代表人:杨玉成
                                                           联系人:陈宇
                                                           电话:021-33389888
                                                           传真:021-33388224
                                                           客服电话:95523或
                                                         4008895523
                                                           网址: www.swhysc.com
                            14  光大证券股份有限公司       注册地址:上海市静安区新闸
                                                           路1508号
                                                           办公地址:上海市静安区新闸
                                                           路1508号
                                                           法定代表人:刘秋明
                                                           联系人:郁疆
                                                           联系电话:021-22169999
                                                           客服电话:95525
                                                           网址:www.ebscn.com
                            15  中国中金财富证券有限公司   注册地址:深圳市福田区益田
                                                           路与福中路交界处荣超商务
                                                           中心A栋第18层-21层及第
                                                           04层01、02、03、05、11、
                                                         12、13、15、16、18、19、20、
                                                           21、22、23单元
                                                           办公地址:深圳市福田区益田
                                                           路6003号荣超商务中心A栋
                                                           第04、18层至21层
                                                           法定代表人:高涛
                                                           联系人:万玉琳
                                                           联系电话:0755-82026907
                                                           传真0755-82026539
                                                           客服电话:400-600-8008、
                                                         95532
                                                           网址:www.ciccwm.com
                            16  申万宏源西部证券有限公司   注册地址:新疆乌鲁木齐市高
                                                           新区(新市区)北京南路358
                                                           号大成国际大厦20楼2005
                                                           室
                                                           办公地址: 新疆乌鲁木齐市
                                                           高新区(新市区)北京南路
                                                           358号大成国际大厦20楼
                                                           2005室
                                                           法定代表人:李琦
                                                           电话:0991-5801913
                                                           传真:0991-5801466
                                                           联系人:王怀春
                                                           客服电话:400-800-0562
                                                           网址:www.hysec.com
                            17  湘财证券股份有限公司       注册地址:湖南省长沙市天心
                                                           区湘府中路198号新南城商
                                                           务中心A栋11楼
                                                           办公地址:湖南省长沙市天心
                                                           区湘府中路198号新南城商
                                                           务中心A栋11楼
                                                           法定代表人:高振营
                                                           联系人:江恩前
                                                           联系电话:
                                                         021-38784580-8920
                                                           客服电话:95351
                                                           网址:www.xcsc.com
                            18  安信证券股份有限公司       注册地址:深圳市福田区金田
                                                           路4018号安联大厦35层、28
                                                           层A02单元
                                                           办公地址:深圳市福田区深南
                                                           大道凤凰大厦1栋9层
                                                           法定代表人:黄炎勋
                                                           联系人:陈剑虹
                                                           联系电话:0755-82825551
                                                           客服电话:4008001001
                                                           网址:www.essence.com.cn
                            19  中信证券(山东)有限责任公 注册地址:青岛市崂山区深圳
                                司                         路222号青岛国际金融广场1
                                                           号楼20层
                                                           办公地址:山东省青岛市市南
                                                           区东海西路28号龙翔广场东
                                                           座5层
                                                           法定代表人:姜晓林
                                                           联系人:焦刚
                                                           联系电话:0531-89606166
                                                           客服电话:95548
                                                           网址:sd.citics.com
                            20  信达证券股份有限公司       注册(办公)地址:北京市西
                                                           城区闹市口大街9号院1号楼
                                                           法定代表人:祝瑞敏
                                                           联系人:王薇安
                                                           联系电话:010-83252170
                                                           传真:010-63080978
                                                           客服电话:95321
                                                           网址:www.cindasc.com
                            21  华融证券股份有限公司       注册地址:北京市西城区金融
                                                           大街8号
                                                           办公地址:北京市朝阳区朝阳
                                                           门北大街18号中国人保寿险
                                                           大厦12-18层
                                                           法定代表人:张海文
                                                           基金业务联系人:孙燕波
                                                           联系电话:010-85556048
                                                           传真:010-85556088
                                                           客服电话:95390
                                                           网址:www.hrsec.com.cn
                            22  华西证券股份有限公司       注册地址:四川省成都市高新
                                                           区天府二街198号华西证券
                                                           大厦
                                                           办公地址:四川省成都市高新
                                                           区天府二街198号华西证券
                                                           大厦
                                                           法定代表人:杨炯洋
                                                           联系人:谢国梅
                                                           客服电话:95584
                                                           网址:www.hx168.com.cn
                            23  长江证券股份有限公司       注册地址:武汉市新华路特8
                                                           号长江证券大厦
                                                           法定代表人:李新华
                                                           联系人:奚博宇
                                                           电话:027-65799999
                                                           传真:027-85481900
                                                           客服电话:95579或
                                                         4008-888-999
                                                           网址:www.95579.com
                            24  世纪证券有限责任公司       注册地址:深圳市前海深港合
                                                           作区南山街道桂湾五路128
                                                           号前海深港基金小镇对冲基
                                                           金中心406
                                                           办公地址:深圳市福田区福田
                                                           街道金田路2026号能源大厦
                                                           北塔23-25楼
                                                           法定代表人:李强
                                                           联系人:徐玲娟
                                                           联系电话:
                                                         0755-83199599-9135
                                                           客服电话:4008323000
                                                           网址:www.csco.com.cn
                            25  东北证券股份有限公司       注册地址:长春市生态大街
                                                           6666号
                                                           办公地址:长春市生态大街
                                                           6666号
                                                           法定代表人:李福春
                                                           联系人:安岩岩
                                                           联系电话:0431-85096517
                                                           客服电话:95360
                                                           网址:www.nesc.cn
                            26  上海证券有限责任公司       注册地址:上海市黄浦区四川
                                                           中路213号7楼
                                                           办公地址:上海市黄浦区四川
                                                           中路213号久事商务大厦7
                                                           楼
                                                           法定代表人:李俊杰
                                                           联系人:邵珍珍
                                                           联系电话:021-53686888
                                                           传真:021-53686100-7008
                                                           客服电话:4008918918
                                                           网址:www.shzq.com
                            27  江海证券有限公司           注册地址:黑龙江省哈尔滨市
                                                           香坊区赣水路56号
                                                           办公地址:黑龙江省哈尔滨市
                                                           松北区创新三路833号
                                                           法定代表人:赵洪波
                                                           联系人:王金娇
                                                           电话:18845074611
                                                           传真:0451-82337279
                                                           客服电话:956007
                                                           网址:www.jhzq.com.cn
                            28  国联证券股份有限公司       注册地址:江苏省无锡滨湖区
                                                           太湖新城金融一街8号7-9层
                                                           办公地址:江苏省无锡滨湖区
                                                           太湖新城金融一街8号7-9层
                                                           法定代表人:姚志勇
                                                           联系人:祁昊
                                                           联系电话:0510-82831662
                                                           客服电话:95570
                                                           网址:www.glsc.com.cn
                            29  东莞证券股份有限公司       注册地址:广东省东莞市莞城
                                                           区可园南路1号金源中心
                                                           办公地址:广东省东莞市莞城
                                                           区可园南路1号金源中心
                                                           联系人:陈士锐
                                                           联系电话:0769-22112151
                                                           客服电话:95328
                                                           网址:www.dgzq.com.cn
                            30  渤海证券股份有限公司       注册地址:天津市经济技术开
                                                           发区第二大街42号写字楼
                                                           101室
                                                           办公地址:天津市南开区宾水
                                                           西道8号
                                                           法定代表人:安志勇
                                                           联系人:王星
                                                           电话:022-28451922
                                                           传真:022-28451892
                                                           客服电话:400-651-5988
                                                           网址:www.ewww.com.cn
                            31  平安证券股份有限公司       注册地址:深圳市福田中心区
                                                           金田路4036号荣超大厦
                                                           16-20层
                                                           办公地址:深圳市福田中心区
                                                           金田路4036号荣超大厦
                                                           16-20层
                                                           法定代表人:何之江
                                                           联系人:王阳
                                                           联系电话:021-38637436
                                                           客服电话:95511-8
                                                           网址:stock.pingan.com
                            32  国都证券股份有限公司       注册地址:北京市东城区东直
                                                           门南大街3号国华投资大厦9
                                                           层10层
                                                           办公地址:北京市东城区东直
                                                           门南大街3号国华投资大厦9
                                                           层10层
                                                           法定代表人:翁振杰
                                                           联系人:黄静
                                                           电话:010-84183333
                                                           传真:010-84183311-3389
                                                           客服电话:400-818-8118
                                                           网址:www.guodu.com
                            33  东吴证券股份有限公司       注册地址:苏州工业园区星阳
                                                           街5号
                                                           办公地址:苏州工业园区星阳
                                                           街5号
                                                           法定代表人:范力
                                                           联系人:陆晓
                                                           电话:0512-62938521
                                                           传真:0512-65588021
                                                           客服电话:95330
                                                           网址:www.dwzq.com.cn
                            34  中信证券华南股份有限公司   注册地址:广州市天河区珠江
                                                           西路5号501房
                                                           办公地址:广州市天河区珠江
                                                           西路5号广州国际金融中心
                                                           主塔5楼
                                                           法定代表人:胡伏云
                                                           联系人:陈靖
                                                           联系电话:020-88836999
                                                           客服电话:95396
                                                           网址:www.gzs.com.cn
                            35  华林证券股份有限公司       注册地址:西藏自治区拉萨市
                                                           柳梧新区国际总部城3幢1
                                                           单元5-5
                                                           办公地址:深圳市南山区深南
                                                           大道9688号华润置地大厦C
                                                           座31-33层
                                                           法人代表:林立
                                                           联系人:郑琢
                                                           联系电话:0755-82707766
                                                           客服电话:400-188-3888
                                                           网址:www.chinalin.com
                            36  南京证券股份有限公司       注册地址:南京市江东中路
                                                           389号
                                                           办公地址:南京市江东中路
                                                           389号
                                                           法定代表人:李剑锋
                                                           联系人:王万君
                                                           联系电话:025-58519523
                                                           客服电话:95386
                                                           网址:www.njzq.com.cn
                            37  华安证券股份有限公司       注册地址:安徽省合肥市政务
                                                           文化新区天鹅湖路198号
                                                           办公地址:安徽省合肥市政务
                                                           文化新区天鹅湖路198号财
                                                           智中心B1座
                                                           法定代表人:章宏韬
                                                           联系人:范超
                                                           联系电话:0551-65161821
                                                           客服电话:95318
                                                           网址:www.hazq.com
                            38  浙商证券股份有限公司       办公地址:杭州市江干区五星
                                                           路201号浙商证券大楼
                                                           法定代表人:吴承根
                                                           联系人:夏帆
                                                           电话:0571-87901139
                                                           客服电话:95345
                                                           网址:www.stocke.com.cn
                            39  山西证券股份有限公司       注册地址:山西省太原市府西
                                                           街69号山西国际贸易中心东
                                                           塔楼
                                                           办公地址:山西省太原市府西
                                                           街69号山西国际贸易中心东
                                                           塔楼
                                                           法定代表人:侯巍
                                                           联系人:郭熠
                                                           联系电话:0351-8686659
                                                           客服电话:400-666-1618,
                                                         95573
                                                           网址:www.i618.com.cn
                            40  第一创业证券股份有限公司   注册地址:深圳市福田区福华
                                                           一路115号投行大厦20楼
                                                           办公地址:深圳市福田区福华
                                                           一路115号投行大厦18楼
                                                           法定代表人:刘学民
                                                           联系人:单晶
                                                           联系电话:0755-23838750
                                                           客服电话:95358
                                                           网址:www.firstcapital.com.cn
                            41  华福证券有限责任公司       注册地址:福州市五四路157
                                                           号新天地大厦7、8层
                                                           办公地址:上海市浦东新区陆
                                                           家嘴环路1088号招商银行大
                                                           厦18楼
                                                           法定代表人:黄金琳
                                                           联系人:王虹
                                                           电话:021-20655183
                                                           传真:021-20655196
                                                           客服电话:96326(福建省外
                                                           请先拨0591)
                                                           网址:www.hfzq.com.cn
                            42  中山证券有限责任公司       注册地址:深圳市南山区创业
                                                           路1777号海信南方大厦21、
                                                           22层
                                                           办公地址:深圳市南山区创业
                                                           路1777号海信南方大厦21、
                                                           22层
                                                           法定代表人:吴小静
                                                           联系电话:0755-82943755
                                                           客服电话:95329
                                                           网址:www.zszq.com
                            43  国海证券股份有限公司       注册地址:广西省桂林市辅星
                                                           路13号
                                                           办公地址:广东省深圳市福田
                                                           区竹子林四路光大银行大厦
                                                         3F
                                                           法定代表人:何春梅
                                                           联系人:牛孟宇
                                                           电话:0755-83709350
                                                           传真:0755-83704850
                                                           客服电话:95563
                                                           网址:http://www.ghzq.com.cn
                            44  中原证券股份有限公司       注册地址:郑州市郑东新区商
                                                           务外环路10号
                                                           办公地址:郑州市郑东新区商
                                                           务外环路10号
                                                           法定代表人:菅明军
                                                           联系人:程月艳 李盼盼
                                                           电话:0371-69099882
                                                           传真:0371-65585899
                                                           客服电话:95377
                                                           网址:www.ccnew.com
                            45  西南证券股份有限公司       注册地址:重庆市江北区桥北
                                                           苑8号
                                                           法定代表人:廖庆轩
