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华宝收益增长混合(240008)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-06-15 管理人:华宝基金... 基金经理:毛文博
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华宝收益增长混合型证券投资基金基金合同

公告日期:2020-11-13

    华宝收益增长混合型证券投资基金
    
    基金合同
    
    基金管理人:华宝基金管理有限公司
    
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    
    二零二零年十一月
    
    目 录
    
    一、前言.................................................................................................................................... …..3
    
    二、释义 .................................................................................................................................... ….4
    
    三、基金的基本情况 ....................................................................................................................7
    
    四、基金份额的发售与认购...................................................................................... …………………8
    
    五、基金备案 ................................................................................................................................9
    
    六、基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户与转托管...........................................................9
    
    七、基金合同当事人及权利义务................................................................................................15
    
    八、基金份额持有人大会...........................................................................................................20
    
    九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................................................................26
    
    十、基金的托管 .................................................................................................................. ……..28
    
    十一、基金份额的登记...............................................................................................................29
    
    十二、基金的投资 ..................................................................................................................... .29
    
    十三、基金的财产 ......................................................................................................................33
    
    十四、基金资产的估值................................................................................................................34
    
    十五、基金的费用与税收............................................................................................................37
    
    十六、基金的收益与分配...........................................................................................................38
    
    十七、基金的会计和审计........................................................................................................... 39
    
    十八、基金的信息披露...............................................................................................................40
    
    十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................................................43
    
    二十、违约责任 ........................................................................................................................45
    
    二十一、争议的处理 ............................................................................................................... …46
    
    二十二、基金合同的效力.............................................................................................................46
    
    二十三、其他事项 .......................................................................................................................46
    
    一、前言
    
    (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
    
    1.订立本基金合同的目的是保护基金份额持有人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范华宝收益增长混合型证券投资基金的运作,保障基金财产的安全。
    
    2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。
    
    3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益。
    
    (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
    
    基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
    
    (三)华宝收益增长混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )核准。
    
    中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    
    (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,以基金合同为准。
    
    (五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。
    
    二、释义
    
    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    
    1.基金或本基金:指华宝收益增长混合型证券投资基金
    
    2.基金管理人或本基金管理人:指华宝基金管理有限公司
    
    3.基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    
    4.基金合同或本基金合同:指《华宝收益增长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合
    
    同的任何有效修订和补充
    
    5.托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝收益增长混合
    
    型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    
    6.招募说明书:指《华宝收益增长混合型证券投资基金招募说明书》,招募说明书是基金向
    
    社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件
    
    7.基金份额发售公告:指《华宝收益增长混合型证券投资基金份额发售公告》
    
    8.基金产品资料概要:指《华宝收益增长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
    
    (本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1
    
    日起执行)
    
    9.法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他
    
    对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    
    10.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
    
    通过,自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
    
    不时作出的修订
    
    11.《销售办法》:指中国证监会 2004年 6月 25日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投
    
    资基金销售管理办法》
    
    12.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募
    
    集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    
    13.《运作办法》:指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投
    
    资基金运作管理办法》
    
    14、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施的《公
    
    开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    
    15、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
    
    变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
    
    定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
    
    证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    
    16.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    
    17.银行业监督管理机构:指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会
    
    18.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
    
    包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    
    19.个人投资者:指年满 18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证
    
    件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人
    
    20.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册
    
    登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    
    21.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定
    
    的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境
    
    外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
    
    22.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称
    
    23.基金份额持有人:指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人
    
    24.基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投
    
    资等业务
    
    25.销售机构:指直销机构和代销机构
    
    26.直销机构:指华宝基金管理有限公司
    
    27.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格
    
    并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
    
    28.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
    
    29.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
    
    账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
    
    建立并保管基金份额持有人名册等
    
    30.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华宝基金管理有限
    
    公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
    
    31.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
    
    份额余额及其变动情况的账户
    
    32.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖开放式基
    
    金份额的变动及结余情况的账户
    
    33.基金合同生效日:指基金募集期结束后达到成立条件,基金管理人向中国证监会办理基
    
    金备案手续完毕,并收到其书面确认的日期
    
    34.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基金合同规定的程
    
    序终止基金合同的日期
    
    35.基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3个
    
    月
    
    36.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    
    37.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    
    38.T日:指销售机构确认的投资人有效申请工作日
    
    39.T+n日:指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日)
    
    40.开放日:指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期
    
    41.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    
    42.业务规则:指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理
    
    的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
    
    43.认购:指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为
    
    44.申购:指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的行为
    
    45.赎回:指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为
    
    46.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本基
    
    金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
    
    47.转托管:指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机
    
    构变更的操作
    
    48.巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转
    
    出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过
    
    上一日基金总份额的 10%时
    
    49.元:指人民币元
    
    50.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
    
    实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    
    51.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
    
    产的价值总和
    
    52.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    
    53.基金份额净值:指基金份额的资产净值
    
    54.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净
    
    值的过程
    
    55.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
    
    括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
    
    56.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金
    
    管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合
    
    同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府
    
    征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
    
    三、基金的基本情况
    
    (一)基金的名称
    
    华宝收益增长混合型证券投资基金
    
    (二)基金的类别
    
    混合型基金
    
    (三)基金的运作方式
    
    契约型开放式
    
    (四)基金的投资目标
    
    投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司,以分享该类上市公司的长期稳定的
    
    股息收入及资本增值。
    
    (五)基金的最低募集份额总额
    
    基金募集份额总额不少于 2亿份,基金募集金额不少于 2亿元人民币。
    
    (六)基金份额面值和认购费用
    
    基金份额面值为人民币 1.00元。
    
    本基金的认购费率最高不超过 1%,具体费率情况由基金管理人决定,并在招募说明书中列
    
    示。
    
    (七)基金存续期限
    
    不定期
    
    四、基金份额的发售与认购
    
    (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
    
    1.发售时间
    
    自基金份额发售开始之日起至基金份额发售结束之日,但最长不得超过 3 个月,具体发售
    
    时间见基金份额发售公告。
    
    2.发售方式
    
    通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点,具体名单见基金份
    
    额发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预
    
    留和提前发售基金份额。
    
    3.发售对象
    
    中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者 (法律法规及其他有关规定禁止投资证券
    
    投资基金者除外),以及合格境外机构投资者。
    
    (二)基金份额的认购
    
    本基金采用金额认购方法,认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算,计算公式如下:
    
    认购费用=认购金额×认购费率
    
    净认购金额=认购金额-认购费用
    
    认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额面值
    
    认购费用、净认购金额、认购金额产生的利息按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此
    
    误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购份额的计算结果保留小数点后两位,两位以后
    
    舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
    
    (三) 基金份额认购原则
    
    1.投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。
    
    2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购不允许撤销。
    
    3.基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参见招募说明书。
    
    4.基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购规模进行限制,具体限制和处理方法
    
    请参见招募说明书。
    
    五、基金备案
    
    (一)基金备案和基金合同生效
    
    1.基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于 2亿份,基金募集金额不少于 2亿元人
    
    民币,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金管理人应当自募集期限届
    
    满之日起 10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10日内,向中国证监会
    
    提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,
    
    基金合同生效。
    
    2.基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
    
    3.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在
    
    募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转
    
    份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
    
    (二)基金募集失败
    
    1.基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同
    
    无法生效,则基金募集失败。
    
    2.如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,
    
    在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
    
    (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
    
    基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000
    
    万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20个工作日达不到
    
    200人,或连续 20个工作日基金资产净值低于人民币 5000万元,基金管理人应当及时向
    
    中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
    
    六、基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户与转托管
    
    (一)申购和赎回场所
    
    本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的销
    
    售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可
    
    根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。条件成熟时,投资人可通过基金
    
    管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回,具体办法另行公告。
    
    (二)申购和赎回的开放日及时间
    
    1.开放日及开放时间
    
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
    
    易所的正常交易日的交易时间。
    
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基
    
    金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
    
    2.申购、赎回开始日及业务办理时间
    
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 30天开始办理申购,具体业务办理时间在申购开
    
    始公告中规定。
    
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90天开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开
    
    始公告中规定。
    
    在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日在至少一种
    
    指定媒介上公告。
    
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
    
    投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、
    
    赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
    
    (三)申购与赎回的原则
    
    1.“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为
    
    基准进行计算;
    
    2.基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    
    3.基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额持
    
    有人在该销售机构的基金份额进行处理时,申(认)购确认日期在先的基金份额先赎回,申
    
    (认)购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
    
    4.当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销,在当日的交易时间结束后不得
    
    撤销;
    
    5.基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的
    
    原则实施前 3个工作日予以公告。
    
    (四)申购与赎回的程序
    
    1.申购和赎回的申请
    
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。
    
    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时
    
    须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
    
    2.申购和赎回申请的确认
    
    基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日 (T 日),
    
    并在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在 T+2日到销
    
    售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
    
    3.申购和赎回的款项支付
    
    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功
    
    或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投
    
    资人。
    
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额
    
    赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
    
    (五)申购和赎回的金额
    
    1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具
    
    体规定请参见招募说明书。
    
    2.基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明
    
    书。
    
    3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书。
    
    4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采
    
    取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
    
    等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
    
    5.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
    
    赎回份额的数量限制、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申
    
    购比例上限等。基金管理人必须在调整前 3个工作日在至少一种指定媒介上刊登公告。
    
    (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
    
    1.基金申购份额的计算
    
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
    
    申购费用=申购金额×申购费率
    
    净申购金额=申购金额-申购费用
    
    申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
    
    申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益
    
    或损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位,两位以后舍去,舍去部分
    
    所代表的资产归基金财产所有。
    
    2.基金赎回金额的计算
    
    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
    
    赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
    
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
    
    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金
    
    财产承担。
    
    3.T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会
    
    同意,可以适当延迟计算或公告。
    
    4.本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4位,小数点后第 5位四舍五入,由此产生的
    
    误差在基金财产中列支。
    
    5.本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的
    
    市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    
    6.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归基金财产, 75%
    