                                                           联系人:魏馨怡
                                                           联系电话:023-67663104
                                                           客服电话:95355
                                                           网址:www.swsc.com.cn
                            46  财达证券股份有限公司       注册地址:河北省石家庄市桥
                                                           西区自强路35号庄家金融大
                                                           厦23至26层
                                                           办公地址:河北省石家庄市桥
                                                           西区自强路35号庄家金融大
                                                           厦23至26层
                                                           法定代表人:翟建强
                                                           联系人:李菁菁
                                                           联系电话:0311-66006219
                                                           客服电话:河北省内95363;
                                                           河北省外0311-95363
                                                           网址:www.S10000.com
                            47  德邦证券股份有限公司       注册地址:上海市普陀区曹杨
                                                           路510号南半幢9楼
                                                           办公地址:上海市浦东新区福
                                                           山路500号城建国际中心26
                                                           楼
                                                           法定代表人:武晓春
                                                           联系人:李林
                                                           电话:021-68761616
                                                           传真:021-68767032
                                                           客服电话:4008888128
                                                           网址:www.tebon.com.cn
                            48  国元证券股份有限公司       注册地址:安徽省合肥市梅山
                                                           路18号
                                                           办公地址:安徽省合肥市梅山
                                                           路18号安徽国际金融中心A
                                                           座国元证券
                                                           法定代表人:蔡咏
                                                           联系人:米硕
                                                           联系电话:0551-68167601
                                                           客服电话:95578
                                                           网址:www.gyzq.com.cn
                            49  国盛证券有限责任公司       注册地址:江西省南昌市新建
                                                           区子实路1589号
                                                           办公地址:江西省南昌市红谷
                                                           滩新区凤凰中大道1115号北
                                                           京银行大楼
                                                           法定代表人:徐丽峰
                                                           联系人:占文驰
                                                           联系电话:0791-88250812
                                                           客服电话:956080
                                                           网址:www.gszq.com
                            50  中国国际金融股份有限公司   注册地址:北京市建国门外大
                                                           街1号国贸大厦2座27层及
                                                           28层
                                                           办公地址:北京市建国门外大
                                                           街甲6号SK大厦
                                                           联系人:杨涵宇
                                                           联系电话:010-65051166
                                                           客服电话:400-910-1166
                                                           网址:www.cicc.com.cn
                            51  大同证券有限责任公司       注册地址:大同市城区迎宾街
                                                           15号桐城中央21层
                                                           办公地址:山西省太原市长治
                                                           路111号山西世贸中心A座
                                                         F12、F13
                                                           法定代表人:董祥
                                                           联系人:薛津
                                                           电话:0351-4130322
                                                           传真:0351-4192803
                                                           客服电话:4007121212
                                                           网址:
                                                         http://www.dtsbc.com.cn
                            52  财通证券股份有限公司       注册地址:杭州市杭大路15
                                                           号嘉华国际商务中心201、
                                                         501、502、1103、1601-1615、
                                                         1701-1716
                                                           办公地址:杭州市杭大路15
                                                           号嘉华国际商务中心201、
                                                         501、502、1103、1601-1615、
                                                         1701-1716
                                                           法定代表人:陆建强
                                                           联系人:蔡驰宙
                                                           联系电话:0571-87821867
                                                           客服电话:
                                                         95336,40086-96336
                                                           网址:www.ctsec.com
                            53  东海证券股份有限公司       注册地址:江苏省常州市延陵
                                                           西路23号投资广场18楼
                                                           办公地址:上海市浦东新区东
                                                           方路1928号东海证券大厦
                                                           法定代表人:钱俊文
                                                           联系人:王一彦
                                                           客服电话:95531;
                                                         400-8888-588
                                                           网址:www.longone.com.cn
                            54  西部证券股份有限公司       注册地址:陕西省西安市东新
                                                           街319号8幢10000室
                                                           办公地址:陕西省西安市东新
                                                           街319号8幢10000室
                                                           法定代表人:徐朝晖
                                                           联系人:梁承华
                                                           电话:029-87211526
                                                           传真:029-87211478
                                                           客服电话:95582
                                                           网址:
                                                         http://www.westsecu.com/
                            55  新时代证券股份有限公司     注册地址:北京市海淀区北三
                                                           环西路99号院1号楼15层
                                                         1501
                                                           办公地址:北京市海淀区北三
                                                           环西路99号院1号楼15层
                                                         1501
                                                           法定代表人:林雯
                                                           联系人:田芳芳
                                                           联系电话:010-83561146
                                                           客服电话:95399
                                                           网址:www.xsdzq.cn
                            56  金元证券股份有限公司       注册地址:海口市南宝路36
                                                           号证券大厦4楼
                                                           办公地址:深圳市深南大道
                                                           4001号时代金融中心17层
                                                           法定代表人:王作义
                                                           联系人:刘萍
                                                           联系电话:0755-83025693
                                                           客服电话:95372
                                                           网址:www.jyzq.cn
                            57  万联证券股份有限公司       注册地址:广州市天河区珠江
                                                           东路11号高德置地广场F栋
                                                           18、19层
                                                           办公地址:广州市天河区珠江
                                                           东路13号高德置地广场E栋
                                                           12层
                                                           法定代表人:罗钦城
                                                           联系人:丁思
                                                           联系电话:020-83988334
                                                           客服电话:95322
                                                           网址:www.wlzq.cn
                            58  国金证券股份有限公司       注册地址:成都市东城根上街
                                                           95号
                                                           办公地址:成都市东城根上街
                                                           95号
                                                           法定代表人:冉云
                                                           联系人:杜晶、黎建平
                                                           联系电话:028-86690057
                                                           传真:028-86690126
                                                           客服电话:95310
                                                           网址:www.gjzq.com.cn
                            59  财信证券有限责任公司       注册地址:长沙市芙蓉中路二
                                                           段80号顺天国际财富中心26
                                                           楼
                                                           办公地址:长沙市芙蓉中路二
                                                           段80号顺天国际财富中心26
                                                           楼
                                                           法定代表人:刘宛晨
                                                           联系人:郭静
                                                           联系电话:0731-84403347
                                                           客服电话: 95317
                                                           网址:www.cfzq.com
                            60  恒泰证券股份有限公司       注册地址:呼和浩特市赛罕区
                                                           敕勒川大街东方君座D座14
                                                           层
                                                           办公地址:呼和浩特市赛罕区
                                                           敕勒川大街东方君座D座14
                                                           层
                                                           法定代表人:庞介民
                                                           联系人:熊丽
                                                           客服电话:956088
                                                           网址:www.cnht.com.cn
                            61  华龙证券股份有限公司       注册地址:兰州市城关区东岗
                                                           西路638号兰州财富中心21
                                                           楼
                                                           办公地址:兰州市城关区东岗
                                                           西路638号19楼
                                                           法定代表人:陈牧原
                                                           联系人:范坤
                                                           电话:0931-4890208
                                                           传真:0931-4890628
                                                           客服电话:95368
                                                           网址:www.hlzq.com
                            62  华鑫证券有限责任公司       注册地址:深圳市福田区莲花
                                                           街道福中社区深南大道2008
                                                           号中国凤凰大厦1栋20C-1
                                                           房
                                                           办公地址:上海市徐汇区宛平
                                                           南路8号
                                                           法定代表人:俞洋
                                                           联系人:虞佳彦
                                                           电话:021-54967656
                                                           传真:021-54967280
                                                           客服电话:95323,4001099918
                                                           网址:http://www.cfsc.com.cn
                            63  中天证券股份有限公司       注册地址:沈阳市和平区光荣
                                                           街23甲
                                                           办公地址:沈阳市和平区南五
                                                           马路121号万丽城晶座4楼中
                                                           天证券经纪事业部
                                                           法定代表人:马功勋
                                                           联系人:李泓灏
                                                           联系电话:024-23280806
                                                           客服电话:024-95346
                                                           网址:http://www.iztzq.com
                            64  大通证券股份有限公司       注册地址:辽宁省大连市沙河
                                                           口区会展路129号大连国际
                                                           金融中心A座-大连期货大厦
                                                           38、39层
                                                           办公地址:大连市沙河口区会
                                                           展路129号大连期货大厦39
                                                           层
                                                           法定代表人:赵玺
                                                           联系人:谢立军
                                                           电话:0411-39991807
                                                           传真:0411-39991833
                                                           客服电话:4008-169-169
                                                           网址:www.daton.com.cn
                            65  粤开证券股份有限公司       注册地址:广州经济技术开发
                                                           区科学大道60号开发区金控
                                                           中心21、22、23层
                                                            办公地址:广州经济技术开
                                                           发区科学大道60号开发区金
                                                           控中心21、22、23层
                                                            法定代表人:严亦斌
                                                            联系人:彭莲
                                                            联系电话:0755-83331195
                                                            客户服务电话:95564
                                                            公司网址:
                                                         http://www.ykzq.com
                            66  东兴证券股份有限公司       注册地址:北京市西城区金融
                                                           大街5号(新盛大厦)12、15
                                                           层
                                                           办公地址:北京市西城区金融
                                                           大街5号(新盛大厦)12、15
                                                           层
                                                           法定代表人:魏庆华
                                                           联系人:郑旷怡 电话:
                                                         010-66559039
                                                           传真:010-66555133
                                                           客服电话:95309
                                                           网址:www.dxzq.net
                            67  开源证券股份有限公司       注册地址:西安市高新区锦业
                                                           路1号都市之门B座5层
                                                           办公地址:西安市高新区锦业
                                                           路1号都市之门B座5层
                                                           法定代表人:李刚
                                                           联系人:张梦薇
                                                           电话:029-88365805
                                                           传真:029-88365835
                                                           客服电话:95325
                                                           网址:www.kysec.cn
                            68  中邮证券有限责任公司       注册地址:陕西省西安市唐延
                                                           路5号陕西邮政信息大厦
                                                           9~11层
                                                           办公地址:北京市东城区珠市
                                                           口东大街17号
                                                           法定代表人:丁奇文
                                                           联系人:吉亚利
                                                           电话:010-67017788-9104
                                                           传真:010-67017788-9696
                                                           客服电话:4008888005
                                                           网址:www.cnpsec.com
                            69  太平洋证券股份有限公司     注册地址:云南省昆明市青年
                                                           路389号志远大厦18层
                                                           办公地址:北京市西城区北展
                                                           北街九号华远企业号D座三
                                                           单元
                                                           法定代表人:李长伟
                                                           联系人:王婧
                                                           电话:010-88695182
                                                           传真:010-88321763
                                                           客服电话:95397
                                                           网址:www.tpyzq.com
                            70  宏信证券有限责任公司       注册地址:四川省成都市锦江
                                                           区人民南路二段18号川信大
                                                           厦10楼
                                                           办公地址:四川省成都市锦江
                                                           区人民南路二段18号川信大
                                                           厦10楼
                                                           法定代表人:吴玉明
                                                           联系人:张鋆
                                                           电话:010-64083702
                                                           传真:028-86199382
                                                           客服电话:95304
                                                           网址:www.hxzq.cn
                            71  天风证券股份有限公司       注册地址:湖北省武汉市东湖
                                                           新技术开发区关东园路2号
                                                           高科大厦四楼
                                                           办公地址:湖北省武汉市武
                                                           昌区中南路99号保利广场A
                                                           座48楼
                                                           法定代表人:余磊
                                                           联系人:王雅薇
                                                           电话:13971585665
                                                           客服电话:4008005000或
                                                         95391
                                                           网址:www.tfzq.com
                            72  首创证券股份有限公司       注册地址:北京市西城区德
                                                           胜门外大街115号德胜尚城E
                                                           座
                                                           办公地址:北京市西城区德
                                                           胜门外大街115号德胜尚城E
                                                           座
                                                           法定代表人:毕劲松
                                                           联系人:刘宇
                                                           电话:010-59366070
                                                           传真:010-59366238
                                                           客服电话:95381
                                                           网址:www.sczq.com.cn
                            73  联储证券有限责任公司       注册地址:深圳市福田区深
                                                           南大道南侧金地中心大厦9
                                                           楼
                                                           办公地址:北京市朝阳区安
                                                           定路5号院3号楼中建财富国
                                                           际中心27层
                                                           法定代表人:吕春卫
                                                           联系人:徐晓霞
                                                           电话:010-86499479
                                                           传真:010-86499401
                                                           客服电话:400-620-6868
                                                           网址:www.lczq.com
                            74  川财证券有限责任公司       注册地址:中国(四川)自
                                                           由贸易试验区成都市高新区
                                                           交子大道177号中海国际中
                                                           心B座17楼
                                                           办公地址:中国(四川)自由
                                                           贸易试验区成都市高新区交
                                                           子大道177号中海国际中心
                                                           B座17楼
                                                           法定代表人:金树成
                                                           联系人:匡婷
                                                           电话:028-86583053
                                                           传真:028-86583002
                                                           客服电话:028-86585518
                                                           网址:www.cczq.com
                            75  天相投资顾问有限公司       注册地址:北京市西城区金融
                                                           街19号富凯大厦B座701
                                                           办公地址:北京市西城区新街
                                                           口外大街28号C座5层
                                                           法定代表人:林义相
                                                           联系人:谭磊