    用于支付注册登记费和其他必要的手续费。对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎
    
    回费并全额计入基金财产。
    
    7.本基金的申购费率最高不超过 1.5%,赎回费率最高不超过 0.5%。本基金的申购费率、赎
    
    回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管
    
    理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收
    
    费方式实施日前 3个工作日前在至少一种指定媒介公告。
    
    (七)拒绝或暂停申购的情形
    
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    
    1.不可抗力。
    
    2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    
    3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。但当前一估值日基金资产净值50%以上的
    
    资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
    
    与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    
    4.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分。
    
    5.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达
    
    到或者超过基金份额总数的50%,或者变相规避50%集中度的情形时。
    
    6.申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申
    
    购金额上限的。
    
    7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    
    如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
    
    时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    
    (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    
    1.不可抗力。
    
    2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    
    3.连续两个开放日发生巨额赎回。
    
    4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。但当前一估值日基金资产净值50%以上的
    
    资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
    
    与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
    
    5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    
    发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金管理人
    
    应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分
    
    配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,但不得超过正常支付时间 20个工作日。投资人
    
    在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基
    
    金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
    
    (九)巨额赎回的情形及处理方式
    
    1.巨额赎回的认定
    
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
    
    请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过前一
    
    日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    
    2.巨额赎回的处理方式
    
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分
    
    顺延赎回。
    
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时,按正常赎回程序执行。
    
    (2)部分延期赎回:
    
    当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的
    
    财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上
    
    一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
    
    在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情形下,本基金将按照以下规则
    
    实施延期办理赎回申请:若发生巨额赎回,存在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%
    
    以上(“大额赎回申请人”)的赎回申请情形,基金管理人可以按照保护其他赎回申请人(“普
    
    通赎回申请人”)利益的原则,优先确认普通赎回申请人的赎回申请,在当日可接受赎回的
    
    范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申
    
    请人赎回申请总量的比例确认;在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例
    
    不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申
    
    请人的赎回申请按比例确认。
    
    对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
    
    的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
    
    理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并
    
    以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资
    
    者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎
    
    回不受单笔赎回最低份额的限制。
    
    3.巨额赎回的公告
    
    当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在2日内通过指定
    
    媒介、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方法。
    
    连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申
    
    请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,
    
    并应当在指定媒介上进行公告。
    
    (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    
    1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在至少一种指定媒介上刊登
    
    暂停公告。
    
    2.如发生暂停的时间为1日,第2个工作日基金管理人应在至少一种指定媒介上刊登基金重
    
    新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。
    
    3.如发生暂停的时间超过 1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管
    
    理人应提前2个工作日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最
    
    近1个开放日的基金份额净值。
    
    4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂
    
    停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工作日在至少一种指定媒介上
    
    连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。
    
    (十一)基金转换
    
    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管
    
    理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届
    
    时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
    
    (十二)基金的非交易过户
    
    指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。无论在上述何种
    
    情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。
    
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额
    
    持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司
    
    法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或
    
    其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
    
    的非交易过户申请自申请受理日起 2个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
    
    (十三)基金的转托管
    
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按
    
    照规定的标准收取转托管费。
    
    七、基金合同当事人及权利义务
    
    (一)基金管理人
    
    名称:华宝基金管理有限公司
    
    住所:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 48楼
    
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 48楼
    
    邮政编码:200121
    
    法定代表人:孔祥清
    
    成立时间:2003年 3月 7日
    
    批准设立机关:中国证监会
    
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]19号
    
    组织形式:中外合资经营
    
    注册资本:1亿元人民币
    
    存续期间:持续经营
    
    (二)基金托管人
    
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    
    住所:北京市西城区金融大街 25号
    
    办公地址:北京市西城区金融大街 25号
    
    邮政编码:100032
    
    法定代表人:田国立
    
    成立时间:2004年 9月 17日
    
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与
    
    贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
    
    从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
    
    款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
    
    业务
    
    组织形式:股份有限公司
    
    注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币
    
    存续期间:持续经营
    
    (三)基金份额持有人
    
    投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人,
    
    直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全
    
    承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必
    
    要条件。
    
    (四)基金管理人的权利
    
    1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产;
    
    2.获得基金管理人报酬;
    
    3.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    
    4.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过
    
    户、转托管等业务的规则;
    
    5.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法
    
    律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国
    
    证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    
    6.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;
    
    7.自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进
    
    行必要的监督和检查;
    
    8.选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监
    
    督和检查;
    
    9.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    
    10.依法召集基金份额持有人大会;
    
    11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费
    
    率;
    
    12.根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金融资;
    
    13.法律法规规定的其他权利。
    
    (五)基金管理人的义务
    
    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申
    
    购、赎回和登记事宜;
    
    2.办理基金备案手续;
    
    3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
    
    4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运
    
    作基金财产;
    
    5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财
    
    产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    
    6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不
    
    得委托第三人运作基金财产;
    
    7.依法接受基金托管人的监督;
    
    8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
    
    9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等
    
    法律文件的规定;
    
    10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    
    11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    
    12.编制季度报告、中期报告和年度报告;
    
    13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    
    14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其
    
    他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    
    15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    
    16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
    
    基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    
    17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    
    18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    
    19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    
    20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责
    
    任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    
    21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管
    
    人追偿;
    
    22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    
    23.建立并保存基金份额持有人名册;
    
    24.配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业
    
    务;配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务;
    
    25.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和所在
    
    地中国证监会派出机构并通知基金托管人;
    
    26.公平对待所管理的不同基金财产;
    
    27.法律法规规定的其他义务。
    
    (六)基金托管人的权利
    
    1.根据本基金合同的约定获得基金托管费;
    
    2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
    
    3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
    
    4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
    
    5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关法律
    
    法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证
    
    监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    
    6.依法召集基金份额持有人大会;
    
    7.按规定取得基金份额持有人名册;
    
    8.法律法规规定的其他权利。
    
    (七)基金托管人的义务
    
    1.安全保管基金财产;
    
    2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业
    
    务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    
    3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
    
    4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不
    
    得委托第三人托管基金财产;
    
    5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    
    6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
    
    7.保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公
    
    开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    
    8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重
    
    要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的
    
    行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    
    9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    
    10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    
    11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    
    12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格;
    
    13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
    
    14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    
    15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    
    16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人
    
    大会;
    
    17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    
    18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
    
    19.根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册;
    
    20.法律法规规定的其他义务。
    
    (八)基金份额持有人的权利
    
    1.按本基金合同的规定分享基金财产收益;
    
    2.参与分配清算后的剩余基金财产;
    
    3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    
    4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;
    
    5.按照本基金合同规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
    
    审议事项行使表决权;
    
    6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    
    7.监督基金管理人的投资运作;
    
    8.对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
    
    9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
    
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    
    (九)基金份额持有人的义务
    
    1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
    
    2.交纳基金认购、申购款项及规定的费用;
    
    3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
    
    4.不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;
    
    5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
    
    6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处
    
    获得的不当得利;
    
    7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
    
    (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金账户名称而有所改变。
    
    八、基金份额持有人大会
    
    (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法的代理人共同组成。基金份额持有人持
    
    有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    
    (二)召开事由
    
    1.当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    
    (1)终止基金合同;
    
    (2)转换基金运作方式;
    
    (3)变更基金类别;
    
    (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    
    (5)变更基金份额持有人大会议事程序;
    
    (6)更换基金管理人、基金托管人;
    
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的
    
    除外;
    
    (8)本基金与其他基金的合并;
    
    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基金合
    
    同等其他事项;
    
    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    
    2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
    
    人大会:
    
    (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金财产承担的费用;
    
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
    
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
    
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    
    (三)召集人和召集方式
    
    1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开会时间、
    
    地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,
    
    由基金托管人召集。
    
    2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基
    
    金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金
    
    管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,基
    
    金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    
    3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向
    
    基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
    
    并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自
    
    出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金
    
    份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到
    
    书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
    
    管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开。
    
    4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基
    
    金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召
    
    集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30日向中国证监会备案。
    
    5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当
    
    配合,不得阻碍、干扰。
    
    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    
    1.基金份额持有人大会的召集人 (以下简称“召集人” )负责选择确定开会时间、地点、方式和
    
    权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30天在指定媒介公告。
    
    基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
    
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
    
    (2)会议拟审议的主要事项;
    
    (3)会议形式;
    
    (4)议事程序;
    
    (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
    
    (6)授权委托书的内容要求 (包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等 )、送达
    
    时间和地点;
    
    (7)表决方式;
    
    (8)会务常设联系人姓名、电话;
    
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    
    (10)召集人需要通知的其他事项。
    
    2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会
    
    议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
    
    式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等
    
    内容。
    
    3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
    
    进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意
    
    见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管
    
    人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
    
    表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    
    (五)基金份额持有人出席会议的方式
    
    1.会议方式
    
    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场方式开会和通讯方式开会。
    
    (2)现场方式开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场方
    
    式开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
    
    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
    
    (4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管
    
    人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
    
    2.召开基金份额持有人大会的条件
    
    (1)现场开会方式
    
    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
    
    1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日基金总
    
    份额的 50%以上;
    
    2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基
    
    金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合
    
    同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
    
    未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间 (至少应在 25个
    
    工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
    
    (2)通讯开会方式
    
    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
    
    1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2个工作日内连续公布相关提示性公告;
    
    2)召集人在基金托管人授权代表 (如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表 )和
    
    公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;
    
    3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
    
    额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;
    
    4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提交
    
    的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书
    
    等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册机构记录相符;
    
    5)会议通知公布前报中国证监会备案。
    
    如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间 (至少应在
    
    25个工作日后 ),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
    
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和
    
    会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权
    
    表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    
    (六)议事内容与程序
    
    1.议事内容及提案权
    
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集
    
    人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金份
    
    额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持
    
    有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案
    
    应当在大会召开日前 40天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30天公
    
    告。
    
    (3)对于基金份额持有人提交的提案 (包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对提案
    
    进行审核:
    
    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律
    
    法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述
    
    要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
    
    会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    
    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案
    