                                                           客服电话:010-66045678
                                                           传真:010-66045518
                                                           网址:http://www.txsec.com
                                                           公司基金网网址:
                                                         http://jijin.txsec.com/
                            76  中信建投期货有限公司       注册地址:重庆市渝中区中
                                                           山三路107号上站大楼平街
                                                           11-B,名义层11-A,8-B4,
                                                         9-B、C
                                                           办公地址:渝中区中山三路
                                                           107号上站大楼平街11-B,名
                                                           义层11-A,8-B4,9-B、C
                                                           法定代表人:彭文德
                                                           联系人:万恋
                                                           电话:021-68762007
                                                           传真:021-68763048
                                                           客服电话:400-8877-780
                                                           网址:www.cfc108.com
                            77  中信期货有限公司           注册地址:深圳市福田区中心
                                                           三路8号卓越时代广场(二
                                                           期)北座13层1301-1305室、
                                                           14层
                                                           办公地址:深圳市福田区中心
                                                           三路8号卓越时代广场(二
                                                           期)北座13层1301-1305室、
                                                           14层
                                                           法定代表人:张皓
                                                           联系人:刘宏莹
                                                           电话:010-60833754
                                                           传真:021-60819988
                                                           客服电话:400-990-8826
                                                           网址:http://www.citicsf.com
                            78  阳光人寿保险股份有限公司   注册地址:海南省三亚市迎
                                                           宾路360-1号三亚阳光金融
                                                           广场16层
                                                           办公地址:北京市朝阳区朝
                                                           外大街乙12号1号楼昆泰国
                                                           际大厦12层
                                                           法定代表人:李科
                                                           联系人:王磊
                                                           电话:010-85632771
                                                           传真:010-85632773
                                                           客服电话:95510
                                                           网址:www.sinosig.com
                            79  徽商期货有限责任公司       注册地址:安徽省合肥市芜
                                                           湖路258号
                                                           办公地址:安徽省合肥市芜
                                                           湖路258号
                                                           法定代表人:吴国华
                                                           联系人:申倩倩
                                                           电话:0551-62865215
                                                           传真:0551-62865899
                                                           客服电话:4008-878-707
                                                           网址:www.hsqh.net
                            80  诺亚正行基金销售有限公司   注册地址:上海市虹口区飞虹
                                                           路360弄9号3724室
                                                           办公地址:上海市杨浦区长阳
                                                           路1687号长阳创谷2号楼
                                                           法定代表人:汪静波
                                                           联系人:李娟
                                                           电话:021-80359127
                                                           传真:021-38509777
                                                           客服电话:400-821-5399
                                                           网址:www.noah-fund.com
                            81  深圳众禄基金销售股份有限   注册地址:深圳市罗湖区笋岗
                                公司                       街道笋西社区梨园路8号
                                                           HALO广场一期四层12-13室
                                                           办公地址:深圳市罗湖区笋岗
                                                           街道笋西社区梨园路8号
                                                           HALO广场一期四层12-13室
                                                           法定代表人:薛峰
                                                           联系人:龚江江
                                                           电话:0755-33227950
                                                           传真:0755-33227951
                                                           客服电话:4006-788-887
                                                           网址:www.zlfund.cn、
                                                         www.jjmmw.com
                            82  上海好买基金销售有限公司   注册地址:上海市虹口区欧阳
                                                           路196号26号楼2楼41号
                                                           办公地址:上海市浦东新区浦
                                                           东南路1118号鄂尔多斯国际
                                                           大厦903~906室;上海市虹
                                                           口区欧阳路196号(法兰桥创
                                                           意园)26号楼2楼
                                                           法定代表人:杨文斌
                                                           联系人:张茹
                                                           电话:021-20613999
                                                           传真:021-68596916
                                                           客服电话:400-700-9665
                                                           网址:www.ehowbuy.com
                            83  蚂蚁(杭州)基金销售有限公 注册地址:浙江省杭州市余杭
                                司                         区五常街道文一西路969号3
                                                           幢5层599室
                                                           办公地址:浙江省杭州市西湖
                                                           区万塘路18号黄龙时代广场
                                                           B座6F
                                                           法定代表人:祖国明
                                                           联系人:韩爱彬
                                                           客服电话:4000-766-123
                                                           公司网址:www.fund123.cn
                            84  上海长量基金销售有限公司   注册地址:上海市浦东新区高
                                                           翔路526号2幢220室
                                                           办公地址:上海市浦东新区东
                                                           方路1267号11层
                                                           法定代表人:张跃伟
                                                           联系人:邱燕芳
                                                           电话:021-20691831
                                                           传真:021-20691861
                                                           客服电话:400-820-2899
                                                           网址:www.erichfund.com
                            85  上海天天基金销售有限公司   注册地址:上海市徐汇区龙田
                                                           路190号2号楼2层
                                                           办公地址:上海市徐汇区宛平
                                                           南路88号金座大楼(东方财
                                                           富大厦)
                                                           法定代表人:其实
                                                           联系人:潘世友
                                                           电话:021-54509977
                                                           传真:021-64385308
                                                           客服电话:95021/
                                                         4001818188
                                                           网址:www.1234567.com.cn
                            86  北京展恒基金销售股份有限   注册地址:北京市朝阳区安苑
                                公司                       路11号西楼6层604、607
                                                           办公地址:北京朝阳区北四环
                                                           中路27号院5号楼A座6层
                                                           11室
                                                           联系人:武文佳
                                                           电话:010-59601338
                                                           客服电话:4008188000
                                                           网址:www.myfund.com
                            87  浙江同花顺基金销售有限公   注册地址:浙江省杭州市文二
                                司                         西路一号元茂大厦903室
                                                           办公地址:杭州市余杭区五常
                                                           街道同顺街18号  同花顺大
                                                           楼4层
                                                           法定代表人:吴强
                                                           联系人:吴强
                                                           电话:0571-88911818
                                                           传真:0571-86800423
                                                           客服电话:4008-773-772
                                                           网址:www.5ifund.com
                            88  浦领基金销售有限公司       注册地址:北京市朝阳区望京
                                                           东园四区2号楼10层1001
                                                           号04室
                                                           办公地址:北京市朝阳区望京
                                                           中航资本大厦10层
                                                           法定代表人:聂婉君
                                                           客服电话:400-012-5899
                                                           联系人:李艳
                                                           联系电话:010-59497361
                                                           传真:010-64788016
                                                           公司网站:www.zscffund.com
                            89  和讯信息科技有限公司       注册地址:北京市朝阳区朝外
                                                           大街22号泛利大厦10层
                                                           办公地址:北京市朝阳区朝外
                                                           大街22号泛利大厦10层
                                                           法定代表人:王莉
                                                           联系人:陈慧慧
                                                           电话:010-85657353
                                                           传真:010-65884788
                                                           客服电话:4009200022
                                                           网址:licaike.hexun.com
                            90  宜信普泽(北京)基金销售有 注册地址:北京市朝阳区光华
                                限公司                     路7号楼20层20A1、20A2
                                                           单元
                                                           办公地址:北京市朝阳区光华
                                                           路7号楼20层20A1、20A2
                                                           单元
                                                           法定代表人:才殿阳
                                                           联系人:魏晨
                                                           电话:13260309352
                                                           传真:010-85894285
                                                           客服电话:4006099200
                                                           网址:www.yixinfund.com
                            91  泛华普益基金销售有限公司   注册地址:四川省成都市成华
                                                           区建设路9号高地中心1101
                                                           室
                                                           办公地址:四川省成都市金牛
                                                           区西宸天街B座1201
                                                           法定代表人:于海锋
                                                           联系人:陈丹
                                                           电话:+86-15114053620
                                                           传真:028-84252474-8055
                                                           客服电话:400-080-3388
                                                           网址:http://www.puyifund.cn
                            92  嘉实财富管理有限公司       注册地址:中国(上海)自由
                                                           贸易试验区世纪大道8号上
                                                           海国金中心办公楼二期27层
                                                           2716单元
                                                           办公地址:北京市朝阳区建国
                                                           门外大街21号北京国际俱乐
                                                           部C座写字楼11层
                                                           法定代表人:张峰
                                                           联系人:李雯
                                                           电话:010-65215588
                                                           传真:010-65185678
                                                           客服电话:400-021-8850
                                                           网址:www.harvestwm.cn
                            93  深圳市新兰德证券投资咨询   注册地址:深圳市福田区福田
                                有限公司                   街道民田路178号华融大厦
                                                           27层2704
                                                           办公地址:北京市西城区宣武
                                                           门外大街28号富卓大厦16
                                                           层
                                                           法定代表人:洪弘
                                                           联系人:文雯
                                                           电话:010-83363101
                                                           传真:010-83363072
                                                           客服电话:400-166-1188
                                                           网址:https://8.jrj.com.cn
                            94  北京恒天明泽基金销售有限   注册地址:北京市经济技术开
                                公司                       发区宏达北路10号五层5122
                                                           室
                                                           办公地址:北京市朝阳区东三
                                                           环北路甲19号SOHO嘉盛中
                                                           心30层3001室
                                                           法定代表人:周斌
                                                           联系人:侯艳红
                                                           电话:13910678503
                                                           传真:010-57756199
                                                           客服电话:4008980618
                                                           网址:www.chtwm.com
                            95  北京钱景基金销售有限公司   注册地址:北京市海淀区丹棱
                                                           街6号1幢9层1008-1012
                                                           办公地址:北京市海淀区丹棱
                                                           街6号1幢9层1008-1012
                                                           法定代表人:赵荣春
                                                           联系人:李超
                                                           电话:010-56200948
                                                           传真:010-57569671
                                                           客服电话:400-893-6885
                                                           网址:www.qianjing.com
                            96  北京创金启富基金销售有限   注册地址:北京市西城区民
                                公司                       丰胡同31号5号楼215A
                                                           办公地址:北京市西城区白
                                                           纸坊东街2号
                                                           经济日报社综合楼A座712
                                                           室
                                                           法定代表人:梁蓉
                                                           联系人:魏素清
                                                           电话:010-66154828-8006
                                                           传真:010-63583991
                                                           客服电话:400-6262-818
                                                           网址:www.5irich.com
                            97  海银基金销售有限公司       注册地址:中国(上海)自由贸
                                                           易试验区银城中路8号402
                                                           室
                                                           办公地址:上海市浦东新区银
                                                           城中路8号4楼
                                                           法定代表人:巩巧丽
                                                           联系人:刘晖
                                                           电话:021-60206991
                                                           传真:021-80133413
                                                           客服电话:400-808-1016
                                                           网址:www.fundhaiyin.com
                            98  北京植信基金销售有限公司   注册地址:北京市密云县兴盛
                                                           南路8号院2号楼106-67
                                                           办公地址:北京市朝阳区盛世
                                                           龙源国食苑10号楼
                                                           法定代表人:王军辉
                                                           联系人:吴鹏
                                                           电话:010-56075718
                                                           传真:010-67767615
                                                           客服电话:4006-802-123
                                                           网址:
                                                         http://www.zhixin-inv.com
                            99  上海联泰基金销售有限公司   注册地址:中国(上海)自由
                                                           贸易试验区富特北路277号3
                                                           层310室
                                                           办公地址:上海市长宁区福泉
                                                           北路518号8座3层
                                                           法定代表人:尹彬彬
                                                           联系人:陈东
                                                           电话:021-52822063
                                                           传真:021-52975270
                                                           客服电话:400-166-6788
                                                           网址:
                                                         http://www.66liantai.com
                           100  上海利得基金销售有限公司   注册地址:上海市宝山区蕴川
                                                           路5475号1033室
                                                           办公地址:上海市虹口区东大
                                                           名路1098号浦江国际金融广
                                                           场53层
                                                           法定代表人:李兴春
                                                           联系人:陈孜明
                                                           电话:18516109631
                                                           传真:021-61101630
                                                           客服电话:95733
                                                           网址:www.leadfund.com.cn
                           101  汇付基金销售有限公司       注册地址:上海市黄浦区中山
                                                           南路100号19层
                                                           上海市黄浦区中山南路100
                                                           号金外滩国际广场19楼
                                                           法定代表人:金佶
                                                           联系人:陈云卉
                                                           电话:021-33323999
                                                           传真:021-33323837
                                                           客服电话:400-821-3999
                                                           网址:www.hotjijin.com/
                           102  厦门市鑫鼎盛控股有限公司   注册地址:厦门市思明区鹭
                                                           江道2号第一广场1501-1504
                                                           办公地址:厦门市思明区鹭
                                                           江道2号第一广场1501-1504
                                                           法定代表人:陈洪生
                                                           联系人:梁云波
                                                           电话:0592-3122757
                                                           传真:0592-3122701
                                                           客服电话:400-918-0808
                                                           网址:www.xds.com.cn
                           103  上海陆金所基金销售有限公   注册地址:上海市浦东新区陆
                                司                         家嘴环路1333号14楼09单
                                                           元
                                                           办公地址:上海市浦东新区陆
                                                           家嘴环路1333号14楼
                                                           法定代表人:王之光
                                                           联系人:宁博宇
                                                           电话:021-20665952
                                                           传真:021-22066653
                                                           客服电话:4008219031
                                                           网址:www.lufunds.com
                           104  北京虹点基金销售有限公司   注册地址:北京市朝阳区东三
                                                           环北路17号10层1015室
                                                           办公地址:北京市朝阳区东三
                                                           环北路17号恒安大厦10层
                                                           法定代表人:何静
                                                           联系人:王重阳
                                                           电话: 010-85643600
                                                           客服电话:400-618-0707
                                                           网址:www.hongdianfund.com