    进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程
    
    序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审
    
    议。
    
    (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人
    
    大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,
    
    未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间
    
    间隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。
    
    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,
    
    应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保
    
    证至少与公告日期有 30日的间隔期。
    
    2.议事程序
    
    (1)现场开会
    
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定
    
    和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后
    
    形成大会决议。
    
    大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托
    
    管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会
    
    的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次
    
    基金份额持有人大会的主持人。
    
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称 )、身
    
    份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称 )等事项。
    
    (2)通讯方式开会
    
    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30天公布提案,在所通知的表决截止日期第
    
    2天在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表 )和公证机
    
    构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
    
    3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    
    (七)决议形成的条件、表决方式、程序
    
    1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
    
    2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    
    (1)一般决议
    
    一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为有效,
    
    除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;
    
    (2)特别决议
    
    特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有
    
    效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同等重大
    
    事项必须以特别决议通过方为有效。
    
    3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。
    
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    
    (八)计票
    
    1.现场开会
    
    (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持
    
    人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有
    
    人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,
    
    基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
    
    人中推举 3名基金份额持有人担任监票人。
    
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。
    
    (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主持人
    
    未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异
    
    议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布重新
    
    清点结果。重新清点仅限一次。
    
    2.通讯方式开会
    
    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
    
    代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表 )的监督下进行计票,并由公证
    
    机关对其计票过程予以公证。
    
    如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基
    
    金托管人应当指派授权代表完成计票程序;如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额持有
    
    人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序。基金
    
    管理人或托管人不派代表监督计票的,不影响计票效力。
    
    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
    
    1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国
    
    证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异
    
    议意见之日起生效。
    
    2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约
    
    束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
    
    定。
    
    3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 3日内在至少一种指定媒介公告。
    
    4.如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
    
    公证机关、公证员姓名等一同公告。
    
    九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
    
    (一)基金管理人的更换
    
    1.基金管理人的更换条件
    
    有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金管理人职责终止:
    
    (1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的;
    
    (2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产;
    
    (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
    
    (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
    
    2.基金管理人的更换程序更换基金管理人必须依照如下程序进行:
    
    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名;
    
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金管理
    
    人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
    
    (3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人。关于更换基金管
    
    理人的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行;
    
    (4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管理业
    
    务的移交手续,新任基金管理人应当及时接收,新任基金管理人应与基金托管人核对基金资
    
    产总值和净值;
    
    (5)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进
    
    行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用在基金财产中列支;
    
    (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在获得中国证监会核准后 2日内公告;
    
    (7)基金名称变更:基金管理人退任后,应原任基金管理人要求,本基金应替换或删除基
    
    金名称中“华宝”的字样。
    
    (二)基金托管人的更换
    
    1.基金托管人的更换条件
    
    有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金托管人职责终止:
    
    (1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的;
    
    (2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产;
    
    (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
    
    (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
    
    2.基金托管人的更换程序
    
    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人提名;
    
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金托管
    
    人形成决议;
    
    (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人。关于更换基金托
    
    管人的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行。新任基金托管人还应经
    
    银行业监督管理机构审查核准后方可继任;
    
    (4)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时与新
    
    任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人应当及时接收,新任基金
    
    托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值;
    
    (5)审计:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,
    
    并予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用从基金财产中列支;
    
    (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在获得中国证监会核准后 2日内公告。
    
    (三)基金管理人与基金托管人同时更换
    
    1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额 10%以上的
    
    基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    
    2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    
    3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人在关于更换基金管理人和基金托管人的基金份额
    
    持有人大会决议获得中国证监会核准后 2日内在指定媒介上联合公告。
    
    (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原基
    
    金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。
    
    十、基金的托管
    
    基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有关
    
    规定订立《华宝收益增长混合型证券投资基金托管协议》。订立托管协议的目的是明确基金
    
    托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和
    
    运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有
    
    人的合法权益。
    
    十一、基金份额的登记
    
    (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
    
    账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
    
    建立并保管基金份额持有人名册等。
    
    (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办
    
    理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,
    
    以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务,保护投资人和基金份额持有人
    
    的合法权益。
    
    (三)注册登记机构享有如下权利:
    
    1.建立和管理投资人基金份额账户;
    
    2.取得注册登记费;
    
    3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
    
    4.在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并最迟于开始实施前 3
    
    个工作日在至少一种指定媒介上公告;
    
    5.法律法规规定的其他权利。
    
    (四)注册登记机构承担如下义务:
    
    1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;
    
    2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务;
    
    3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15年以上;
    
    4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资人或基金带来
    
    的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;
    
    5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、转托管和提供其他必要服务;
    
    6.法律法规规定的其他义务。
    
    十二、基金的投资
    
    (一)投资目标
    
    投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司,以分享该类上市公司的长期稳定的股息
    
    收入及资本增值。
    
    (二)投资范围
    
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票(包
    
    括存托凭证)、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或
    
    监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
    
    围。
    
    (三)投资策略
    
    本基金采取积极的资产配置策略,通过公司自行开发的数量化辅助模型,结合宏观策略研究,
    
    对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比例。
    
    在正常的市场情况下,本基金的投资比例范围为:股票占基金资产净值的 30%-95%,权证
    
    占 0%-3%,债券占 0%-70%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
    
    或者到期日在一年内的政府债券比例在 5%以上。其中投资于稳定分红股票的比例不低于股
    
    票资产的 80%。稳定分红指过去三年内至少两次实施现金红利分配。
    
    1.股票投资策略
    
    (1)定量分析与定性分析相结合的策略
    
    1)定量选股标准
    
    根据华宝股票估值系统,综合考虑稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司的价值指标、
    
    成长指标和盈利指标,重点投资综合排名靠前的股票。
    
    2)定性选股标准
    
    针对稳定分红类上市公司,本基金重点关注有核心竞争力、有良好发展前景、管理层注重投
    
    资者的现金回报、具有长期战略规划、不盲目投资的上市公司。
    
    针对有分红潜力的价值被低估上市公司,重点关注处于行业周期底部区域而被低估的上市公
    
    司;重置成本已经提高,账面资产未反映而被低估的上市公司;被市场忽略而被低估的上市
    
    公司;具有较大并购价值的被低估的上市公司;相对成熟市场被低估的上市公司;市场前景
    
    被低估的上市公司。
    
    (2)行业配置策略
    
    通过定量分析与定性分析相结合策略形成的组合的行业比例为本基金的基本行业配置比例,
    
    通过对宏观经济、政策尤其是产业政策的深入分析,加大对政策扶持、发展前景良好的行业
    
    的配置比例。
    
    (3)定期调整策略
    
    根据上市公司过去三年的分红情况和研究员的分析定期调整基准池;根据定量分析和定性分
    
    析相结合的策略、行业配置策略,结合公司三级股票库定期调整投资组合。
    
    2.债券投资策略
    
    本基金将通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理,
    
    以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。
    
    大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券
    
    类资产进行选择配置,同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。
    
    分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关
    
    系变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央
    
    票、短期融资券。
    
    品种选择上,主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信
    
    用评估、市场收益率定价、流动性分析,筛选出流动性良好,成交活跃、符合目标久期、到
    
    期收益率有优势且信用风险较低的券种。
    
    主要采用的投资策略包括:
    
    (1)久期灵活管理:在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上,确定债
    
    券组合久期目标范围,在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短,以获取市
    
    场超额收益。
    
    (2)曲线合理定价:按照市场各品种实际成交情况,得出合理收益率曲线,使用该曲线对
    
    备选品种进行合理定价,确定其公允价格,在此基础上筛选出价格低于其合理价值的品种。
    
    (3)曲线下滑策略:对收益率曲线形态进行分析,并预测其未来形态变化,选择收益率曲
    
    线段上斜率最高区间进行下滑操作,买入曲线上端品种,等待其剩余年期缩短而自然形成收
    
    益率下滑,从而得到超额下滑利润。
    
    3.其他品种投资策略
    
    本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分资产投资于中国证监会批准的
    
    允许基金投资的其他金融工具,包括但不限于可转换债券、央行票据,捕捉市场机会,提高
    
    基金资产的使用效率。央行票据的投资策略见债券投资策略,可转换债券采用自上而下的两
    
    层次配置策略,在对宏观经济、行业分析的基础上,选择有成长性、前景看好的行业进行配
    
    置。最后落实到个股分析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规避股
    
    市系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全和稳定收益,并利用其股性在股市上涨中分
    
    享到行业和公司成长带来的收益。
    
    另外,本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研
    
    究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:
    
    杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权
    
    证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
    
    对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的方式,
    
    精选出具有比较优势的存托凭证。
    
    (四)业绩比较基准
    
    本基金比较基准为 65%上证红利指数收益率+ 35%上证国债指数收益率。
    
    (五)风险收益特征
    
    本基金是混合型基金,风险高于债券基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风
    
    险品种。
    
    (六)投资限制与禁止行为
    
    1.组合限制
    
    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产
    
    的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
    
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十;
    
    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三;
    
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过该证券的百分之
    
    十;
    
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十;
    
    (5)本基金股票、权证、债券、现金的投资比例范围为:股票占基金资产净值的 30%-95%,
    
    权证占 0%-3%,债券占 0%-70%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
    
    等)或者到期日在一年内的政府债券占 5%以上,其中投资于稳定分红股票的比例不低于股
    
    票资产的 80%;
    
    (6)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申
    
    报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五;
    
    (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市
    
    场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比
    
    例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    
    (9)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)
    
    持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理
    
    人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股
    
    票的30%;
    
    (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
    
    易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    
    (11) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股
    
    票合并计算;
    
    (12)法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的,应从其规定。
    
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之
    
    外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日
    
    内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
    
    有关约定。
    
    2.禁止行为
    
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    
    (1)承销证券;
    
    (2)向他人贷款或者提供担保;
    
    (3)从事承担无限责任的投资;
    
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者
    
    债券;
    
    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人
    
    有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    
    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    
    (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    
    (七)基金的融资
    
    本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
    
    十三、基金的财产
    
    (一)基金资产总值
    
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产
    
    的价值总和。
    
    (二)基金资产净值
    
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    
    (三)基金财产的账户
    
    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结
    
    算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义开立
    
    银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注
    
    册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    
    (四)基金财产的处分
    
    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。基
    
    金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金
    
    财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合
    
    同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任,其债权人不得对基金
    
    财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
    
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,
    
    基金财产不属于其清算财产。
    
    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财产
    
    本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
    
    十四、基金资产的估值
    
    (一)估值日
    
    基金合同生效后,每个工作日对基金资产进行估值。
    
    (二)估值方法
    
    1.股票估值方法:
    