                           105  北京新浪仓石基金销售有限   注册地址:北京市海淀区东北
                                公司                       旺西路中关村软件园二期(西
                                                           扩)N-1、N-2地块新浪总部科
                                                           研楼5层518室
                                                           办公地址:北京市海淀区西北
                                                           旺东路10号院东区3号楼为
                                                           明大厦C座
                                                           法定代表人:赵芯蕊
                                                           联系人:赵芯蕊
                                                           电话:010-62675768
                                                           客服电话:010-62675369
                                                           网址:http://www.xincai.com
                           106  珠海盈米基金销售有限公司   注册地址:珠海市横琴新区宝
                                                           华路6号105室-3491
                                                           办公地址:广州市海珠区阅江
                                                           中路688号保利国际广场北
                                                           塔33层
                                                           法定代表人:肖雯
                                                           联系人:邱湘湘
                                                           电话:020-89629099
                                                           传真:020-89629011
                                                           客服电话:020-89629066
                                                           网址:www.yingmi.cn
                           107  深圳富济基金销售有限公司   注册地址:深圳市福田区福田
                                                           街道岗厦社区金田路3088号
                                                           中洲大厦3203A单元
                                                           办公地址:深圳市福田区福田
                                                           街道岗厦社区金田路3088号
                                                           中洲大厦3203A单元
                                                           法定代表人:刘鹏宇
                                                           联系人:刘勇
                                                           电话:0755-83999907-8814
                                                           传真:0755-83999926
                                                           客服电话:0755-83999907
                                                           网址:www.fujifund.cn
                           108  北京唐鼎耀华基金销售有限   注册地址:北京市延庆县延
                                公司                       庆经济开发区百泉街10号2
                                                           栋236室
                                                           办公地址:北京市朝阳区东
                                                           三环北路38号院泰康金融大
                                                           厦37层
                                                           法定代表人:张冠宇
                                                           联系人:李硕
                                                           电话:010-85932851
                                                           客服电话:400-819-9868
                                                           网址:
                                                         https://www.tdyhfund.com
                           109  上海凯石财富基金销售有限   注册地址:上海市黄浦区西藏
                                公司                       南路765号602-115室
                                                           办公地址:上海市黄浦区延安
                                                           东路1号凯石大厦4楼
                                                           法定代表人:陈继武
                                                           联系人:高皓辉
                                                           电话:021-63333389-230
                                                           传真:021-63333390
                                                           客服电话:4006-433-389
                                                           网址:
                                                         www.vstonewealth.com
                           110  济安财富(北京)基金销售有 注册地址:北京市朝阳区太
                                限公司                     阳宫中路16号院1号楼3层
                                                         307
                                                           办公地址:北京市朝阳区太
                                                           阳宫中路16号院1号楼3层
                                                         307
                                                           法定代表人:杨健
                                                           联系人:李海燕
                                                           电话:010-65309516
                                                           传真:010-65330699
                                                           客服电话:400-673-7010
                                                           网址:
                                                         http://www.jianfortune.com
                           111  中证金牛(北京)投资咨询有 注册地址:北京市丰台区东管
                                限公司                     头1号2号楼2-45室
                                                           办公地址:北京市西城区宣
                                                           武门外大街甲1号环球财讯
                                                           中心A座5层
                                                           法定代表人:钱昊旻
                                                           联系人:沈晨
                                                           电话:010-59336544
                                                           传真:010-59336586
                                                           客服电话:4008-909-998
                                                           网址:www.jnlc.com
                           112  鼎信汇金(北京)投资管理有 注册地址:北京市朝阳区霄云
                                限公司                     路40号院1号楼3层306室
                                                           办公地址:北京市朝阳区霄云
                                                           路40号院1号楼3层306室
                                                           法定代表人:齐凌峰
                                                           联系人:阮志凌
                                                           电话:010-82050520
                                                           传真:010-82086110
                                                           客服电话:400-158-5050
                                                           网址:www.9ifund.com
                           113  深圳前海微众银行股份有限   注册地址:深圳市前海深港合
                                公司                       作区前湾一路A栋201
                                                           办公地址:深圳市南山区沙河
                                                           西路1819号深圳湾科技生态
                                                           园7栋A座
                                                           法定代表人:顾敏
                                                           客服电话:4009998877
                                                           网址:www.webank.com
                           114  北京汇成基金销售有限公司   注册地址:北京市海淀区中
                                                           关村大街11号1108
                                                           办公地址:北京市海淀区中
                                                           关村大街11号1108
                                                           法定代表人:王伟刚
                                                           联系人:王骁骁
                                                           电话:010-56282140
                                                           传真:010-62680827
                                                           客服电话:4006199059
                                                           网址:www.hcjijin.com
                           115  南京苏宁基金销售有限公司   注册地址:南京市玄武区苏
                                                           宁大道1-5号
                                                           办公地址:南京市玄武区苏宁
                                                           大道1-5号
                                                           法定代表人:王锋
                                                           联系人:张云飞
                                                           电话:025-66996699-887226
                                                           传真:025-66996699
                                                           客服电话:95177
                                                           网址:www.snjijin.com
                           116  北京广源达信基金销售有限   注册地址:北京市西城区新
                                公司                       街口外大街28号C座六层
                                                           605室
                                                           办公地址:北京市朝阳区望京
                                                           东园四区浦项中心B座19层
                                                           法定代表人:齐剑辉
                                                           联系人:姜英华
                                                           电话:4006236060
                                                           传真:010-82055860
                                                           客服电话:4006236060
                                                           网址:www.niuniufund.com
                           117  上海万得基金销售有限公司   注册地址:中国(上海)自
                                                           由贸易试验区福山路33号11
                                                           楼B座
                                                           办公地址:上海市浦东新区
                                                           浦明路1500号万得大厦11
                                                           楼
                                                           法定代表人:王廷富
                                                           联系人:徐亚丹
                                                           电话:021-50712782
                                                           传真:021-50710161
                                                           客服电话:400-799-1888
                                                           网址:www.520fund.com.cn
                           118  北京蛋卷基金销售有限公司   注册地址:北京市朝阳区阜通
                                                           东大街1号院6号楼2单元
                                                           21层222507
                                                           办公地址:北京市朝阳区创远
                                                           路34号院6号楼15层1501
                                                           室
                                                           法定代表人:钟斐斐
                                                           联系人:侯芳芳
                                                           电话:010-61840688
                                                           传真:010-84997571
                                                           客服电话:4001599288
                                                           网址:
                                                         https://www.danjuanapp.com
                           119  上海云湾基金销售有限公司   注册地址:中国(上海)自由
                                                           贸易试验区新金桥路27号、
                                                           明月路1257号1幢1层
                                                           103-1、103-2办公区
                                                           办公地址:中国(上海)自由
                                                           贸易试验区新金桥路27号、
                                                           明月路1257号1幢1层
                                                           103-1、103-2办公区
                                                           法定代表人:冯轶明
                                                           联系人:王宁
                                                           电话:021-20538888
                                                           传真:021-20538999
                                                           客服电话:400-820-1515
                                                           网址:
                                                         www.zhengtongfunds.com
                           120  上海中正达广基金销售有限   注册地址:上海市徐汇区龙腾
                                公司                       大道2815号302室
                                                           办公地址:上海市徐汇区龙腾
                                                           大道2815号302室
                                                           法定代表人:黄欣
                                                           联系人:戴珉微
                                                           电话:021-33768132
                                                           传真:021-33768132-802
                                                           客服电话:400-6767-523
                                                           网址:
                                                         www.zhongzhengfund.com
                           121  上海基煜基金销售有限公司   注册地址:上海市黄浦区广
                                                           东路500号30层3001单元
                                                           办公地址:上海市浦东新区银
                                                           城中路488号太平金融大厦
                                                           1503室
                                                           法定代表人:王翔
                                                           联系人:张巍婧
                                                           电话: 021-65370077-255
                                                           传真:021-55085991
                                                           客服电话:400-820-5369
                                                           网址:www.jiyufund.com.cn
                           122  深圳市金斧子基金销售有限   注册地址:深圳市南山区粤海
                                公司                       街道科技园中区科苑路15号
                                                           科兴科学园B栋3单元11层
                                                         1108
                                                           办公地址:深圳市南山区粤海
                                                           街道科技园中区科苑路15号
                                                           科兴科学园B栋3单元11层
                                                         1108
                                                           法定代表人:赖任军
                                                           联系人:陈丽霞
                                                           电话:0755-84355914
                                                           传真:0755-26920530
                                                           客服电话:400-9302-888
                                                           网址:www.jfzinv.com
                           123  京东肯特瑞基金销售有限公   注册地址:北京市海淀区西
                                司                         三旗建材城中路12号17号平
                                                           房157
                                                           办公地址:   北京市通州区
                                                           亦庄经济技术开发区科创十
                                                           一街18号院京东集团总部A
                                                           座17层
                                                           法定代表人:王苏宁
                                                           电话:  95118
                                                           传真:010-89189566
                                                           客服热线: 95118
                                                           公司网站: kenterui.jd.com
                           124  上海华夏财富投资管理有限   注册地址:上海市虹口区东大
                                公司                       名路687号1幢2楼268室
                                                           办公地址:北京市西城区金融
                                                           大街33号通泰大厦B座8层
                                                           法定代表人:毛淮平
                                                           联系人:仲秋玥
                                                           电话:010-88066632
                                                           传真:010-88066552
                                                           客服电话:400-817-5666
                                                           网址:www.amcfortune.com
                           125  大河财富基金销售有限公司   注册地址:贵州省贵阳市南
                                                           明区新华路110-134号富中
                                                           国际广场1栋20层1.2号
                                                           办公地址:贵州省贵阳市南明
                                                           区新华路110-134号富中国
                                                           际广场1栋20层1.2号
                                                           法定代表人:王荻
                                                           联系人:潘建
                                                           电话:0851-88405605
                                                           传真:0851-88405602
                                                           客服电话:0851-88235678
                                                           网址:www.urainf.com
                           126  和耕传承基金销售有限公司   注册地址:郑州市郑东新区东
                                                           风南路东康宁街北6号楼503
                                                           办公地址:郑州市郑东新区东
                                                           风南路东康宁街北6号楼503
                                                           法定代表人:王旋
                                                           联系人:胡静华
                                                           电话:0371-85518396
                                                           传真:0371-85518397
                                                           客服电话:4000-555-671
                                                           网址:
                                                         http://www.hgccpb.com/
                           127  大连网金基金销售有限公司   注册地址:辽宁省大连市沙河
                                                           口区体坛路22号诺德大厦2
                                                           层202室
                                                           办公地址:辽宁省大连市沙河
                                                           口区体坛路22号诺德大厦2
                                                           层202室
                                                           法定代表人:樊怀东
                                                           客服电话:4000-899-100
                                                           网址:
                                                         http://www.yibaijin.com/
                           128  腾安基金销售(深圳)有限公 注册地址:深圳市前海深港合
                                司                         作区前湾一路1号A栋201
                                                           室(入驻深圳市前海商务秘书
                                                           有限公司)
                                                           办公地址:深圳市南山区海天
                                                           二路33号腾讯滨海大厦15
                                                           楼
                                                           法定代表人:刘明军
                                                           联系人:谭广锋
                                                           电话:0755-86013388转
                                                         80618
                                                           传真:/
                                                           客服电话:95017
                                                           网址:www.tenganxinxi.com
                           129  北京度小满基金销售有限公   注册地址:北京市海淀区西北
                                司                         旺东路10号院西区4号楼1
                                                           层103室
                                                           法定代表人:葛新
                                                           办公地址:北京市海淀区西北
                                                           旺东路10号院西区4号楼
                                                           机构联系人:孙博超
                                                           联系人电话:010-59403028
                                                           联系人传真:010-59403027
                                                           客户服务电话:95055-4
                                                           公司网址:
                                                         www.baiyingfund.com
                           130  江苏汇林保大基金销售有限   注册地址:南京市高淳区经济
                                公司                       开发区古檀大道47号
                                                           办公地址:南京市鼓楼区中山
                                                           北路2号绿地紫峰大厦2005
                                                           室
                                                           法定代表人:吴言林
                                                           联系人:张竞妍
                                                           电话:025-66046166-849
                                                           传真:025-56878016
                                                           客户服务电话:025-66046166
                                                           网址:www.huilinbd.com
                           131  中国人寿保险股份有限公司   注册地址:中国北京市西城区
                                                           金融大街16号
                                                           办公地址:中国北京市西城区
                                                           金融大街16号
                                                           法定代表人:王滨
                                                           联系人:秦泽伟
                                                           电话:010-63631539
                                                           客服电话:95519
                                                           网址:www.e-chinalife.com
                           132  玄元保险代理有限公司       注册地址:中国(上海)自
                                                           由贸易试验区张杨路707号
                                                           1105室
                                                           办公地址:中国(上海)自由
                                                           贸易试验区张杨路707号
                                                           1105室
                                                           法定代表人:马永谙
                                                           联系人:卢亚博
                                                           电话:021-50701053
                                                           传真:021-50701053
                                                           客服电话:400080 8208
                                                           网址:www.licaimofang.cn
                           133  凤凰金信(海口)基金销售有 注册地址:海南省海口市滨海
                                限公司                     大道32号复兴城互联网创新
                                                           创业园E区4层
                                                           办公地址:北京市朝阳区紫月
                                                           路18号院18号楼
                                                           法定代表人:张旭
                                                           联系人:汪莹
                                                           电话:010-58160084
                                                           传真:010-58160181
                                                           客服电话:400-810-5919
                                                           公司网址:www.fengfd.com
                           134  本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
    
    
    南方军工混合C代销机构
    
     序号                       代销机构名称               代销机构信息
                             1  安信证券股份有限公司       注册地址:深圳市福田区金田
                                                           路4018号安联大厦35层、28
                                                           层A02单元
                                                           办公地址:深圳市福田区深南
                                                           大道凤凰大厦1栋9层
                                                           法定代表人:黄炎勋
                                                           联系人:陈剑虹
                                                           联系电话:0755-82825551
                                                           客服电话:4008001001
                                                           网址:www.essence.com.cn
                             2  东北证券股份有限公司       注册地址:长春市生态大街
                                                           6666号
                                                           办公地址:长春市生态大街
                                                           6666号
                                                           法定代表人:李福春
                                                           联系人:安岩岩
                                                           联系电话:0431-85096517
                                                           客服电话:95360
                                                           网址:www.nesc.cn
                             3  诺亚正行基金销售有限公司   注册地址:上海市虹口区飞虹
                                                           路360弄9号3724室
                                                           办公地址:上海市杨浦区长阳
                                                           路1687号长阳创谷2号楼
                                                           法定代表人:汪静波
                                                           联系人:李娟
                                                           电话:021-80359127
                                                           传真:021-38509777
                                                           客服电话:400-821-5399
                                                           网址:www.noah-fund.com
                             4  深圳众禄基金销售股份有限   注册地址:深圳市罗湖区笋岗
                                公司                       街道笋西社区梨园路8号
                                                           HALO广场一期四层12-13室
                                                           办公地址:深圳市罗湖区笋岗
                                                           街道笋西社区梨园路8号
                                                           HALO广场一期四层12-13室
                                                           法定代表人:薛峰
                                                           联系人:龚江江
                                                           电话:0755-33227950
                                                           传真:0755-33227951
                                                           客服电话:4006-788-887
                                                           网址:www.zlfund.cn、
                                                         www.jjmmw.com
                             5  上海好买基金销售有限公司   注册地址:上海市虹口区欧阳
                                                           路196号26号楼2楼41号
                                                           办公地址:上海市浦东新区浦
                                                           东南路1118号鄂尔多斯国际
                                                           大厦903~906室;上海市虹
                                                           口区欧阳路196号(法兰桥创
                                                           意园)26号楼2楼
                                                           法定代表人:杨文斌
                                                           联系人:张茹
                                                           电话:021-20613999
                                                           传真:021-68596916
                                                           客服电话:400-700-9665
                                                           网址:www.ehowbuy.com
                             6  蚂蚁(杭州)基金销售有限公 注册地址:浙江省杭州市余杭
                                司                         区五常街道文一西路969号3
                                                           幢5层599室
                                                           办公地址:浙江省杭州市西湖
                                                           区万塘路18号黄龙时代广场
                                                           B座6F
                                                           法定代表人:祖国明
                                                           联系人:韩爱彬
                                                           客服电话:4000-766-123
                                                           公司网址:www.fund123.cn
                             7  上海天天基金销售有限公司   注册地址:上海市徐汇区龙田
                                                           路190号2号楼2层
                                                           办公地址:上海市徐汇区宛平
                                                           南路88号金座大楼(东方财
                                                           富大厦)
                                                           法定代表人:其实
                                                           联系人:潘世友
                                                           电话:021-54509977
                                                           传真:021-64385308
                                                           客服电话:95021/
                                                         4001818188
                                                           网址:www.1234567.com.cn
                             8  浙江同花顺基金销售有限公   注册地址:浙江省杭州市文二
                                司                         西路一号元茂大厦903室
                                                           办公地址:杭州市余杭区五常
                                                           街道同顺街18号  同花顺大
                                                           楼4层
                                                           法定代表人:吴强
                                                           联系人:吴强
                                                           电话:0571-88911818
                                                           传真:0571-86800423
                                                           客服电话:4008-773-772
                                                           网址:www.5ifund.com
                             9  宜信普泽(北京)基金销售有 注册地址:北京市朝阳区光华
                                限公司                     路7号楼20层20A1、20A2
                                                           单元
                                                           办公地址:北京市朝阳区光华
                                                           路7号楼20层20A1、20A2
                                                           单元
                                                           法定代表人:才殿阳
                                                           联系人:魏晨
                                                           电话:13260309352
                                                           传真:010-85894285
                                                           客服电话:4006099200
                                                           网址:www.yixinfund.com
                            10  深圳市新兰德证券投资咨询   注册地址:深圳市福田区福田
                                有限公司                   街道民田路178号华融大厦
                                                           27层2704
                                                           办公地址:北京市西城区宣武
                                                           门外大街28号富卓大厦16
                                                           层
                                                           法定代表人:洪弘
                                                           联系人:文雯
                                                           电话:010-83363101
                                                           传真:010-83363072
                                                           客服电话:400-166-1188
                                                           网址:https://8.jrj.com.cn
                            11  北京恒天明泽基金销售有限   注册地址:北京市经济技术开
                                公司                       发区宏达北路10号五层5122
                                                           室
                                                           办公地址:北京市朝阳区东三
                                                           环北路甲19号SOHO嘉盛中
                                                           心30层3001室
                                                           法定代表人:周斌
                                                           联系人:侯艳红
                                                           电话:13910678503
                                                           传真:010-57756199
                                                           客服电话:4008980618
                                                           网址:www.chtwm.com
                            12  海银基金销售有限公司       注册地址:中国(上海)自由贸
                                                           易试验区银城中路8号402
                                                           室
                                                           办公地址:上海市浦东新区银
                                                           城中路8号4楼
                                                           法定代表人:巩巧丽
                                                           联系人:刘晖
                                                           电话:021-60206991
                                                           传真:021-80133413
                                                           客服电话:400-808-1016
                                                           网址:www.fundhaiyin.com
                            13  北京植信基金销售有限公司   注册地址:北京市密云县兴盛
                                                           南路8号院2号楼106-67
                                                           办公地址:北京市朝阳区盛世
                                                           龙源国食苑10号楼
                                                           法定代表人:王军辉
                                                           联系人:吴鹏
                                                           电话:010-56075718
                                                           传真:010-67767615
                                                           客服电话:4006-802-123
                                                           网址:
                                                         http://www.zhixin-inv.com
                            14  上海陆金所基金销售有限公   注册地址:上海市浦东新区陆
                                司                         家嘴环路1333号14楼09单
                                                           元
                                                           办公地址:上海市浦东新区陆
                                                           家嘴环路1333号14楼
                                                           法定代表人:王之光
                                                           联系人:宁博宇
                                                           电话:021-20665952
                                                           传真:021-22066653
                                                           客服电话:4008219031
                                                           网址:www.lufunds.com
                            15  珠海盈米基金销售有限公司   注册地址:珠海市横琴新区宝
                                                           华路6号105室-3491
                                                           办公地址:广州市海珠区阅江
                                                           中路688号保利国际广场北
                                                           塔33层
                                                           法定代表人:肖雯
                                                           联系人:邱湘湘
                                                           电话:020-89629099
                                                           传真:020-89629011
                                                           客服电话:020-89629066
                                                           网址:www.yingmi.cn
                            16  北京汇成基金销售有限公司   注册地址:北京市海淀区中
                                                           关村大街11号1108
                                                           办公地址:北京市海淀区中
                                                           关村大街11号1108
                                                           法定代表人:王伟刚
                                                           联系人:王骁骁
                                                           电话:010-56282140
                                                           传真:010-62680827
                                                           客服电话:4006199059
                                                           网址:www.hcjijin.com
                            17  南京苏宁基金销售有限公司   注册地址:南京市玄武区苏
                                                           宁大道1-5号
                                                           办公地址:南京市玄武区苏宁
                                                           大道1-5号
                                                           法定代表人:王锋
                                                           联系人:张云飞
                                                           电话:025-66996699-887226
                                                           传真:025-66996699
                                                           客服电话:95177
                                                           网址:www.snjijin.com
                            18  北京蛋卷基金销售有限公司   注册地址:北京市朝阳区阜通
                                                           东大街1号院6号楼2单元
                                                           21层222507
                                                           办公地址:北京市朝阳区创远
                                                           路34号院6号楼15层1501
                                                           室
                                                           法定代表人:钟斐斐
                                                           联系人:侯芳芳
                                                           电话:010-61840688
                                                           传真:010-84997571
                                                           客服电话:4001599288
                                                           网址:
                                                         https://www.danjuanapp.com
                            19  上海基煜基金销售有限公司   注册地址:上海市黄浦区广
                                                           东路500号30层3001单元
                                                           办公地址:上海市浦东新区银
                                                           城中路488号太平金融大厦
                                                           1503室
                                                           法定代表人:王翔
                                                           联系人:张巍婧
                                                           电话: 021-65370077-255
                                                           传真:021-55085991
                                                           客服电话:400-820-5369
                                                           网址:www.jiyufund.com.cn
                            20  京东肯特瑞基金销售有限公   注册地址:北京市海淀区西
                                司                         三旗建材城中路12号17号平
                                                           房157
                                                           办公地址:   北京市通州区
                                                           亦庄经济技术开发区科创十
                                                           一街18号院京东集团总部A
                                                           座17层
                                                           法定代表人:王苏宁
                                                           电话:  95118
                                                           传真:010-89189566
                                                           客服热线: 95118
                                                           公司网站: kenterui.jd.com
                            21  和耕传承基金销售有限公司   注册地址:郑州市郑东新区东
                                                           风南路东康宁街北6号楼503
                                                           办公地址:郑州市郑东新区东
                                                           风南路东康宁街北6号楼503
                                                           法定代表人:王旋
                                                           联系人:胡静华
                                                           电话:0371-85518396
                                                           传真:0371-85518397
                                                           客服电话:4000-555-671
                                                           网址:
                                                         http://www.hgccpb.com/
                            22  北京度小满基金销售有限公   注册地址:北京市海淀区西北
                                司                         旺东路10号院西区4号楼1
                                                           层103室
                                                           法定代表人:葛新
                                                           办公地址:北京市海淀区西北
                                                           旺东路10号院西区4号楼
                                                           机构联系人:孙博超
                                                           联系人电话:010-59403028
                                                           联系人传真:010-59403027
                                                           客户服务电话:95055-4
                                                           公司网址:
                                                         www.baiyingfund.com
                            23  玄元保险代理有限公司       注册地址:中国(上海)自
                                                           由贸易试验区张杨路707号
                                                           1105室
                                                           办公地址:中国(上海)自由
                                                           贸易试验区张杨路707号
                                                           1105室
                                                           法定代表人:马永谙
                                                           联系人:卢亚博
                                                           电话:021-50701053
                                                           传真:021-50701053
                                                           客服电话:400080 8208
                                                           网址:www.licaimofang.cn
                            24  本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
    5.2登记机构
        南方基金管理股份有限公司
        住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
        法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
        电话:(0755)82763849
        传真:(0755)82763889
        联系人:古和鹏
    5.3出具法律意见书的律师事务所
        北京市盈科(深圳)律师事务所
        注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
        负责人:姜敏
        电话:(0755) 36866820
        传真:(0755) 36866661
        经办律师:戴瑞冬、付强
    5.4审计基金财产的会计师事务所
        名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
        住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
        办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
        执行事务合伙人:李丹
        联系人:曹阳
        联系电话:021-23238888
        传真:021-23238800
    