    (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易
    
    日的收盘价估值;
    
    (2)未上市股票的估值:
    
    1)送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘
    
    价估值,该日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;
    
    2)首次发行的股票,按成本价估值;
    
    (3)配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股
    
    价的差额进行估值;若收盘价等于或低于配股价,则估值为零;
    
    (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 (1)-(3)小项规定的方法对基金资产进行估值,
    
    均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 (1)-(3)小项规定
    
    的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与
    
    基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
    
    (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
    
    2.债券估值办法:
    
    (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最近
    
    交易日的收盘价估值;
    
    (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
    
    收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息 )得到的净价进行估值,估值日
    
    没有交易的,按最近交易日债券收盘净价估值;
    
    (3)未上市债券按其成本价估值;
    
    (4)在银行间债券市场交易的债券按其成本价估值;
    
    (5)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 (1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值,
    
    均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 (1)-(4)小项规定
    
    的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、
    
    市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体
    
    情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
    
    (6)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
    
    3. 本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。
    
    4.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
    
    法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双
    
    方协商解决。
    
    5.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
    
    的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在
    
    平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结
    
    果对外予以公布。
    
    (三)估值对象
    
    基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
    
    (四)估值程序
    
    1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,
    
    精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。每工作日计算
    
    基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    
    2.基金管理人应每日对基金资产估值。基金管理人每工作日对基金资产估值后,将基金份额
    
    净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    
    (五)估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
    
    估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为
    
    基金份额净值错误。差错处理的原则和方法如下:
    
    1.基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理
    
    的措施防止损失进一步扩大;
    
    2.错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国
    
    证监会备案;
    
    3.因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行赔
    
    付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿;
    
    4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计
    
    算结果为准;
    
    5.前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    
    (六)暂停估值的情形
    
    1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    
    2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    
    3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已
    
    决定延迟估值;
    
    4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金
    
    资产的;
    
    5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
    
    术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,应当暂停基金估值;
    
    6.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    
    (七)基金净值的确认
    
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责
    
    进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托
    
    管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值
    
    予以公布。
    
    (八)特殊情况的处理
    
    1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第 (4)项或债券估值方法的第 (6)项进行估值
    
    时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
    
    2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,本基金管理
    
    人和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由
    
    此造成的基金资产估值错误,本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任。但本基金管
    
    理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
    
    十五、基金的费用与税收
    
    (一)基金费用的种类
    
    1.基金管理人的管理费;
    
    2.基金托管人的托管费;
    
    3.基金财产拨划支付的银行费用;
    
    4.基金合同生效后的信息披露费用;
    
    5.基金份额持有人大会费用;
    
    6.基金合同生效后的会计师费和律师费;
    
    7.基金的证券交易费用;
    
    8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规
    
    另有规定时从其规定。
    
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    
    1.基金管理人的管理费
    
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
    
    H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
    
    H为每日应计提的基金管理费
    
    E为前一日基金资产净值
    
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
    
    经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,
    
    若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    
    2.基金托管人的托管费
    
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
    
    H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
    
    H为每日应计提的基金托管费
    
    E为前一日基金资产净值
    
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经
    
    基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
    
    遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
    
    3.上述(一)中 3到 8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用
    
    支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    
    (四)不列入基金费用的项目
    
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以
    
    及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披
    
    露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    
    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
    
    基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会,但应报中国证监会批准。基
    
    金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3个工作日在至少一种指定媒介上刊登公告。
    
    (六)基金税收
    
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
    
    十六、基金的收益与分配
    
    (一)基金收益的构成
    
    1.买卖证券差价;
    
    2.基金投资所得红利、股息、债券利息;
    
    3.银行存款利息;
    
    4.已实现的其他合法收入。
    
    因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
    
    (二)基金净收益
    
    基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
    
    (三)收益分配原则
    
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    
    1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
    
    2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;
    
    3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小
    
    于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金
    
    红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额;
    
    4.本基金收益每年最多分配六次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%;
    
    5.本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,按
    
    照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,基
    
    金管理人应当支付现金;
    
    6.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    
    (四)收益分配方案
    
    基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、
    
    分配方式、支付方式等内容。
    
    (五)收益分配的时间和程序
    
    1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关
    
    规定在指定媒介上公告;
    
    2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定 ),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发
    
    送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
    
    十七、基金的会计和审计
    
    (一)基金的会计政策
    
    1.基金管理人为本基金的会计责任方;
    
    2.本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12月 31日,如果基金首次募集的会计年度,
    
    基金合同生效少于 2个月,可以并入下一个会计年度;
    
    3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    
    4.会计制度执行国家有关的会计制度;
    
    5.本基金独立建账、独立核算;
    
    6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会
    
    计报表;
    
    7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
    
    (二)基金的审计
    
    1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年
    
    度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托
    
    管人相互独立。
    
    2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
    
    3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理
    
    人)同意后可以更换,基金管理人应当在更换会计师事务所后按照《信息披露办法》的有关
    
    规定在指定媒介公告。
    
    十八、基金的信息披露
    
    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。
    
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    
    公开披露的基金信息包括:(一)招募说明书
    