    
    经办注册会计师:张振波、曹阳
    
                           §6基金的募集
        本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
    有关规定,并经中国证监会2016年9月20日证监许可[2016]2144号文备案募集。
        本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2017年2月9日     至
    2017年3月3日    止,共募集741,576,756.41份基金份额,募集户数为19046户。
                         §7基金合同的生效
        一、基金的备案条件
        本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集
    金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规
    及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报
    告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
        基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
    会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
    证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
    集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
        二、基金合同的生效
        本基金合同于2017年03月08日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式
    开始管理本基金。
        三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
        《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
    资产净值低于人民币5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作
    日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、
    与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
        法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
                      §8基金份额的申购和赎回
    8.1申购与赎回场所
        本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
    明书中或规定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当
    在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
    购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人
    可以通过上述方式进行申购与赎回。
    8.2申购与赎回的开放日及时间
        1、开放日及开放时间
        基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、
    深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要
    求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
        基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场,证券/期货交易所交易时间变更或
    其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实
    施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
        2、申购、赎回开始日及业务办理时间
        基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在
    申购开始公告中规定。
        基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在
    赎回开始公告中规定。
        本基金已于2017年5月15日开放申购和赎回业务。
        基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
    者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
    确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    8.3申购与赎回的原则
        1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
    进行计算;
        2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
        3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
        4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
        基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
    规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
    8.4申购与赎回的程序
        1、申购和赎回的申请方式
        投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
    回的申请。
        2、申购和赎回的款项支付
        投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购
    申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申
    请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金
    份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
        投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
    巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券交易所或交易市场数
    据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控
    制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。
        3、申购和赎回申请的确认
        基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
    日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
    交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
    方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
        基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
    实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
    请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
    8.5申购与赎回的数额限制
        1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元,各销售机构在符合上述规定的前
    提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投
    资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不低于1份,投资人全额赎回时不
    受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要
    求,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。
        2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;
        3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规和监管机构
    另有规定的除外;
        4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
    有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
    基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告;
        5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
    限制。基金管理人必须在调整实施生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
    告。
    8.6申购费用和赎回费用
    
    
    1、本基金C类份额不收取申购费。本基金A类份额的申购费率最高不高于1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示
    
         申购金额(M)              申购费率
         M<100万                    1.50%
         100万≤M<200万             1.00%
         200万≤M<500万             0.50%
         M≥500万                   1000元/笔
    
    
    投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
    
    申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    
    2、本基金A类份额的赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示(其中1年指365天):
    
         申请份额持有时间(N)                     赎回费率
         N<7日                                     1.50%
         7日≤N<30日                               0.75%
         30日≤N<1年                               0.50%
         1年≤N<2年                                0.25%
         N≥2年                                    0.00%
    
    
    本基金C类份额赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:
    
         申请份额持有时间(N)               赎回费率
                N<7日                         1.5%
              7≤N<30日                       0.5%
               N≥30日                           0
    
    
    投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日(含)但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月(含)但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月(含)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。
    
    3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
    
    4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
    
    8.7申购份额与赎回金额的计算
        1、基金申购份额的计算
        (1)本基金A类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式
    为:
        净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
        申购费用=申购金额-净申购金额
        申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
        例:某投资人投资10万元申购本基金份额,假设申购当日A类份额基金份额净值为
    1.0170元,对应申购费率为1.5%,则其可得到的申购份额为:
        净申购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17元
        申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元
        申购份额=  98,522.17/1.0170 =96,875.29份
        (2)若投资者选择C类份额,则申购份额的计算公式为:
        申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
        例:某投资者投资10万元申购本基金C类份额,假设申购当日基金C类份额份额净值
    为1.016元,则其可得到的申购份额为:
        申购份额=100,000/1.016  =98,425.19份
        2、基金赎回金额的计算
        (1)若投资者认/申购时选择A类份额缴纳认/申购费用,本基金的赎回金额计算公式
    为:
        赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
        赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
        例:某投资人申购A类基金份额,持有3个月赎回10万份,赎回费率为0.5%,假设赎
    回当日A类基金份额净值是1.0170元,则其可得到的赎回金额为:
        赎回费用=100,000×1.0170×0.5%=508.5元
        赎回金额=100,000×1.0170-508.5=101,191.5元
        (2)若投资者申购时选择C类份额则赎回金额的计算公式为:
        赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
        赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
        例、若该投资者赎回100,050份C类份额基金份额,持有时间30天以上,对应的赎回
    费率为0%,假设赎回当日C类份额基金份额净值是1.0360元,则其可得到的赎回金额为:
        赎回费用=100,050×1.0360×0%=0元
        赎回金额=100,050×1.0360-0=103,651.80元
        3、基金份额净值的计算
        本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算净值,T日的各类基金份额净值在当天收
    市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公
    告。本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的
    收益或损失由基金财产承担。
        4、申购份额、余额的处理方式
        申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日该类基金份额
    净值为基准计算,上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后2位,小数点后2位以后
    的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留
    到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
        5、赎回金额的处理方式
        赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的
    费用,计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差
    计入基金财产。
    8.8申购与赎回的登记
        投资人申购基金成功后,基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续,
    投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
        投资人赎回基金成功后,基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。
        基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实
    质影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公
    告。
    8.9拒绝或暂停申购的情形及处理方式
        发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
        1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
        2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申
    购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
    估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
    应当暂停接受基金申购申请。
        3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
    值或者无法办理申购业务。
        4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
        5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
    绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
        6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
    金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时。
        7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
    达到或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情
    形。
        8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
        发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基
    金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7项情形时,
    基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒
    绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还
    给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    8.10暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
        发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
        1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
        2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎
    回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值  50%以上的资产出现无可参考的
    活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
    确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
        3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
    值或者无法办理赎回业务。
        4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
        5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益,或发生损害持有人利益的情形
    时,可暂停接受投资人的赎回申请。
        6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
        发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
    付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
    应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
    分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的
    相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
    销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    8.11巨额赎回的情形及处理方式
        1、巨额赎回的认定
        若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
    申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
    开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
        2、巨额赎回的处理方式
        当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
    或部分延期赎回。
        (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
    程序执行。
        (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
    资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在
    当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期
    办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当
    日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
    消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择
    取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
    申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
    直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自
    动延期赎回处理。
        当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情
    形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上
    部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
    权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
    如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
    前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
    基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
    能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
    被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
    处理。
        (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
    要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超
    过20个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。
        3、巨额赎回的公告
        当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
    规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式)在3
    个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在规定媒介上刊登公
    告。
    8.12其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
        发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为
    需要暂停基金申购、赎回的,可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、赎
    回申请。
    8.13暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
        1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂
    停公告。
        2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
    最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在
    暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
    8.14基金转换
        基金管理人已于2017年05月15日起开通本基金的转换业务,具体内容详见2017年5
    月12日发布的《南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及
    定投业务的公告》和其他有关本基金转换业务公告。
    8.15基金的非交易过户
        基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
    非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,
    接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
        继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
    金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
    行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
    人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
    符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
    费。
    8.16基金的转托管
        基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
    可以按照规定的标准收取转托管费。
    8.17定投计划
        基金管理人已于2017年05月15日起开通本基金的定投业务,具体内容详见2017年5
    月12日发布的《南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及
    定投业务的公告》和其他有关本基金定投业务公告。
    8.18基金的冻结和解冻
        基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
    认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登
    记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
    监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
    8.19基金份额的转让
        在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
    监会认可的交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
    登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金
    管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    8.20其他业务
        在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金份额质押
    等业务,并收取一定的手续费用。
                           §9基金的投资
    9.1投资目标
        在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析,力争实现基
    金资产的长期稳定增值。
    9.2投资范围
        本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证
    监会核准上市的股票以及存托凭证(下同))、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、
    央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
    级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会
    允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他
    银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的
    其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
        本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为0-95%。其中,本基金投资于
    军工改革主题证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货
    合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以
    内的政府债券。
        如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
    可以将其纳入投资范围。
    9.3投资策略
        1、资产配置策略
        本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场
    当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析
    评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范
    围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将
    持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。
        2、股票投资策略
        本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,
    争取抓住新经济成长,努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。
    股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。
        1)“军工改革”股票投资范围的定义
        国防军工行业是国民经济的主体,也是“科技创造第一生产力”的典型。更加作为
    “国之利器、立国之本、强国之源”,一直受到国家高层的重视,我国不断深化军工领域
    的改革,带来了多方面的利好。本基金主要投资于国防军工板块在各个相关领域的军队改
    革、军工企业改革、军民融合机制改革、市场化定价改革及国防军工装备技术研发系统改
    革所带来的巨大投资机会。上述“军工改革”所涉及的主要内容和相关行业以下具体说
    明。
        第一,“军工改革”涉及到的重点领域包括且不限于:
        ①军队改革。包括军队领导管理体制改革;联合作战体制改革;军官人力资源政策制
    度改革;军队规模结构改革;军队现代化改革等。
        ②军工企业改革。包括推进军工国有企业改革、完善现代企业制度和国有资产管理体
    制、发展混合所有制经济、强化监督防止国有资产流失、加强和改进党对国有企业的领导、
    为国有企业改革创造良好环境条件等方面。
        ③军民融合机制改革。包括军用技术转民用和民营资本参与军工科研生产等两大方面;
    其中改革需要提高对加强军民科技合作重要性的认识,明确军民科技合作的总体要求,加
    强军民科技合作的规划,提高企业接受军转民技术的能力,创新军民科技合作的方式,鼓
    励民营企业参与军企的改制,强化军民科技合作的信息交流,加强军民科技合作的中介
    等。
        ④市场化定价改革。包括军队后勤市场化改革、军品市场化定价改革等。
        ⑤国防军工装备技术研发系统改革。包括军工事业单位分类改革,军工研究科研院所
    改制所涉及到的财政科研经费支出与企业税收改革;科研人员收入及社会保障改革;土地
    制度改革;军工资产定价改革等。
        第二,“军工改革”涉及到的细分行业包括且不限于:
        ①航空航天装备。包括大型飞机的研制,干支线飞机、直升机、无人机、通用飞机的
    产业化,航空发动机,机载设备;以及新一代运载火箭、卫星、空天地宽带互联网系统、
    航天技术等。
        ②先进制造设备。包括军用技术改革生产所需的高档数控机床和数控系统、伺服电机、
    轴承等关键部件以及各种先进制造试验测试设备,军用战术机器人、军用后勤保障机器人
    和机器人本体、减速器、伺服电机、控制器等核心零部件。
        ③军用高技术船舶。包括军用舰艇的制造、航母舰队的建造,以及建造军用舰艇所涉
    及的导弹、材料、光电系统和船舰雷达等分系统。
        ④军用新材料。包括军用高性能结构材料、功能性高分子材料、特种无机非金属材料、
    先进复合材料,以及超导材料、纳米材料、石墨烯、生物基材料等战略前沿材料。
        ⑤新一代信息技术产业。包括军民用雷达和军民用信息化建设所需集成电路及专用设
    备、信息通信设备、操作系统及工业软件等。
        ⑥陆军装备及军民用核技术。包括各种主战坦克、步兵战车、装甲车、火炮及轻兵器、
    单兵作战系统;以及陆军航空装备。各种战略战术核武器、核装备及其辅助设备以及维护
    系统等。
        ⑦北斗导航系统及高分对地观测系统。包括北斗系统与高分对地观测系统的芯片、高
    端半导体组件、系统集成设备、地面设备及维护等。
        ⑧先进的发动机系统。包括汽柴油动力设备、核心零部件的研制生产及维护;航空发
    动机、燃气轮机设备、相关核心零部件研制生产及维护;船舰动力设备及核心零部件研制
    生产及维护;航天系统动力设备及核心零部件研制生产及维护;核动力设备及核心零部件
    研制生产及维护等。
        第三,基于以上“军工改革”涉及的主要内容及细分行业,本基金的投资股票范围包
    括:
        A、申银万国一级行业分类中的机械设备、电气设备、国防军工、通信、计算机、轻工
    制造、家用电器、电子、化工、有色金属等。
        B、主业并非上面所述的行业,但有业务与“军工改革”相关、正处于培育期或发展期、
    未来有潜力成长为主业的上市公司。
        2)定性分析
        在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
        A、新经济体制下受益于军队和军工改革,分享军工改革红利的优质企业;
        B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的竞争优
    势;
        C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力;
        D、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制,
    并且企业的信息披露公开透明;
        E、公司具有良好的创新能力。
        3)定量分析
        本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行
    定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
        A、成长性指标:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
        B、财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润
    总额等;
        C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市
    值。
        4)组合股票的投资吸引力评估分析
        本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国
    际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际
    公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模
    型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有
    投资吸引力的股票构建投资组合。
        5)投资组合构建与优化
        基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平
    下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合
    理价值时适时卖出证券。
        6)存托凭证的投资策略
        本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注发行人有关
    信息披露情况,关注发行人基本面情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结
    合的办法,参与存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
        3、债券投资策略
        在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断
    未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;
    其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述
    基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
    中,采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。
        4、权证投资策略
        本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
    型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护
    策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策
    略等。
        基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
    种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
        5、股指期货等投资策略
        本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
    流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
    期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
    等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
    征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
    利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
        6、资产支持证券投资策略
        资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
    产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
    析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
    资,以降低流动性风险。
        今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
    求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
    当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
    9.4投资决策依据和决策程序
        (1)决策依据
        ①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
        ②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
    础;
        ③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出
    投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
        (2)决策程序
        ①决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合
    的资产配置比例等提出指导性意见。
        ②提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为
    参考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆盖
    的行业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品
    种提出投资建议。
        ③制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究
    员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
        ④进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并
    出具风险监控报告。
        ⑤评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
    序。
    9.5投资限制
        1、组合限制
        基金的投资组合应遵循以下限制:
        (1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%,其中,本基金投资于军工改革
    主题证券不低于非现金基金资产的80%;
        (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
    低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备
    付金、存出保证金、应收申购款等;
        (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
        (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
        (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
        (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
        (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
    0.5%;
        (8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
    放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本
    基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
    司可流通股票的30%;
        (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
    证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
    合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
        (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
    购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
        (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
    值的10%;
        (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
        (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
    证券规模的10%;
        (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
    超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
        (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
    产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
    个月内予以全部卖出;
        (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
    金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
        (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
    的40%;
        (18)本基金参与股指期货交易时,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,
    不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券
    市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一
    年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在
    任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;在任
    何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净
    值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合
    基金合同关于股票投资比例的有关约定;
        (19))本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
        (20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行;
        (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
        除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市
    公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
    比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
        基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
    的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
    金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始,且监督职责仅以托管
    协议中承诺监督的内容为限。
        如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
        2、禁止行为
        为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
        (1)承销证券;
        (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
        (3)从事承担无限责任的投资;
        (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
        (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
        (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
        (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
        基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
    者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
    联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
    防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。
        如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
    相关限制。
    9.6业绩比较基准
        中证军工指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
        中证军工指数是由中证指数有限公司于2013年12月26日发布的,用以反映军工主题
    股票整体走势的指数。该指数从沪深A股中筛选核心军工股组成样本股,能够为军工市场
    投资者提供权威的参照指标。
        上证国债指数由上交所编制,具有较长的编制和发布历史,以及较高的知名度和市场
    影响力,适合作为本基金债券投资部分的基准。
        如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
    推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人可
    以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致并按监管部门要求履
    行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果业绩比
    较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手
    续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比
    较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。
    9.7风险收益特征
        本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型
    基金、货币市场基金。
    9.8基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
        1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
        2、有利于基金资产的安全与增值;
        3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份额
    持有人的利益。
    9.9基金投资组合报告
        基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
    遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
    告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
        基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
    盈利。
        基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
    读本基金的招募说明书。
        本投资组合报告所载数据截至2020年12月31日(未经审计)。
    
    
    1报告期末基金资产组合情况
    
            序号                项目             金额(元)      占基金总资产的比例
                                                                     (%)
              1          权益投资                1,720,100,609.09                89.82
                         其中:股票               1,720,100,609.09                89.82
              2          基金投资                              -                    -
              3          固定收益投资               89,892,000.00                 4.69
                         其中:债券                 89,892,000.00                 4.69
                               资产支持证券                    -                    -
              4          贵金属投资                            -                    -
              5          金融衍生品投资                        -                    -
              6          买入返售金融资产                      -                    -
                         其中:买断式回购的                    -                    -
                         买入返售金融资产
              7          银行存款和结算备付         55,711,394.18                 2.91
                         金合计
              8          其他资产                   49,325,582.73                 2.58
              9          合计                    1,915,029,586.00               100.00
    
    
    2报告期末按行业分类的股票投资组合
    
    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    
            代码              行业类别         公允价值(元)    占基金资产净值比例
                                                                     (%)
     A                   农、林、牧、渔业                      -                    -
     B                   采矿业                                -                    -
     C                   制造业                  1,648,379,049.66                88.60
     D                   电力、热力、燃气及                    -                    -
                         水生产和供应业
     E                   建筑业                                -                    -
     F                   批发和零售业                  16,322.72                 0.00
     G                   交通运输、仓储和邮            19,998.88                 0.00
                         政业
     H                   住宿和餐饮业                          -                    -
     I                    信息传输、软件和信         70,558,330.64                 3.79
                         息技术服务业
     J                   金融业                                -                    -
     K                   房地产业                              -                    -
     L                   租赁和商务服务业                      -                    -
     M                  科学研究和技术服务            15,649.20                 0.00
                         业
     N                   水利、环境和公共设          1,062,996.72                 0.06
                         施管理业
     O                   居民服务、修理和其                    -                    -
                         他服务业
     P                   教育                                  -                    -
     Q                   卫生和社会工作                        -                    -
     R                   文化、体育和娱乐业            48,261.27                 0.00
     S                   综合                                  -                    -
                         合计                     1,720,100,609.09                92.45
    
    
    2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    
    本基金本报告期末未持有港股通投资股票。3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    
                                                             公允价值    占基金资产
         序号       股票代码     股票名称    数量(股)     (元)      净值比例
                                                                        (%)
          1       002013       中航机电        13,946,665   159,689,314.          8.58
                                                                  25
          2       600760       中航沈飞         1,760,476   137,634,013.          7.40
                                                                  68
          3       600893       航发动力         2,289,920   135,906,752.          7.30
                                                                  00
          4       002179       中航光电         1,710,902   133,946,517.          7.20
                                                                  58
          5       002025       航天电器         2,051,530   133,718,725.          7.19
                                                                  40
          6       600862       中航高科         4,263,389   128,328,008.          6.90
                                                                  90
          7       000768       中航西飞         3,463,032   127,024,013.          6.83
                                                                  76
          8       600416       *ST 湘电         5,621,380  117,936,552.4          6.34
                                                                   0
          9       600038       中直股份         1,559,559   97,799,944.8          5.26
                                                                   9
          10      600967       内蒙一机         7,700,976   93,643,868.1          5.03
                                                                   6
    
    
    4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    
            序号              债券品种         公允价值(元)    占基金资产净值比例
                                                                     (%)
              1          国家债券                   89,892,000.00                 4.83
              2          央行票据                              -                    -
              3          金融债券                              -                    -
                         其中:政策性金融债                    -                    -
              4          企业债券                              -                    -
              5          企业短期融资券                        -                    -
              6          中期票据                              -                    -
              7          可转债(可交换债)                    -                    -
              8          同业存单                              -                    -
              9          其他                                  -                    -
             10          合计                       89,892,000.00                 4.83
    
    
    5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    
                                                             公允价值    占基金资产
         序号       债券代码     债券名称    数量(张)     (元)      净值比例
                                                                        (%)
          1       200010       20附息国债        900,000   89,892,000.0          4.83
                               10                                  0
    
    
    6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
    
    资明细
    
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    
    本基金本报告期末未持有贵金属。8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    
    本基金本报告期末未持有权证。9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    
    无。9.2本基金投资股指期货的投资政策
    
        本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
    流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
    期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
    等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
    征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
    利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    
    
    10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    
    10.1本期国债期货投资政策
    
    无。10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    
    无。10.3本期国债期货投资评价
    
    无。11投资组合报告附注11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明
    
        报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
    制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    
    
    11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
    
    还应对相关股票的投资决策程序做出说明
    
        本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
    和流程上要求股票必须先入库再买入。
    
    
    11.3其他资产构成
    
               序号                       名称                    金额(元)
                 1              存出保证金                                 557,593.98
                 2              应收证券清算款                          38,353,669.28
                 3              应收股利                                           -
                 4              应收利息                                   910,729.38
                 5              应收申购款                               9,503,590.09
                 6              其他应收款                                         -
                 7              待摊费用                                           -
                 8              其他                                               -
                 9              合计                                    49,325,582.73
    