    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
    
    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前,
    
    将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生
    
    重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;
    
    基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基
    
    金管理人不再更新基金招募说明书。
    
    (二)基金合同、托管协议
    
    基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管
    
    理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
    
    (三)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信
    
    息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三
    
    个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;
    
    基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
    
    基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    
    (四)基金份额发售公告
    
    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事
    
    宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
    
    (五)基金合同生效公告
    
    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同
    
    生效公告中将说明基金募集情况。
    
    (六)基金净值信息
    
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
    
    定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
    
    定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
    
    一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    (七)基金份额申购、赎回价格
    
    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
    
    赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业
    
    网点查阅或者复制前述信息资料。
    
    (八)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
    
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
    
    定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
    
    当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在
    
    指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登
    
    载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
    4.《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
    
    度报告。
    
    报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资
    
    者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投
    
    资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,
    
    中国证监会认定的特殊情形除外。
    
    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动
    
    性风险分析等。
    
    (八)临时报告与公告
    
    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
    
    的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网
    
    站上。
    
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
    
    2、《基金合同》终止、基金清算;
    
    3、转换基金运作方式、基金合并;
    
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
    
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管
    
    人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
    
    8、基金募集期延长或提前结束募集;
    
    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
    
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专
    
    门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;
    
    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
    
    刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
    
    处罚、刑事处罚;
    
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
    
    与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
    
    易事项,但中国证监会另有规定的除外;
    
    14、基金收益分配事项;
    
    15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    
    16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    
    17、本基金开始办理申购、赎回;
    
    18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    
    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    
    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
    
    21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
    
    22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
    
    的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    
    (九)澄清公告
    
    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
    
    价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披
    
    露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    
    (十)基金份额持有人大会决议
    
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    
    (十一)清算报告
    
    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
    
    算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
    
    载在指定报刊上。
    
    (十二)中国证监会规定的其他信息
    
    信息披露事务管理:
    
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规规定。
    
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
    
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
    
    信息披露文件的存放与查阅:
    
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
    
    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
    
    本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
    
    十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    
    (一)基金合同的变更
    
    1.变更基金合同应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会
    
    决议同意。但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管
    
    人同意后变更后公布,并报中国证监会备案:
    
    (1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;
    
    (2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的;
    
    (3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金合同
    
    内容必须作出相应变动的。
    
    2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,自
    
    生效之日起 3日内在至少一种指定媒介公告。
    
    (二)本基金合同的终止
    
    有下列情形之一的,关于终止基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准后
    
    生效:
    
    1.基金份额持有人大会决定终止的;
    
    2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6个月内
    
    无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
    
    3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6个月内
    
    无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
    
    4.基金合并、撤销;
    
    5.中国证监会允许的其他情况。
    
    (三)基金财产的清算
    
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
    
    1.基金财产清算小组
    
    (1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清
    
    算。
    
    (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有相关业务资格的注册会计师、律师
    
    以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
    
    (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法
    
    进行必要的民事活动。
    
    2.基金财产清算程序
    
    基金合同终止后,发布基金清算公告;
    
    (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
    
    (2)对基金财产进行清理和确认;
    
    (3)对基金财产进行估价和变现;
    
    (4)聘请律师事务所出具法律意见书;
    
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    
    (6)将基金清算结果报告中国证监会;
    
    (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
    
    (8)公布基金清算公告;
    
    (9)对基金剩余财产进行分配。
    
    3.清算费用
    
    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清
    
    算小组优先从基金财产中支付。
    
    4.基金财产按下列顺序清偿:
    
    (1)支付清算费用;
    
    (2)交纳所欠税款;
    
    (3)清偿基金债务;
    
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    
    5.基金财产清算的公告
    
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小组公
    
    告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国
    
    证监会备案后 3个工作日内公告。
    
    6.基金财产清算账册及文件的保存
    
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
    
    二十、违约责任
    
    (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的规定
    
    或者本基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为
    
    依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带
    
    赔偿责任。但是发生下列情况的,当事人可以免责:
    
    1.不可抗力;
    
    2.基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造
    
    成的损失等;
    
    3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等。
    
    (二)基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应当承担赔偿责任。在
    
    发生一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,应当继续履行。
    
    (三)本基金合同当事一方造成违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大;没有
    
    采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出
    
    的合理费用由违约方承担。
    
    (四)因第三方的过错而导致本基金合同当事人一方违约造成其他当事人损失的,违约方并不
    
    免除其赔偿责任。
    
    (五)因当事人之一违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先于其他受损方获得
    
    赔偿。
    
    二十一、争议的处理
    
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人
    
    应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将
    
    争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
    
    规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
    
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
    
    合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    
    本基金合同受中国法律管辖。
    
    二十二、基金合同的效力
    
    基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
    
    (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人
    
    授权的代理人签字,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确认后
    
    生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之
    
    日止。
    
    (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的
    
    基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
    
    (三)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外,基金
    
    管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
    
    (四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登
    
    记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。
    
    二十三、其他事项
    
    如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应予以配合,
    
    承担司法协助义务。本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规和
    
    规定协商解决。
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