    
    11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    
        本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
    9.10基金业绩
         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
     基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
     资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                             净值增长   业绩比较    业绩比较
        阶段     净值增长    率标准差    基准收益    基准收益     ①-③      ②-④
                   率①         ②         率③      率标准差
                                                     ④
     2017.3.8-     -16.10%      1.09%    -19.03%      1.04%      2.93%      0.05%
     2017.12.3
     1
     2018.1.1-     -30.92%      1.79%    -21.10%      1.45%     -9.82%      0.34%
     2018.12.3
     1
     2019.1.1-      30.14%      1.50%     18.90%      1.33%     11.24%      0.17%
     2019.12.3
     1
     2020.1.1-      91.94%      2.00%     54.03%      1.82%     37.91%      0.18%
     2020.12.3
     1
     自基金成       44.78%       1.66%      17.01%       1.45%      27.77%       0.21%
     立起至今
                          §10基金的财产
        一、基金资产总值
        基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
    款以及其他投资所形成的价值总和。
        二、基金资产净值
        基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
        三、基金财产的账户
        基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
    资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
    和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
        四、基金财产的保管和处分
        本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
    保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
    身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
    规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
        基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
    算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
    其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
    债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
                         §11基金资产估值
        一、估值日
        本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
    外披露基金净值的非交易日。
        二、估值对象
        基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及
    负债。
        三、估值方法
        1、证券交易所上市的有价证券的估值
        (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
    市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
    行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
    易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考
    类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
        (2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有约定的除外),选
    取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;
        (3)交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
    得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按
    最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
    近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
    调整最近交易市价,确定公允价格;
        (4)交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
    计量公允价值的情况下,按成本估值。
        2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
        (1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
    的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
        (2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允
    价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
        (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
    同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
    规定确定公允价值。
        3、全国银行间债券市场交易的债券,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
    净价估值;资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定其公允价值。
        4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
        5、本基金投资股指期货合约,按估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且
    最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
        6、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,
    基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
        7、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。
        8、相关法律法规以及监管部门另有规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规
    定估值。
        如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
    法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
    因,双方协商解决。
        根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
    基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
    各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
    的计算结果对外予以公布。
        四、估值程序
        1、某一类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类别基金资产净值除以当日该
    类别基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规
    定的,从其规定。
        基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规
    定披露。
        2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
    同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净
    值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
        五、估值错误的处理
        基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
    及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值
    错误。
        本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
        1、估值错误类型
        本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
    或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
    于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
    赔偿,承担赔偿责任。
        上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
    错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术
    水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
        由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
    抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
    事人仍应负有返还不当得利的义务。
        2、估值错误处理原则
        (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
    及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
    未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
    赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
    更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
    人进行确认,确保估值错误已得到更正。
        (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
    估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
        (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
    责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
    利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
    在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
    果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
    得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
    误责任方。
        (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
        3、估值错误处理程序
        估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
        (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
    估值错误的责任方;
        (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
        (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
    损失;
        (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
    进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
        4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
        (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
    并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
        (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
    国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证
    监会备案。
        (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
        六、暂停估值的情形
        1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
        2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
        3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停
    估值;
        4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
        七、基金净值的确认
        用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金
    托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和
    各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
    金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
        八、特殊情况的处理
        1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差不作为基
    金资产估值错误处理。
        2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
    误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
    适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管
    理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减
    轻或消除由此造成的影响。
                       §12基金的收益与分配
        一、基金利润的构成
        基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
    的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
        二、基金可供分配利润
        基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
    的孰低数。
        三、基金收益分配原则
        1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份
    基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
    的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
        2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
    现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益
    分配方式是现金分红;
        3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
    值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
        4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各
    基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配
    权;
        5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
        在遵守法律法规及监管部门的规定、基金合同的约定且对基金份额持有人利益无实质
    不利影响的前提下,基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原
    则进行调整,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。
        四、收益分配方案
        基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
    分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
        五、收益分配方案的确定、公告与实施
        本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在规定媒介
    公告。
        基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
    15个工作日。
        六、基金收益分配中发生的费用
        基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
    金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
    额持有人的现金红利自动转为同一类别基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构
    相关业务规则执行。
                       §13基金的费用与税收
        一、基金费用的种类
        1、基金管理人的管理费;
        2、基金托管人的托管费;
        3、C类基金份额的销售服务费;
        4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
        5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
        6、基金份额持有人大会费用;
        7、基金的证券/期货交易费用;
        8、基金的银行汇划费用;
        9、基金相关账户的开户及维护费用;
        10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
        二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
        1、基金管理人的管理费
        本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
        H=E×1.5%÷当年天数
        H为每日应计提的基金管理费
        E为前一日的基金资产净值
        基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前5个工作日内从基
    金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
        2、基金托管人的托管费
        本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
    下:
        H=E×0.25%÷当年天数
        H为每日应计提的基金托管费
        E为前一日的基金资产净值
        基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前5个工作日内从基
    金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
        3、从C类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费
        本基金A类基金份额不收取基金销售服务费,C类基金份额的基金销售服务费年费率为
    0.4%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如
    下:
        H=E×0.4%÷当年天数
        H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
        E为C类基金份额前一日基金资产净值
        基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前5个工作日内
    从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
        上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
    费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
        三、不列入基金费用的项目
        下列费用不列入基金费用:
        1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
    损失;
        2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
        3、《基金合同》生效前的相关费用;
        4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
        四、基金税收
        本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
                       §14基金的会计与审计
        一、基金会计政策
        1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
        2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按
    如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;
        3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
        4、会计制度执行国家有关会计制度;
        5、本基金独立建账、独立核算;
        6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
    按照有关规定编制基金会计报表;
        7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
    式确认。
        二、基金的年度审计
        1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规定的会计
    师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
        2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
        3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
    务所需在2日内在规定媒介公告。
                        §15基金的信息披露
        一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
    合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报
    备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。
        二、信息披露义务人
        本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
    金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
        本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
    国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
    简明性和易得性。
        本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过符
    合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规定的
    互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
    约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
        三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
        1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
        2、对证券投资业绩进行预测;
        3、违规承诺收益或者承担损失;
        4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
        5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
        6、中国证监会禁止的其他行为。
        四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
    义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。
        本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
        五、公开披露的基金信息
        公开披露的基金信息包括:
        (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
        1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
    有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
    的法律文件。
        2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金认
    购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
    服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应
    当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说明书其他信息
    发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
        本基金在招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情
    况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
    合既定的投资政策和投资目标。
        3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
    动中的权利、义务关系的法律文件。
        4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
    要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
    在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业
    网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
    运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品
    概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会
    规定的披露事项,相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在
    《信息披露办法》实施之日起一年内,按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说
    明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
        基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招
    募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合
    同》、基金托管协议登载在网站上。
        (二)基金份额发售公告
        基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
    明书的当日登载于规定媒介上。
        (三)《基金合同》生效公告
        基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
    公告。
        (四)基金净值信息
        《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
    在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
        在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
    通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净
    值和基金份额累计净值。
        基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年
    度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
        (五)基金份额申购、赎回价格
        基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或
    营业网点查阅或者复制前述信息资料。
        (六)基金定期报告,包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
        基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
    载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
    计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
        基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
    登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
        基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
    告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
        《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
    年度报告。
        本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况,
    包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体
    风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
        本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
    占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细;在基金季度报告中披露其持有
    的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
    资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
        本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值
    占基金净资产的比例和报告期内所有的流通受限证券明细。
        基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%
    的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
    策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
    份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
        基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
    流动性风险分析等。
        (七)临时报告
        本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在
    指定报刊和规定网站上。
        前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
    响的下列事件:
        1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
        2、终止《基金合同》、基金清算;
        3、基金扩募、延长基金合同期限;
        4、转换基金运作方式、基金合并;
        5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
        6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
    托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
        7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
        8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
        9、基金募集期延长或提前结束募集;
        10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
    生变动;
        11、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
    人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;
        12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
        13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
    处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
    重大行政处罚、刑事处罚;
        14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
    人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
    大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
        15、基金收益分配事项;
        16、管理费、托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式
    和费率发生变更;
        17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
        18、本基金开始办理申购、赎回;
        19、本基金发生巨额赎回并延期办理;
        20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
        21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
        22、本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会规定媒介披露所投资
    非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净
    值的比例、锁定期等信息;
        23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
    大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
        (八)澄清公告
        在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
    金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
    关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
    监会。
        (九)清算报告
        基金合同终止的,基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
    清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公
    告登载在规定报刊上。
        (十)基金份额持有人大会决议
        基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
        (十一)中国证监会规定的其他信息。
        六、信息披露事务管理
        基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
    人员负责管理信息披露事务。
        基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
    与格式准则等法规的规定。
        基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
    管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
    金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基
    金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
        基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
    托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
    的真实、准确、完整、及时。
        基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
    共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
    同一信息的内容应当一致。
        为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
    应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
        七、信息披露文件的存放与查阅
        依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
    信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
                           §16风险揭示
        一、市场风险
        证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
    致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
        1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
    发生变化,导致市场价格波动而产生风险;
        2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。
    基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险;
        3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
    响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收
    益水平会受到利率变化的影响;
        4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
    市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
    的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资
    收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避;
        5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
    影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降;
        6、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可
    能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中;
        7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
    有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在;
        8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
    响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
    下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益
    率。
        二、管理风险
        在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对
    信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风
    险。
        三、流动性风险
        本基金属开放式基金,在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大
    数额的赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。
        1、本基金的申购、赎回安排
        本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办
    理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据
    法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
        2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
        本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会批准的其他投资品
    种,投资标的均在中国证监会及相关法律法规规定的合法范围之内,且一般具备良好的市
    场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确,操作性较强。本基金为混合
    型基金,本基金在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析,
    力争实现基金资产的长期稳定增值。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
    定》的相关要求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险管理措
    施,因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
        3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
        若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
    申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
    开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时,基金管
    理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2个开放日以
    上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经
    接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在规定媒介上进
    行公告。
        当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情
    形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上
    部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
    权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
    如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
    “全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
    人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
    分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投
    资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
        4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
        本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
    动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实
    施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,
    包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
    赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
    产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动
    性风险管理工具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
        四、其他风险
        1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
        2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;
        3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
        4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
        5、因业务竞争压力可能产生的风险;
        6、不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
        7、其他意外导致的风险。
        五、本基金特有的风险
        1、本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%,因此股票市场
    和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。本基金管
    理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,
    持续优化组合配置,以控制特定风险。
        2、本基金投资股指期货的风险。
        本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,主要存在以下风险:
        (1)市场风险:是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
        (2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
        (3)基差风险:是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的
    风险。
        (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所
    要求的保证金而带来的风险。
        (5)杠杆风险:因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大
    的收益波动。
        (6)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
        (7)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统
    出现故障等原因造成损失的风险。
        3、投资于存托凭证的风险
        本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他
    仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大
    幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭
    证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的
    风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托
    协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;
    存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行
    人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差
    异可能导致的其他风险。
        六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
        本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
    市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
    销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
    评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律
    文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
    完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
             §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算
        一、《基金合同》的变更
        1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
    的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
    经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
    并报中国证监会备案。
        2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
    效后2日内在规定媒介公告。
        二、《基金合同》的终止事由
        有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
        1、基金份额持有人大会决定终止的;
        2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
    承接的;
        3、《基金合同》约定的其他情形;
        4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
        三、基金财产的清算
        1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
    组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
        2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
    《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
    以聘用必要的工作人员。
        3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
    现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
        4、基金财产清算程序:
        (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
        (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
        (3)对基金财产进行估值和变现;
        (4)制作清算报告;
        (5)聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事
    务所对清算报告出具法律意见书;
        (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
        (7)对基金剩余财产进行分配。
        5、基金财产清算的期限为6个月。
        6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
    为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告。相关法律法规或监
    管部门另有规定的,按相关法律法规或监管部门的要求办理。
        四、清算费用
        清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
    用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
        五、基金财产清算剩余资产的分配
        依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
    费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
    配。
        六、基金财产清算的公告
        清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
    计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
    算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公
    告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载
    在指定报刊上。
        七、基金财产清算账册及文件的保存
        基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
                      §18基金合同的内容摘要
        一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
        (一)  基金管理人的权利与义务
        1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
        (1)依法募集资金;
        (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
    财产;
        (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
    用;
        (4)销售基金份额;
        (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
        (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
    金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
    金投资人的利益;
        (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
        (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
        (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;
        (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
        (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
        (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利,为基金的利益行使因基金财
    产投资于证券所产生的权利;
        (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通;
        (14)在遵守届时有效的法律法规和监管规定,且对基金份额持有人利益无实质性不利
    影响的前提下,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人有权代表基金份
    额持有人在必要限度内以基金资产作为质押进行融资;
        (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
    律行为;
        (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
    务的外部机构;
        (17)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
    非交易过户和定投等业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整除管理
    费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
        (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
        2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
        (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
    发售、申购、赎回和登记事宜;
        (2)办理基金备案手续;
        (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
        (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
    管理和运作基金财产;
        (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
    的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
    证券投资;
        (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
    及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
        (7)依法接受基金托管人的监督;
        (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎
    回的价格;
        (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
        (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
        (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
        (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
    合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向
    有权机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;
        (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
    收益;
        (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
        (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
    基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
        (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
    年以上;
        (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
    能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
    理成本的条件下得到有关资料的复印件;
        (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
    配;
        (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
    托管人;
        (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
    当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
        (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
    反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
    偿;
        (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
    为承担责任;
        (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
    为;
        (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
    管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
    后30日内退还基金认购人;
        (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
        (26)建立并保存基金份额持有人名册;
        (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
        (二)  基金托管人的权利与义务
        1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
        (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
    产;
        (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
    用;
        (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
    国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
    监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
        (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户,为基金办理证券、期货等交易资金清
    算。
        (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
        (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
        (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
        2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
        (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
        (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
    基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
        (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
    产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
    对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
    置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
        (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
    及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
        (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
        (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
    管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
        (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
    在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向有权机关及审计、法律等外部专
    业顾问提供的除外;
        (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
    回价格;
        (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
        (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
    人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
    金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
        (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以上;
        (12)建立并保存基金份额持有人名册;
        (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
        (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
        (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
    合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
        (16)按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;
        (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
        (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监
    督管理机构,并通知基金管理人;
        (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
    退任而免除;
        (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
    理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追
    偿;
        (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
        (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
        (三)基金份额持有人的权利与义务
        基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
    人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
    直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
    金合同》上书面签章或签字为必要条件。
        同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
        1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
    限于:
        (1)分享基金财产收益;
        (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
        (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
        (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
        (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
    使表决权;
        (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
        (7)监督基金管理人的投资运作;
        (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
    或仲裁;
        (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
        2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
    限于:
        (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
        (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
    做出投资决策,自行承担投资风险;
        (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;